李海莉，徐朋輝

(皖南醫(yī)學(xué)院 臨床醫(yī)學(xué)院，安徽 蕪湖 241002)

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解讀中世紀(jì)大學(xué)的特權(quán)
——基于博弈論的視角

李海莉，徐朋輝

(皖南醫(yī)學(xué)院 臨床醫(yī)學(xué)院，安徽 蕪湖 241002)

在歐洲中世紀(jì)大學(xué)誕生時，身處教會、王室以及市政當(dāng)局三足鼎立的緊張局面。為了爭取生存的空間和發(fā)展機會，其與三者展開了艱苦的博弈過程。博弈中的中世紀(jì)大學(xué)能夠利用三者之間的矛盾巧妙周旋，從中獲得了居住權(quán)、罷課權(quán)、遷徙權(quán)、免稅免役權(quán)以及獨立頒發(fā)教學(xué)許可證等特權(quán)，諸多的特權(quán)為大學(xué)的未來發(fā)展壯大奠定了堅實的基礎(chǔ)，至今仍產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

博弈；中世紀(jì)；大學(xué)；特權(quán)

中世紀(jì)的歐洲(MiddleAges；約公元476年—公元1640年)封建割據(jù)、戰(zhàn)爭頻繁，被稱為歐洲歷史上的黑暗時代，但就是在這個所謂的黑暗時代，歐洲中世紀(jì)的“智慧之花”——中世紀(jì)大學(xué)誕生了。然而中世紀(jì)大學(xué)從萌芽到確立再到發(fā)展壯大不是一帆風(fēng)順的，正如著名的法國學(xué)者雅克·勒戈夫說的那樣：“(中世紀(jì)大學(xué))對教會、對國家、對城邦來說，它都可能會是特洛伊木馬。它是無法歸類的?！盵1]

博弈論是指“某個個人或是組織，面對一定的環(huán)境條件，在一定的規(guī)則約束下，依靠所掌握的信息，從各自選擇的行為或者策略進(jìn)行選擇并加以實施，并從中取得相應(yīng)結(jié)果或收益的過程”[2]。教會、王室以及市政當(dāng)局三者都想把中世紀(jì)大學(xué)為己所用，從而競相對大學(xué)施以種種優(yōu)惠或特權(quán)，同時它們之間也展開角逐爭奪對大學(xué)的控制權(quán)。對于中世紀(jì)大學(xué)來說其生存的環(huán)境有時能為其成長帶來機遇，但有時卻面臨著巨大的挑戰(zhàn)，因此中世紀(jì)大學(xué)與教會、王室以及市政當(dāng)局的斗爭過程同時也是一個多方博弈的過程。

一、特權(quán)獲得——大學(xué)與多重勢力博弈

(一)大學(xué)與王室的博弈

剛剛誕生的中世紀(jì)大學(xué)，統(tǒng)治者最初并沒有給予太多的關(guān)注，隨著它們不斷的發(fā)展壯大，其作用也日益凸顯出來，中世紀(jì)大學(xué)會為所在的國家增加財富和提高聲譽，同時它們還是國家對官吏進(jìn)行教育的最為適宜的場所。當(dāng)然，在教會勢力囂張的時代，中世紀(jì)大學(xué)還是能夠牽制教會的重要力量。為了能駕馭中世紀(jì)大學(xué)使之為自己服務(wù)，加之在歐洲一直就存在著尊崇知識并且富有學(xué)識的學(xué)者享有諸多特權(quán)的悠久傳統(tǒng)，因此歐洲的統(tǒng)治者們對待中世紀(jì)大學(xué)這一新出現(xiàn)的社會機構(gòu)，大都秉持寬厚而仁慈的態(tài)度。而中世紀(jì)大學(xué)也利用統(tǒng)治者的軟肋同時借助自己的優(yōu)勢在與王室的博弈中爭取到了諸多特權(quán)，為大學(xué)未來的發(fā)展鋪墊了堅實的基礎(chǔ)。

1.居住權(quán)

