文/張　鑫　劉敏穎　江　海

通過構(gòu)建以科研誠信為手段的科研管理方式釋放科技創(chuàng)新活力*

文/張鑫劉敏穎江海

習近平總書記2016年5月30日上午在全國科技創(chuàng)新大會、兩院院士大會、中國科協(xié)第九次全國代表大會上指出，要完善符合科技創(chuàng)新規(guī)律的資源配置方式，解決簡單套用行政預算和財務管理方法管理科技資源等問題；改革和創(chuàng)新科研經(jīng)費使用管理方式，讓經(jīng)費為人的創(chuàng)造性活動服務，而不能讓人的創(chuàng)造性活動為經(jīng)費服務；尊重科研規(guī)律，給予科研更多自由空間，在基礎研究領域，包括一些應用科技領域，要尊重科學研究靈感瞬間性、方式隨意性、路徑不確定性的特點，允許科學家自由暢想、大膽假設、認真求證。要讓領銜科技專家有職有權，有更大的技術路線決策權、更大的經(jīng)費支配權、更大的資源調(diào)動權。李克強總理在會上進一步指出，需要推進科技創(chuàng)新中的“放管服”，要給科研院所和高校開展科研更大的自主權，要精簡程序、簡化手續(xù)，把科研人員從繁瑣的表格中解放出來，要承認人才和智力勞動的價值。此次大會內(nèi)容對廣大科研工作者具有極大的鼓舞作用，同時也對科研管理工作提出了新的要求，如何創(chuàng)新科研管理方式，釋放科研活力是急需解決的難題。

1　科研管理中存在的問題

國家十三五規(guī)劃綱要中提出創(chuàng)新發(fā)展理念，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，強化科技創(chuàng)新引領作用，研究與試驗發(fā)展經(jīng)費投入將由2015年占GDP的2.1%提高到2.5%，科研投入不斷增加。但是，在大量的科研經(jīng)費投入過程中也滋生了一些科研腐敗現(xiàn)象，因此科研管理部門加強了對科研項目及科研經(jīng)費的監(jiān)管力度，防止科研經(jīng)費的違法違規(guī)使用，但同時也出現(xiàn)了科研經(jīng)費預算僵化的計劃管理模式、科研經(jīng)費管理過于死板等問題，延誤了科學研究的實施開展。

面對這些問題，管理部門出現(xiàn)了兩頭難的困局，放也不是、管也不是，而且科技管理部門累計立項的項目多、經(jīng)費數(shù)量大，以現(xiàn)有的人力物力也無法做到管理面面俱到，經(jīng)費少一些的項目的監(jiān)督檢查也只是按填表、報材料的方式予以督促，項目過程管理更多的是自律?？蒲行庞霉芾淼淖饔迷谶@種情況下就凸顯其功能和作用，現(xiàn)國家和地方制定了科研信用管理的相關政策文件，但在實施過程中很難落地，如何有效發(fā)揮科研信用評價及監(jiān)管體制的作用，將有效解決目前科研項目及經(jīng)費管理中遇到的問題。

2　國外科研信用管理經(jīng)驗

美國國家信用管理的主要手段是立法和執(zhí)法，健全有效的不良信用懲罰機制。信用評價機構(gòu)主要以公司化運作，科研經(jīng)費撥款機構(gòu)也設立了專門的部門對科研信用進行管理，在規(guī)范和相關政策的制定、對研究中不端行為的調(diào)查處理，公布失信者的姓名、單位、違規(guī)情況和處理決定等，同時在科研誠信教育方面也做了大量工作。

英國是私營征信模式。英國信用管理體系具備完備的法律規(guī)章、健全的監(jiān)管體系和完善的征信規(guī)則。在科研領域，公立科研項目還有義務接受媒體監(jiān)督，向媒體公布項目進展情況。項目經(jīng)費只能用于項目運作，不得挪用，一旦違規(guī)將受到嚴厲懲罰，如英國一家公司的董事因挪用一筆歐盟科研經(jīng)費而獲刑。

德國社會信用體系形成了公私并存的信用服務機構(gòu)格局，有完備的信用管理法律體系，相關信用管理的法規(guī)貫穿于商法、民法、信貸法和數(shù)據(jù)保護法等多部法律法規(guī)中，出現(xiàn)科研失信行為可通過法律途徑進行調(diào)查和懲罰，如德國國家檢察院此前曾對全德100名教授的貪腐狀況發(fā)起調(diào)查，認為他們有通過偽造學術成果等方式騙取科研經(jīng)費的嫌疑。

國外發(fā)達國家具有較完善的信用管理體系，科研信用管理可在此基礎上良好運行。與發(fā)達國家相比較，我們國家誠信建設起步較晚，很多誠信管理措施還停留在政策文件層面，沒有很好地實施。進一步完善科研誠信體系建設，著力發(fā)揮科研誠信體系作用，將是有效推動我國科研發(fā)展活力的重要措施。

