湯曉江

(華東政法大學(xué)　研究生教育院，上?！?00042)

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基因科技的法治化解析與未來法律制度架構(gòu)
——以基因信息權(quán)利的研究為基點(diǎn)而展開

湯曉江

(華東政法大學(xué)研究生教育院，上海200042)

摘要：基因科技法治化的目標(biāo)不是引發(fā)人與人之間的斗爭，目的在于促進(jìn)人與人之間的多元化社會(huì)合作。當(dāng)代基因信息新因素環(huán)境下會(huì)產(chǎn)生新的問題，而這些問題更多地應(yīng)當(dāng)依據(jù)法學(xué)思維方式去解決，特別是在堅(jiān)持自由的正義觀和平等的正義觀之間進(jìn)行權(quán)衡，這就是人類以法律制度的實(shí)施和運(yùn)行為主導(dǎo)，同時(shí)探索其他制度和發(fā)展規(guī)劃給予公民更好的全面發(fā)展和社會(huì)的持續(xù)進(jìn)步。這是目前人類所探知的能夠適應(yīng)當(dāng)代生命科技發(fā)展進(jìn)步環(huán)境下產(chǎn)生新問題的最有效的調(diào)控手段，并且將在未來的相關(guān)制度架構(gòu)中顯現(xiàn)出實(shí)踐上的重要作用。

關(guān)鍵詞：基因科技；基因信息權(quán)利；法治化解析；未來架構(gòu)

19世紀(jì)60年代奧地利生物學(xué)家孟德爾在達(dá)爾文的理論基礎(chǔ)上進(jìn)一步提出了一種假說：生物的遺傳性狀是通過被他稱為“遺傳因子”的物質(zhì)進(jìn)行傳遞的。[1](P7)20世紀(jì)50年代以后DNA(Deoxyribonucleic Acid)雙螺旋結(jié)構(gòu)被人類發(fā)現(xiàn)后，在學(xué)術(shù)界產(chǎn)生了極大的震動(dòng)，啟發(fā)了人們的思想，開拓了人類的生命科學(xué)視野。細(xì)胞科學(xué)理論將基因定義為一個(gè)編碼蛋白質(zhì)功能單位，它攜帶了生物所需全部蛋白質(zhì)的遺傳信息，不僅通過復(fù)制將遺傳信息傳遞給下一代，還可以使遺傳信息得到表達(dá)。[2](P37)從此，人類即以基因遺傳因子為中心開展了大量的分子生物學(xué)的研究。①人民教育出版社網(wǎng)：《DNA的發(fā)現(xiàn)》，來源：http://www.pep.com.cn/kcs/alyj/gz/201008/t20100825_741120.htm，2015年5月8日訪問。

我們所面對(duì)基因構(gòu)成的“美麗新世界”不僅是關(guān)于技術(shù)的，也是關(guān)于社會(huì)論爭的。[3]盡管法律和醫(yī)學(xué)科技的關(guān)聯(lián)性作為科研課題結(jié)合起來研究相當(dāng)罕見，但對(duì)于法學(xué)的繁榮和發(fā)展與醫(yī)學(xué)的持續(xù)良性發(fā)展都具有當(dāng)代社會(huì)建構(gòu)的重要意義。隨著醫(yī)療的不斷發(fā)展進(jìn)步，與其配套的法律規(guī)則也在不斷“擴(kuò)容”，不可否定，法律在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的滲透將會(huì)不斷加深。當(dāng)代法治環(huán)境下的醫(yī)療發(fā)展必將催生醫(yī)療部門法和日臻完善的醫(yī)學(xué)法律體系的形成。

一、法治化進(jìn)程中的基因信息權(quán)利概況

基因信息權(quán)利中的基因隱私權(quán)屬于權(quán)利體系的一個(gè)重要組成部分，當(dāng)包括基因隱私在內(nèi)的公民權(quán)利之間產(chǎn)生沖突之時(shí)，就要依靠人類社會(huì)逐步建構(gòu)形成的各項(xiàng)制度去解決。[4](P116)這其中包括了法律規(guī)則、法律原則，也包括了公共政策。在大陸法系往往首先依照實(shí)定法去解決具體的矛盾，如果缺乏這一直接的資源可以依次遞進(jìn)運(yùn)用法律原則以及公共政策去解決根源于利益的沖突。[5](P50～79)

純粹主義法學(xué)給社會(huì)帶來了一個(gè)權(quán)利規(guī)則的有力揭示和建構(gòu)進(jìn)路，即任何權(quán)利的確定都是人為的自覺和不自覺的一種社會(huì)化規(guī)則體系建構(gòu)，體現(xiàn)了一種時(shí)代的建構(gòu)性。[4](P117)它排除了其他非法律的規(guī)則體系，雖然具有片面性但它在一定程度上也推動(dòng)了當(dāng)代實(shí)定法關(guān)于當(dāng)代基因隱私權(quán)的規(guī)則保護(hù)體系的發(fā)展。隱私權(quán)是一種封閉性的抵制性的權(quán)利，抵制外界對(duì)信息的獲取、知悉和對(duì)外傳播，而知情權(quán)則是一種拓展性的積極權(quán)利，目的在于拓展認(rèn)知世界的能力和視域，試圖在不違反法律規(guī)定的前提下獲取與之相關(guān)的或關(guān)注的事物信息。隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，人類認(rèn)知世界和探知世界的能力取得了突飛猛進(jìn)的進(jìn)展，可謂是今非昔比。人類不斷地欲想獲得更多重要的信息并進(jìn)行技術(shù)性處理以形成一定的科學(xué)依據(jù)來滿足自身發(fā)展的需求，以推動(dòng)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。在此情勢下個(gè)人作為社會(huì)屬性的生命個(gè)體也不可避免地被列為信息調(diào)查、收集和分析的對(duì)象，這是公民參與社會(huì)分工所形成的必然性結(jié)果。[4](P118)在對(duì)這種權(quán)利關(guān)系的解構(gòu)過程中最為重要的是隱私權(quán)和知情權(quán)的法律保護(hù)問題。

