崔 凱

（1.遼寧大學(xué) 國際關(guān)系學(xué)院，沈陽110036；2.遼寧科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與法律學(xué)院，遼寧鞍山114005）

俄羅斯貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)互動關(guān)系的研究綜述

崔 凱1，2

（1.遼寧大學(xué) 國際關(guān)系學(xué)院，沈陽110036；2.遼寧科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與法律學(xué)院，遼寧鞍山114005）

俄羅斯作為新興市場經(jīng)濟(jì)國家，在后危機(jī)時期新的國際分工背景下，面臨提升產(chǎn)業(yè)競爭力和改變貿(mào)易模式的雙重壓力，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化就像兩個“頑疾”一樣亟待解決。通過從理論與實證的角度對論述對外貿(mào)易促進(jìn)與阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系的文獻(xiàn)加以梳理，從中總結(jié)出經(jīng)驗與不足。研究俄羅斯貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)互動關(guān)系的問題要在完善理論框架體系的基礎(chǔ)上，運用定性與定量相結(jié)合的分析方法，進(jìn)一步細(xì)化研究對象，以便在今后的研究中得以借鑒。

貿(mào)易結(jié)構(gòu)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；俄羅斯

在開放經(jīng)濟(jì)背景下，制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各種因素都會影響一國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，其中對外貿(mào)易是眾多影響因素中最主要的外部因素。而一國的對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)反映了本國的產(chǎn)業(yè)競爭力和國際分工地位，其與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)能否協(xié)調(diào)發(fā)展對該國經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重大的影響。對俄羅斯來說，如果認(rèn)為在轉(zhuǎn)軌初期以能源、原材料等初級產(chǎn)品為主的出口商品結(jié)構(gòu)尚具有一定的必然性和合理性的話，進(jìn)入新世紀(jì)特別是國際金融危機(jī)之后，仍然不改變過去的畸形落后的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，其經(jīng)濟(jì)就難以實現(xiàn)持續(xù)快速健康發(fā)展，更難以獲得世界經(jīng)濟(jì)的制高點?；蔚漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)決定了低級化的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，而單一的對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)又對其國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)起到反向強化作用，進(jìn)一步固化了其以能源資源為主的靜態(tài)比較優(yōu)勢，導(dǎo)致俄羅斯在國際分工和國際貿(mào)易格局中出現(xiàn)被邊緣化的趨勢。所以，在新的國際形勢下，能否真正實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化并使二者良性互動已經(jīng)成為俄羅斯迫切需要解決的重大問題。

一、對外貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系研究

（一）對外貿(mào)易促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

1.理論研究

以大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢理論為代表的古典自由貿(mào)易理論是最早的對外貿(mào)易促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的思想，其后出現(xiàn)的新古典自由貿(mào)易理論強調(diào)對外貿(mào)易應(yīng)以不同生產(chǎn)要素稟賦為基礎(chǔ)，帶動貿(mào)易參與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。

在貿(mào)易對象對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響上，肖云（1994）將所考察的貿(mào)易對象由一般商品貿(mào)易擴(kuò)展到生產(chǎn)要素范圍內(nèi)的資本及技術(shù)領(lǐng)域，認(rèn)為貿(mào)易對象對其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整具有促進(jìn)作用。陳明森（2003）認(rèn)為貿(mào)易對象的不同對其一國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的影響程度也不同，指出對一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響最大的貿(mào)易對象是資本及技術(shù)密集型產(chǎn)品，其次是中間產(chǎn)品，而最終物品貿(mào)易有利于貿(mào)易國保持相對的比較優(yōu)勢。Li Li，Michael Dunford，Godfrey Yeung（2012）以中國與歐盟之間的貨物貿(mào)易為研究對象加以分析，認(rèn)為中國的相對比較優(yōu)勢已經(jīng)由勞動密集型產(chǎn)業(yè)向資本密集型產(chǎn)業(yè)及制造業(yè)轉(zhuǎn)移，出口導(dǎo)向型貿(mào)易政策已經(jīng)不適合中國實際，而加快技術(shù)進(jìn)步和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是提升中國在國際產(chǎn)業(yè)鏈中地位的重要途徑［1］。

