鄒曉東 王 凱

(1.浙江大學(xué) 科教發(fā)展戰(zhàn)略研究中心， 浙江 杭州 310058； 2.寧波大學(xué) 教育經(jīng)濟(jì)與管理研究所， 浙江 寧波 315211)

區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)情境下的產(chǎn)學(xué)知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新：現(xiàn)實(shí)問(wèn)題、理論背景與研究議題

鄒曉東1王 凱2

(1.浙江大學(xué) 科教發(fā)展戰(zhàn)略研究中心， 浙江 杭州 310058； 2.寧波大學(xué) 教育經(jīng)濟(jì)與管理研究所， 浙江 寧波 315211)

在創(chuàng)新范式轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)的背景下，中國(guó)還面臨著科技創(chuàng)新中的“孤島現(xiàn)象”和“知識(shí)悖論”等問(wèn)題。隨著中央政府權(quán)力的不斷下放和經(jīng)濟(jì)改革的持續(xù)深入，從區(qū)域?qū)用嫜芯咳绾瓮ㄟ^(guò)產(chǎn)學(xué)知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新促進(jìn)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)已成為可能與必需。然而，產(chǎn)學(xué)合作或大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的理論與實(shí)踐通常都忽視了“知識(shí)雙向動(dòng)態(tài)流動(dòng)”的協(xié)同創(chuàng)新模式。此外，有關(guān)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)的研究認(rèn)識(shí)到嵌入性關(guān)系對(duì)組織間合作創(chuàng)新績(jī)效有顯著的正向影響，但忽視了嵌入性關(guān)系發(fā)展的決定因素——組織的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)能力和知識(shí)網(wǎng)絡(luò)所處的制度環(huán)境。因此，為促進(jìn)產(chǎn)學(xué)創(chuàng)新能力協(xié)同提升、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，急需研究大學(xué)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)能力、區(qū)域制度環(huán)境、知識(shí)網(wǎng)絡(luò)嵌入性關(guān)系對(duì)知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)制。

網(wǎng)絡(luò)能力； 制度環(huán)境； 嵌入性關(guān)系； 產(chǎn)學(xué)合作； 知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新； 區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

However， most of the extant research on university-industry collaboration or on the university technology transfer has focused on the ″one-way flow of knowledge，″ such as licensing and contract research， overlooking the synergy innovation model of ″two-way dynamic flow of knowledge，″ such as joint research and consulting. Other researches are fragmented for lack of coherent frameworks and conceptualizations which fully depict the dynamic and evolving nature of knowledge synergy innovation. While comprehensive research on knowledge network has confirmed with plenty of solid evidence that embedded ties have significant positive effects on inter-organizational collaboration innovation performance， they tend to focus on the ″consequences″ of knowledge network and neglect its ″determinants，″ such as the knowledge networking capabilities of organizations and the institutional environments for network development．

On the basis of China’s actual conditions and the existing body of research， we adhere to the economic and social development concept of ″Innovation， Coordination， Green， Opening up and Sharing″ to raise the essential question of this study: Is it possible to fill the gap between the knowledge innovation level of university and regional innovation-driven development by activating the university potential in the evolution of regional innovation ecosystems？ To answer the research question， we proposed a theoretical framework based on the regional innovation ecosystems theory， the knowledge innovation theory， the knowledge network theory， the embedded ties theory and new institutionalism. This framework takes the embedded ties of knowledge network as the breakthrough point as the ties are key links which impact the performance of university-industry knowledge synergy innovation. In light of the theoretical logic of ″the regional institutional environments and the university knowledge networking capabilities， the embedded ties of the knowledge network， knowledge synergy innovation performance″ constructed for the co-evolution of university and its region， future research questions are suggested as follows: (1) How can knowledge synergy innovation performance be impacted by knowledge network embedded ties？ For example， future research needs to examine the concrete mechanisms of how mutual trust， mutual commitment， information sharing and joint problem-solving (which constitute the knowledge network embedded ties) impact knowledge synergy innovation performance; (2) How can knowledge network embedded ties be impacted by the knowledge networking capabilities of a university， e. g. For example， future research may focus on the constituents of the knowledge networking capabilities of a university and the relational mechanisms of these elements and knowledge network embedded ties in accordance with the university organizational properties; And (3) how can knowledge network embedded ties be impacted by the regional institutional environments. For example， future research may explore the constituent elements of the regional institutional environments in China and the role that these elements play in the development process of knowledge network embedded ties. The results of theoretical analysis and empirical study will not only promote the functional view of a university， the mechanisms of knowledge valorization， the social network theory and the embedded ties theory， but also have significant policy implications for knowledge synergy innovation and the evolution of regional innovation ecosystems and further support the national innovation systems in China．Key words： networking capabilities; institutional environments; embedded ties; university-industry collaboration； knowledge synergy innovation; regional innovation ecosystems