中世紀(jì)的歐洲，每一個城市都是一個小的“國家”，它在保護自己城市市民的權(quán)益上采取一邊倒的絕對態(tài)勢，而對于外來的其他城市或者國家的人卻持?jǐn)硨B(tài)度，并且在法律實施上采用雙軌制。但是，中世紀(jì)的人們?yōu)樽非髮W(xué)識、拜訪名師而四處求學(xué)，一所大學(xué)里的師生往往來自于各個國家不同的城市，帶有強烈的國際性色彩。許多外來人員到了一所新的城市，首要面對的問題就是解決自己的居住權(quán)利以及確保自身的人身安全。1155年，教皇腓特烈一世到意大利接受加冕時，接受了來自博洛尼亞法律學(xué)校師生的懇求，頒布了著名的《安全居住法》，該法授予前來博洛尼亞大學(xué)游學(xué)的外籍學(xué)者可以自由前往各地學(xué)習(xí)和安全居住而不會受到傷害等一系列特權(quán)。在《安全居住法》中，“腓特烈一世認(rèn)可科學(xué)知識具有至高無上的價值，并承認(rèn)那些為了追求科學(xué)知識而背井離鄉(xiāng)的人們是值得尊敬的，應(yīng)該受到保護”[3]。1229年發(fā)生了巴黎大學(xué)的罷課事件，為了能夠吸引巴黎大學(xué)的名師前來英國，英國國王亨利三世向巴黎大學(xué)的師生發(fā)出了熱情的邀請函，承諾到：“如果你們樂意轉(zhuǎn)移到我們英國并留在這里學(xué)習(xí)，你們可以自由選擇是居住在城市、市鎮(zhèn)還是郊區(qū)，總之我們會采取一切恰當(dāng)?shù)姆绞绞鼓銈兡軌蛟谧杂砂察o的環(huán)境下進(jìn)行學(xué)習(xí)而感到由衷的高興?！盵4]

除了獲得居住權(quán)，為使學(xué)校不受任何攪擾和限制從而保持那種尊貴而矜持的氣氛，王室還授予了大學(xué)其他特權(quán)確保大學(xué)教學(xué)、學(xué)術(shù)研究的順利進(jìn)行?！坝⑼鯋鄣氯A一世1305年甚至禁止在靠近牛津城的地方進(jìn)行各種比賽和馬術(shù)活動，以免打攪到學(xué)者?！盵5]

2.獨立的司法權(quán)

腓特烈一世在《安全居住法》中還授予了博洛尼亞大學(xué)進(jìn)行司法審判的特權(quán)，如任何一位學(xué)者都享有“在法庭上可以選擇接受教授或者主教的審訊”。博洛尼亞大學(xué)、巴黎大學(xué)、牛津大學(xué)、海德堡大學(xué)等許多著名的中世紀(jì)大學(xué)有權(quán)設(shè)立自己的法庭，教師和學(xué)生觸犯了法律，不受城市和司法體制的管轄，而交由所在大學(xué)的法庭進(jìn)行審判，比如師生與校外人員發(fā)生糾紛，則由大學(xué)法庭審理和裁判。獨立的司法權(quán)的授予，從根本上保證了師生們的合法權(quán)益不受侵害，這也是中世紀(jì)大學(xué)能夠保持自己的超脫的學(xué)術(shù)氣質(zhì)和獨立個性的重要原因。

同樣在英國，1244年英國國王亨利三世賦予牛津大學(xué)校長部分司法管轄的權(quán)力，使他能夠?qū)徟心切┓采婕暗酱髮W(xué)人員的有關(guān)債務(wù)糾紛、房屋租金以及食品采購等方面的案件。到1248年，國王又授予了大學(xué)更多的特權(quán)，以至于后來甚至將市內(nèi)食品貿(mào)易監(jiān)督的權(quán)力賦予了大學(xué)。

3.免稅、免役權(quán)