在對外貿(mào)易促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的路徑上，牛文育（1995）以帶動效應(yīng)和優(yōu)化效應(yīng)為分析視角考察了開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式對其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的影響。夏刊、王國順（2000）以“資源轉(zhuǎn)換”和“資源升級”為視角研究開放經(jīng)濟(jì)條件下一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的實現(xiàn)途徑。王麗萍（2000）認(rèn)為能充分發(fā)揮本國生產(chǎn)要素稟賦優(yōu)勢的國際貿(mào)易能夠帶動國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。原毅軍（2005）認(rèn)為一國借助于國際利益比較機(jī)制的對外貿(mào)易推動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級調(diào)整，指出擴(kuò)大對外貿(mào)易有利于本國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

在對外貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響機(jī)制的問題上，蔣昭俠（2005）認(rèn)為，對外貿(mào)易通過借助于本國產(chǎn)品出口刺激國內(nèi)需求，又借助于外國產(chǎn)品進(jìn)口增加供給的途徑改變本國的投入產(chǎn)出關(guān)系，進(jìn)而影響本國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。尹肖妮（2008）從出口導(dǎo)向戰(zhàn)略角度，認(rèn)為一國通過采取政策措施鼓勵出口產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，使初級產(chǎn)品的出口逐漸用工業(yè)制成品所代替，最終通過出口貿(mào)易的不斷發(fā)展帶動本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長［2］。

在俄羅斯對外貿(mào)易戰(zhàn)略選擇上，Л.И.阿巴爾金（2001）認(rèn)為，國家可以適時選擇出口導(dǎo)向和進(jìn)口替代戰(zhàn)略中的一種或兩種，并根據(jù)不同的貿(mào)易戰(zhàn)略將俄羅斯經(jīng)濟(jì)發(fā)展分為三個階段。第一階段（1999—2000年）：以出口導(dǎo)向戰(zhàn)略為主。在以燃料能源出口為主的前提下，強調(diào)提高其出口價格及質(zhì)量，提高制造業(yè)尤其是軍事工業(yè)的出口比重。第二階段（2001—2008年）：把出口作為俄國內(nèi)需求的代替，制造業(yè)和知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的出口增速超過能源原材料的出口增速。進(jìn)口方面注重以本國產(chǎn)品替代進(jìn)口產(chǎn)品，且有選擇地保護(hù)國內(nèi)生產(chǎn)者。第三階段（2009—2015年）：俄羅斯大部分商品和服務(wù)能在國際市場上具有競爭優(yōu)勢，有可能實現(xiàn)最全面的對外貿(mào)易自由化［3］。А.Г.Аганьегян指出為保障經(jīng)濟(jì)增長，改善國家的福利水平，必須發(fā)揮國家宏觀調(diào)控作用，在增加俄國內(nèi)需求的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步強調(diào)擴(kuò)大出口和加快技術(shù)進(jìn)步及創(chuàng)新對俄羅斯經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用［4］。

2.實證研究

運用實證分析方法考察對外貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的促進(jìn)作用的研究，以國內(nèi)學(xué)者居多，其研究對象也以中國為主。江小涓（1996）是國內(nèi)最早指出對一國而言貿(mào)易質(zhì)量比貿(mào)易規(guī)模更重要的學(xué)者，認(rèn)為貿(mào)易質(zhì)量是影響中國經(jīng)濟(jì)增長及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重要因素。楊全發(fā)（1999）在錢納里和賽爾奎因（chneery＆Syruqni，1975）的半對數(shù)回歸方程基礎(chǔ)上，結(jié)合中國改革開放后對外貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析。高越（2003）利用1952—2001年數(shù)據(jù)，運用協(xié)整理論和Granger因果關(guān)系方法檢驗了中國貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。李勇、仇恒喜（2007）利用改革開放前后的數(shù)據(jù)對中國對外貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系做了實證分析。黃慶波（2010）通過對亞洲四小龍經(jīng)濟(jì)騰飛過程的考察，認(rèn)為對外貿(mào)易對一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的影響非常大，指出對外貿(mào)易對第三產(chǎn)業(yè)的拉動效應(yīng)最大，對第二產(chǎn)業(yè)的拉動效應(yīng)次之［5］。此外，還有學(xué)者黃先海、鄭亞莉（2000）、鐘昌標(biāo)（2000）、吳進(jìn)紅（2005，2006）等選取某一區(qū)域的發(fā)展數(shù)據(jù)作為分析對象，運用計量分析方法考察對外貿(mào)易對區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的促進(jìn)作用。

