趙玉敏　研究員

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稀缺礦物資源貿(mào)易政策的局限性

趙玉敏研究員

用貿(mào)易政策規(guī)范自然資源生產(chǎn)和貿(mào)易，特別是稀缺礦物資源的生產(chǎn)和貿(mào)易一直受到政府的重視。但是，在經(jīng)濟(jì)全球化深入發(fā)展的今天，單邊的貿(mào)易政策能否實(shí)現(xiàn)政策的初衷，存在不確定性。稀缺礦物資源本身的特殊性、市場(chǎng)的復(fù)雜性等可能干擾或阻礙貿(mào)易政策的有效實(shí)施，使其難以達(dá)到預(yù)期的目的。

一、稀缺礦產(chǎn)品的特殊性

21世紀(jì)人類進(jìn)入信息時(shí)代并致力于向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，與此有關(guān)的一些金屬和非金屬礦物質(zhì)的需求大幅上漲，市場(chǎng)呈現(xiàn)供不應(yīng)求態(tài)勢(shì)，導(dǎo)致價(jià)格持續(xù)上漲。人們對(duì)稀缺資源的關(guān)注從石化燃料轉(zhuǎn)向一系列金屬和非金屬礦物質(zhì)，這些原材料對(duì)計(jì)算機(jī)、手機(jī)、運(yùn)輸設(shè)備等信息產(chǎn)品的功能作用重大，同時(shí)這些物質(zhì)和產(chǎn)品對(duì)人類從不可再生能源向可再生能源的轉(zhuǎn)變至關(guān)重要。

稀缺礦產(chǎn)資源是指那些地質(zhì)集中儲(chǔ)量分散、稀少、但經(jīng)濟(jì)上極為重要、市場(chǎng)需求量不斷擴(kuò)大的礦產(chǎn)品。稀缺資源通常不能輕易被另一種資源替代，要么替代成本很高，要么替代產(chǎn)品效果不理想。通常情況是，由于某些新用途的出現(xiàn)，需求迅速增長(zhǎng)，而現(xiàn)有供應(yīng)的增長(zhǎng)無法滿足。這類資源是國(guó)際貿(mào)易中一類極特殊的商品，它們與短期內(nèi)可大量重復(fù)生產(chǎn)的商品有本質(zhì)的不同。這些不同包括產(chǎn)地集中、存量有限、租金豐厚、投資期長(zhǎng)、市場(chǎng)波動(dòng)大、外部性顯著以及在一些國(guó)家經(jīng)濟(jì)部門中的關(guān)鍵性和國(guó)防中的不可或缺性。這些特點(diǎn)促使政府對(duì)其制定和使用一些有區(qū)別的貿(mào)易政策。

(一)不可移動(dòng)性

由于特定礦產(chǎn)資源集中在少數(shù)幾個(gè)地區(qū)，無法移動(dòng)，因此，國(guó)際貿(mào)易成為滿足世界大部分國(guó)家需求的主要途徑。資源的不可移動(dòng)性，為具有資源稟賦的國(guó)家提供了參與國(guó)際貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)，而沒有礦產(chǎn)資源的國(guó)家可通過貿(mào)易獲得經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的資源。因此，貿(mào)易在稀缺礦產(chǎn)資源全球配置上的作用極為重要。盡管貿(mào)易對(duì)雙方來說都是有利可圖的，但進(jìn)、出口國(guó)家有不同的訴求：從進(jìn)口國(guó)來說，它們的訴求簡(jiǎn)單而明確，即確保資源長(zhǎng)期、穩(wěn)定且可負(fù)擔(dān)得起的供應(yīng)；從出口國(guó)來說，它們的訴求相對(duì)復(fù)雜，包括保護(hù)資源和環(huán)境、保障政府收入、保障本國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、提高產(chǎn)品附加值、爭(zhēng)取市場(chǎng)話語權(quán)、保障戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展等。為了實(shí)現(xiàn)這些不同的訴求，進(jìn)口國(guó)或出口國(guó)政府會(huì)采取一些相應(yīng)的政策，包括貿(mào)易政策，這些根據(jù)不同訴求制定的貿(mào)易政策往往成為貿(mào)易摩擦的根源。

