戴紅美（中共長沙市委黨校 湖南長沙 410004）

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“一帶一路”戰(zhàn)略實施中加強我國知識產(chǎn)權(quán)保護的現(xiàn)實困境及路徑探索

戴紅美（中共長沙市委黨校 湖南長沙 410004）

摘 要：隨著“一帶一路”戰(zhàn)略的實施，我國企業(yè)“走出去”過程中知識產(chǎn)權(quán)被他人侵犯和侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象成為常態(tài)。在充分論證強化知識產(chǎn)權(quán)保護的理論依據(jù)基礎(chǔ)上，認為在“一帶一路”建設(shè)過程中，我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)面臨著“內(nèi)憂、外患、硬傷”三重現(xiàn)實困境，需要從制度建設(shè)、市場機制建立、政府協(xié)助和參與國際對話等方面加強我國知識產(chǎn)權(quán)保護工作。

關(guān)鍵詞：一帶一路；知識產(chǎn)權(quán)保護；海外知識產(chǎn)權(quán)

【DOI】10.19312/j.cnki.61-1499/c.2016.05.013

隨著我國全面深入地推進“一帶一路”戰(zhàn)略，國內(nèi)企業(yè)迎來了一個“走出去”的重要戰(zhàn)略機遇期。但是在“走出去”這個過程中，“一帶一路”區(qū)域內(nèi)國家侵犯我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的問題會越來越突出，企業(yè)面臨的知識產(chǎn)權(quán)糾紛會越來越多，面臨著加強知識產(chǎn)權(quán)保護的諸多問題，如何加強我國知識產(chǎn)權(quán)保護就成為“一帶一路”戰(zhàn)略下的現(xiàn)實需要，探索保護路徑也成為重要的現(xiàn)實課題。

一、加強知識產(chǎn)權(quán)保護的理論依據(jù)

李克強總理認為知識產(chǎn)權(quán)保護可以直接助力大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，營造更好的營商環(huán)境，進一步推動對外開放，被媒體譽為“創(chuàng)客總理”，他明確指出：“保護知識產(chǎn)權(quán)就是保護創(chuàng)新!”。他在國內(nèi)外各個場合一律強調(diào)對于知識產(chǎn)權(quán)保護的決心和態(tài)度。當前，我國在堅持創(chuàng)新驅(qū)動，全面提升國家核心競爭力，建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略布局中，知識產(chǎn)權(quán)作為新興的高端生產(chǎn)要素，對促進創(chuàng)新，提升國際競爭力，建設(shè)創(chuàng)新型國家具有重要意義。

創(chuàng)新是一項高風險，高投入的活動，需要強有力的利益保障和高強度的激勵機制做保證。美國著名經(jīng)濟學家曼斯菲爾德曾經(jīng)做過一項調(diào)查研究，結(jié)果顯示，如果沒有專利保護，60%的藥品發(fā)明難以問世，65%不會被利用；38%的化學發(fā)明難以問世，30%不會被利用。因此，完備的知識產(chǎn)權(quán)保護是促進自主創(chuàng)新的重要外部條件。掌握科技發(fā)展的主動權(quán)是自主創(chuàng)新的目的，沒有主動權(quán)就會喪失創(chuàng)新機會。知識產(chǎn)權(quán)推動就成為掌握科技發(fā)展主動權(quán)的關(guān)鍵，其中知識產(chǎn)權(quán)保護就是推動技術(shù)創(chuàng)新的重要籌碼。提高知識創(chuàng)新和推進技術(shù)進步是知識產(chǎn)權(quán)保護的目的，知識產(chǎn)權(quán)保護終極目標就是促進區(qū)域的經(jīng)濟社會發(fā)展。如果不能有效地保護知識產(chǎn)權(quán),那么完善知識產(chǎn)權(quán)制度的速度就會相當緩慢,也就難以提高投資者對于創(chuàng)新成果的興趣。反之，,如果知識產(chǎn)權(quán)能夠得到有效保護,那么產(chǎn)權(quán)所有者與投資者就能免受侵權(quán),就能激勵產(chǎn)權(quán)成果的市場化。知識產(chǎn)權(quán)保護正是一種通過給予創(chuàng)新者高額利益回報的未來預期的確定性的激勵保障機制，為創(chuàng)新者化解不可預見的重大投資風險，為其解決創(chuàng)新的后顧之憂，從而激勵創(chuàng)新者的創(chuàng)新熱情。因此,促進和保障自主創(chuàng)新的前提就要要加大知識產(chǎn)權(quán)保護和執(zhí)法力度，加強知識產(chǎn)權(quán)保護的法律環(huán)境和市場環(huán)境建設(shè),這對于我國建設(shè)創(chuàng)新型國家中實現(xiàn)經(jīng)濟又快又好發(fā)展具有十分重要的意義。

