鄧柳麗，肖世華

(福建醫(yī)科大學(xué) 科技處，福建福州350108)

醫(yī)學(xué)科學(xué)SCI論文與國家自然科學(xué)基金立項的關(guān)聯(lián)度分析

鄧柳麗，肖世華

(福建醫(yī)科大學(xué) 科技處，福建福州350108)

通過對福建醫(yī)科大學(xué)2009—2014年科學(xué)基金項目負(fù)責(zé)人為第一作者或通訊作者發(fā)表的SCI論文數(shù)以及這一期間科學(xué)基金獲得者SCI論文發(fā)表情況，運用excel軟件結(jié)合文獻(xiàn)分析工具進(jìn)行統(tǒng)計分析，得出SCI論文與科學(xué)基金立項二者之間互為促進(jìn)關(guān)系。

SCI論文;科學(xué)基金;項目負(fù)責(zé)人;關(guān)聯(lián)度

國家自然科學(xué)基金(以下簡稱“科學(xué)基金”)自1986年成立以來其戰(zhàn)略定位是支持基礎(chǔ)研究、堅持自由探索、發(fā)揮導(dǎo)向作用，“十二五”時期，科學(xué)基金的戰(zhàn)略導(dǎo)向為“更加側(cè)重基礎(chǔ)，更加側(cè)重前沿，更加側(cè)重人才”[1]。科學(xué)基金主要資助基礎(chǔ)科學(xué)研究，科研論文是基礎(chǔ)科學(xué)研究重要表現(xiàn)形式之一，科研論文的數(shù)量和質(zhì)量可反映科研人員在相關(guān)領(lǐng)域研究前沿的活躍程度[2]，而SCI(Science Citation Index)收錄了基礎(chǔ)科學(xué)研究領(lǐng)域最前沿、最重要的研究成果，在國際學(xué)術(shù)界占有重要位置，具有獨特的科學(xué)參考價值，是公認(rèn)的在世界范圍內(nèi)權(quán)威的科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)的索引工具，能夠提供科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域最重要的研究成果[3]。因此，科學(xué)基金完成后是否發(fā)表了SCI論文可間接反映科學(xué)基金完成質(zhì)量的高低。劉迪的碩士學(xué)位論文《科學(xué)基金對SCI論文資助計量研究:10個國家的比較分析》統(tǒng)計結(jié)果發(fā)現(xiàn)，“2009—2011年，中國的SCI論文受到基金資助的比例一直保持較高的水平，分別為68.36%、73.80%、77.79%，其中國家自然科學(xué)基金對中國SCI論文的發(fā)表起著主要的支持作用”[4]。科學(xué)基金在促進(jìn)SCI論文的產(chǎn)生是顯而易見的，相反，SCI論文的發(fā)表能否提高科學(xué)基金立項數(shù)，二者之間是否存在關(guān)聯(lián)度？筆者通過對福建醫(yī)科大學(xué)2009—2014年獲得科學(xué)基金立項的項目負(fù)責(zé)人為第一作者或通訊作者發(fā)表的SCI論文數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計分析，以探討SCI論文發(fā)表數(shù)與科學(xué)基金立項數(shù)是否也存在正相關(guān)關(guān)系。

一、SCI論文與科學(xué)基金立項關(guān)聯(lián)度的統(tǒng)計與分析

(一)資料來源與統(tǒng)計方法

福建醫(yī)科大學(xué)2009—2014年科學(xué)基金立項課題資料來源于學(xué)校歸檔材料，通過翻閱申請書，收集項目負(fù)責(zé)人為第一作者或通訊作者的論文發(fā)表情況；SCI論文數(shù)據(jù)來源于SCI擴(kuò)展版(SCI-E)，通過登錄SCI-E數(shù)據(jù)庫(http://isiknowledge.com/)，以“地址=(Fujian med*) AND 出版年=(2009-2014)”檢索出6年間被SCI-E收錄的含有該校作者的論文，統(tǒng)計文獻(xiàn)類型為“Article、Letter、Review”，并篩選出第一作者或通訊作者單位是“福建醫(yī)科大學(xué)”的論文961篇,運用Excel軟件結(jié)合文獻(xiàn)分析工具進(jìn)行統(tǒng)計。