(二)資源耗竭性

稀缺礦產(chǎn)資源是地質(zhì)上不可再生資源，即在經(jīng)濟(jì)上有意義的時(shí)間內(nèi)不可再生的資源。不可再生資源的耗竭性與稀缺性是兩個(gè)彼此相關(guān)但完全不同的概念。資源的耗竭性意味著地球上存在的數(shù)量正在減少，它指的是地質(zhì)或自然的存量；資源的稀缺性意味著可供使用的數(shù)量正在或?qū)⒁兊貌蛔?。雖然金屬元素不存在耗盡問題，地球上金屬元素的豐富程度不會(huì)變化，但是，有一定金屬集中程度的礦床的數(shù)量會(huì)耗盡。同時(shí)，現(xiàn)階段絕大多數(shù)稀缺資源的循環(huán)利用體系和技術(shù)都處于初級(jí)階段，再生利用成本高、效率低。基于這些事實(shí)，資源的稀缺性與其耗竭性有了密切的聯(lián)系，甚至在有些情況下被等同起來。

稀缺資源的耗竭性會(huì)對(duì)人類的利用產(chǎn)生深刻影響。經(jīng)濟(jì)學(xué)家早就注意到，由于稀缺礦產(chǎn)資源的總供給是固定不變的，所以改變一個(gè)時(shí)期的開采率的政策行動(dòng)會(huì)對(duì)另一個(gè)時(shí)期帶來相反的影響，即如果提高當(dāng)期資源的開采率，將導(dǎo)致當(dāng)期價(jià)格的下降，并將同時(shí)降低未來資源的開采量，從而提高未來的資源價(jià)格。礦產(chǎn)資源的開采遵循霍特林法則，即在競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)中，資源的均衡價(jià)格(除去資源的開采成本)一定與利息率的上漲同步。如果資源價(jià)格上漲的速度低于利息率上漲的速度，生產(chǎn)者將盡可能快地開采資源，然后把收入存入銀行，掙利息。如果價(jià)格上漲速度快于利息率上漲速度，生產(chǎn)者將放慢開采速度，此時(shí)，它們更愿意將資本收入留存地下。后人還證明，壟斷條件下的開采路徑與完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的開采路徑是完全一致的。由于資源的長(zhǎng)期平均價(jià)格是由資源的總供應(yīng)量的有限性決定的，因此，試圖操作價(jià)格的行為對(duì)長(zhǎng)期均衡價(jià)格只會(huì)產(chǎn)生很小的影響。這種情況從根本上改變了任何影響貿(mào)易條件的人為操作的效果，不論這種操作來自國(guó)家的貿(mào)易政策或國(guó)內(nèi)政策，還是來自受國(guó)家支持的壟斷企業(yè)。因?yàn)楫?dāng)前的高價(jià)與未來的低價(jià)相關(guān)，當(dāng)前貿(mào)易條件的優(yōu)化會(huì)被未來貿(mào)易條件的損失所抵消，還可能是負(fù)的。

(三)租金

由于稀缺礦產(chǎn)資源只分布在少數(shù)地區(qū)，無法像其他大多數(shù)產(chǎn)品那樣根據(jù)生產(chǎn)效率的不同分布到許多不同的國(guó)家，所以礦產(chǎn)資源一般都具有租金，即產(chǎn)品的價(jià)值遠(yuǎn)高于生產(chǎn)成本。租金可以通過國(guó)際貿(mào)易在進(jìn)口國(guó)和出口國(guó)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移。獲取稀缺資源租金的意圖引發(fā)各國(guó)的博弈。一方面，資源出口國(guó)通過做大本國(guó)出口企業(yè)、組建出口國(guó)集團(tuán)、實(shí)施出口稅或出口配額等貿(mào)易限制性措施，試圖控制世界市場(chǎng)資源供應(yīng)量，從而提高世界市場(chǎng)價(jià)格，改善本國(guó)的貿(mào)易條件；另一方面，進(jìn)口國(guó)通過實(shí)施國(guó)內(nèi)稅、進(jìn)口稅，可有效降低資源的需求，從而部分抵消價(jià)格上漲的效應(yīng)。此外，進(jìn)口國(guó)對(duì)替代產(chǎn)品的開發(fā)會(huì)從根本上瓦解出口國(guó)轉(zhuǎn)移租金的努力。獲取稀缺資源的租金也會(huì)引發(fā)國(guó)內(nèi)各利益相關(guān)方的激烈博弈，比如中央政府與地方政府之間，代表中央政府利益的國(guó)有大型企業(yè)與代表地方利益的地方企業(yè)之間，以及國(guó)有企業(yè)與非國(guó)有企業(yè)之間。這些博弈導(dǎo)致稀缺資源的租金在出口國(guó)和進(jìn)口國(guó)、生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間重新分配，并影響資源市場(chǎng)、開發(fā)資源的長(zhǎng)期權(quán)益市場(chǎng)的效率。國(guó)內(nèi)市場(chǎng)主體之間的博弈不但影響國(guó)內(nèi)資源生產(chǎn)、分配政策的制定和實(shí)施，同時(shí)也影響到對(duì)外貿(mào)易政策的實(shí)施效果。