一、 引 言

當(dāng)今世界受“連續(xù)技術(shù)變革波”[1]的影響，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式已逐漸由傳統(tǒng)的大規(guī)模生產(chǎn)和線(xiàn)性轉(zhuǎn)移演化為后工業(yè)化、知識(shí)驅(qū)動(dòng)以及更加開(kāi)放和交互的創(chuàng)新體系[2-3]。個(gè)人、組織和國(guó)家的經(jīng)濟(jì)績(jī)效越來(lái)越依賴(lài)于知識(shí)生產(chǎn)水平，知識(shí)已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、社會(huì)發(fā)展與工作創(chuàng)造的驅(qū)動(dòng)力和世界市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的主要來(lái)源，現(xiàn)代社會(huì)的財(cái)富正是基于新知識(shí)的創(chuàng)造和擴(kuò)散而產(chǎn)生[4]。

雖然改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)的科技創(chuàng)新已經(jīng)取得了舉世矚目的成就，經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式從“要素驅(qū)動(dòng)”發(fā)展到“效率驅(qū)動(dòng)”，但總體來(lái)看，創(chuàng)新能力提升空間仍然較大，實(shí)施“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”發(fā)展戰(zhàn)略仍然面臨諸多挑戰(zhàn)。例如，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)“綠色增長(zhǎng)”轉(zhuǎn)型和提高生態(tài)文明水平不僅存在技術(shù)障礙，也缺少支撐的市場(chǎng)環(huán)境等，特別是創(chuàng)新范式的現(xiàn)代轉(zhuǎn)型過(guò)程中存在著大量顯著的“市場(chǎng)失靈”、“組織失靈”和“系統(tǒng)失靈”[5]現(xiàn)象，以及科技創(chuàng)新中的“孤島現(xiàn)象”*習(xí)近平總書(shū)記在論及創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)強(qiáng)調(diào)要堅(jiān)持科技面向經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的導(dǎo)向，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，圍繞創(chuàng)新鏈完善資金鏈，消除科技創(chuàng)新中的“孤島現(xiàn)象”，破除制約科技成果轉(zhuǎn)移擴(kuò)散的障礙，提升國(guó)家創(chuàng)新體系整體效能。參見(jiàn)《中共中央政治局舉行第九次集體學(xué)習(xí) 習(xí)近平主持》， 2013年10月1日， http://www.gov.cn/ldhd/2013-10/01/content_2499370.htm， 2016年6月22日。。解決這些問(wèn)題需要協(xié)調(diào)實(shí)施系統(tǒng)化的科技政策與措施，因此，我國(guó)政府在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的過(guò)程中非常重視“推動(dòng)創(chuàng)新體系協(xié)調(diào)發(fā)展”*參見(jiàn)中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn)》， 2012年9月23日， http://www.gov.cn/jrzg/2012-09/23/content_2231413.htm， 2016年6月22日。，不僅強(qiáng)調(diào)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的重要性，同時(shí)也強(qiáng)調(diào)“構(gòu)建各具特色、協(xié)調(diào)發(fā)展的區(qū)域創(chuàng)新體系”*參見(jiàn)《“十二五”國(guó)家自主創(chuàng)新能力建設(shè)規(guī)劃》， 2013年5月29日， http://www.gov.cn/zwgk/2013-05/29/content_2414100.htm， 2016年6月22日。，“推動(dòng)知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、區(qū)域創(chuàng)新的戰(zhàn)略融合，支撐國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)”*參見(jiàn)《高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃》， 2012年3月15日， http://www.moe.gov.cn/srcsite/A16/kjs_2011jh/201203/t20120315_172765.html， 2016年6月22日。。此外，由于近年來(lái)中央政府權(quán)力不斷下放，經(jīng)濟(jì)改革持續(xù)推行，地理距離對(duì)知識(shí)流動(dòng)的限制開(kāi)始變得重要，產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新已充分彰顯區(qū)域性特征，因此，從區(qū)域?qū)用嫜芯看髮W(xué)如何更好地服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展已成為可能與必需[6]。然而，盡管中國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略賦予大學(xué)參與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)的歷史使命，但大學(xué)在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的核心作用卻未充分顯現(xiàn)，大學(xué)與區(qū)域企業(yè)開(kāi)展協(xié)同創(chuàng)新、推動(dòng)區(qū)域?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展還面臨著“創(chuàng)新孤島”和“知識(shí)悖論”等重要問(wèn)題。