二、“一帶一路”背景下加強知識產(chǎn)權(quán)保護的現(xiàn)實困境

在“十三五”規(guī)劃編制工作國內(nèi)外專家座談會上，李克強總理表示：“十三五”規(guī)劃的專項規(guī)劃中，一定會有知識產(chǎn)權(quán)保護的相關(guān)內(nèi)容。而“一帶一路”戰(zhàn)略是新時期特別是“十三五”時期全面推進我國企業(yè)“走出去”的偉大壯舉?！耙粠б宦贰睉?zhàn)略的落實盡管曾有古代絲綢之路的歷史經(jīng)驗借鑒，但是時世變遷，在走出去的現(xiàn)實過程中，由于受多方因素的影響，很多企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護面臨“內(nèi)憂、外患、硬傷”三重困境，從現(xiàn)實困境出發(fā)加強我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護就成為十三五期間全面縱深推進“一帶一路”戰(zhàn)略工作中未雨綢繆的現(xiàn)實需要。

1.內(nèi)憂：我國企業(yè)自身有知識無產(chǎn)權(quán)，保護意識淡薄

由于“重知識，輕產(chǎn)權(quán)”的傳統(tǒng)意識影響，在公眾中知識產(chǎn)權(quán)概念還是一個相對陌生的名詞，一些人對于知識產(chǎn)權(quán)為何物？保護知識產(chǎn)權(quán)有何用？保護知識產(chǎn)權(quán)有何法？一概不知。甚至本該是作為創(chuàng)新主力軍的一些識分子，自己的知識產(chǎn)權(quán)不懂得主動保護，還不尊重他人的知識產(chǎn)權(quán)，甚至個別的還肆意踐踏知識產(chǎn)權(quán)。我國99%的企業(yè)沒有申請專利，60%的企業(yè)沒有自己的商標。據(jù)統(tǒng)計，我國每年有上萬個省部級及其以上的重大科技成果，其中申請專利的不到10%，被“搶注”的現(xiàn)象頻繁出現(xiàn)。由于知識產(chǎn)權(quán)保護意識淡薄，我國企業(yè)誕生有豐碩的知識成果，但許多企業(yè)往往是擁有"知識"，卻沒有"產(chǎn)權(quán)"保護，不知道運用法律武器予以保護，導致企業(yè)內(nèi)部保密措施和約束機制不健全甚至是沒有，頻頻發(fā)生專有技術(shù)人員"跳槽"事件。結(jié)果后悔莫及，造成了不應(yīng)有的損失。

在參與國際市場競爭中，我國大量企業(yè)從關(guān)乎企業(yè)生死存亡和發(fā)展的戰(zhàn)略高度來重視知識產(chǎn)權(quán)保護，尤其缺乏對國際規(guī)則的了解和掌握，常常處于被動挨告被罰的知識產(chǎn)權(quán)劣勢。根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)發(fā)布的《2015年世界知識產(chǎn)權(quán)指標》統(tǒng)計，我國商標申請量雖然位居世界第一，但僅有4%赴國外尋求商標保護，96%的中國申請人是在國內(nèi)尋求注冊保護，去海外申請注冊商標大大低于其在國內(nèi)的申請。而當今世界，品牌競爭已經(jīng)成為經(jīng)濟競爭的主要形式。只有擁有世界知名品牌，才能獲得全球市場份額和全球消費者認可，這說明我國的自主品牌走出去開拓國際市場的意識有待增強，能力有待提高，需要通過“走出去”盡快形成國際競爭新優(yōu)勢。