(四) 外部性

外部性即指對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體之外的其他方產(chǎn)生的影響。資源的不當(dāng)開采、加工會(huì)帶來許多環(huán)境和社會(huì)方面的負(fù)面的外部影響，其中包括：破壞采礦地的植被和生物多樣性，破壞周邊鄰近地區(qū)生態(tài)系統(tǒng)、棲息地和生物多樣性；向地面和地下釋放污染物、排放特殊有害物質(zhì)，污染土壤和地下水，降低土壤生產(chǎn)力；產(chǎn)生聚集高濃度有害物質(zhì)的尾礦，難以處理。隨著資源稀缺性的增加，企業(yè)被迫開采地理位置更偏遠(yuǎn)、地質(zhì)結(jié)構(gòu)更復(fù)雜的資源或開采含量較低的資源儲(chǔ)備，這些都可能意味著增加能源的消費(fèi)和溫室氣體的排放、水的需求、礦渣等廢物增加，對(duì)周邊環(huán)境造成很大影響。負(fù)外部性的另一種表現(xiàn)是，當(dāng)代人對(duì)稀缺資源的過度開發(fā)和使用將導(dǎo)致后代使用量的減少。貿(mào)易可以加快局部資源的消耗和環(huán)境損害，也可以提高資源的使用效率，因而既可以放大也可以改善資源生產(chǎn)和消費(fèi)的外部性。因此，有些國(guó)家就試圖用貿(mào)易政策來解決外部性問題。但一些國(guó)家以保護(hù)資源和環(huán)境為名的貿(mào)易政策往往被認(rèn)為是對(duì)自由貿(mào)易的扭曲。

(五) 戰(zhàn)略性和關(guān)鍵性

稀缺礦產(chǎn)資源常常被冠以“戰(zhàn)略性”或“關(guān)鍵性”的修飾詞。前者是滿足軍事用途的原材料，后者是那些易受國(guó)外供應(yīng)威脅而危及國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的原材料。關(guān)鍵原材料可以不是戰(zhàn)略性的，但戰(zhàn)略性原材料永遠(yuǎn)是關(guān)鍵的。關(guān)鍵原材料包括任何一種用途的原材料，不論是民用、產(chǎn)業(yè)用還是軍用。國(guó)家的經(jīng)濟(jì)健康和安全建立在這些原材料基礎(chǔ)上。

對(duì)稀缺資源戰(zhàn)略性和關(guān)鍵性的理解導(dǎo)致政府隨時(shí)介入這個(gè)領(lǐng)域。當(dāng)?shù)诙问澜绱髴?zhàn)迫近時(shí)，美國(guó)礦產(chǎn)資源供應(yīng)受到擾亂的風(fēng)險(xiǎn)和脆弱性增大。美國(guó)政府立即在1939年和1942年建立礦產(chǎn)資源戰(zhàn)略儲(chǔ)備項(xiàng)目，撥?？畈少?gòu)拉美礦產(chǎn)品以充實(shí)儲(chǔ)備，并首次派遣60多位地質(zhì)專家在16個(gè)拉美國(guó)家展開地質(zhì)資源考察，以確定戰(zhàn)略資源的來源地。今天，綠色能源成為世界經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型主攻方向，各國(guó)針對(duì)發(fā)展綠色能源產(chǎn)業(yè)所需的關(guān)鍵金屬原材料進(jìn)行了密集的研究和部署，保障這些資源的供應(yīng)已經(jīng)形成美歐日等國(guó)的國(guó)家戰(zhàn)略的一部分。

二、市場(chǎng)的波動(dòng)性

現(xiàn)實(shí)世界中，稀缺礦產(chǎn)品資源的市場(chǎng)與大宗有色金屬礦產(chǎn)品的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制有所不同，前者的市場(chǎng)波動(dòng)性更大，驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)波動(dòng)的力量更為復(fù)雜。

