劉知函

摘要：圖書(shū)出版合同是版權(quán)許可的重要形式，是作者行使版權(quán)的法律依據(jù)，也是出版者從事出版活動(dòng)的法律規(guī)范。但是實(shí)踐中常常出現(xiàn)因?yàn)楹贤瑢彶椴坏轿欢l(fā)生糾紛的情況，這給合同雙方甚至第三人帶來(lái)?yè)p失。出版社需要對(duì)圖書(shū)出版合同進(jìn)行全面審查，以防范法律風(fēng)險(xiǎn)于未然。

關(guān)鍵詞：出版合同；合同審查；合同風(fēng)險(xiǎn)

簽訂圖書(shū)出版合同應(yīng)當(dāng)注意哪些問(wèn)題？如何通過(guò)合同審查規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)？筆者從整體到細(xì)節(jié)對(duì)出版合同審查的諸多問(wèn)題做出以下提示。

一、合同的名稱與合同的內(nèi)容要相符

合同的名稱與合同的內(nèi)容要相符，如果不相符，則以內(nèi)容為準(zhǔn)，調(diào)整名稱。合同名實(shí)不符，容易引發(fā)爭(zhēng)議。一般情況下，出版者與作者簽訂的是圖書(shū)出版合同，約定的內(nèi)容也是圖書(shū)出版相關(guān)問(wèn)題。但有些情況下'合同內(nèi)容會(huì)涉及其他法律關(guān)系。如出版者需要作者將作品著作權(quán)轉(zhuǎn)讓給出版者，這時(shí)合同名稱就不宜使用“圖書(shū)出版合同”字樣了，使用“圖書(shū)版權(quán)轉(zhuǎn)讓合同”才名實(shí)相副，才能避免將來(lái)發(fā)生爭(zhēng)議。其他如“委托創(chuàng)作合同”“主編合同”“翻譯合同”等，都需要合同名稱與合同內(nèi)容相符合。

二、審查合同簽字人的真實(shí)身份

合同的簽字人涉及合同的效力問(wèn)題，又因圖書(shū)版權(quán)主體很復(fù)雜，實(shí)踐當(dāng)中常常因此發(fā)生糾紛。首先要審查合同簽字人與合同約定出版作品的法律關(guān)系。簽字人一般是圖書(shū)作品著作權(quán)人，也有可能是委托人、代理人、繼承人、受讓人、合作創(chuàng)作人、演繹作品著作權(quán)人等。如果簽訂合同時(shí)沒(méi)有搞清楚簽字人的具體身份，將來(lái)一旦發(fā)生糾紛，出版者就會(huì)處于被動(dòng)狀態(tài)。審查合同簽字人身份需要認(rèn)真細(xì)致地進(jìn)行核對(duì)，要求其出示身份證明、委托書(shū)、授權(quán)書(shū)、版權(quán)登記證等，必要時(shí)可復(fù)制這些證明文件與合同共同歸檔留存。例如，改編、翻譯、注釋、整理、匯編等演繹作品簽訂者需要取得原作品著作權(quán)人的書(shū)面授權(quán)才享有相應(yīng)的演繹作品的著作權(quán)，否則無(wú)權(quán)許可出版者出版。授權(quán)書(shū)中要有授權(quán)者的身份證明文件和具體聯(lián)系方式，出版者對(duì)此要進(jìn)行核實(shí)確認(rèn)。有出版者貿(mào)然與匯編者簽訂合同或者在書(shū)中登載“版權(quán)聲明”尋求與作者聯(lián)系以便支付報(bào)酬，抱有“只要作者接受稿酬，即可視為作者默認(rèn)作品許可使用”的僥幸心理，但是萬(wàn)一遭遇作者維權(quán)，出版者難免遭受經(jīng)濟(jì)損失。

三、審查合同約定的作品是否有負(fù)擔(dān)