2.外患：“一帶一路”區(qū)域內(nèi)國家知識產(chǎn)權(quán)指數(shù)相對較低

知識產(chǎn)權(quán)保護主要保護兩大方面的工作，其一是保護自己的知識產(chǎn)權(quán)不受侵犯；其二是不侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。但“一帶一路“區(qū)域范圍內(nèi)絕大部分都是發(fā)展中國家，經(jīng)濟處在模仿或是自主創(chuàng)新的早期階段，對知識產(chǎn)權(quán)保護力度很弱，侵犯他人及他國知識產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象普遍存在，對國際知名產(chǎn)品的模仿更為嚴重。根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布的《2014年世界知識產(chǎn)權(quán)指數(shù)》顯示，“一帶一路”區(qū)域國家的知識產(chǎn)權(quán)指數(shù)都相對比較低。東南亞的新加坡、馬來西亞等地區(qū)相對較高，其次是南亞，知識產(chǎn)權(quán)指數(shù)最低的是中亞國家，特別是伊朗、越南、土庫曼斯坦、烏茲別克斯坦和吉爾吉斯斯坦等國。隨著“一帶一路”建設(shè)的深入推進，我國產(chǎn)品在區(qū)域內(nèi)特別是在中亞國家的影響日益加深，如果我國企業(yè)自身不積極申請海外商標專利等，區(qū)域內(nèi)國家知識產(chǎn)權(quán)法律體系又不完善，侵犯我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象會更加突出。

本質(zhì)上，知識產(chǎn)權(quán)是一種法律賦予的合法壟斷權(quán)利。許多跨國公司企圖利用知識產(chǎn)權(quán)非法限制和排斥競爭實現(xiàn)其壟斷地位，在實現(xiàn)壟斷地位的過程中形成對知識產(chǎn)權(quán)訴訟的濫用，在這些跨國公司手中，知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)從“權(quán)利”蛻變成謀求更大利潤、控制國際市場、打壓我國競爭的“工具”，我國企業(yè)在走出去過程中面臨跨國公司層層的知識產(chǎn)權(quán)“包圍”，不得不面對日益密集的專利“陷阱”這一棘手問題。

3.硬傷：知識產(chǎn)權(quán)保護機制存在漏洞

知識產(chǎn)權(quán)，需要國家政府綜合運用行政、經(jīng)濟、法律等手段，對其予以保護。但是，由于我國知識經(jīng)濟和商品經(jīng)濟發(fā)展滯后，我國知識產(chǎn)權(quán)保護除了遭遇企業(yè)"內(nèi)憂"困擾外，在法律和管理體制方面也不夠完善，存在著多頭管理、執(zhí)法政出多門、侵權(quán)打擊不力、維權(quán)成本高昂、考核評價體系不科學等體制"瓶頸"。知識產(chǎn)權(quán)保護執(zhí)法政出多門，保護機制存在漏洞。不僅加大了企業(yè)的維權(quán)成本，弱化了企業(yè)的信心，使得企業(yè)從知識產(chǎn)權(quán)中獲得的收益低于投入的成本，結(jié)果企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的期待變得消極。多頭管理的局面與我國長期以來形成的以行業(yè)主體為管理目標，重視市場準入審批和交易管理，輕視公共服務(wù)供給的行政管理格局和行政立法理念密切相關(guān)。在這種格局和理念下，政府在批準某種產(chǎn)品的市場準入時，往往沒有盡到對其是否構(gòu)成侵權(quán)的審查義務(wù)。導致有人認為“在目前的知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境下，創(chuàng)新還不如仿制”。