在后基因組時(shí)代，隨著基因技術(shù)的向前邁進(jìn)，社會(huì)對(duì)個(gè)人信息存在著多方面的需求。[4](P118)每個(gè)公民作為與外界交往的社會(huì)個(gè)體，在從社會(huì)獲得一些資源的同時(shí)也必須向社會(huì)輸送一些關(guān)于自身的一些信息，以共同構(gòu)筑社會(huì)發(fā)展所需資訊的動(dòng)力。在生產(chǎn)力發(fā)達(dá)的當(dāng)代，人類對(duì)憑借生產(chǎn)力發(fā)展改造世界的需求比以往更加突出，而這種聯(lián)系的紐帶就是包括基因信息在內(nèi)的信息交流、收集和利用。探索基因隱私權(quán)的保護(hù)方法也應(yīng)當(dāng)在以公民基因信息為基礎(chǔ)的利益矛盾領(lǐng)域進(jìn)行解析。

二、當(dāng)代基因科技的法治化解析

(一)家庭共生關(guān)系中的基因權(quán)利沖突研究

當(dāng)代法治化社會(huì)已經(jīng)涵涉到社會(huì)發(fā)展的各個(gè)方面，法治化社會(huì)是由公民和家庭為最基本要件所構(gòu)成。家庭是法治化社會(huì)構(gòu)成中最基本的細(xì)胞。為了應(yīng)對(duì)基因信息科技對(duì)人類社會(huì)提出的新問題，法律工作者根據(jù)這一醫(yī)學(xué)和社會(huì)學(xué)前沿問題適時(shí)在家庭場域內(nèi)解決基因信息隱私與知悉的利益矛盾和問題，制定出相關(guān)法律規(guī)范以有效規(guī)制這一新生事物。保護(hù)個(gè)人隱私是法律工作者應(yīng)當(dāng)首先達(dá)到的目標(biāo)，但決不能僅從實(shí)定法進(jìn)行保護(hù)，還要從法哲學(xué)的角度去探索。在探索的路徑上應(yīng)當(dāng)以合法處置家庭事務(wù)二元結(jié)構(gòu)綜合考慮法律對(duì)于公民個(gè)人隱私生活的干預(yù)力度、方法問題。在維護(hù)個(gè)人組成的社會(huì)生活秩序的同時(shí)也能及時(shí)進(jìn)行有效的規(guī)制。但在這一場域內(nèi)的規(guī)制在理論和實(shí)踐中的介入點(diǎn)是有限的。因?yàn)榛蛐畔?quán)利中的隱私權(quán)的基本屬性表征就是權(quán)利人自主決定下的不對(duì)外公開，這種權(quán)利的實(shí)現(xiàn)不宜作為訴訟的事實(shí)和理由，法律應(yīng)當(dāng)尊重公民及其權(quán)利的行使，以使公民的私生活的空間不受侵?jǐn)_。

家庭成員具有對(duì)內(nèi)部成員的基因檢測信息獲得知曉的欲求，這種欲求主要集中在基因信息的掌握，能夠使家庭成員預(yù)測罹患基因遺傳性疾病的概率。因?yàn)榧偃缒硞€(gè)家庭成員的基因檢測結(jié)果被揭示出存在基因缺陷，那么其他家庭成員罹患相關(guān)疾病的概率也大大增加，目前研究結(jié)果表明四種癌癥，即肝癌、乳腺癌、腸癌、胃癌的發(fā)病機(jī)理與人類家族基因息息相關(guān)。[6]一條精細(xì)胞和一個(gè)卵細(xì)胞就能把父母的全部性狀信息傳給下一代。據(jù)分析這些基因所帶的信息比全世界人類所記載的信息還要多。染色體的主要化學(xué)成分是由盤踞得很緊密的雙螺旋的脫氧核糖核酸分子構(gòu)成，它是組成基因的材料。[7](P294)參照這些變異基因的遺傳規(guī)律可以推測出家庭成員的健康風(fēng)險(xiǎn)。這種基因隱私權(quán)與知悉權(quán)之間的矛盾發(fā)生的場域是比較特殊的，雙方主體攜帶的基因信息的相似度極高，生活中的關(guān)系最為密切，但在信息獲取上是一對(duì)矛盾的統(tǒng)一體。我們可以發(fā)現(xiàn)一個(gè)特殊的邏輯進(jìn)路：既然這種信息的獲取來源于外界的社會(huì)交往，那么有血緣關(guān)系的家庭成員之間的基因隱私權(quán)與基因知悉權(quán)很可能超越家庭成員關(guān)系的狹隘范圍而延伸至基因信息獲取的源頭，即對(duì)個(gè)體信息更加具有專業(yè)化知識(shí)的并知悉醫(yī)療科技的人員和機(jī)構(gòu)。[4](P120)作為配偶的家庭成員立場上，知悉對(duì)方的基因信息對(duì)后代的繁衍、家庭醫(yī)療的支出和未來的長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃都具有導(dǎo)向性的啟示作用。這其中關(guān)涉到家庭成員間的利益沖突之間的矛盾，也關(guān)涉到醫(yī)療機(jī)構(gòu)對(duì)被檢測者的信息共享與保密的矛盾解構(gòu)。