綜上，國內(nèi)外學(xué)者從理論和實證兩方面論證對外貿(mào)易促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。其中，理論方面主要從對外貿(mào)易對象、實現(xiàn)路徑及影響機(jī)制幾個方面論述對外貿(mào)易對其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進(jìn)作用。俄羅斯學(xué)者從長遠(yuǎn)發(fā)展的角度認(rèn)為對外貿(mào)易應(yīng)從出口導(dǎo)向戰(zhàn)略逐漸過渡到進(jìn)口替代戰(zhàn)略，借助國家宏觀調(diào)控手段，在擴(kuò)大內(nèi)需的基礎(chǔ)上增加出口、加快技術(shù)進(jìn)步及創(chuàng)新，促進(jìn)俄羅斯的經(jīng)濟(jì)增長。而從實證角度考察對外貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的促進(jìn)作用以中國學(xué)者居多，主要以中國整體及區(qū)域數(shù)據(jù)為研究對象。

（二）對外貿(mào)易阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整

20世紀(jì)50年代，辛格、普雷維什（R.prebiseh）、繆爾達(dá)爾（K.G.Myrdal）等學(xué)者以發(fā)展中國家為研究對象，指出由于舊式的國際分工和國家貿(mào)易關(guān)系使發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家的差距不斷擴(kuò)大。

國內(nèi)一些學(xué)者認(rèn)為對外貿(mào)易促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是在一定條件下成立的，肖云（1994）、譚清文（1997）、林毅夫（1999）、趙東（2006）均認(rèn)為國際貿(mào)易只有在符合各自比較利益的前提下進(jìn)行分工時，才能促進(jìn)一國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，反之則會導(dǎo)致一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)畸形。也有學(xué)者認(rèn)為對外貿(mào)易的靜態(tài)比較優(yōu)勢特征固化了一國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。黃曉玲（2002）、蔣昭俠（2005）通過考察發(fā)展中國家對外貿(mào)易與其產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)系，認(rèn)為靜態(tài)比較優(yōu)勢強化、凝固了發(fā)展中國家目前的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)傾向，也阻礙發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。王金亮（2006）運用計量分析方法，認(rèn)為在俄羅斯經(jīng)濟(jì)增長中對外貿(mào)易所起到的作用是有限的，對外貿(mào)易的短期靜態(tài)效應(yīng)明顯，而長期的動態(tài)效應(yīng)收效甚微，以能源原材料為主的貿(mào)易結(jié)構(gòu)使俄羅斯長期陷于資源依賴型發(fā)展模式的怪圈中。郭連成（2007）在肯定轉(zhuǎn)軌國家貿(mào)易自由化改革成就的同時，也指出貿(mào)易自由化給俄羅斯帶來的諸多問題，如商品結(jié)構(gòu)問題、產(chǎn)業(yè)安全、科技安全及國內(nèi)金融安全問題，資金外流及對外貿(mào)易不確定等問題［6］。Бурмистров В.Н.（2012）通過對外貿(mào)易動力及俄羅斯進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)演進(jìn)的分析，指出了俄羅斯的國際分工地位，確定俄羅斯參與國際貿(mào)易的性質(zhì)和級別，分析俄羅斯在當(dāng)前條件下國家應(yīng)加強對貿(mào)易活動的監(jiān)管［7］。