這里的負(fù)擔(dān)是指圖書(shū)出版合同約定的圖書(shū)作品沒(méi)有瑕疵，包括事實(shí)瑕疵和權(quán)利瑕疵。事實(shí)瑕疵是指圖書(shū)作品不完整，比如缺少扉頁(yè)信息、參考文獻(xiàn)等，出版合同一般都約定作者交稿要“齊、清、定”，目的就是要解決這個(gè)問(wèn)題。為了防止合同約定圖書(shū)作品侵犯他人著作權(quán)、重復(fù)許可、權(quán)利過(guò)期、一稿多投、違反國(guó)家利益和社會(huì)公共利益等權(quán)利瑕疵，一般情況下，在規(guī)范的合同文本中都會(huì)約定：“甲方（著作權(quán)人）保證擁有第一條授予乙方（出版者）的權(quán)利。因上述權(quán)利的行使侵犯他人合法權(quán)利與合法利益的，甲方承擔(dān)全部責(zé)任并賠償因此給乙方造成的全部損失（包括直接損失與間接損失），乙方有權(quán)終止合同”。該約定是著作權(quán)人的瑕疵擔(dān)保義務(wù)，清楚地表述了出版者與著作權(quán)人之間因作品有瑕疵而侵犯第三人合法權(quán)益時(shí)侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)的范圍。對(duì)于出版者，不可能對(duì)授權(quán)使用的全部作品進(jìn)行瑕疵審查，這就需要在簽訂合同時(shí)對(duì)著作權(quán)人課以擔(dān)保義務(wù)。當(dāng)然，如果出版物侵犯第三人的合法權(quán)益，出版者仍然要在法律范圍內(nèi)對(duì)其承擔(dān)法律責(zé)任，但是該約定為出版者事后向著作權(quán)人追償留下了空間。

四、審查合同的約定是否明確

以下內(nèi)容要約定明確，否則會(huì)為合同履行帶來(lái)障礙，甚至引發(fā)糾紛。

第一，圖書(shū)作品授權(quán)范圍要明確具體。首先，明確約定作品使用時(shí)間、使用地區(qū)、出版載體、出版文字種類等具體使用范圍；其次，約定出版者以何種形式使用約定的圖書(shū)作品。例如，約定出版者除了正常出版圖書(shū)之外，還可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、報(bào)紙、期刊、雜志、電子屏幕、移動(dòng)客戶端等方式來(lái)使用作品；再次，要明確約定圖書(shū)作品版權(quán)授權(quán)種類，例如明確約定翻譯權(quán)、表演權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、攝制權(quán)等著作財(cái)產(chǎn)權(quán)是否授予出版者等，無(wú)約定的，出版者無(wú)權(quán)行使這些版權(quán)權(quán)利。最后，明確約定是否專有許可。

第二，圖書(shū)稿件字?jǐn)?shù)約定要明確。出版合同中對(duì)稿件的字?jǐn)?shù)約定不夠明確，很容易產(chǎn)生歧義與糾紛。比如，出版合同只約定了該書(shū)稿的具體字?jǐn)?shù)，而沒(méi)有明確約定是WORD字符數(shù)、純字?jǐn)?shù)，還是包括注釋字?jǐn)?shù)，也沒(méi)有約定超出了規(guī)定字?jǐn)?shù)的處理方法，就可能因此產(chǎn)生糾紛，給出版社造成經(jīng)濟(jì)損失。又如，出版合同只約定了千字標(biāo)準(zhǔn)付酬，卻未注明是按照作者交稿的實(shí)際字?jǐn)?shù)計(jì)算還是按照最終出版的版面字?jǐn)?shù)（版權(quán)頁(yè)字?jǐn)?shù)）計(jì)算，在某些交稿字?jǐn)?shù)與最終出版的版面字?jǐn)?shù)相差較大的情況下，容易產(chǎn)生糾紛。

第三，違約條款約定要明確。作者未按照“齊、清、定”要求交稿，給出版者的編、校、排版增加額外負(fù)擔(dān)的或者造成損失的責(zé)任要明確；經(jīng)過(guò)作者反復(fù)修改仍然達(dá)不到出版要求的，如何處理，也要約定明確。增加延期交稿的違約條款，以防因?yàn)樽髡咄涎咏桓?，耽誤出版進(jìn)度而給出版者造成經(jīng)濟(jì)損失。對(duì)于重大圖書(shū)出版項(xiàng)目尤其需要在出版合同中明確約定作者不能按時(shí)交稿的違約責(zé)任。

第四，合同爭(zhēng)議條款要具體明確。在出版合同中約定爭(zhēng)議管轄法院或者仲裁庭條款必須具體明確，否則爭(zhēng)議條款無(wú)效。最好約定出版者所在地法院或者仲裁庭管轄，這樣對(duì)于出版者更為經(jīng)濟(jì)便利。