就法學(xué)研究的立足點(diǎn)而言，家庭事務(wù)在基因信息披露方面存在著不同層面，其中的一個(gè)層面是完全家庭內(nèi)部范圍中發(fā)生，這個(gè)層面只考慮家庭成員之間的信息交流和信息回避，對(duì)于這一層次行政法不得干預(yù)公民私人的合法生活，只有在合法性的授權(quán)和法律明文規(guī)定的情況下，行政機(jī)關(guān)才能依法干預(yù)公民的私人生活。而對(duì)于刑事法律來說，它從本質(zhì)上也不會(huì)觸及公民的私人生活，只有當(dāng)公民的個(gè)人包括信息交流在內(nèi)的生活達(dá)到嚴(yán)重破壞刑事法律制度所保護(hù)的法益時(shí)才起到規(guī)制此類行為，調(diào)節(jié)社會(huì)正常秩序和安定的功能。將不符合構(gòu)成要件的行為當(dāng)作犯罪處理，是無論如何也不被允許的。[8](P4)民事法律領(lǐng)域的本源真正追求不是法律直接調(diào)節(jié)，而是一種立法精神的實(shí)現(xiàn)。新的基因科技帶來的基因隱私權(quán)問題讓當(dāng)代的人們重新審視了法律的規(guī)制社會(huì)事務(wù)的權(quán)能范圍。針對(duì)由家庭引起的基因信息權(quán)益紛爭的介入空間問題來講，法律的調(diào)整社會(huì)事務(wù)的功能再次被證明是有局限性的，這本身就與法律規(guī)制社會(huì)事務(wù)的前置的擴(kuò)張性和后置的局域性的特征關(guān)聯(lián)甚密。這里的前置的擴(kuò)張性是指無論立法者和司法者都有在法律創(chuàng)制和運(yùn)用到實(shí)踐中去的強(qiáng)烈需求，以使社會(huì)共同體能夠有序、高效地運(yùn)轉(zhuǎn)，這樣也賦予了法律規(guī)則體系的擴(kuò)張，原則體系的不斷完善性。后置的局域性是指法律在對(duì)某一社會(huì)事務(wù)做評(píng)價(jià)時(shí)沒有從全面的角度去探析和運(yùn)用，往往局促在一個(gè)專門關(guān)注的領(lǐng)域，使本身的規(guī)制社會(huì)的能力有不同程度的削弱，這與法律的滯后性不同，后者是隨著社會(huì)的變遷而出現(xiàn)的法律規(guī)制社會(huì)事務(wù)的不足，而前者在當(dāng)下就已經(jīng)顯現(xiàn)出規(guī)制社會(huì)能力的狹隘性。假設(shè)上述客觀社會(huì)的境況運(yùn)用公民之間已經(jīng)形成的調(diào)整事務(wù)的方法去解決紛爭也具有一定的現(xiàn)實(shí)價(jià)值，充分發(fā)揮民間解決糾紛的方式和力量去解決糾紛是走社會(huì)化多途徑整合社會(huì)資源的必由之路，這也能彌補(bǔ)法律規(guī)制這一領(lǐng)域的不足，并促使我們先找法律與家庭場域內(nèi)的基本隱私紛爭引起的沖突的結(jié)合點(diǎn)，加強(qiáng)硬性的外部規(guī)制措施和間接性規(guī)制措施理論的研究，從社會(huì)學(xué)和法學(xué)理論上剖析基因的權(quán)利糾紛是否觸及到社會(huì)發(fā)展層面并加以高效、及時(shí)地調(diào)節(jié)。這樣就兼顧了法律調(diào)控為主導(dǎo)的社會(huì)事務(wù)修復(fù)社會(huì)關(guān)系的作用和民間“自愈性”解決糾紛沖突的各自優(yōu)勢。

(二)社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的基因權(quán)利沖突研究

基因權(quán)利不會(huì)局限于以家庭為主的狹小空間。隨著人的社會(huì)屬性的對(duì)外拓展，基因權(quán)利也隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求而走向社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的市場。在這其中保險(xiǎn)市場和勞動(dòng)關(guān)系市場是具有普遍代表性的典型領(lǐng)域，有深遠(yuǎn)的研究價(jià)值。從哲學(xué)角度而言，風(fēng)險(xiǎn)是人的一種存在狀態(tài)，只要有人類生活，就必然有風(fēng)險(xiǎn)。[9](P14)人類社會(huì)以自身的理性構(gòu)建了社會(huì)秩序，通過理性的作用，人類創(chuàng)造了各種制度以實(shí)現(xiàn)和維護(hù)秩序，這種秩序建基于人類社會(huì)的合作基礎(chǔ)上。[10](P136)保險(xiǎn)則成為人類以集體行動(dòng)降低風(fēng)險(xiǎn)威脅的重要社會(huì)制度之一。

保險(xiǎn)合同是在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中應(yīng)對(duì)未來未知風(fēng)險(xiǎn)的一種有效方式。保險(xiǎn)合同是一種射幸合同，合同當(dāng)事人一方支付的代價(jià)所獲得的只是一個(gè)機(jī)會(huì)，人們所預(yù)設(shè)的事故只是一種偶然性的事件。*《法國民法典》第1104條第2款定義射幸合同：在契約等價(jià)是指各方當(dāng)事人依據(jù)某種不確定的事件，均有獲得利益或損失之可能時(shí)，此種契約為射幸契約。它是針對(duì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)程中，社會(huì)主體遇到的不可預(yù)測的損害而求助于社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行經(jīng)濟(jì)上的補(bǔ)償?shù)囊环N社會(huì)制度。它是人類以集體行為的方式共同抵御外來風(fēng)險(xiǎn)的一種解決機(jī)制。保險(xiǎn)合同預(yù)設(shè)事務(wù)的不確定是某些客觀因素所引起的，這些客觀因素在萬物變遷中又成為一種機(jī)率性的客觀存在。這給人們對(duì)客觀實(shí)在的把握帶來了近似模糊的認(rèn)知境界，特別是在高新生命科技發(fā)展推動(dòng)下的生命科學(xué)領(lǐng)域的研究更讓人類對(duì)由其帶來的社會(huì)性問題不可酌定，在不可預(yù)見的前提下各種社會(huì)活動(dòng)就亟待解決信息的收集和利用問題，以便有效應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的變故。此舉在保險(xiǎn)合同中尤為重要，因?yàn)楸ｋU(xiǎn)合同的基本結(jié)構(gòu)和要件就牽涉到風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的內(nèi)部運(yùn)行特質(zhì)，故保險(xiǎn)合同中的構(gòu)成要件的重要依據(jù)因素就是個(gè)人信息的披露。