中世紀(jì)的特殊的時代背景造成了各種賦稅、徭役眾多，人們生活負(fù)擔(dān)沉重。為了保證師生能夠從時間和經(jīng)濟的牽絆中掙脫出來，全身心的投入到學(xué)習(xí)、研究中去，中世紀(jì)的大學(xué)逐漸從權(quán)力機構(gòu)取得了各種免稅、免役權(quán)，如1386年一份完整的大學(xué)特許狀清楚的表明，海德堡大學(xué)剛剛建立時，魯伯特一世授予了其與巴黎大學(xué)類似的特權(quán)：比如大學(xué)師生為學(xué)習(xí)所準(zhǔn)備的學(xué)習(xí)用品和為個人生活所帶來的生活物品都免除捐稅、進(jìn)口稅、租稅以及其他所有的賦稅。此外，有的大學(xué)還享有兵役豁免權(quán)，比如法國國王在特許狀中規(guī)定只有當(dāng)國家處于危難之中時，大學(xué)師生才肩負(fù)起巡查和放哨的義務(wù)。

(二)大學(xué)與教會的博弈

由于教會認(rèn)識到大學(xué)在傳播宗教知識、培養(yǎng)教會的繼承人的重要意義，因此教會一心想把掌控大學(xué)的權(quán)力控制在自己手中。羅馬教皇在與王室爭奪對大學(xué)的管轄權(quán)的過程中，主要通過頒布訓(xùn)令授予大學(xué)種種特權(quán)從而試圖掌控大學(xué)。

1.結(jié)盟權(quán)和罷課權(quán)

1231年，也就是巴黎大學(xué)的師生與國王的警察們發(fā)生激烈的沖突導(dǎo)致巴黎大學(xué)關(guān)閉兩年后，為了保護大學(xué)師生的利益，羅馬教皇格雷高里九世頒布了著名的大學(xué)“大憲章”的教諭——《知識之母》，其中提到：“如果你們的房租提高使經(jīng)濟受損，或者你們東西失竊，或者你們被其他人無辜傷害……你們可以通過罷課直到問題得到解決。如果你們當(dāng)中的任何一個人受到非法的逮捕，除非他們因接受了你們的警告而停止了對你們的迫害，如果你們斷定他們是出于個人目的和利益的話，你們可以立刻通過中止上課來保護自己。”該章程對于巴黎大學(xué)的重大意義是使其終于擺脫了主教的控制，巴黎大學(xué)自此獲得了結(jié)盟權(quán)和罷課權(quán)。

2.免稅及免役權(quán)

1252年教皇英諾森四世授予錫耶納教師和學(xué)生的共同體特權(quán)，宣布全部免除錫耶納市政當(dāng)局對他們個人或財產(chǎn)所征收的各種稅及勞役。最后他還重申，牛津的學(xué)生和教師充分享有豁免權(quán)、自由、風(fēng)俗習(xí)慣，遵守約定俗成的規(guī)章制度的權(quán)利。

3.學(xué)位授予即頒發(fā)教學(xué)許可證的權(quán)力

學(xué)位授予是從頒發(fā)執(zhí)照——教學(xué)許可證演變而來的。最早審查一名學(xué)者是否具備教師資格以及頒發(fā)教學(xué)許可證的權(quán)力掌握在教會手中。如巴黎的宗教法規(guī)定，只有巴黎大主教享有發(fā)放教學(xué)許可證和審核是否具備教師資格的權(quán)力。但是隨著中世紀(jì)大學(xué)不斷的發(fā)展壯大，為獲得獨立頒發(fā)教學(xué)許可證的權(quán)力是大學(xué)孜孜以求的目標(biāo)，在教皇的庇護下，頒發(fā)教學(xué)許可證的權(quán)力逐漸由教會代表手中過渡到了教授那里，大學(xué)從此獲得了獨立頒發(fā)教學(xué)許可證的權(quán)力，意味著大學(xué)在爭取學(xué)術(shù)自由、大學(xué)自治的道路上邁出了重大意義的一步。

(三)與市政當(dāng)局、城鎮(zhèn)居民的博弈

中世紀(jì)的城市由于在本地居民和外來人員管理上實行雙重管理，而中世紀(jì)的大學(xué)又充滿了國際色彩，外籍人員居多，因此城市市民與大學(xué)師生之間經(jīng)常會產(chǎn)生激烈的矛盾。由于大學(xué)師生享有種種特權(quán)，不受地方當(dāng)局的管轄，市民與學(xué)生之間的摩擦是不可避免的。在巴黎大學(xué)，1200年國王奧古斯都在授予該大學(xué)的特權(quán)證書中就承認(rèn)巴黎大學(xué)的學(xué)者享有合法的牧師資格，同時不受市政當(dāng)局的司法管轄，即具有司法豁免權(quán)，還在巴黎大學(xué)附近設(shè)立了保護區(qū)來確保巴黎大學(xué)師生的安全。但是在1229年，“巴黎大學(xué)的師生與市民再次發(fā)生沖突，國王的警察們使用了暴力抓捕殺害了許多學(xué)生，導(dǎo)致巴黎大學(xué)師生以罷課抗議，并撤往奧爾良。巴黎大學(xué)因此關(guān)閉長達(dá)兩年”[4]。