(二) 統(tǒng)計結(jié)果

1.論文篇數(shù)分布。2009—2014年福建醫(yī)科大學(xué)獲得科學(xué)基金資助共計209項。其中項目負(fù)責(zé)人為第一作者或通訊作者發(fā)表SCI論文192項，未發(fā)表SCI論文17項；209項中發(fā)表SCI論文1 篇的為34項，2篇的為59項，3 篇及以上的為99項(表1)；獲得科學(xué)基金立項的209項目中，91.87%的項目都發(fā)表過SCI論文，由此可知獲得立項資助的項目負(fù)責(zé)人中以第一作者或通訊作者發(fā)表過1篇以上SCI論文超過90%。同時近一半的項目發(fā)表的SCI論文數(shù)超過3篇，而且呈現(xiàn)出逐年遞增的趨勢，由2009年的29.41%上升至2014年的50.00%。由此可認(rèn)為，申請人前期發(fā)表的SCI論文越多，說明該項目負(fù)責(zé)人有相關(guān)的前期研究基礎(chǔ)，在該領(lǐng)域比較活躍，更容易獲得同行評審專家的信任和認(rèn)可，獲得立項的概率大。

表1 福建醫(yī)科大學(xué)2009—2014年度SCI論文篇數(shù)在資助項目中的分布

2.資助類型分布。福建醫(yī)科大學(xué)是一所地方高等醫(yī)科類院校，醫(yī)學(xué)基礎(chǔ)研究相對薄弱，獲得科學(xué)基金資助類型比較單一，主要是以面上項目和青年科學(xué)基金項目為主，在209項立項資助中分別占52.63%和37.80%，共達(dá)90.43%。除了面上項目和青年科學(xué)基金外，該校獲其它類型項目少，所占比例在統(tǒng)計中不予計算。

面上項目和青年科學(xué)基金獲得資助但沒有發(fā)表過SCI論文所占比例不超過8%，可見無論是面上項目還是青年科學(xué)基金如申請之前沒有以第一作者或通訊作者發(fā)表過SCI論文，同行評審專家可能會認(rèn)為申請人沒有研究基礎(chǔ)而沒能力完成該項目，導(dǎo)致差評,課題無法立項。面上項目發(fā)表過3篇以上SCI論文占半壁江山還多，而青年科學(xué)基金占34.18%，說明青年科學(xué)基金對前期研究基礎(chǔ)的要求低于面上項目，青年科學(xué)基金的評審重點取決于申請人的創(chuàng)新潛力(表2)。

表2 福建醫(yī)科大學(xué)2009-2014年度科學(xué)基金立項申請書中SCI論文資助類型分布

3.科學(xué)基金對SCI論文貢獻(xiàn)度。2009—2014年發(fā)表的SCI論文中第一作者單位或通訊作者單位署名為“福建醫(yī)科大學(xué)”的共有961篇，而以福建醫(yī)科大學(xué)為依托單位申報科學(xué)基金的單位發(fā)表SCI論文894篇，其中584篇為2009—2014年的科學(xué)基金項目負(fù)責(zé)人所發(fā)表，占總數(shù)的65.32%。各年度科學(xué)基金項目負(fù)責(zé)人發(fā)表SCI論文數(shù)所占比例除了2014年外都超過60%，說明全校2009—2014年發(fā)表的SCI論文基本集中在獲科學(xué)基金資助的項目負(fù)責(zé)人，可見科學(xué)基金貢獻(xiàn)度大(圖1)。

二、SCI論文與科學(xué)基金立項互為促進(jìn)關(guān)系

通過對福建醫(yī)科大學(xué)2009—2014年度獲科學(xué)基金立項的負(fù)責(zé)人為第一作者或通訊作者發(fā)表的SCI論文數(shù)統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，該校這一期間90%以上的科