先哲洛克認(rèn)為：“人有權(quán)決定其行動(dòng)和處理財(cái)產(chǎn)和人身的天然權(quán)利?！盵11](P87)這從某種程度而言也是為了適應(yīng)社會(huì)發(fā)展需要的結(jié)果。這種社會(huì)關(guān)系體現(xiàn)了利益人為了獲得相關(guān)利益而讓渡一部分權(quán)利的路徑，這是從公民個(gè)體化微觀的角度去理解的一種杠桿機(jī)制。從社會(huì)運(yùn)行角度就是呈現(xiàn)出合理性的平衡機(jī)制，它通過公開自身的一部分隱私利益和獲取預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的保障之間的平衡表現(xiàn)出來，故這種運(yùn)行模式無論是在公民個(gè)體之間還是在整個(gè)社會(huì)中都形成了一種共識(shí)，讓渡部分隱私權(quán)出于個(gè)人自愿和社會(huì)發(fā)展需要，也符合法理，即保險(xiǎn)活動(dòng)中獲得公民的相關(guān)信息不能認(rèn)為是侵犯了公民的隱私權(quán)。[4](P174)

高新生命科技近年來的迅猛發(fā)展使得人們能夠從人類生命的奧秘來源——基因?qū)用嫒ビ^測、研究個(gè)人未來的健康狀況以及生命的未來走向，人類在不斷的探索自我中不斷地尋求新的發(fā)展，這是一個(gè)從無到有的過程，從以往難以達(dá)到的事務(wù)向社會(huì)高位階事務(wù)提升?；蛐畔⒃谑袌鼋?jīng)濟(jì)條件下是具有個(gè)人獨(dú)有和交易構(gòu)成的信息要件，在實(shí)踐領(lǐng)域中越來越多地被保險(xiǎn)業(yè)所采用，以此來推測保險(xiǎn)的市場價(jià)值。這樣就成為市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制下的“交易信息”。市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行主體可以據(jù)此來推斷被保險(xiǎn)人的健康風(fēng)險(xiǎn)以便有針對(duì)性地、科學(xué)地簽訂保險(xiǎn)合同，逐漸形成一個(gè)市場經(jīng)濟(jì)的合理利用杠桿平衡和良性推動(dòng)機(jī)制，這也是法學(xué)所關(guān)注的前沿領(lǐng)域。

勞資雙方的關(guān)系在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下也是另一種比較重要并且具有普遍意義的社會(huì)關(guān)系，勞資關(guān)系與國民經(jīng)濟(jì)和公民生產(chǎn)生活都有密切的聯(lián)系，它也是社會(huì)穩(wěn)固的基石。人類醫(yī)學(xué)科技目前已經(jīng)能夠達(dá)到基因檢測的硬件水平，它的運(yùn)用可以為職場領(lǐng)域提供重要的參考信息，為用人單位所青睞。根據(jù)基因檢驗(yàn)所針對(duì)的對(duì)象確定還是不確定，它主要分為兩類，一類是職場基因篩選，另一類是基因監(jiān)測，這些做法有助于在建立勞動(dòng)關(guān)系前和建立后發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)者的患遺傳性疾病的概率以及特殊的基因變異，向用人單位提供雇員的健康監(jiān)測數(shù)據(jù)，這種綜合性的信息庫的建立對(duì)于單位的行政管理和生產(chǎn)管理是極具價(jià)值的資料。從勞動(dòng)法學(xué)的角度講勞動(dòng)者與用人單位之間是一種特殊性質(zhì)的平等關(guān)系，一方面二者在建立勞動(dòng)關(guān)系之時(shí)是平等的雙方，而建立了勞動(dòng)關(guān)系后則是一種領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)的從屬關(guān)系。[12](P51)這兩種關(guān)系疊加成一個(gè)綜合體，對(duì)應(yīng)了法經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的薪酬效率關(guān)系，用人單位通過全面掌握員工的基因信息，就能夠發(fā)揮職工各自的優(yōu)勢，結(jié)合單位自身的勞動(dòng)生產(chǎn)條件共同推動(dòng)市場經(jīng)濟(jì)主體的發(fā)展。

杠桿機(jī)制的建立是以法經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論為依據(jù)的。勞動(dòng)者與用人單位維系勞動(dòng)法律關(guān)系的基礎(chǔ)就是勞動(dòng)力的供給與經(jīng)濟(jì)利益的支付為最基本的依據(jù)的。這種關(guān)系的建立是市場化交易的評(píng)估和考量的結(jié)果。用市場化的角度來處理包括基因信息在內(nèi)的信息資源就是有助于從微觀上使用人單位依據(jù)信息來提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，實(shí)現(xiàn)更高的經(jīng)濟(jì)績效目標(biāo)，從而在宏觀上提升整個(gè)社會(huì)的勞動(dòng)生產(chǎn)率和推動(dòng)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展。為相關(guān)勞動(dòng)法律制度的發(fā)展提供重要的經(jīng)濟(jì)參數(shù)。