1.居住權(quán)

隨著大學(xué)的不斷壯大，市政當(dāng)局深刻意識到一所大學(xué)它在促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟和文化的發(fā)展所凸顯的作用，同時大學(xué)還能為城市的發(fā)展提供接受過高等教育的人才，如律師、醫(yī)生、文職人員等，因此盡管大學(xué)師生與城市市民之間會發(fā)生矛盾，為了能夠留住大學(xué)，市政當(dāng)局競相授予大學(xué)種種特權(quán)，如“學(xué)生及其家屬的住宅得到特殊照顧，房主不得在學(xué)期中途逐其搬家……(市民)不得在學(xué)校和學(xué)者居所周圍經(jīng)營手工業(yè)，違者將受懲罰”[4]。

2.其他經(jīng)濟特許權(quán)

與居住相關(guān)的特權(quán)使得學(xué)者們不僅獲得了與當(dāng)?shù)爻鞘芯用褚粯拥臋?quán)利，而且獲得了他們不曾擁有的特權(quán)。“大學(xué)學(xué)者不繳納向城市居民征收的間接稅，也免除繳納自用商品，特別是葡萄酒和啤酒的商品運輸稅和市場稅。在城市，大學(xué)學(xué)者還享受某些物價的規(guī)定價格特別是向市民租房的房租價格的優(yōu)惠?！盵6]“城市需要提供合適的、租金優(yōu)惠的房屋，供外來學(xué)者居住和學(xué)習(xí)；學(xué)者的住所如果遭竊，可以得到賠償；收取高額租金的房主要受到懲罰，等等?！盵4]

二、博弈下的“合作”與“共贏”

作為局中人的教會、王室、市政當(dāng)局、城鎮(zhèn)居民以及大學(xué)等利益相關(guān)者，根據(jù)自身所處的情景進(jìn)行分析、判斷相互間行為的作用、理性決策，既使自己的一方的收益或者效用最大化，又使相互間的利益在此消彼長的博弈中達(dá)到均衡。當(dāng)中世紀(jì)大學(xué)逐漸成長并牢牢立足，日益凸顯出其在促進(jìn)社會經(jīng)濟、文化中的重要作用時，它具備了與教會、王室以及市政當(dāng)局等談判的資格，也能使用獲得的特權(quán)如罷課權(quán)、遷徙權(quán)威脅對方為自己爭奪利益。因此，在中世紀(jì)大學(xué)與教會、王室以及市政當(dāng)局一對多的博弈之中，理想的狀態(tài)是達(dá)到多重主體博弈下的“合作”與“共贏”。

(一)“共贏”

“共贏”僅僅是相對而言，中世紀(jì)大學(xué)在與教會、王室以及市政機構(gòu)的相互角逐與制衡中爭取了諸多特權(quán)。其他博弈主體也分別為自己贏得了豐厚的回報。對于教會而言，大學(xué)為其培養(yǎng)了教會的接班人并將教會精神和宗教文化發(fā)揚光大。對于王室來說，大學(xué)為王室源源不斷輸送在政治決策上的智囊團，同時還是牽制教會的重要力量。“菲利普四世從長期與大學(xué)的友善中摘取了果實，因為大學(xué)不僅為他提供了一些優(yōu)秀的謀士，還在與博尼法斯八世對峙時獲得有效的支持?！盵6]對于市政當(dāng)局來說，大學(xué)使其聲譽日益顯赫，來自其他城市、不同國家的學(xué)者匯聚于此，促進(jìn)了城市文化和經(jīng)濟的發(fā)展，乃至于到后來意識到這種好處的市政當(dāng)局甚至采取強硬手段試圖留住大學(xué)的師生。