本文基于“創(chuàng)新、綠色、協(xié)調(diào)、開(kāi)放、共享”*參見(jiàn)《中國(guó)共產(chǎn)黨第十八屆中央委員會(huì)第五次全體會(huì)議公報(bào)》， 2015年10月29日， http://news.xinhuanet.com/fortune/2015-10/29/c_1116983078.htm， 2016年6月22日。的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展理念，嘗試從如何通過(guò)知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新、充分發(fā)揮大學(xué)在區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)中的作用，實(shí)現(xiàn)大學(xué)創(chuàng)新能力與區(qū)域創(chuàng)新能力協(xié)同發(fā)展，解決大學(xué)知識(shí)創(chuàng)新水平與區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展要求存在差距這一根本問(wèn)題出發(fā)，借鑒以及融合大學(xué)功能觀、區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論、知識(shí)創(chuàng)新理論、新組織制度理論和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論等，提出三項(xiàng)關(guān)鍵研究議題，從而為相關(guān)理論研究與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展提供新的視角與思路。

二、 現(xiàn)實(shí)問(wèn)題

(一) 制度變遷背景下我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展的獨(dú)特性以及存在的問(wèn)題

首先，中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展具有獨(dú)特性。作為最大的發(fā)展中國(guó)家之一，中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的形成與發(fā)達(dá)國(guó)家相比有以下獨(dú)特之處：一是悠久的發(fā)展歷史形成了地域多樣性，進(jìn)而形成了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的多樣性；二是經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新系統(tǒng)正從以前的“中央統(tǒng)一計(jì)劃模式”向“市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)模式”轉(zhuǎn)型，由于各區(qū)域轉(zhuǎn)型速度和方式不同，區(qū)域間的發(fā)展水平日趨多樣化，從而造成區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的差異性[7]；三是區(qū)域創(chuàng)新主體具有多元性，主要包括大學(xué)、科研組織和企業(yè)，而西方發(fā)達(dá)國(guó)家則主要以企業(yè)為創(chuàng)新主體[8]，例如，發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)并不把大學(xué)的創(chuàng)新資源作為常用資源[9]，而中國(guó)有三分之一到一半的新興企業(yè)的外部研發(fā)資源都來(lái)自產(chǎn)學(xué)合作[10]；四是分權(quán)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)使各區(qū)域擁有越來(lái)越多的經(jīng)濟(jì)改革自由權(quán)，各區(qū)域的制度有不同的演化方式和路徑，不同區(qū)域的市場(chǎng)化程度和制度環(huán)境對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響差別較大[11-12]。