從法經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析管理效率、用工環(huán)境以及合理分配人力資源三條路徑都可以用來支撐基因信息交流的必要性和重要性。首先，允許用人單位逐步掌握勞動(dòng)者的基因信息，可以提升單位的管理效率。從而優(yōu)化了資源的配置，提高單位的經(jīng)營管理效率。其次，用人單位掌握了勞動(dòng)者的基因信息之后，有利于適時(shí)改善勞動(dòng)者的生產(chǎn)工作環(huán)境，降低勞動(dòng)者罹患基因共生職業(yè)病的風(fēng)險(xiǎn)。再次，從勞動(dòng)法律制度進(jìn)行管理的角度來說，參考職工的基因信息是合理分布工作崗位的前提依據(jù)。職工個(gè)人的心理、性格上的固執(zhí)程度、耐壓力程度、興奮程度、機(jī)敏程度無不與基因特質(zhì)有關(guān)。

綜合考量上述因素就能使勞資雙方獲得最大的生產(chǎn)工作益處，對(duì)社會(huì)而言也會(huì)起到正向的推動(dòng)作用。應(yīng)當(dāng)注意的是，在市場的健康發(fā)展中，人類也要防止濫用基因信息所造成的基因歧視現(xiàn)象和基因決定一切的基因決定主義迷信思想，在近年來的基因信息流通中“冷血理性”負(fù)面現(xiàn)象也引發(fā)出來，應(yīng)當(dāng)予以高度警惕。

三、基因科技的未來法律制度架構(gòu)

(一)基因科技法治化的統(tǒng)合性構(gòu)建

基因信息流通中的法律關(guān)系研究的核心問題就是基因隱私權(quán)以及由其興起的基因歧視問題的相關(guān)制度化規(guī)范性建構(gòu)邏輯的深入探究?；螂[私權(quán)是自然人所享有的保持、維護(hù)自己基因信息私密性的人格權(quán)利。[2](P227)基因隱私權(quán)的客體是基因隱私，基因信息是人格的一部分。[2](P229)基因科技的立法在未來的社會(huì)發(fā)展中顯現(xiàn)出更加重要的地位，它的價(jià)值目標(biāo)就在于應(yīng)對(duì)基因科技發(fā)展帶來的對(duì)人類的新挑戰(zhàn)，對(duì)其進(jìn)行有效規(guī)制，以此達(dá)到基因科技發(fā)展中的人際交往合作的遠(yuǎn)期目標(biāo)。權(quán)利的實(shí)現(xiàn)需要權(quán)利的科學(xué)配置，這種配置上的平衡機(jī)制需要更加專門的立法去加以規(guī)范和強(qiáng)化，從而有效地調(diào)整個(gè)人的基因信息流通，個(gè)人基因隱私為典型代表所引起的權(quán)利沖突問題的研究和解決使基因科技發(fā)展形成的矛盾問題得以有效規(guī)制，促進(jìn)人與人之間的社會(huì)合作。

基因信息權(quán)利是科學(xué)技術(shù)推動(dòng)下的社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物。它已經(jīng)涵蓋到群體生活、個(gè)人生活、公共生活等諸多領(lǐng)域。人作為集生物屬性和社會(huì)屬性的高等生靈，由其構(gòu)成的社會(huì)共同體關(guān)系脈絡(luò)會(huì)導(dǎo)引出基因科技權(quán)利的相關(guān)理念和實(shí)踐，而人的社會(huì)屬性的本質(zhì)特征又使這種社會(huì)實(shí)踐更加得到鞏固加強(qiáng)。對(duì)于基因科技立法就當(dāng)今而言是前瞻性的，而對(duì)今后而言對(duì)全人類都是具有舉足輕重的作用?；蚩萍挤ㄖ位哪繕?biāo)不是引發(fā)人與人之間的斗爭，因?yàn)樵诖蠖鄶?shù)情況下人與人之間是一種在交往中合作的共生群體。在社會(huì)發(fā)展中是一種參與者的角色而不是充當(dāng)戰(zhàn)斗者。人們?cè)诓粩嗤七M(jìn)的社會(huì)發(fā)展規(guī)律面前應(yīng)當(dāng)意識(shí)到對(duì)抗性的共生關(guān)系只能使本來就有限的社會(huì)資源更加匱乏，達(dá)不到合理分配利益的目的，這些有限的資源只會(huì)在相互斗爭中抵消。合作范圍越廣泛、合作領(lǐng)域越多那么社會(huì)資源的總量將增長地更加迅猛，人均可分配的利益將更加充裕，為了達(dá)到這樣的理想圖景就必須確立一系列合理的分配原則，解決人類交往中的矛盾性問題，規(guī)制人類之間的合作，以達(dá)到社會(huì)主體的利益平衡。就當(dāng)今和未來較長一個(gè)時(shí)期而言，人口的增長和物質(zhì)資源的相對(duì)稀缺的結(jié)構(gòu)性矛盾的形勢下，如何對(duì)公民個(gè)人與物質(zhì)資源按照新維度進(jìn)行分配是傳統(tǒng)法律科學(xué)無法做到的，按這種劃分在當(dāng)代形勢下作為對(duì)未來人類社會(huì)發(fā)展與合作具有前瞻性的社會(huì)調(diào)控措施對(duì)解決新型基因利益沖突，促進(jìn)人與人之間的合作都極具社會(huì)規(guī)范價(jià)值。[4](P354)