綜上，以發(fā)展中國家為研究對象的學(xué)者認(rèn)為只有對外貿(mào)易符合各自動態(tài)比較利益進(jìn)行分工時才能促進(jìn)國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，而認(rèn)為發(fā)揮靜態(tài)比較利益的對外貿(mào)易固化了一國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。研究俄羅斯問題的專家學(xué)者多認(rèn)為，俄羅斯對外貿(mào)易對其經(jīng)濟(jì)增長短期效果明顯，而長期效應(yīng)不明顯，對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響不大，甚至是反向作用。

二、對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系的研究

（一）貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相互促進(jìn)

從經(jīng)濟(jì)發(fā)展動力角度，張偉、李勇（2004）認(rèn)為一國的進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響和作用并不相同，出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化在給國內(nèi)企業(yè)帶來較大沖擊的同時迫使國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。蔣昭俠（2005）將商品結(jié)構(gòu)等同于貿(mào)易結(jié)構(gòu)，認(rèn)為對外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的升級，推動國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向合理化和高度化方向發(fā)展。孫金秀、楊文兵（2011）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是一國經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生動力，決定著該國的發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)實力，而貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級則是經(jīng)濟(jì)增長的外在動力，影響一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)競爭力和產(chǎn)業(yè)分工層次［8］。

從產(chǎn)業(yè)間分工的角度，吳穎（2005）、趙東（2006）先后以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易為分析對象，認(rèn)為在比較優(yōu)勢基礎(chǔ)上建立的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與貿(mào)易結(jié)構(gòu)之間存在良性互動關(guān)系，而在新國際分工背景下，對于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易而言，二者之間的關(guān)系及其相互影響沒有作出進(jìn)一步的深入研究。劉秉鐮、劉勇（2006）在產(chǎn)業(yè)分工視角下考察了產(chǎn)品在發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的流向，指出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)促進(jìn)對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化，貿(mào)易結(jié)構(gòu)又反過來促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，二者之間是動態(tài)演進(jìn)的過程。

從實證分析角度，張亞斌（2000）針對對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的耦合關(guān)系進(jìn)行了研究，王岳平（2002）在開放條件下將對外貿(mào)易作為內(nèi)生變量考察其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，均認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)決定一國的對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)，反過來對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)也可以促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。藍(lán)慶新、田海峰（2002）認(rèn)為貿(mào)易結(jié)構(gòu)與一國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型之間存在顯著的線性相關(guān)關(guān)系。Jesiis Crespo Cuaresma和Julia Worz（2005）利用隨機(jī)效應(yīng)模型，考察了1981—1997年間45個工業(yè)化國家及發(fā)展中國家的33個出口行業(yè)數(shù)據(jù)，認(rèn)為出口技術(shù)密集型產(chǎn)品能夠獲得更高的外部性，也就是出口產(chǎn)品的技術(shù)含量高低對產(chǎn)出增長的影響差異明顯［9］。陳建華、馬曉遠(yuǎn)（2009）利用協(xié)整檢驗和Granger因果檢驗方法分析，認(rèn)為中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)之間的變化是一種長期穩(wěn)定協(xié)整關(guān)系及單項因果關(guān)系。王菲（2011）利用VAR模型從外貿(mào)結(jié)構(gòu)的視角，認(rèn)為中國貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化明顯促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，并且出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的正向作用大于進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的正向作用。彭華（2013）運用VAR模型對日本制造業(yè)對外貿(mào)易進(jìn)行分析，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)非穩(wěn)定期，貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的影響較小。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定期，貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的影響顯著［10］。

綜上，以產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易為研究對象的學(xué)者多認(rèn)為一國的對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)與其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間存在良性互動關(guān)系，并運用計量分析方法從進(jìn)口和出口兩個角度考察了二者之間的影響程度。