其次，我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展過(guò)程中仍然存在很多問(wèn)題。例如，我國(guó)各區(qū)域的創(chuàng)新活動(dòng)還存在著分工不明確，發(fā)展不均衡，創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)趨同，區(qū)域之間為爭(zhēng)奪創(chuàng)新資源惡性競(jìng)爭(zhēng)[7]，以及大部分地區(qū)科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)合不夠緊密等問(wèn)題[13]。從創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)理論與制度理論分析來(lái)看，產(chǎn)生這些問(wèn)題的原因主要包括兩個(gè)方面：一是由于交互式學(xué)習(xí)和開(kāi)放創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對(duì)我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展起著重要作用[14]，因此，協(xié)同創(chuàng)新的缺乏和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的不健全是影響區(qū)域知識(shí)創(chuàng)造與獲取能力提升的重要因素[11]；二是由于制度環(huán)境對(duì)我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)具有重要影響，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的實(shí)施力度等是影響產(chǎn)學(xué)合作與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效以及大學(xué)知識(shí)創(chuàng)新能力發(fā)展的重要因素[8，15]。

(二) 大學(xué)知識(shí)創(chuàng)新是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展的潛在引擎，但“知識(shí)悖論”普遍存在

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，盡管人才培養(yǎng)仍是現(xiàn)代大學(xué)的核心使命，但從大學(xué)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境互動(dòng)發(fā)展的歷史角度來(lái)分析，大學(xué)在依然保持知識(shí)生產(chǎn)中心地位的同時(shí)，也在不斷努力通過(guò)科學(xué)研究與“第三使命”的協(xié)同發(fā)展來(lái)提高知識(shí)創(chuàng)新能力，逐漸成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，特別是大學(xué)所在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“知識(shí)中樞”(knowledge hub)[16]。在這種模式下，大學(xué)積極利用知識(shí)促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)內(nèi)生發(fā)展，不僅關(guān)注正式或編碼知識(shí)，也開(kāi)發(fā)和轉(zhuǎn)移隱性知識(shí)，大學(xué)已成為知識(shí)創(chuàng)新的核心主體之一。特別是在當(dāng)今中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)轉(zhuǎn)型的發(fā)展過(guò)程中，大學(xué)作為區(qū)域創(chuàng)新的主體之一，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升起著特別重要的作用[17]。

世界上很多國(guó)家和地區(qū)已經(jīng)意識(shí)到大學(xué)對(duì)區(qū)域發(fā)展的重要性，并不斷積極推動(dòng)大學(xué)融入?yún)^(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，特別是受“硅谷”成功的影響，各國(guó)紛紛效仿。雖然日本“筑波”、英國(guó)“劍橋工業(yè)園區(qū)”、中國(guó)北京“中關(guān)村”與深圳“虛擬大學(xué)園”等取得了較好的效果，但其他大部分地區(qū)則不然，主要原因在于“歷史、路徑依賴(lài)和‘制度性’都使得這類(lèi)‘效仿’非常困難”[18]。而這正體現(xiàn)了著名的“知識(shí)悖論”——很多歐洲國(guó)家和地區(qū)對(duì)科學(xué)研究的大量投資并沒(méi)有成功地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[19]。因此，很多擁有同樣高水平研究型大學(xué)的區(qū)域并不能像“硅谷”那樣獲得高科技經(jīng)濟(jì)成效[20]。大學(xué)的存在只是區(qū)域創(chuàng)新能力提升的必要條件，而非充分條件，我們需要對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)溢出理論與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論進(jìn)行修正和完善。

(三) 大學(xué)的傳統(tǒng)技術(shù)轉(zhuǎn)移模式缺乏協(xié)同創(chuàng)新，知識(shí)生產(chǎn)與技術(shù)應(yīng)用匹配度不高