在實(shí)踐上，制定或解釋法律，規(guī)制新興的生命科技權(quán)利時(shí)需要顧全多元利益之間的平衡，旨在建立起長期合理性的法律規(guī)范體系。對(duì)于長期法律規(guī)范體系的構(gòu)筑最根本的是合理分配社會(huì)主體的利益，但處理時(shí)是一種相互融合性的保障機(jī)制、利益分享機(jī)制和商談機(jī)制，力求達(dá)到各個(gè)機(jī)制之間的多元平衡，以解決利益的沖突而不是一種非輸即贏的博弈制度?；蚩萍嫉奈磥矸芍贫燃軜?gòu)也不能局限于法律規(guī)則和原則進(jìn)行推論。法律規(guī)則和原則的邏輯思考較多地運(yùn)用于法院司法實(shí)務(wù)，這個(gè)范圍較之當(dāng)代社會(huì)生活還是比較狹窄的，也不能從本質(zhì)上有效解決基因科技發(fā)展引發(fā)的社會(huì)利益問題，所以應(yīng)當(dāng)避免局域性的法學(xué)思考，應(yīng)當(dāng)立足于整個(gè)法治化社會(huì)并且面向未來的體系完備并且具有前瞻性的制度架構(gòu)。

(二)以法治化正義理念促進(jìn)基因科技立法

自然正義說認(rèn)為：“正義是一種基于自然的安排所形成的理性的社會(huì)關(guān)系、社會(huì)制度和社會(huì)秩序?！盵13](P23)羅爾斯理解的正義原則所適用的社會(huì)體現(xiàn)在他的著作《正義論》中，他強(qiáng)調(diào)良善社會(huì)兩要件，一方面每一個(gè)社會(huì)成員都接受并且知道他人也接受同樣的正義原則。[14](P21～83)此外，社會(huì)基本結(jié)構(gòu)的構(gòu)筑達(dá)到一定的合理性能夠滿足正義原則的要求。人們經(jīng)常生活在不斷追求良好社會(huì)秩序的憧憬之中，它是一種美好的理想狀態(tài)，為人類改變現(xiàn)實(shí)多元價(jià)值社會(huì)，加速社會(huì)變遷提供了內(nèi)在的動(dòng)力。各種道德努力結(jié)合在一起將積累起持續(xù)的進(jìn)步。[15](P157)實(shí)現(xiàn)分配正義的目的在于促進(jìn)人與人之間的多元化社會(huì)合作。在基因利益分配的標(biāo)準(zhǔn)方面需要遵循一定的公平精神，以此種精神作為指引才能實(shí)現(xiàn)為社會(huì)公眾所普遍接受的合理分配，并且這種標(biāo)準(zhǔn)的理念必須深入人心，被社會(huì)公眾所接受才能得到鞏固發(fā)展，從本源上產(chǎn)生資源交往與合作的實(shí)踐行動(dòng)。

然而以基因科技為代表的前沿科技發(fā)展給人類的價(jià)值觀念以及倫理價(jià)值產(chǎn)生較大的沖擊，使當(dāng)代社會(huì)建構(gòu)中的倫理道德呈現(xiàn)碎片化態(tài)勢，未形成共同的價(jià)值追求。由此也導(dǎo)致了在基因信息流通與基因隱私保護(hù)出現(xiàn)的權(quán)利紛爭后，社會(huì)成員對(duì)于基因信息的尚未形成人類所能夠普遍接受的權(quán)益分配正義標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)于基因信息的流通更是缺乏明晰的行為指引規(guī)則。[16](P98～99)

正是由于社會(huì)的快速發(fā)展與變遷，使得在當(dāng)代人類面對(duì)基因隱私權(quán)的法律保護(hù)方面，在今后具體探索基因資訊權(quán)利分配的問題上已經(jīng)不能單獨(dú)使用道德標(biāo)準(zhǔn)就能夠完成，探索其權(quán)利分配沖突的解決機(jī)制方面，應(yīng)當(dāng)暫且擱置道德層面的思索而從權(quán)利糾紛的進(jìn)路入手開拓解決方案。[16](P120)從法律制度層面構(gòu)筑穩(wěn)固的基因隱私權(quán)法律保護(hù)機(jī)制，合理分配正義，推動(dòng)法治化正義的實(shí)現(xiàn)。正義針對(duì)社會(huì)中處于優(yōu)勢地位的人的要求是人們應(yīng)該致力于改善導(dǎo)致權(quán)利、機(jī)會(huì)和談判地位上的不平等的制度。[15](P155)但是僅僅依靠道德標(biāo)準(zhǔn)的思維形式已經(jīng)不能駕馭當(dāng)代基因信息新因素環(huán)境下產(chǎn)生的新問題，而這些問題更多地應(yīng)當(dāng)依據(jù)融入了正義理念的法學(xué)思考模式去解決，這是目前人類所探知的能夠適應(yīng)當(dāng)代生命科技發(fā)展進(jìn)步環(huán)境下產(chǎn)生新問題的最有效調(diào)控手段。

構(gòu)筑一種依據(jù)正義化的法律原則和法律規(guī)則進(jìn)行邏輯推理的解決人際權(quán)利沖突的思維方式。在這種思維方式中要運(yùn)用法律概念的分析、法律原則的指引、法律規(guī)則的應(yīng)用來判斷法律權(quán)利和義務(wù)的結(jié)論，并以國家強(qiáng)制力的方式保障這種規(guī)范的執(zhí)行約束當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)的分配。在這一領(lǐng)域要建立司法實(shí)踐上的發(fā)展機(jī)制，司法實(shí)踐在法律規(guī)則、原則的引導(dǎo)下給進(jìn)入到司法領(lǐng)域的權(quán)利沖突提供解決路徑，具有公定力和預(yù)測性，促進(jìn)法治的全面實(shí)現(xiàn)。這是因?yàn)榉伤季S的合規(guī)范性和原則性價(jià)值作為指引使得法律原則、規(guī)則之外的資訊成為這一思維路徑的重要支撐，法律思維中應(yīng)充分考量各種影響法律實(shí)施效果的因素，而使法律在全面調(diào)整社會(huì)各項(xiàng)事務(wù)中產(chǎn)生立法者欲使用法律工具全面調(diào)整社會(huì)法律關(guān)系的預(yù)期效果的功能。[16](P119)