3　我國信用及科研信用體系現(xiàn)狀

2004年，科技部出臺了《關于在國家科技計劃管理中建立信用管理制度的決定》，提出推進國家科技信用體系建設，隨后陸續(xù)出臺了《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法（試行）》等系列政策文件，并啟動了推動科研信用體系建設的相關措施。2007年科技部成立了科研誠信建設辦公室，科技部聯(lián)合其他十部委組建了科研誠信建設聯(lián)席會議制度，至今已召開3次會議。

地方科技管理部門也在科技信用管理上不斷深入探索，從出臺政策到具體評價都做了很多工作，但在實施落實上還存在很多問題。國務院2014年6月14日印發(fā)了《國務院關于印發(fā)社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014—2020年）》，文件中指出我國社會信用體系建設存在的主要問題有：覆蓋全社會的征信系統(tǒng)尚未形成，社會成員信用記錄嚴重缺失，守信激勵和失信懲戒機制尚不健全，守信激勵不足，失信成本偏低；信用服務市場不發(fā)達，服務體系不成熟，服務行為不規(guī)范，服務機構(gòu)公信力不足，信用信息主體權益保護機制缺失；社會誠信意識和信用水平偏低，履約踐諾、誠實守信的社會氛圍尚未形成，商業(yè)欺詐、制假售假、偷逃騙稅、虛報冒領和學術不端等現(xiàn)象屢禁不止，政務誠信度、司法公信度離人民群眾的期待還有一定差距。

4　加強以科研信用為主導的科研管理方式

科研人員絕大多數(shù)具有良好的教育背景、嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度和較高的道德底線，科研不端行為發(fā)生在少數(shù)人身上。美國科研誠信辦公室主任 JohnE. Dahlberg指出，據(jù)統(tǒng)計，僅有1%的科研活動出現(xiàn)了學術不端行為。而現(xiàn)在科研管理政策產(chǎn)生的效果是管住所有人，防止極少數(shù)人，這大大降低了科技創(chuàng)新的活力。因此，營造相對寬松的科研環(huán)境，同時加強科研信用管理，對科研失信人員進行重點監(jiān)管和處罰，既可大大降低管理成本，又可釋放科技創(chuàng)新活力。

4.1國家統(tǒng)籌發(fā)展，地方部門先行先試

我國社會誠信體系建設起步較晚，建立完善的社會誠信體系是一個非常龐大的工程，單就建設統(tǒng)一的科研信用體系已經(jīng)是一個非常龐大的系統(tǒng)工程，不是一撮而就的事情。我國社會經(jīng)濟在改革開放后高速發(fā)展，R&D經(jīng)費投入占GDP比重也越來越高，科研不端行為也不斷增加。在此階段，由立項管理部門、地方政府、高校和科研院所等先行依托已有信息數(shù)據(jù)建立不同層次的誠信管理體系，逐步完善誠信系統(tǒng)建設，再逐漸實現(xiàn)科研信用信息的互聯(lián)互通，最終納入國家統(tǒng)籌的信用管理體系中去。

4.2推動科研誠信管理機構(gòu)發(fā)展

現(xiàn)階段一些項目管理部門成立了科研誠信部門，并出臺了相關政策文件，規(guī)范科研誠信行為，但實際落實起來卻很難操作，主要原因是大多數(shù)科研誠信管理部門依托并設立在科研主管部門的相關業(yè)務處室，科研主管部門本來就存在人手不足的現(xiàn)象，因此更無法集中主要精力開展工作。丹麥等一些北歐國家在國家層面設立了獨立機構(gòu)負責科研誠信問題，將科研不端行為的調(diào)查和監(jiān)管集中起來，相關經(jīng)驗可以借鑒。逐步建立由科研誠信管理機構(gòu)主導，多部門協(xié)同的誠信管理機制。

4.3以大數(shù)據(jù)技術推動科研誠信系統(tǒng)建設

隨著科研信息化的建設，科研及科研管理領域出現(xiàn)了大量復雜而高速增長的數(shù)據(jù)信息，這為在科研誠信領域大數(shù)據(jù)的應用以及商業(yè)開發(fā)提供了機遇。如阿里巴巴集團在經(jīng)濟領域，利用大數(shù)據(jù)建立起覆蓋全國的中小企業(yè)及消費者的信用評價體系，有效規(guī)范了商家及消費者的誠信行為，為科研誠信管理建設提供了借鑒意義?？蒲写髷?shù)據(jù)誠信體系的建設應發(fā)揮其信息收集的全面性、社會監(jiān)督的無形性、評估審核的客觀性、信譽資本的增值性和獎懲機制的時效性等特點，并建立科研大數(shù)據(jù)的收集、存儲和使用制度，科研大數(shù)據(jù)的信息公開和共享制度，科研大數(shù)據(jù)的保護制度。