大多數(shù)稀缺礦產(chǎn)品的市場(chǎng)規(guī)模較小。由于目前一些礦產(chǎn)品的技術(shù)特性正處于深入研究之中，廣泛用途尚待開發(fā)，因此，那些被稱作稀缺金屬的需求量，比如碲、錸、釩、鈮等比銅、鐵、鉛、鋅等有色金屬的需求量小好幾個(gè)數(shù)量級(jí)。由于市場(chǎng)需求小，資源沒有得到大規(guī)模開發(fā)，因此，這些資源并不存在緊迫的資源耗盡問題。但這并不意味著供應(yīng)不存在問題，相反，這類礦產(chǎn)品中短期內(nèi)供應(yīng)極度缺乏彈性，從而可能引發(fā)市場(chǎng)急劇波動(dòng)。造成這種情況的原因主要有五點(diǎn)：第一，在大多數(shù)情況下，這些特種金屬是賤金屬的伴生礦，比如，鎵是鋁的伴生礦，銦、鉭、鈮是錫的伴生礦，鍺、銦、碲、硒是鋅的伴生礦，鉍、鉬、鈷、銀、砷是銅的伴生礦。從賤金屬中分離特種金屬工藝復(fù)雜、成本很高，因此，開采和投資計(jì)劃取決于市場(chǎng)對(duì)大宗賤金屬的需求。當(dāng)大宗礦產(chǎn)品市場(chǎng)不佳之際，這些特種金屬的生產(chǎn)就會(huì)受到影響。第二，由于市場(chǎng)小，客戶的專業(yè)性強(qiáng)，生產(chǎn)多集中在少數(shù)幾個(gè)礦山，導(dǎo)致供應(yīng)的壟斷程度高。一旦主要稀缺資源生產(chǎn)國(guó)內(nèi)政出現(xiàn)不穩(wěn)定或政策變化，市場(chǎng)供應(yīng)易受影響?；虍?dāng)少數(shù)幾個(gè)供應(yīng)企業(yè)能力飽和，在一段時(shí)間內(nèi)市場(chǎng)將出現(xiàn)缺口。第三，技術(shù)刺激的爆發(fā)力強(qiáng)?，F(xiàn)代工業(yè)發(fā)展歷史反復(fù)證明，一旦某種礦產(chǎn)品或金屬的應(yīng)用技術(shù)得到突破，市場(chǎng)需求隨即出現(xiàn)高速增長(zhǎng)，就會(huì)導(dǎo)致短期內(nèi)供不應(yīng)求，價(jià)格飛漲。比如，銦的首次大規(guī)模使用是第二次世界大戰(zhàn)期間。當(dāng)時(shí)，美國(guó)用銦給高性能飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)的軸承上涂層，增強(qiáng)軸承的硬度，并減少軸承的腐蝕。戰(zhàn)后，銦的新用途不斷發(fā)現(xiàn)，如可溶合金、焊料和電子，銦的需求穩(wěn)定增長(zhǎng)，但一直到60年代末價(jià)格都沒有變化。20世紀(jì)70年代初，銦在控制核反應(yīng)進(jìn)程方面的用途被發(fā)現(xiàn)，需求快速增長(zhǎng)，比較容易獲得的原料越來越少。美利堅(jiān)銦公司甚至用盡了在玻利維亞的原料，轉(zhuǎn)向歐洲尋求新的供應(yīng)來源。由于供不應(yīng)求，1980年銦價(jià)格最高漲至每盎司20美元，年均價(jià)17美元，比1973年的均價(jià)1.77美元上漲了8.6倍。第四，市場(chǎng)透明度不高。與大宗金屬全球性的交易市場(chǎng)不同，絕大多數(shù)特種礦產(chǎn)品沒有形成正規(guī)的交易所市場(chǎng)，更多靠的是供需雙方簽訂供貨合同。在不透明的特種金屬市場(chǎng)上，投機(jī)活動(dòng)會(huì)使上述情形更加惡化。第五，政策風(fēng)險(xiǎn)大。由于一些金屬對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展，特別是對(duì)國(guó)防工業(yè)的發(fā)展具有戰(zhàn)略意義，而市場(chǎng)的不確定性和波動(dòng)性會(huì)造成很大的供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，因此，政府穩(wěn)定市場(chǎng)、保障供應(yīng)的意愿非常強(qiáng)烈。比如，長(zhǎng)期以來，美國(guó)政府對(duì)多種礦產(chǎn)品實(shí)行儲(chǔ)備。另一方面，市場(chǎng)的劇烈波動(dòng)也給生產(chǎn)國(guó)和出口國(guó)帶來巨大的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。這些國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)的意愿和行動(dòng)同樣強(qiáng)烈。但即使出于良好的愿望，也難以實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果。這是因?yàn)榇嬖谥T多不確定因素：第一，信息不對(duì)稱；第二，對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律把握不準(zhǔn)；第三，沒有足夠的資源；第四，市場(chǎng)瞬息萬變，政策失去針對(duì)性。因此，有時(shí)這種干預(yù)可能導(dǎo)致市場(chǎng)的更加穩(wěn)定。