在多個(gè)正義架構(gòu)下，我們對(duì)于資源的分配采取更加彈性的法律規(guī)制策略，用以應(yīng)對(duì)復(fù)雜社會(huì)關(guān)系環(huán)境下的利益沖突問題，特別是在堅(jiān)持自由的正義觀和平等的正義觀之間進(jìn)行權(quán)衡，這就是人類以法律制度的實(shí)施和運(yùn)行為主導(dǎo)，同時(shí)探索其他制度和發(fā)展機(jī)遇給予公民更好的全面發(fā)展和社會(huì)的持續(xù)進(jìn)步。[16](P121)

(三)構(gòu)建辯證利益實(shí)現(xiàn)機(jī)制與商談機(jī)制

在當(dāng)代社會(huì)，個(gè)人主義的理念和存在方式來源于社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式下對(duì)個(gè)人自身的權(quán)利，利益最大化獲得的崇尚，這種動(dòng)力來自于公民追求最大限度的幸福，追求更多的自我發(fā)展的機(jī)會(huì)。從社會(huì)發(fā)展的角度來說就是人類社會(huì)向多元化方向發(fā)展。但人的社會(huì)屬性的本質(zhì)又決定了其不能離開與外界的交往而獨(dú)立存在于社會(huì)之中。從社會(huì)心理學(xué)角度來分析基因隱私權(quán)保護(hù)的不完善會(huì)導(dǎo)致一些社會(huì)問題的發(fā)生，歧視現(xiàn)象就是一種典型。歧視是社會(huì)群體對(duì)立現(xiàn)象的行為要素，它包括基于個(gè)體的群體成員身份對(duì)其做出的消極行為。[17](P171)如果知覺到人們有傷害某一目標(biāo)群體的意圖，那么這個(gè)群體和外界觀察者都會(huì)認(rèn)為存在歧視。[17](P172)這就在一定程度上影響了公民個(gè)體利益的實(shí)現(xiàn)。

人們從社會(huì)獲取資源的同時(shí)也希望受到社會(huì)團(tuán)體、集體或統(tǒng)治者的保障，以維持其本身的利益。在一旦發(fā)生意外事故或經(jīng)濟(jì)社會(huì)形勢變革的情況下能夠得到這些渠道的保障。在當(dāng)代社會(huì)中，社會(huì)分工更加細(xì)致，人們無法全方位應(yīng)對(duì)客觀上的變革，這就形成了個(gè)人主義與社會(huì)調(diào)控的結(jié)構(gòu)性矛盾。若要社會(huì)調(diào)控能夠涉及個(gè)人權(quán)利的領(lǐng)域，那么個(gè)人也要在制度化保障機(jī)制的框架內(nèi)讓渡一些個(gè)人的權(quán)利。例如基因隱私權(quán)中的基因資訊的流通，這樣既避免了道德調(diào)整的軟弱性，更有利于制度化的長久建立和運(yùn)行。[16](P122)以使制度化體制下社會(huì)各個(gè)主體之間的權(quán)利達(dá)到平衡狀態(tài)。如此，可以緩和產(chǎn)業(yè)追求理性化效率以及社會(huì)個(gè)人主義化的負(fù)面后果。

社會(huì)秩序的維護(hù)和運(yùn)行應(yīng)當(dāng)以法律手段加以保障和推進(jìn)，法律的強(qiáng)制性命令可以保證各種禁止性命令的切實(shí)執(zhí)行。人們?nèi)羰沁`反法律的禁止性命令就會(huì)受到制裁以體現(xiàn)法律所追求的公平正義。這種消極意義上推進(jìn)的發(fā)展方式在表象上看是能夠快速達(dá)到立法者所追求的社會(huì)正當(dāng)權(quán)利的實(shí)現(xiàn)，但在當(dāng)代法治社會(huì)，要實(shí)質(zhì)性建構(gòu)法治社會(huì)就必須使法律成為一種理念深入到每個(gè)社會(huì)關(guān)系主體的心目中，這就是在合作和諧背景下維護(hù)公平、正義。這樣才能更有效地維護(hù)個(gè)人的權(quán)利。消極意義上的推進(jìn)方式不能夠使帶因者與他人之間建立合作和諧的關(guān)系，從而使基因資訊的獲取和流通的權(quán)利沖突不能夠得到有效的解決，不利于社會(huì)利益矛盾的整合。要在根本上消除基因利益沖突的誘因使帶因者能夠在法律允許的范圍內(nèi)參與社會(huì)分工合作，建設(shè)和諧法治社會(huì)就應(yīng)當(dāng)建構(gòu)完善的醫(yī)療、職業(yè)培訓(xùn)、教育、社會(huì)信息流轉(zhuǎn)系統(tǒng)以更加有效維護(hù)個(gè)人權(quán)利和社會(huì)財(cái)富的積累。

誠然，一個(gè)法律體系在構(gòu)建過程中通常都會(huì)，而且也完全應(yīng)當(dāng)包含與實(shí)踐理性的要求緊密呼應(yīng)的規(guī)則和原則，而這些要求本身直接來自于一個(gè)特定價(jià)值(比如生命)與實(shí)踐理性要求中的一個(gè)或多個(gè)相結(jié)合而得出的結(jié)論。[18](P224)基因科技的飛速發(fā)展會(huì)產(chǎn)生積極性的社會(huì)效果和消極性的社會(huì)效果，要將基因科技法律制度放置于基因科技發(fā)展的進(jìn)程中檢驗(yàn)其是否能推進(jìn)基因科技的積極狀態(tài)和盡可能遏制消極狀態(tài)的發(fā)生。