（二）貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相互偏離

研究俄羅斯問題的學(xué)者，多數(shù)認(rèn)為俄羅斯的貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間是偏離的。靳會新（1998）、梁佳敏（1999）均認(rèn)為轉(zhuǎn)軌的現(xiàn)實困境，迫使俄羅斯以能源產(chǎn)品為主的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，不僅對其國內(nèi)經(jīng)濟(jì)和對外貿(mào)易發(fā)展不利，而且這種貿(mào)易結(jié)構(gòu)導(dǎo)致國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更加畸形。馮舜華、楊哲英、徐坡嶺（2001）通過對轉(zhuǎn)軌國家出口結(jié)構(gòu)分析，認(rèn)為俄羅斯出口結(jié)構(gòu)影響國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，致使其經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)自發(fā)性及退化性的逆工業(yè)化的發(fā)展趨勢，突出表現(xiàn)為能源及采礦業(yè)在工業(yè)總產(chǎn)值中的占比不斷上升，而輕工業(yè)及機(jī)械制造在工業(yè)總產(chǎn)值的占比則不斷下降。王智輝（2008）以“資源詛咒”為視角認(rèn)為俄羅斯資源依賴型的經(jīng)濟(jì)增長模式面臨許多風(fēng)險，而資源產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性不強造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、貿(mào)易結(jié)構(gòu)長期停留在低水平上，資源出口型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式造成二元化社會結(jié)構(gòu)現(xiàn)象長期存在。關(guān)雪凌（2009）認(rèn)為俄羅斯以原材料出口為主的貿(mào)易結(jié)構(gòu)所帶來的經(jīng)濟(jì)增長不僅具有風(fēng)險性和不確定性，而且是低質(zhì)量的［11］。李新（2009）認(rèn)為俄羅斯經(jīng)濟(jì)在“荷蘭病”的作用下，工業(yè)競爭力下降，依賴能源原材料的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式將導(dǎo)致俄羅斯加工業(yè)的發(fā)展動力和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力大幅度削弱［12］。程偉、殷紅（2009）認(rèn)為在進(jìn)出口結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)、所有權(quán)結(jié)構(gòu)等領(lǐng)域發(fā)展相對滯后的條件下，俄羅斯的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是表面意義上的。同時，他們指出轉(zhuǎn)軌初期俄羅斯的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是在產(chǎn)量下降過程中呈現(xiàn)的非常規(guī)結(jié)果，是在經(jīng)濟(jì)惡化背景下的虛假優(yōu)化［13］。

從俄羅斯長遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展角度，認(rèn)為俄羅斯必須調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與貿(mào)易結(jié)構(gòu)失衡的問題。Л.И.阿巴爾金（2001）認(rèn)為俄羅斯經(jīng)濟(jì)的振興與強大必須顛覆和改造過去的舊體制，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的失衡、對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的偏離進(jìn)行徹底的糾正與修復(fù)，只有如此才能保證俄羅斯的美好未來。許新（2004）認(rèn)為俄羅斯經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要任務(wù)是克服產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡、貿(mào)易結(jié)構(gòu)單一的問題，協(xié)調(diào)解決這兩個問題，決定俄羅斯能否實現(xiàn)從貿(mào)易大國到貿(mào)易強國的目標(biāo)。蒙慧、高新峰（2007）、楊強（2009）、馬蔚云（2011）認(rèn)為俄羅斯三次產(chǎn)業(yè)關(guān)系的演進(jìn)呈現(xiàn)出合理化的趨勢，但是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)部失衡及貿(mào)易結(jié)構(gòu)單一化的問題尚未得到解決，雖然短期內(nèi)有助于本國的經(jīng)濟(jì)增長，但是長期看對其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整意義不大，指出二者的高級化調(diào)整才能保證俄羅斯經(jīng)濟(jì)健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。

以國際金融危機(jī)為視角，程亦軍（2009）、牛艷平（2009）、邢玉生（2009）、關(guān)雪凌、龔艷華（2010）、戚文海、林躍勤（2010）、高宏田（2011）均認(rèn)為，俄羅斯畸形的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)是導(dǎo)致其遭受國際金融危機(jī)重創(chuàng)的必然結(jié)果，指出國際金融危機(jī)對俄羅斯經(jīng)濟(jì)的重創(chuàng)是對其資源能源依賴型經(jīng)濟(jì)增長模式的否定。