三、針對(duì)稀缺資源的貿(mào)易政策

稀缺資源與眾不同的特征是對(duì)其制定和適用特殊貿(mào)易政策，甚至特殊國(guó)際規(guī)則的原因。從世界范圍看，對(duì)工業(yè)原材料出口有這樣一些貿(mào)易措施，包括：出口稅、出口附加稅、出口配額、出口禁令、出口許可要求、最低出口限價(jià)(出口參考價(jià))、價(jià)格雙軌制、降低或撤銷增值稅返還比率、出口商資質(zhì)要求、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)義務(wù)、出口清關(guān)地限制等。根據(jù)歐盟的不完全統(tǒng)計(jì)，2009年和2010年分別有22和23個(gè)國(guó)家實(shí)施了1396和1605項(xiàng)與限制礦產(chǎn)和金屬出口有關(guān)的法規(guī)和政策。實(shí)施限制出口的理由多種多樣，主要有：保護(hù)自然資源、創(chuàng)造政府收益、保護(hù)本地產(chǎn)業(yè)、確保國(guó)內(nèi)供應(yīng)、提高出口附加值、保護(hù)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)、維護(hù)國(guó)家安全、控制非法出口、監(jiān)管出口活動(dòng)。

一些研究從不同的側(cè)面說明了資源出口國(guó)面臨的風(fēng)險(xiǎn)，從而為使用出口限制措施提供了一定的理論支撐。主要的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：

第一，去工業(yè)化。1995年Findlay的研究說明了運(yùn)輸成本對(duì)重工業(yè)比較優(yōu)勢(shì)的影響：運(yùn)輸技術(shù)的進(jìn)步導(dǎo)致運(yùn)輸成本下降，造成資源豐富國(guó)家的重工業(yè)比較優(yōu)勢(shì)的喪失，轉(zhuǎn)而出口原材料和勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，然后進(jìn)口包含在最終制成品中的原材料。歷史上，歐洲就經(jīng)歷了這樣一種去工業(yè)化的過程。19世紀(jì)和20世紀(jì)初，國(guó)家之間的運(yùn)輸成本很高，一國(guó)在產(chǎn)品生產(chǎn)上的優(yōu)勢(shì)取決于其資源的優(yōu)勢(shì)，比如鋼鐵生產(chǎn)取決于煤和鐵礦石的豐富程度。但是當(dāng)運(yùn)輸成本大幅下降，甚至低于國(guó)內(nèi)鐵路運(yùn)輸成本時(shí)，原料之間的貿(mào)易成為可能，過去不能移動(dòng)的資源，經(jīng)過簡(jiǎn)單加工在國(guó)家間開始交易。到2005年，鐵礦石生產(chǎn)的54%用于出口而不是國(guó)內(nèi)消費(fèi)。隨著礦石和精礦移動(dòng)性提高，重工業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)從歐洲轉(zhuǎn)向美國(guó)，再轉(zhuǎn)到日本、韓國(guó)，后者都是資源貧瘠的國(guó)家。Findlay的研究進(jìn)而說明，任何使資源貿(mào)易變得更有利的事情，包括改善貿(mào)易條件、降低運(yùn)輸成本都將導(dǎo)致以資源為基礎(chǔ)的制造業(yè)減少。在這種情況下，保護(hù)資源經(jīng)濟(jì)體免受去工業(yè)化影響的政策應(yīng)運(yùn)而生，包括對(duì)資源出口征收出口稅、補(bǔ)貼國(guó)內(nèi)下游高附加值產(chǎn)業(yè)等。