第五，合同要明確約定雙方收發(fā)郵件的指定郵箱。實(shí)踐當(dāng)中，出版者與作者之間因?yàn)榱?xí)慣問(wèn)題未約定明確的交稿郵箱，或者交付作品原件時(shí)，出版者未出具相應(yīng)的接收憑證，很容易就是否已經(jīng)交稿引發(fā)爭(zhēng)議。

第六，稿酬付酬標(biāo)準(zhǔn)等要約定明確。合同要明確約定稿酬計(jì)算方法（列明計(jì)算公式）、計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)、支付時(shí)間、付款銀行賬戶、稿酬稅費(fèi)如何負(fù)擔(dān)、是否需要預(yù)付版稅（預(yù)付版稅數(shù)額、接收預(yù)付版稅銀行賬戶等），等等。

五、審查圖書(shū)中圖片的版權(quán)歸屬

目前市場(chǎng)上圖文并茂的圖書(shū)越來(lái)越多，不同來(lái)源渠道的圖片在使用上存在不同的法律風(fēng)險(xiǎn)。首先，圖片由作者提供的，如果圖片是作者自己創(chuàng)作的，要注意審查其真?zhèn)?，如果不是作者自己?chuàng)作的，需要圖片版權(quán)人授權(quán)，對(duì)于沒(méi)有授權(quán)手續(xù)的圖片，一定要認(rèn)真核查清楚其版權(quán)情況，合法使用。其次，圖片由圖片公司提供的，在確認(rèn)該公司對(duì)圖片擁有著作權(quán)的前提下，與圖片公司簽訂圖片許可使用協(xié)議。協(xié)議中要明確圖片作品的著作權(quán)歸屬、許可使用范圍與方式、圖片權(quán)利瑕疵擔(dān)保責(zé)任、許可使用費(fèi)用及其支付時(shí)間與方式、違約責(zé)任等。此外還要審查該圖片公司主體的合法性，需要其提供企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明等。協(xié)議應(yīng)當(dāng)由該公司法定代表人簽字并加蓋公司公章。再次，圖片作品涉及肖像權(quán)的，當(dāng)圖片版權(quán)與肖像權(quán)屬于同一人所有時(shí)，圖片版權(quán)人有權(quán)使用該肖像，出版者獲得圖片版權(quán)人許可即可。當(dāng)圖片版權(quán)與肖像權(quán)分別屬于不同主體時(shí)，要經(jīng)過(guò)圖片版權(quán)人與肖像權(quán)人的雙重許可，方可使用。

六、合同內(nèi)容的變更要有變更協(xié)議

一般情況下，出版者與作者簽訂出版合同時(shí)，都會(huì)在合同中約定作品名稱、署名作者及署名作者的排列順序等問(wèn)題。然而，在出版過(guò)程中，編輯往往會(huì)根據(jù)市場(chǎng)需要或者其他方面的原因，對(duì)原作品進(jìn)行修改，如書(shū)名的修改，內(nèi)容章節(jié)增刪、增加插圖等，甚至于作者也出現(xiàn)變化，這就會(huì)導(dǎo)致原來(lái)簽訂的出版合同約定與實(shí)際出版作品有出入。如果對(duì)這些情況不及時(shí)簽訂補(bǔ)充協(xié)議，出版者會(huì)面臨很大的法律風(fēng)險(xiǎn)。

出版實(shí)踐中，會(huì)出現(xiàn)與出版者談判并簽訂合同的作者與交稿時(shí)署名作者不同的情況，即簽訂合同的主體不是履行合同的主體。此時(shí)，如果不及時(shí)簽訂補(bǔ)充協(xié)議便貿(mào)然出版，出版者要面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)是非常大的，除非出版者有足夠的證據(jù)來(lái)證明簽訂合同的人與作者之間的代理關(guān)系，否者要承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。

七、審查合同要注意把握每個(gè)細(xì)節(jié)