(一)SCI論文發(fā)表數(shù)量體現(xiàn)依托單位和申請人的基礎(chǔ)研究能力

科學(xué)基金是我國基礎(chǔ)研究體系的重要平臺，依托單位是科學(xué)基金管理體系的重要組成部分，是組織實施科學(xué)基金工作的重要基礎(chǔ)和保障。從科學(xué)基金依托單位注冊申請條件來看，不是任何單位都可以成為依托單位，必須通過程序?qū)徟８鶕?jù)《國家自然科學(xué)基金依托單位基金工作管理辦法》和《國家自然科學(xué)基金依托單位注冊管理實施細(xì)則》，要申請成為科學(xué)基金依托單位應(yīng)是我國境內(nèi)的高等學(xué)校、科學(xué)研究機(jī)構(gòu)以及其他公益性機(jī)構(gòu)，且申請單位法人證書“業(yè)務(wù)范圍”中應(yīng)當(dāng)包含“科學(xué)研究”的相關(guān)內(nèi)容，同時還要求申請單位應(yīng)符合申報條件中提所到“具有從事基礎(chǔ)研究活動的科學(xué)技術(shù)人員和具有開展基礎(chǔ)研究所需的條件”，方可向自然科學(xué)基金委提出申請，而一個單位是否具備上述條件，或說該單位基礎(chǔ)研究能力的強弱可以從單位發(fā)表SCI論文的情況來體現(xiàn)。此外，從科學(xué)基金的戰(zhàn)略定位和申請人申報條件上看，科學(xué)基金支持從事基礎(chǔ)研究的科技人員，并要求申請人具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題或其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷，而申請人是否有過基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷，可從其發(fā)表論文來體現(xiàn)。由此可見，一個單位或個人發(fā)表SCI論文情況可以為成功注冊成為依托單位提供條件保障，也可為申請人有好的基礎(chǔ)研究能力提供依據(jù)。因此，科學(xué)基金與SCI論文二者之間存在著必然的聯(lián)系。

(二)SCI論文直接體現(xiàn)課題前期的研究基礎(chǔ)

《國家自然科學(xué)基金條例》第十四條規(guī)定了評審程序即對已受理的科學(xué)基金項目申請，應(yīng)當(dāng)先從同行專家?guī)熘须S機(jī)選擇3名以上專家進(jìn)行通訊評審，再組織專家進(jìn)行會議評審；對因國家經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展特殊需要或者其他特殊情況臨時提出的基金資助項目申請，可以只進(jìn)行通訊評審或者會議評審；第十五條規(guī)定了同行通訊評審專家應(yīng)當(dāng)從科學(xué)價值、創(chuàng)新性、社會影響以及研究方案的可行性等方面對科學(xué)基金項目提出評審書面意見，評審意見還應(yīng)當(dāng)考慮申請人和參與者的研究經(jīng)歷、研究內(nèi)容獲得其他資助的情況、申請人實施基金資助項目的情況以及繼續(xù)予以資助的必要性。由以上規(guī)定可知，科學(xué)基金評審程序一般都要通過同行專家通訊評審，其評審意見好壞直接影響該項目是否進(jìn)入會議評審，對項目能否立項起著至關(guān)重要的作用。而從同行專家通訊評審意見所參考的評價指標(biāo)不難看出，同行專家對科學(xué)價值、創(chuàng)新性、社會影響以及研究方案的可行性等方面的判斷和評價是比較主觀的，而對研究隊伍狀況、前期工作基礎(chǔ)和研究條件中的前期研究基礎(chǔ)的評價較易于量化考評、比較客觀。同行專家基本可以通過申請人前期是否承擔(dān)過基礎(chǔ)研究的課題、發(fā)表論文質(zhì)量高低來評判團(tuán)隊的研究力量、課題前期研究基礎(chǔ)的強弱。發(fā)表過系列SCI論文目前通常被認(rèn)為申請人有扎實的前期研究基礎(chǔ)，易獲得同行專家認(rèn)可。因此，是否發(fā)表過SCI論文對專家下何種評審結(jié)論有著關(guān)鍵性的作用。

(三)SCI論文是科學(xué)基金完成情況評價標(biāo)準(zhǔn)之一

2015年6月，國家自然科學(xué)基金委員會主任楊衛(wèi)受科技日報采訪時說：“在基金委成立25周年之際，我國完成迄今為止規(guī)模最大的綜合性科技績效評估——科學(xué)基金資助與管理績效國際評估。今后計劃某些項目類型每年都要進(jìn)行評估，一些項目類型幾年評估一次，爭取構(gòu)建科學(xué)基金綜合績效評價體系”[5]，另外，在申請書的撰寫提綱中專門要求申請人填寫之前已結(jié)題的國家自然科學(xué)基金相關(guān)項目的完成情況及其相關(guān)成果目錄、后續(xù)研究進(jìn)展等?？梢?，前一課題完成情況也是科學(xué)基金評審的指標(biāo)之一，而科學(xué)基金完成質(zhì)量高低通常是以論文形式來體現(xiàn)，論文是創(chuàng)新成果的重要表現(xiàn)形式，學(xué)者通過發(fā)表論文進(jìn)行學(xué)術(shù)交流，體現(xiàn)了其創(chuàng)新水平，也是學(xué)者獲得同行認(rèn)可、創(chuàng)新認(rèn)定和社會認(rèn)同的重要途徑[6]。論文能否發(fā)表在被SCI源期刊收錄的雜志表明該學(xué)者的科學(xué)研究進(jìn)入了SCI(即國際)交流體系[7]，同時，SCI評價指標(biāo)也是國際公認(rèn)的最具權(quán)威性的對基礎(chǔ)研究及應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果的評價指標(biāo)，其發(fā)表論文數(shù)及其論文被引用次數(shù)，是國際公認(rèn)的衡量科研人員學(xué)術(shù)水平的重要指標(biāo)[8]。因此，申請人前一個課題完成時如果已發(fā)表過多篇有質(zhì)量的SCI論文且論文具有系統(tǒng)性，普遍會被同行專家認(rèn)為該申請人有較好的基礎(chǔ)研究經(jīng)歷，具備較強的基礎(chǔ)研究能力，能為課題完成提供有力的保障，易獲得評議專家的認(rèn)可，獲得好評的機(jī)會大，中標(biāo)的幾率也較高。