第二，荷蘭病和資源詛咒。荷蘭病指一國(guó)經(jīng)濟(jì)過于依賴資源出口而導(dǎo)致的去工業(yè)化現(xiàn)象，而資源詛咒則指資源出口國(guó)家專門從事低附加值生產(chǎn)，遭遇生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的鎖定效應(yīng)，從而比高附加值生產(chǎn)國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)慢。荷蘭病發(fā)生的機(jī)理是，大規(guī)模資源開發(fā)使礦產(chǎn)品出口增加，對(duì)外盈余大幅提高，對(duì)國(guó)家的實(shí)際收入水平和部門間要素配置帶來支出效應(yīng)和要素重新配置效應(yīng)。支出效應(yīng)指礦產(chǎn)品出口繁榮帶來短期內(nèi)國(guó)內(nèi)財(cái)富的突然增加，導(dǎo)致國(guó)民在貿(mào)易產(chǎn)品和非貿(mào)易產(chǎn)品上的支出增加。對(duì)兩種產(chǎn)品的過度需求造成實(shí)際匯率升值。在這種背景下，非貿(mào)易產(chǎn)品相對(duì)更高的價(jià)格使國(guó)內(nèi)可貿(mào)易產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)吸引力下降，從而導(dǎo)致可貿(mào)易部門的收縮。傳統(tǒng)的可貿(mào)易部門是制造業(yè)，因此，礦業(yè)繁榮導(dǎo)致去工業(yè)化現(xiàn)象的發(fā)生。要素重新配置效應(yīng)是一種與繁榮導(dǎo)致的要素流動(dòng)有關(guān)的中期效應(yīng)。繁榮部門的擴(kuò)張?jiān)黾恿藢?duì)流動(dòng)要素的需求，其結(jié)果是貿(mào)易商品和非貿(mào)易商品的生產(chǎn)面臨更高的要素投入價(jià)格。流動(dòng)要素投入價(jià)格的提高和非貿(mào)易商品相對(duì)價(jià)格的提高擠壓了貿(mào)易部門的利潤(rùn)，因?yàn)樵摬块T使用流動(dòng)要素投入和非貿(mào)易部門的產(chǎn)品。資源的流動(dòng)效應(yīng)強(qiáng)化了實(shí)際匯率的升值趨勢(shì)和貿(mào)易部門的去工業(yè)化趨勢(shì)。去工業(yè)化將導(dǎo)致一個(gè)礦業(yè)繁榮的經(jīng)濟(jì)體遭受經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩，這種放緩被稱作資源詛咒。過去幾十年，世界已經(jīng)普遍接受了上述觀點(diǎn)，且在一定程度上得到證實(shí)。應(yīng)對(duì)與礦業(yè)繁榮相關(guān)的去工業(yè)化現(xiàn)象最常用的辦法是對(duì)資源出口征稅，并對(duì)不具國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的高附加值部門進(jìn)行補(bǔ)貼。

第三，貿(mào)易條件長(zhǎng)期惡化。自1949年5月阿根廷著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家勞爾·普雷維舒什提出初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易條件不斷惡化的問題以來，許多學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了多次驗(yàn)證，大多數(shù)研究得出的結(jié)論基本與之相同。貿(mào)易條件惡化論試圖證明，由于在國(guó)際分工中處于不利地位從而導(dǎo)致了貿(mào)易條件的長(zhǎng)期惡化，極大地影響了發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。理論分析表明，如果一個(gè)大國(guó)，即占世界市場(chǎng)出口較大份額的國(guó)家征收出口稅或限制出口數(shù)量，將會(huì)提高世界市場(chǎng)價(jià)格，從而能改善出口國(guó)的貿(mào)易條件。這個(gè)發(fā)現(xiàn)對(duì)許多發(fā)展中國(guó)家很有吸引力。

第四，資源和環(huán)境惡化。資源開采不可避免帶來環(huán)境的負(fù)面效應(yīng)，同時(shí)，在利益的驅(qū)動(dòng)下，企業(yè)有過度開采資源的動(dòng)機(jī)，即開采速度高于最優(yōu)的開采速度，導(dǎo)致資源加速耗盡。限制出口可以降低資源開發(fā)水平，從而有利于在當(dāng)前的開采率與未來的開采率之間保持適度的水平，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。

第五，租金流失。由于資源存量有限、供應(yīng)缺乏彈性，礦產(chǎn)資源尤其是稀缺礦產(chǎn)資源存在大量的租金。在發(fā)達(dá)國(guó)家，政府一般通過征收權(quán)益金(資源稅)來分享租金收入。但在許多發(fā)展中國(guó)家，經(jīng)濟(jì)規(guī)制不健全，政府治理薄弱，機(jī)構(gòu)能力建設(shè)不足，導(dǎo)致征收資源稅有困難，于是出口稅(出口配額)被當(dāng)作獲取租金、創(chuàng)造政府收入的一種較為方便確定和實(shí)施的方式被普遍使用。另外，通過組建國(guó)有企業(yè)，并將出口配額分配給國(guó)有企業(yè)也是政府獲取資源租金的一種途徑。

四、出口限制政策的效應(yīng)和局限性

貿(mào)易政策是影響國(guó)際交換中比較優(yōu)勢(shì)的一個(gè)重要因素。對(duì)稀缺礦產(chǎn)品實(shí)施貿(mào)易限制可以在不同程度上改善本國(guó)貿(mào)易條件、轉(zhuǎn)移資源租金、緩解資源過度開發(fā)、支持國(guó)家高附加值產(chǎn)業(yè)發(fā)展，但也有其局限性。下文以使用較為普遍的出口稅為例進(jìn)行說明。