4.4建立有利于激發(fā)科研活力的誠信評價體制

北京、重慶、浙江省、江蘇省和廣東省等地方科技管理部門相繼出臺了相關科研信用管理的政策文件。目前還沒有形成全面有效的科研信用評價機制。采用的定性評價方法不利于實際操作，如，科研管理部門、承擔單位、項目人員和專家等評價對象使用同一評價體系，高校、科研院所、企業(yè)一同作為承擔單位進行評價等。因此，應建立科研管理部門、承擔單位、項目人員和專家等的分類評價體系，對科研項目承擔量大的高校和科研院所應作為管理部門進行信用評價，考核其對項目及經(jīng)費管理的規(guī)范性等，并促進高校科研院所內(nèi)部誠信管理體系的建立。對管理好的單位，在管理上多放權，對管理有問題的承擔單位加強監(jiān)管。

4.5建立科研項目全過程誠信管理制度

已出臺信用管理相關政策的科技管理部門，對科研信用評價主要采用黑名單制度、科研信用評級的方式，缺少綜合評價方式。應逐步建立起科研管理部門、承擔單位、科研人員、專家等科研誠信記錄數(shù)據(jù)庫，對科研不端行為進行詳細記錄，在科研項目的全生命周期中發(fā)揮作用，如項目評審階段將承擔單位及科研人員的誠信記錄作為重要的評分項，項目執(zhí)行期進行全過程誠信監(jiān)督，項目驗收后的信用評價等，以及對此過程中科研管理部門管理行為、專家評審行為等進行有效記錄和評價。同時，發(fā)揮公眾對科研活動的監(jiān)督作用，推行公開公示制度。

4.6聯(lián)合司法部門，共同推動科研誠信立法

科研誠信涉及到科研不端與科研腐敗等概念，科研腐敗問題近幾年受到廣泛關注，尤其“十二五”以來，重大重點項目不端增加，挪用、侵吞科研經(jīng)費等現(xiàn)象頻出，失信行為的懲戒力度還不夠，失信行為的成本較低是導致科研腐敗頻發(fā)的主要原因，我國刑法對于嚴重失信的科研犯罪行為沒有相應的罪名，很難追究當事人相應的刑事法律責任同時，對于嚴重科研失信行為，其查處制度不健全、追究法律責任的程序不規(guī)范、各層管理機構(gòu)的法定職責不明確，沒有形成有效的刑事法律規(guī)制。因此，應加強行政機構(gòu)之間以及行政機構(gòu)與司法、檢察部門的聯(lián)合與協(xié)調(diào)，對嚴重科研失信行為的處罰應結(jié)合并滲透到行政法、民法和刑法等法律體系中去。

4.7加強科研法規(guī)的宣傳和科研道德的引導和教育工作

科研人員對科研法規(guī)的了解不夠充分及學術道德意識的缺失也是是造成科研失信行為頻出的重要原因?？蒲姓\信管理機構(gòu)必須提供相關的政策、程序和教育計劃，加大對學術道德的宣傳與引導，通過多種途徑使科研人員了解學術道德規(guī)范的基本要求，增強科研人員和科研團隊的學術道德意識，提高執(zhí)行學術道德的自覺性，為建立健康向上的學術生態(tài)圈提供道德支撐。鼓勵研究者建立正確的價值觀和履行負責任的研究行為，建立有效的社會控制系統(tǒng)，維護學術傳統(tǒng)，營造良好的科研道德氛圍，加強科學的創(chuàng)造力。

5　小結(jié)

我國應借鑒國外成功的科研管理及誠信管理經(jīng)驗，逐步形成具有我國特色的科研信用體系。建立由政府主導、多方協(xié)調(diào)的信用體系；制定和完善信用體系相關的法律框架；建立和健全科研誠信的運作與監(jiān)管制度；建立政府引導、社會及新聞媒體監(jiān)督、司法介入的信用監(jiān)督體系，加強科研法規(guī)的宣傳和引導，營造良好的科研道德氛圍，建立以社會誠信和科研誠信為手段的創(chuàng)新科研管理方式，釋放科研創(chuàng)新活力，帶動社會和經(jīng)濟發(fā)展。

廣東省科技計劃項目“高校高層次科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才服務基地建設”（2014A070712005）

張鑫（1981-），男，研究實習員，任職于華南理工大學科技處，從事科技管理工作；劉敏穎（1972-），女，任職于廣東省測試分析研究所，研究方向為科技計劃管理；江海（1971-），男，副研究員，任職于華南理工大學科技處，從事科技管理工作。