在促進(jìn)民主溝通時(shí)，我們使用的語言應(yīng)當(dāng)是包括法律制度在內(nèi)的穩(wěn)定的社會(huì)規(guī)范形成過程中所固有的專業(yè)性的表達(dá)方式，以避免用抽象道德律令或觀念作為信息交流載體的模糊性，從而妨礙了在信息交流上的局限性和偏差性，導(dǎo)致不能形成共識(shí)。同時(shí)應(yīng)當(dāng)避免在法學(xué)家之間，以及法學(xué)專業(yè)人士和非法學(xué)專業(yè)人士之間運(yùn)用抽象的道德理念作為構(gòu)建相關(guān)法律制度，這就動(dòng)搖了法律制度的本質(zhì)屬性基礎(chǔ)。實(shí)證主義法學(xué)角度稱其為無關(guān)法律事務(wù)的討論的構(gòu)建，應(yīng)當(dāng)遏制可能導(dǎo)致法律推論的恣意性與主觀化的缺陷，建立穩(wěn)固的利益分享機(jī)制與商談機(jī)制。[16](P126)就目前而言，立法者所創(chuàng)制的法律要逐步超越機(jī)械性立法的弊端，而應(yīng)當(dāng)針對(duì)當(dāng)代基因科技建立回應(yīng)型法律體系，這種法律體系的建立是要在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中建立起國家與社會(huì)多元需求之間形成一個(gè)理性溝通與回應(yīng)的機(jī)制。通過它將社會(huì)多元需求之間，國家與社會(huì)之間的沖突與對(duì)抗納入法治化軌道，使社會(huì)多元利益具有正面的參與能力，提升負(fù)面的克服能力，從而使社會(huì)多元利益表達(dá)與國家利益可以共存。[10](P117～118)通過對(duì)基因權(quán)利在內(nèi)的生命科技權(quán)利協(xié)商，建立基因信息合理有序流動(dòng)的秩序，杜絕強(qiáng)壓式的服從體系。

結(jié)語

隨著我國“法治中國”戰(zhàn)略的推進(jìn)和深化，與高新生命科技發(fā)展相關(guān)的生命權(quán)利問題比任何一個(gè)時(shí)代都備受關(guān)注?；驒?quán)利的法律體系正在不斷完善，人類已經(jīng)進(jìn)入了一個(gè)全新的生命權(quán)利關(guān)注和研究的時(shí)代。當(dāng)代高新生命科技的發(fā)展使人類看到了生命科技開辟的美麗新世界。與此同時(shí)，人類也享受到了高新生命科技帶來的幸福和便利，但也面臨著新的生存和發(fā)展的危機(jī)以及法律關(guān)系的新課題。[19](P7)人類社會(huì)應(yīng)當(dāng)在新生命科技發(fā)展的新時(shí)代把握好發(fā)展的方向才能實(shí)現(xiàn)人類社會(huì)發(fā)展的美好愿景。

高新生命科技為人類實(shí)現(xiàn)生命權(quán)利價(jià)值提供了多樣化的路徑，同時(shí)也須面對(duì)許多由此而生的負(fù)面影響。我們要在生命權(quán)利的探索中找尋到一些能夠幫助人類明確認(rèn)識(shí)方向的基點(diǎn)，才能以此為支撐保障人類社會(huì)繼續(xù)前行。基因信息權(quán)利就是征途中的重要基點(diǎn)之一，它其中所蘊(yùn)含的隱私權(quán)的保護(hù)及其衍生的基因歧視相關(guān)法律問題、社會(huì)治理問題的研究在當(dāng)下生命科學(xué)領(lǐng)域是一個(gè)研究的至關(guān)重要的問題。它為促進(jìn)多元化的社會(huì)合作、促進(jìn)法治化正義的實(shí)現(xiàn)、相關(guān)制度化保障機(jī)制的形成、基因科技立法的理念與商談機(jī)制的建立等方面都具有重要的牽引作用。

基因科技的發(fā)展在創(chuàng)造了偉大的醫(yī)學(xué)成就的同時(shí)，它也已經(jīng)納入到了法治化的發(fā)展軌道，在未來的醫(yī)學(xué)領(lǐng)域和法學(xué)領(lǐng)域關(guān)于它的新型權(quán)利的研究將產(chǎn)生重大的理論前沿意義和法治實(shí)踐意義。

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〔責(zé)任編輯：黎玫〕

Interpreting the Legalization of Gene Technology and Its

Future Institutional Framework

——Based on Research of Genetic Information Rights

TANG Xiao-jiang

(School of Graduate Education, East China University of Political Science and Law, Shanghai， 200042, China)

Abstract:In contemporary national development strategies, the development of genetic technology has been located in an important position, along with which a new kind of right, the right of information, arises. The “beautiful new world” we are in is not only about technology, but also about social controversy. As an advanced science and technology field, the progress of human genetic science and technology has raised new problems, namely, the generation and protection of the right of gene information. Thus we propose the application of rule of law to the genetic field, the aim of which is to promote pluralistic social cooperation rather than conflict between people. Faced with new problems in the new environment of genetic information, we should strike a balance between justice of freedom and that of equality, and attempt to solve them through the implementation and operation of legal system, supplemented with other means. This is the most effective way of regulation to adapt to the environment of the development and progress of modern life science and technology, and will play an important role in the future system framework in practice.

Key words:genetic technology; genetic information rights; rule of law; future framework

中圖分類號(hào):DF052

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):1006-723X(2016)01-0085-07

作者簡介:湯曉江(1979- )，男，上海人，華東政法大學(xué)研究生教育院博士研究生，主要從事法哲學(xué)、法律方法研究。