就法律來說，國家雖然頒布了《商標法》、《著作權(quán)法》、《專利法》等，但相對于內(nèi)涵和外延極其豐富的知識成果和人類無窮無盡的創(chuàng)新能力而言，現(xiàn)有法律制度仍然很不完備，也很不配套。同時，知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域有法不依、執(zhí)法不嚴、違法不究的現(xiàn)象也時有發(fā)生。就行政而言，國家雖然已經(jīng)成立知識產(chǎn)權(quán)局，但面對面廣量大的知識市場，面對大量存在的違法侵權(quán)行為，仍然缺乏健全的管理網(wǎng)絡(luò)和強有力的管理措施進行應(yīng)對。就經(jīng)濟而言，知識市場還沒有普遍建立起扶優(yōu)限劣、優(yōu)勝劣汰的運行機制，往往合法經(jīng)營的收益微薄，而盜版侵權(quán)的則大發(fā)橫財。

三、“一帶一路”推進過程中加強知識產(chǎn)權(quán)保護的路徑選擇

去年12月9日的國務(wù)院常務(wù)會議的議題之一就是“確定改革完善知識產(chǎn)權(quán)制度的措施”，會上總理說：“要有的放矢，抓住知識產(chǎn)權(quán)工作中的突出問題，別搞得過于復雜，又弄出一堆中介評估機構(gòu)，使知識產(chǎn)權(quán)保護不僅不能成為創(chuàng)新的‘保護傘’，反而變成‘攔路虎’!”為了規(guī)避這種情況的出現(xiàn)，針對在推進“一帶一路”戰(zhàn)略過程中，我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)面臨的內(nèi)憂外患及自身硬傷的困境，應(yīng)該從以下幾個方面有的放矢地進行路徑選擇。

1.加強制度建設(shè)，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)保護的法律依據(jù)

我國知識產(chǎn)權(quán)保護的短板，就是制度的缺失與遲滯上。要加強知識產(chǎn)權(quán)保護，就需要重視具體制度構(gòu)建，在可有作為的范圍內(nèi)，通過頒行地方性法規(guī)盡量完善相關(guān)制度。知識產(chǎn)權(quán)制度是包含專利、商標、版權(quán)、商業(yè)秘密等一系列復雜制度的綜合法律體系，為了鼓勵本地企業(yè)的技術(shù)學習和后續(xù)創(chuàng)新，政府應(yīng)當審慎地研究和制訂每項制度的相關(guān)法律條款，例如：建立專利信息的早期披露制度、定義廣泛的研究例外、允許對計算機程序的逆向工程等等。為了保障知識產(chǎn)權(quán)體系的有效運轉(zhuǎn)，國內(nèi)應(yīng)當加速相關(guān)法律和管理機構(gòu)的建設(shè)，對知識產(chǎn)權(quán)的審查和管理人員進行必要的培訓，同時加大對國民保護知識產(chǎn)權(quán)的宣傳和教育力度，培養(yǎng)國內(nèi)企業(yè)和個人的法制意識，提高對侵權(quán)行為的懲治效率。同時，以法規(guī)的方式將對創(chuàng)新人的獎勵制度化，對于以創(chuàng)新為主要工作內(nèi)容的全額財政撥款單位，可以建立相應(yīng)的獎懲制度體系等等。進一步完善知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，健全知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法和管理體制，加強產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域政策、科技政策、貿(mào)易政策與知識產(chǎn)權(quán)政策的銜接，制定適合相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)政策，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化。要通過將知識產(chǎn)權(quán)指標納入科技計劃實施評價體系和國有企業(yè)績效考核體系等措施，推動企業(yè)成為知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運用的主體，促進自主創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)化、商品化、產(chǎn)業(yè)化，引導企業(yè)采取知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押等方式實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的市場價值?？傊€(wěn)定、連續(xù)簡單易行的制度是知識產(chǎn)權(quán)保護的最有效的工具。