此外，國內(nèi)學(xué)者對中國貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)錯位發(fā)展的研究也較多。金哲松（2003）、尹翔碩（2003）、郭利紅（2004）、黃凱、唐根年（2012）均認(rèn)為中國貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間是偏離關(guān)系。袁欣（2010）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與貿(mào)易結(jié)構(gòu)是同源的，是“原像”與“鏡像”的耦合關(guān)系。但是通過對比中國和日本的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，指出中國以加工貿(mào)易為主的貿(mào)易結(jié)構(gòu)的“鏡像”并沒有反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的“原像”［14］。

綜上，認(rèn)為貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間是偏離關(guān)系的學(xué)者，多以轉(zhuǎn)型國家尤其是俄羅斯和中國為研究對象。無論是俄國內(nèi)還是研究俄羅斯問題的中國學(xué)者均認(rèn)為，俄羅斯畸形的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)決定了其低級的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，單一的貿(mào)易結(jié)構(gòu)對其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整意義不大。

三、研究評述

通過對已有文獻(xiàn)的梳理，可以看出基于傳統(tǒng)的國際分工即產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易視角下的學(xué)者基本上都認(rèn)為貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間是相輔相成、相互促進(jìn)的；而站在轉(zhuǎn)型國家立場的學(xué)者普遍認(rèn)為對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)可能阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展。表面上看，兩種觀點似乎是對立的。但大量的理論與實證分析表明，二者是對立統(tǒng)一關(guān)系而不是對立排斥關(guān)系，只是前者更側(cè)重統(tǒng)一性，后者更側(cè)重對立性。后危機(jī)時期在新的國際分工背景下，各個國家對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系，由更加復(fù)雜、網(wǎng)狀、立體關(guān)系逐步取代了簡單、單向、線性關(guān)系。應(yīng)該說，國內(nèi)外學(xué)者對俄羅斯貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系問題做了大量研究，其研究成果為后來學(xué)者的研究提供了重要的理論基礎(chǔ)，但是已有研究中仍然存在一定的不足之處：

第一，缺乏系統(tǒng)構(gòu)建貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)錯位發(fā)展的理論框架。研究俄羅斯問題的專家學(xué)者多數(shù)認(rèn)為，俄羅斯的對外貿(mào)易阻礙其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，其貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間明顯錯位，相對于成熟的貿(mào)易結(jié)構(gòu)理論和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論體系而言，二者之間的錯位理論體系卻明顯缺乏。在今后的研究中，學(xué)者們可以構(gòu)建新的理論框架來完善二者之間的錯位研究。

第二，缺乏對研究對象進(jìn)行較為細(xì)致的劃分。對俄羅斯貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系的實證研究并不多，并且均將對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)等同于對外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)，這本身具有局限性，并且將其劃分為初級產(chǎn)品和工業(yè)制成品兩大類，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)按照三次產(chǎn)業(yè)劃分，粗略的劃分方法使得研究結(jié)論的可靠性存在質(zhì)疑，當(dāng)然這可能受俄羅斯數(shù)據(jù)可獲得性的制約。隨著各國統(tǒng)計數(shù)據(jù)的進(jìn)一步細(xì)化，可以對俄羅斯貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系做進(jìn)一步的深入研究。

總之，對于俄羅斯而言，特別是在后危機(jī)時期，國際石油價格大幅度下跌導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長陷入停滯，盧布匯率不斷暴跌，由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)畸形造成的對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)失衡，以及對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的反向強化作用，加深固化了俄羅斯以能源資源為主的靜態(tài)比較優(yōu)勢，使其在國際分工和世界貿(mào)易格局中出現(xiàn)被邊緣化的趨勢［15］。因此，在新的國際形勢下，能不能及時實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化及二者的良性互動發(fā)展已經(jīng)成為俄羅斯迫切需要解決的重大問題。

［1］LI L，DUNFORD M D，YEUNG G.International Trade and Industrial Dynamics：Geographical and Structural Dimensions of Chinese and Sino-EU merchandise trade［J］.Applied Geography，2012，（32）：130-142.