一個(gè)出口占世界市場(chǎng)較大比重的國(guó)家實(shí)施出口限制措施將導(dǎo)致世界市場(chǎng)供應(yīng)減少，價(jià)格上漲，而國(guó)內(nèi)供應(yīng)增加，價(jià)格下降，并由此產(chǎn)生生產(chǎn)和消費(fèi)的再平衡效應(yīng)、收入再分配效應(yīng)以及貿(mào)易條件的調(diào)整效應(yīng)。生產(chǎn)和消費(fèi)的再平衡效應(yīng)指，實(shí)施貿(mào)易限制后，進(jìn)出口國(guó)生產(chǎn)和消費(fèi)按照新的國(guó)內(nèi)外價(jià)格的調(diào)整過程。從生產(chǎn)過程調(diào)整看，如果一個(gè)大國(guó)征收出口稅，本國(guó)出口下降，生產(chǎn)減少，而進(jìn)口國(guó)在價(jià)格上漲情況下，將增加投資和生產(chǎn)。標(biāo)準(zhǔn)的理論分析認(rèn)為，這個(gè)過程隱含著效率損失，即一方面，出口限制打擊了本國(guó)有效率的生產(chǎn)者，另一方面，導(dǎo)致進(jìn)口國(guó)的生產(chǎn)者在當(dāng)?shù)厣a(chǎn)本來可以從國(guó)外便宜購(gòu)買的產(chǎn)品。從消費(fèi)方面看，世界市場(chǎng)供應(yīng)減少，價(jià)格提高，進(jìn)口國(guó)減少消費(fèi)；出口國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的供應(yīng)增加，價(jià)格降低，國(guó)內(nèi)消費(fèi)者增加消費(fèi)。出口國(guó)貿(mào)易條件因出口價(jià)格上漲得到改善。因此，對(duì)征稅的大國(guó)來說，出口限制將引發(fā)正面和負(fù)面兩種效應(yīng)：正面的效應(yīng)是貿(mào)易條件改善，負(fù)面的效應(yīng)可能是效率的損失，而進(jìn)口國(guó)將遭受效率損失和貿(mào)易條件惡化雙重?fù)p失。

收入再分配效應(yīng)發(fā)生在不同經(jīng)濟(jì)體的生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間、在同一經(jīng)濟(jì)體的不同部門之間以及在不同生產(chǎn)要素間。其一，不同國(guó)家間的收入再分配效應(yīng)。如果一個(gè)出口大國(guó)征收出口稅，政府稅收收入將增加。同時(shí)，該國(guó)征稅商品的消費(fèi)者受益于國(guó)內(nèi)低價(jià)，征稅產(chǎn)生正的購(gòu)買力效應(yīng)。相反，由于國(guó)內(nèi)價(jià)格下跌引起產(chǎn)量、就業(yè)、利潤(rùn)以及固定成本支出的下降，生產(chǎn)者最終將遭受負(fù)的總收入效應(yīng)。收入再分配將有利于消費(fèi)者、政府，不利于生產(chǎn)者。在進(jìn)口國(guó)，消費(fèi)者將由于進(jìn)口價(jià)格和國(guó)內(nèi)價(jià)格提高而遭受損失(負(fù)的購(gòu)買力效應(yīng))，而生產(chǎn)者將獲益，因國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格的提高將帶來更高的產(chǎn)量、新的進(jìn)入者，并將增加就業(yè)、利潤(rùn)和固定資本支出(正的總收入效應(yīng))。其二，不同產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)鏈不同階段的收入再分配效應(yīng)。對(duì)一種商品征稅會(huì)對(duì)生產(chǎn)其替代品的部門產(chǎn)生負(fù)面影響，而對(duì)互補(bǔ)產(chǎn)品產(chǎn)生積極影響。從產(chǎn)業(yè)鏈角度看，對(duì)原材料征出口稅，通過降低國(guó)內(nèi)價(jià)格的方式可有效補(bǔ)貼國(guó)內(nèi)此種原材料的加工者，增強(qiáng)其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。其三，不同要素間的收入再分配效應(yīng)。由于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)征稅商品價(jià)格下降，不能轉(zhuǎn)移到其他部門的特定生產(chǎn)要素或生產(chǎn)征稅商品密集使用的生產(chǎn)要素的回報(bào)將下降，而可靈活轉(zhuǎn)移到其他經(jīng)濟(jì)部門的生產(chǎn)要素將不會(huì)遭到此種困境。