(二)“合作”

以巴黎大學(xué)為例，由于其在國家政事中凸顯出的積極作用，巴黎大學(xué)被查理五世稱為 “國王的大公主”。比如“鉛錘黨人”起義期間艾金納·馬塞爾、巴黎人和宮廷間發(fā)生矛盾，巴黎大學(xué)曾受邀在三者之間做過斡旋。與此同時巴黎大學(xué)也一直和教廷保持著密切的關(guān)系。“教皇亞歷山大四世用“天堂中的生命之樹”這一精彩的詞語來比喻巴黎大學(xué)在教會中所起到的作用?！盵3]巴黎大學(xué)每年給教廷送去寫滿了教師姓名的花名卷，以此希望教皇賜希冀物品或者恩寵。

為了爭奪對大學(xué)的控制權(quán)，教會、王室以及市政當(dāng)局三者之間也存在博弈，特別表現(xiàn)在教會和王室上，但是兩者斗爭的最終結(jié)果卻是在教皇和皇帝之間建立起了一種特殊的紐帶關(guān)系，正如沃倫·霍萊斯特所分析的那樣，它們之間的合作對于歐洲大學(xué)的發(fā)展和智力活動的影響是積極的，“在基督教西方，教會和國家經(jīng)常攜手合作……像奧古斯丁所論‘兩種世界’那樣，日耳曼國家的戰(zhàn)斗文化，與教會及修道院的古典——基督教文化，總是處于融合的進(jìn)程中而始終不曾完全融合，兩種世界的相互作用，控制著中世紀(jì)文明的發(fā)展”[4]。

三、博弈的負(fù)面影響

(一)流血的代價

雖然中世紀(jì)大學(xué)在與教會、王室以及城鎮(zhèn)當(dāng)局的一對多的博弈關(guān)系中，取得了前所未有的勝利，贏得了諸多特權(quán)，但是不得不承認(rèn)與其他博弈主體相比，中世紀(jì)大學(xué)的地位和擁有的資源條件都處于底層、劣勢。作為新生事物，中世紀(jì)大學(xué)產(chǎn)生之初自身的力量非常薄弱，自身的發(fā)展與壯大還需仰仗教會、王室以及城鎮(zhèn)當(dāng)局授予的種種特權(quán)或者資源等等。因此大學(xué)起初在彼此相處是被動的適應(yīng)者、順從者，而不是主動參與者。盡管中世紀(jì)大學(xué)在小心翼翼處理與它們的關(guān)系，但是仍會不可避免地發(fā)生摩擦，乃至嚴(yán)重的流血事件，使得中世紀(jì)大學(xué)的利益受到不可挽回地?fù)p害。上文提到，中世紀(jì)大學(xué)在與城鎮(zhèn)居民、國王衛(wèi)隊都曾發(fā)生過流血沖突，大學(xué)不得不通過罷課、遷徙方式才能得以生存下去。

(二)獨立和尊嚴(yán)的喪失

在博弈中，中世紀(jì)大學(xué)有時無法訴求自己的合理權(quán)益，從屬的地位造成它們強烈的不安全感和恐慌，當(dāng)麻煩來臨時，“兩利相權(quán)取其重，兩害相較取其輕”，選擇性的博弈驅(qū)使中世紀(jì)大學(xué)在與王權(quán)、教會較量時，選擇對自身最有利的、代價付出最小的策略，從而投入到目前對自身傷害較小的勢力的懷抱，但從長遠(yuǎn)看這是一種“飲鴆止渴”的短視行為，使得大學(xué)從“法蘭西國王的大公主”變?yōu)榱恕皽仨樀男∨畠骸?，在?quán)勢面前保持溫良恭順的姿態(tài)，失去了自我的獨立性。如為了逃避地方政權(quán)的橫暴專職，大學(xué)尋求羅馬教廷的庇護，然而羅馬教廷的保護并不是無私的，它要求大學(xué)遵從教廷的政策，把教廷的控制與觀點強加給大學(xué)。為此，“大學(xué)獲得了獨立，成功地擴大了視野，增加了在整個基督教世界的影響，但是它也屈服在一再對它表示慷慨大度的那另一個權(quán)力之下。當(dāng)然，大學(xué)付出了高昂的代價。西方的國家知識分子已發(fā)展到一定階段，但是卻變成了教皇的走卒”[1]。