2.建立有效的市場運行機制，防止知識產(chǎn)權(quán)濫用

隨著知識經(jīng)濟和全球化的快速發(fā)展，一些知識產(chǎn)權(quán)人依仗經(jīng)濟、技術(shù)和法律上的優(yōu)勢，濫用其知識產(chǎn)權(quán)。在我國，象惡意怠于行使權(quán)利、濫用侵權(quán)警告函、濫用臨時措施等濫用行為時有發(fā)生，有的產(chǎn)生了嚴重的后果。而知識產(chǎn)權(quán)保護是通過改變社會微觀主體的行為來促進經(jīng)濟增長的，因此通過完善的市場運行機制，防止知識產(chǎn)權(quán)濫用是宏觀經(jīng)濟效應(yīng)的前提保障。我國政府應(yīng)當消除地方保護主義、提高市場進入的開放程度、促進勞動力等生產(chǎn)要素的自由流動、建立現(xiàn)代企業(yè)制度和保護企業(yè)家精神，以保障知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)揮有效的經(jīng)濟作用；同時還應(yīng)當制訂合理的強制許可和反壟斷政策，規(guī)制企業(yè)濫用知識產(chǎn)權(quán)的行為，保障市場的競爭性；中國還應(yīng)重視消除地方保護主義，促進全國市場的統(tǒng)一，促進創(chuàng)新企業(yè)實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟；同時，還應(yīng)降低直接投資的進入壁壘，進一步完善外商的投資環(huán)境，以促進國際的資金和技術(shù)轉(zhuǎn)移，帶動本地企業(yè)的技術(shù)進步。

3.政府協(xié)助企業(yè)在“一帶一路”區(qū)域內(nèi)國家積極申請海外知識產(chǎn)權(quán)

一項知識產(chǎn)權(quán)并不因企業(yè)的使用而自動生成，只有在一國注冊或登記（以下稱為“設(shè)權(quán)”）后才具有法律效果。只有在成功設(shè)權(quán)后，企業(yè)才能掌握知識產(chǎn)權(quán)保護的主動權(quán)。一旦在海外市場取得知識產(chǎn)權(quán)，中國企業(yè)可以自由使用專利、商標，同時阻止其他企業(yè)擅自使用與自己相同或近似的專利、商標，從根本上消除被他人侵犯或侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的可能。在絲綢之路經(jīng)濟帶建設(shè)中，要充分發(fā)揮出知識產(chǎn)權(quán)對提升企業(yè)競爭力和促進經(jīng)濟發(fā)展的重要作用，讓我國更多企業(yè)不用再擔心其產(chǎn)品侵權(quán)問題，為其走出國門進行貿(mào)易解決后顧之憂。政府各個部門要充分協(xié)調(diào)，首先鼓勵企業(yè)在“一帶一路”走出去的過程中積極申請海外知識產(chǎn)權(quán)。其次鼓勵知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)行業(yè)的發(fā)展，在人才、稅收等方面提供支持，培育知識產(chǎn)權(quán)中介。同時，針對在國外申請和維護費用高的狀況，國家可以提供一定的補貼或稅收優(yōu)惠等。

4.參與國際對話，爭取公平的國際知識產(chǎn)權(quán)保護新秩序

在全球化背景下，知識產(chǎn)權(quán)的國內(nèi)立法深刻地受到國際公約的影響。為了保障知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則的公正性，我國應(yīng)積極參與國際對話，發(fā)揮自身的國際影響力，推動知識產(chǎn)權(quán)保護與防止權(quán)利濫用的平衡。在國際對話中，發(fā)揮企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)主體作用，在對外知識產(chǎn)權(quán)政策的制定中更多地了解本國企業(yè)的訴求，增加企業(yè)也政府的溝通；建立符合國際“游戲”規(guī)則和適合中國國情的政策制度；發(fā)揮非政府機構(gòu)的橋梁作用。非政府組織一般比較關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)對發(fā)展中國家的影響，在對外知識產(chǎn)權(quán)問題上，應(yīng)注意更多地吸納非政府組織的意見。

參考文獻：

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