區(qū)域產(chǎn)學(xué)合作影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路徑很多，但最根本、最重要的影響渠道則是通過(guò)影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[21]。而中國(guó)企業(yè)與大學(xué)的研發(fā)合作對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)效果竟不及政府與大學(xué)的研發(fā)合作[22]。從中國(guó)的發(fā)展現(xiàn)況來(lái)看，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力普遍較弱，在大部分企業(yè)的技術(shù)吸收能力還很薄弱的情況下，企業(yè)與大學(xué)進(jìn)行無(wú)縫對(duì)接非常困難[23]。如果大學(xué)僅僅向企業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)，只能對(duì)消化、吸收與創(chuàng)新能力強(qiáng)的企業(yè)起作用，而消化、吸收與創(chuàng)新能力薄弱的企業(yè)則會(huì)出現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移“失靈”的問(wèn)題[24]。因此，如果大學(xué)只是單向地向企業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)而沒(méi)有進(jìn)行交互學(xué)習(xí)，就難以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)創(chuàng)新能力的協(xié)同發(fā)展，只能在一定程度上緩解這種失靈現(xiàn)象，并不能從根本上解決問(wèn)題。

此外，在我國(guó)大學(xué)與區(qū)域互動(dòng)發(fā)展的過(guò)程中，仍然存在互動(dòng)機(jī)制不暢、互動(dòng)制度與政策不健全、技術(shù)轉(zhuǎn)移政策相互沖突、技術(shù)中介系統(tǒng)薄弱[25]、產(chǎn)學(xué)之間存在制度距離和組織距離等問(wèn)題[26]；政產(chǎn)學(xué)合作過(guò)程中還存在著定位不準(zhǔn)、溝通不暢、信息不對(duì)稱(chēng)、缺乏信任以及風(fēng)險(xiǎn)與利益分配機(jī)制等問(wèn)題[27]。

三、 理論背景

(一) 創(chuàng)新系統(tǒng)理論： 由“國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)”到“區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”

1.從“國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)”到“區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)”

創(chuàng)新系統(tǒng)研究源于各種創(chuàng)新失靈，注重制度對(duì)創(chuàng)新的影響，其概念最初應(yīng)用于國(guó)家層面[1]。以新增長(zhǎng)理論、演化與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)，國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)(National Innovation Systems， NIS)特別重視創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成要素(如私營(yíng)企業(yè)和公共組織)，并研究各要素間如何更好地進(jìn)行交互合作，以及與該系統(tǒng)所嵌入的社會(huì)和制度框架的關(guān)系。盡管?chē)?guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力，但在相關(guān)理論與實(shí)踐不斷取得豐富成果的同時(shí)，也有較多學(xué)者對(duì)此提出質(zhì)疑和批評(píng)[28]。批評(píng)者指出，這一在國(guó)家整體層面進(jìn)行分析的創(chuàng)新系統(tǒng)方法仍然有待完善，因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步過(guò)程中的大部分交互行為都發(fā)生在區(qū)域?qū)用鎇29]，一個(gè)國(guó)家(特別是傳統(tǒng)和發(fā)展中的經(jīng)濟(jì)體)內(nèi)的區(qū)域及產(chǎn)業(yè)存在多樣性，創(chuàng)新績(jī)效的差異不僅存在于各個(gè)國(guó)家之間，同樣也存在于區(qū)域之間。