合同審查過(guò)程中，很多細(xì)節(jié)需要認(rèn)真把握，否者會(huì)小細(xì)節(jié)帶來(lái)大問(wèn)題。常見(jiàn)的容易被忽視的細(xì)節(jié)有這樣一些：出版費(fèi)用金額要先用阿拉伯?dāng)?shù)字小寫(xiě)，緊接著用漢語(yǔ)繁體字大寫(xiě)，如人民幣20000元整（貳萬(wàn)元整）；印刷體與手寫(xiě)體的不同法律意義，印刷體與手寫(xiě)體不一致時(shí)，以手寫(xiě)體為準(zhǔn)，例如，打印合同文本上的爭(zhēng)議條款約定：“發(fā)生爭(zhēng)議的任何一方有權(quán)到法院起訴”，但是在該條款的空白處雙方當(dāng)事人用簽字寫(xiě)明：“發(fā)生爭(zhēng)議，任何一方有權(quán)到深圳仲裁委請(qǐng)求仲裁”，那么此案手寫(xiě)體的仲裁條款排除了法院管轄權(quán)；合同書(shū)的開(kāi)頭要寫(xiě)明雙方的具體地址及聯(lián)系方式，便于聯(lián)系和確認(rèn)身份。此外，合同的標(biāo)點(diǎn)符號(hào)使用是否正確也要仔細(xì)審查，合同文本有無(wú)錯(cuò)字、別字、丟字、漏字也要仔細(xì)審查。“細(xì)節(jié)決定成敗”，一有疏忽，將來(lái)可能帶來(lái)無(wú)法彌補(bǔ)的損失，所以要認(rèn)真細(xì)致地審查每個(gè)細(xì)節(jié)，以防微杜漸。

八、合同涉及的術(shù)語(yǔ)要有明確界定

圖書(shū)出版合同中涉及一些專業(yè)法律術(shù)語(yǔ)，在合同中對(duì)這些術(shù)語(yǔ)要作出符合法律規(guī)定的明確約定。比如專有出版權(quán)、非專有出版權(quán)、攝制權(quán)、稿件字?jǐn)?shù)、稿酬計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)等都要有具體明確的界定，才能避免將來(lái)發(fā)生爭(zhēng)議。尤其是合同雙方當(dāng)事人自己獨(dú)創(chuàng)的一些詞語(yǔ)更加需要對(duì)其含義進(jìn)行明確的約定。關(guān)于合同術(shù)語(yǔ)的約定方式，可以在相應(yīng)條款后面緊接著對(duì)其進(jìn)行明確的含義界定，也可以在合同中單獨(dú)約定一個(gè)關(guān)于本合同涉及術(shù)語(yǔ)界定的專門(mén)條款，還可以用合同附件的形式對(duì)其進(jìn)行約定。

九、合同附件與合同正文內(nèi)容不能發(fā)生矛盾

合同附件與變更協(xié)議或者補(bǔ)充協(xié)議不同，變更協(xié)議或者補(bǔ)充協(xié)議后于原合同，與原合同不一致的，以變更協(xié)議或者補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。合同附件不能與合同正文內(nèi)容相矛盾，在審查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)合同附件與合同文本不一致（如身份證明復(fù)印件、版權(quán)登記證復(fù)印件、委托書(shū)原件、授權(quán)書(shū)原件、圖書(shū)樣章、合同雙方往來(lái)信函、收發(fā)憑證、郵件記錄、即時(shí)通訊記錄等）的情況，一般應(yīng)以目的解釋規(guī)則、整體解釋規(guī)則的原則來(lái)確定協(xié)議指向，并明確約定，以消除隱患。

十、審查合同的簽名、蓋章

合同簽名涉及合同法律效力問(wèn)題，因此非常重要。以下幾個(gè)相關(guān)問(wèn)題要認(rèn)真審查：一是合同書(shū)簽名頁(yè)與合同主文在同一頁(yè)，相銜接而非單獨(dú)一頁(yè)。與此相關(guān)的問(wèn)題是，重要的合同應(yīng)當(dāng)加蓋騎縫章。二是合同相對(duì)人是企業(yè)法人的，需要企業(yè)法人簽章，不要接受相對(duì)人業(yè)務(wù)部門(mén)的“部門(mén)章”。三是合同相對(duì)人是自然人時(shí)，需要親筆簽名，不能夠僅有其私人印章，以避免爭(zhēng)議。四是合同抬頭的當(dāng)事人條款與合同尾部的簽名落款要一致。實(shí)踐中，合同抬頭當(dāng)事人條款與合同尾部簽名不一致的情況很多，合同審查要剔除此類俗稱“大頭小尾”的情況。

圖書(shū)出版合同的審查是一項(xiàng)十分復(fù)雜的活動(dòng)，既需要專業(yè)的版權(quán)法律知識(shí)，也需要豐富的出版實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。出版者需要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)合同審查人員的培訓(xùn)，充分重視出版合同的審查工作，才能避免將來(lái)發(fā)生糾紛，才能防止損失于未然。