［2］邱繼洲，尹肖妮.國際貿(mào)易學(xué)［M］.北京：清華大學(xué)出版社，2008：128.

［3］［俄］阿巴爾金.俄羅斯發(fā)展前景預(yù)測——2015年最佳方案［M］.北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2001：62-64.

［4］鄭羽，蔣明君.普京八年：俄羅斯復(fù)興之路（2000—2008）經(jīng)濟(jì)卷［M］.北京：經(jīng)濟(jì)管理出版社，2008：391.

［5］黃慶波，范厚明.對外貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級：基于中國、印度和亞洲“四小龍”的實證檢驗［J］.國際貿(mào)易問題，2010，（1）：77-82.

［6］郭連成.經(jīng)濟(jì)全球化與轉(zhuǎn)軌國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展及其互動效應(yīng)［M］.北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2007：45-62.

［7］БУРМИСТРОВ В.Н.Внешняя торговля Российской Федерации［M］.Инфра-М：Магистр，Москва，2012.

［8］孫金秀，楊文兵.經(jīng)濟(jì)增長：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)互動升級之結(jié)果［J］.現(xiàn)代財經(jīng)：天津財經(jīng)大學(xué)學(xué)報，2011，（9）：118-123.

［9］CUARESMA J C，WORZ J.On Export Composition and Growth［J］.Review of World Economics，2005，141（1）：33-49.

［10］彭華.日本貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的關(guān)聯(lián)研究——基于1996—2010年制造業(yè)數(shù)據(jù)的VAR模型［J］.經(jīng)濟(jì)問題探索，2013，（4）：180-190.

［11］關(guān)雪玲.俄羅斯經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的艱難轉(zhuǎn)型［J］.理論參考，2010，（9）：56-58.

［12］李新.2000年以來俄羅斯經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化及其發(fā)展趨勢［J］.俄羅斯研究，2009，（2）：22-34.

［13］程偉，殷紅.俄羅斯產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)研究［J］.俄羅斯中亞東歐研究，2009，（1）：37-43.

［14］袁欣.中國對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)：“鏡像”與“原像”的背離［J］.經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2010，（6）：67-73.

［15］崔凱，周靜言.俄羅斯貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)錯位現(xiàn)象分析［J］.延邊大學(xué)學(xué)報，2016，（7）：38-43.

Literature Review on the Interactive Relation between Trade Structure and Industrial Structure in Russia

CUI Kai1，2
（1.School of International Studies，Liaoning University，Shenyang 110036，China；2.School of Economics and Law，University of Science and Technology Liaoning，Anshan 114005，China）

As a emerging market economy country，Russia is facing the dual pressure of improving industrial competitiveness and changing trade pattern under the new international division of labor during post-crisis era，which means that，both industrial structure upgrading and trade structure optimization are two＂chronic diseases＂needing to be solved urgently.This article sorted the literature discussing the issues of trade promoting as well as impeding industrial structure upgrading，and the relationship between trade structure and industrial structure so as to summarize experience and shortcomings.Since the issue of interaction between trade and industrial structure in Russia mainly is concentrated in perfecting the foundation of theoretical framework system，the utilization of combining qualitative method with quantitative approach and further refining research object can give reference to future researches.

trade structure；industrial structure；Russia

F733

A

1009-1971（2016）06-0132-05

2016-08-13

教育部人文社會科學(xué)研究青年基金項目“基于產(chǎn)業(yè)互動的中國東北與俄羅斯東部地區(qū)合作模式研究”（10YJCGJW019）；遼寧省社科聯(lián)項目“歐美對俄羅斯的制裁對中俄經(jīng)貿(mào)的影響”（2015lslktzijjx-31）

崔凱（1971—），男，遼寧鞍山人，博士研究生，副教授，從事世界經(jīng)濟(jì)、國際貿(mào)易研究。

［責(zé)任編輯：王春］