盡管出口稅等限制措施可以給出口國(guó)帶來一定的利益，包括改善貿(mào)易條件、延長(zhǎng)資源開發(fā)速度、合理配置資源，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等，但這些利益的取得是有條件的，同時(shí)，出口限制的實(shí)施還會(huì)帶來其他復(fù)雜的問題和挑戰(zhàn)。

其一，貿(mào)易政策的效果依賴于商品的供需條件，即供需條件決定出口限制措施導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)成本在國(guó)外消費(fèi)者和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者之間分?jǐn)偡蓊~。按一般規(guī)律，世界出口商品需求的價(jià)格彈性越低，供應(yīng)的價(jià)格彈性越高，國(guó)外消費(fèi)者分擔(dān)的成本就越高。需求彈性主要受替代產(chǎn)品的種類數(shù)和價(jià)格以及消費(fèi)者偏好影響。從長(zhǎng)期看，新的替代品會(huì)開發(fā)出來，消費(fèi)者偏好會(huì)改變，世界需求會(huì)變得更具彈性。因此，出口稅的負(fù)擔(dān)將更可能落在本國(guó)生產(chǎn)者而不是國(guó)外消費(fèi)者身上。決定供應(yīng)彈性的根本是，在價(jià)格引導(dǎo)下，生產(chǎn)中使用的資源和要素從其他部門轉(zhuǎn)移的方便程度。這種轉(zhuǎn)移受到四類因素的影響：一是與商品生產(chǎn)相關(guān)的因素，包括使用技術(shù)的類型、專業(yè)化程度；二是與市場(chǎng)主體相關(guān)的因素，如企業(yè)家對(duì)市場(chǎng)激勵(lì)變化的反應(yīng)等；三是與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)相關(guān)的因素，比如壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)容易造成商品供應(yīng)對(duì)價(jià)格波動(dòng)缺乏彈性；四是時(shí)間因素。具有壟斷勢(shì)力地位的大國(guó)長(zhǎng)期使用出口限制將會(huì)刺激替代商品和替代技術(shù)的開發(fā)，并鼓勵(lì)新的生產(chǎn)者進(jìn)入市場(chǎng)，使出口大國(guó)喪失市場(chǎng)份額和外匯收入。

其二，單邊的出口限制政策的效果取決于貿(mào)易伙伴的反應(yīng)能力和反應(yīng)速度。在經(jīng)濟(jì)全球化條件下，各國(guó)經(jīng)濟(jì)相互依存程度提高，大幅限制出口對(duì)貿(mào)易伙伴的利益有較大影響。對(duì)此，貿(mào)易伙伴可以選擇多種措施和途徑應(yīng)對(duì)。一是征收進(jìn)口稅。理論上，如果貿(mào)易伙伴對(duì)征收出口稅的商品在進(jìn)口時(shí)征收關(guān)稅，世界市場(chǎng)的需求量將更趨下降，出口價(jià)格的提高將受到抑制，出口國(guó)貿(mào)易條件的改善將極其有限。二是使用交叉報(bào)復(fù)措施，即通過限制對(duì)方的敏感產(chǎn)品進(jìn)口進(jìn)行報(bào)復(fù)。三是向多邊爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)投訴。今天，以一國(guó)利益為訴求的、以鄰為壑的單邊貿(mào)易政策很難得到世界貿(mào)易組織的支持。四是加快勘探開發(fā)新資源、替代資源，開發(fā)節(jié)約資源的技術(shù)，建立更有效的資源循環(huán)利用體系。

其三，限制原料出口政策的效果取決于對(duì)國(guó)內(nèi)不同利益主體的平衡。對(duì)稀缺礦產(chǎn)品出口實(shí)行限制造成的國(guó)內(nèi)上游原材料開采和下游使用部門之間收入的再分配效應(yīng)有利于下游使用部門，而不利于原料開發(fā)部門和地區(qū)的利益。原料開采和生產(chǎn)地區(qū)一般處于偏遠(yuǎn)地區(qū)，產(chǎn)業(yè)單一，經(jīng)濟(jì)落后，原料開采和生產(chǎn)是當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)。因此，在限制資源開采的同時(shí)，要研究偏遠(yuǎn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路徑，幫助實(shí)現(xiàn)多元化發(fā)展。否則，政策遇到的阻力會(huì)很大，并會(huì)催生一些非正規(guī)交易機(jī)制。

[本文系國(guó)家社科基金項(xiàng)目“經(jīng)濟(jì)全球化視角下稀缺資源進(jìn)出口政策研究”(13BJY136)的階段性成果。]

(作者單位：商務(wù)部研究院;責(zé)任編輯：林曉虹)