綜上，SCI論文與科學(xué)基金之間存在較高的關(guān)聯(lián)度，是否發(fā)表過SCI論文可作為科學(xué)基金前期研究基礎(chǔ)強弱判斷標(biāo)準(zhǔn)之一，對科學(xué)基金能否立項起著關(guān)鍵作用；另外，承擔(dān)了科學(xué)基金可催生SCI論文的產(chǎn)生，二者是雙向作用、互為促進(jìn)。因此，申請人可根據(jù)SCI論文發(fā)表情況，判斷是否具有承擔(dān)課題的研究精力與基礎(chǔ)，決定是否申報科學(xué)基金；依托單位管理人員也可以從發(fā)表過SCI論文的科技人員入手，有針對性地動員這部分科技人員申報科學(xué)基金，提高申請書撰寫質(zhì)量，一定程度上避免組織申報的盲目性。

[1]段慶鋒,汪雪鋒.項目資助與科學(xué)人才成長——基于國家自然科學(xué)基金與973計劃的回溯性關(guān)聯(lián)分析[J].中國科技論壇,2011(11):5-10.

[2]錢文彩,于新穎,霍 巖,等.利用SCI評價臨床科研發(fā)展趨勢:以北京大學(xué)腫瘤醫(yī)院為例[J].中華醫(yī)學(xué)科研管理雜志.20l3,26(4):268-271.

[3]顧懷敏,羅 冰,江春艷,等.強化醫(yī)院科研管理創(chuàng)新，促進(jìn)高影響因子SCI期刊論文產(chǎn)出[J].東南國防醫(yī)藥,2013,15(3):302-305.

[4]劉 迪.科學(xué)基金對SCI論文資助計量研究：10個國家的比較分析[D].大連：大連理工大學(xué)，2013：43.

[5]操秀英.基礎(chǔ)研究怎么樣，績效評估來回答——訪國家自然科學(xué)基金委員會主任楊衛(wèi)[N].科技日報,2015-06-02(1).

[6]李焦明.“有償發(fā)表論文”讓創(chuàng)新蒙羞[N].光明日報,2016-08-19(11).

[7]劉秀華,唐朝樞.對于正確應(yīng)用SCI作為學(xué)術(shù)評估體系的一點看法[J].生理科學(xué)進(jìn)展,2009,40(1):41-46.

[8]徐曉芹.基于SCI定量評價科研人員成果的幾種方法及其適用性[J].農(nóng)業(yè)圖書情報學(xué)刊,2015,27(7):66-69.

(編輯：陳 越，馬川建)

2015-09-09

鄧柳麗(1976-)，女，副研究員，管理學(xué)碩士。研究方向：科研管理。

G311

A

1009-4784(2016)04-0028-04

負(fù)責(zé)人都曾發(fā)表過SCI論文，并呈現(xiàn)逐年遞增的趨勢；同時，以該校為依托單位的科學(xué)基金項目負(fù)責(zé)人為第一作者或通訊作者所發(fā)表SCI論文占全校比例達(dá)60%以上，得出全校該期間所發(fā)表的SCI論文基本集中在科學(xué)基金項目負(fù)責(zé)人的結(jié)論。因此，筆者認(rèn)為SCI論文與科學(xué)基金之間存在較高的關(guān)聯(lián)度，SCI論文發(fā)表越多，獲立項的可能性越大，同時科學(xué)基金對SCI論文產(chǎn)出有促進(jìn)作用，二者互相促進(jìn)。