四、結(jié)語

逆境中生長造就了中世紀(jì)大學(xué)卓爾不群的氣質(zhì)， 13世紀(jì)末的多米尼克修會修士愛爾蘭的托馬斯寫道：“巴黎城就像雅典，分成三部分：第一，商人、手工業(yè)者和普通百姓，名為大城；第二，宮廷周圍的貴族和大教堂，名為舊城；第三，大學(xué)生和教員們，名為大學(xué)?！盵1]中世紀(jì)大學(xué)利用它在與教會、王室和市政當(dāng)局斗爭中艱難獲得的諸多特權(quán)：罷課權(quán)、遷徙權(quán)、司法權(quán)與世俗、與教會抗?fàn)帲S護自己的學(xué)術(shù)自由和大學(xué)自治，它是保護、傳承、創(chuàng)造人類文化的獨一無二的機構(gòu)并且在社會發(fā)展的過程中扮演著積極的角色。雖然中世紀(jì)大學(xué)特權(quán)的獲得有其獨特的時代背景，當(dāng)代大學(xué)不可完全與之相提并論，但我們?nèi)钥蓮闹谐榻z剝繭，管窺到當(dāng)代大學(xué)作為獨特的社會機構(gòu)，應(yīng)該堅持中世紀(jì)大學(xué)所積淀、流傳下來的學(xué)術(shù)氣質(zhì)，保持一定程度的超脫和理性，唯如此才能不辱使命。

〔1〕 勒戈夫.中世紀(jì)的知識分子[M].北京：商務(wù)印書館，1996：65-66.

〔2〕 張維迎.博弈論與信息經(jīng)濟學(xué)[M].上海：上海人民出版社，2004：2.

〔3〕 呂埃格.歐洲大學(xué)史(第一卷)[M].張斌賢,等譯.保定：河北大學(xué)出版社，2007：86,100.

〔4〕 宋文紅.歐洲中世紀(jì)大學(xué)的演進(jìn)[M].北京：商務(wù)印書館，2010：139-161.

〔5〕PEARLKIBRE.ScholarlyPrivileges:TheirRomanOriginsandMedicalExpression[J].American Historical Review,1954,59(3):561.

〔6〕 韋爾熱.中世紀(jì)大學(xué)[M].王曉輝,譯.上海：上海人民出版社，2007：42.

(責(zé)任編輯杜敏)

ThePrivilegeoftheMedievalUniversitiesfromthePerspectiveofGameTheory

LIHai-li,XUPeng-hui

(WannanMedicalCollege,Wuhu,Anhui241002)

Atthebirthofthemedievaluniversities,theyhadtofacethesituationofthechurch,royaltyandthemunicipalauthority.Toprotecttheindependenceanddignityoftheuniversity,themedievaluniversitiesbeganthegameswiththem.Themedievaluniversitiesfacedthehostileforcesbravelyandusedofthecontradictionsthatbetweenthechurch,royaltyandthemunicipalauthoritytoseekthespaceandopportunitiesfortheirexistence.Fromthemultilateralgameprocess,themedievaluniversitiesgottheresidenceright,strikingright,migrationright,exemptionrightandtherighttoissueateachinglicenseindependentlyandsoon.Theprivilegelaidasolidfoundationfortheuniversityasauniquesocialinstitutionofthousandsofyearsandhascontinuedtoinfluencetoday’suniversitiesoftheworld.

games;middleages;university;privilege

10.13937/j.cnki.sjzjjxyxb.2016.03.019

2016-02-22

2016年安徽省高校人文社會科學(xué)研究重點項目 (SK2016A094)。

李海莉(1986—)，女，山東曲阜人，碩士，皖南醫(yī)學(xué)院臨床醫(yī)學(xué)院助教，研究方向為高等教育學(xué)。

G64

A

1007-6875(2016)03-0104-04

網(wǎng)絡(luò)出版地址：http://www.cnki.net/kcms/doi/10.13937/j.cnki.sjzjjxyxb.2016.03.019.html網(wǎng)絡(luò)出版時間：2016-06-2015：30