基于此，學(xué)者們開(kāi)發(fā)出區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)(Regional Innovation Systems， RIS)這一概念[29]。RIS的主要思想來(lái)源于國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)和產(chǎn)業(yè)集群，理論基礎(chǔ)包括演化經(jīng)濟(jì)學(xué)、新經(jīng)濟(jì)地理理論和學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)理論等。RIS重視鄰近、集聚、集群、慣例、標(biāo)準(zhǔn)、交互創(chuàng)新以及知識(shí)生產(chǎn)與傳播的本地嵌入(embeddedness)等維度，認(rèn)為創(chuàng)新是一個(gè)演化的、非線(xiàn)性的、交互的過(guò)程，不同創(chuàng)新主體(如企業(yè)、大學(xué)、金融機(jī)構(gòu)和政府部門(mén)等)間的頻繁交流與合作對(duì)提升區(qū)域創(chuàng)新能力至關(guān)重要。由于RIS主要關(guān)注公共和私營(yíng)機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的交互，是“一個(gè)區(qū)域生產(chǎn)結(jié)構(gòu)內(nèi)支持創(chuàng)新的制度基礎(chǔ)”[30]，該系統(tǒng)中的公共活動(dòng)仍主要由行政部門(mén)進(jìn)行治理，相關(guān)制度設(shè)計(jì)是RIS發(fā)展的基本保障。事實(shí)上，RIS并不否認(rèn)國(guó)家(包括國(guó)際)、技術(shù)和行業(yè)要素的必要性，它在很大程度上延續(xù)了國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論在區(qū)域?qū)用娴陌l(fā)展，在創(chuàng)新系統(tǒng)理論中起到銜接宏觀層面與微觀層面的關(guān)鍵作用，豐富了區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論在創(chuàng)新領(lǐng)域的發(fā)展。

2.從“區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)”到“區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”

由于創(chuàng)新范式經(jīng)歷過(guò)線(xiàn)性轉(zhuǎn)移、創(chuàng)新系統(tǒng)之后開(kāi)始進(jìn)入創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)時(shí)代，在國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論的發(fā)展過(guò)程中，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的概念近年來(lái)逐漸引起了學(xué)界的關(guān)注[31-32]。基于聯(lián)系、互動(dòng)和動(dòng)態(tài)的觀點(diǎn)，通過(guò)借鑒自然界生態(tài)系統(tǒng)多樣性以及共生和演化的規(guī)律，強(qiáng)調(diào)相互依賴(lài)和共生共贏[33]，創(chuàng)新系統(tǒng)研究從以往關(guān)注要素構(gòu)成和資源配置問(wèn)題的靜態(tài)結(jié)構(gòu)分析，演變到更加強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新行為主體之間交互作用的動(dòng)態(tài)演化分析[34]，以及更加重視“知識(shí)生產(chǎn)模式3”*Carayannis和Campbell拓展了知識(shí)生產(chǎn)“三螺旋”模型——在大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府三個(gè)維度的基礎(chǔ)上加入“基于媒體和文化的公眾”維度，提出 “四螺旋”(Quadruple Helix)模型的概念，并稱(chēng)之為“知識(shí)生產(chǎn)模式3”或“模式3創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”。參見(jiàn)E.G.Carayannis & D.F.Campbell， Mode 3 Knowledge Production in Quadruple Helix Innovation Systems， New York: Springer， 2012。中各類(lèi)知識(shí)與創(chuàng)新范式的共生與協(xié)同演化，關(guān)注由剛起步的新興企業(yè)、成立已久的大中型企業(yè)、非政府組織和政府組織等各類(lèi)行動(dòng)者組成的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)[35]。

認(rèn)識(shí)到創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的重要意義之后，一些學(xué)者開(kāi)始將此概念應(yīng)用到區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)研究中，利用生態(tài)學(xué)和生態(tài)系統(tǒng)理論理解和分析區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，重視創(chuàng)新組織群落協(xié)同演化及其與創(chuàng)新環(huán)境協(xié)同演化的重要性[36-37]。具體來(lái)說(shuō)，區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是指在一定區(qū)域范圍內(nèi)，創(chuàng)新主體與創(chuàng)新環(huán)境因參與創(chuàng)新的物質(zhì)、能量、信息的流動(dòng)而相互作用、動(dòng)態(tài)演化以及相互依存，從而形成具有生態(tài)系統(tǒng)特征的網(wǎng)絡(luò)化創(chuàng)新系統(tǒng)。區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)概念超越了傳統(tǒng)區(qū)域網(wǎng)絡(luò)與集群的內(nèi)涵，強(qiáng)調(diào)非線(xiàn)性的復(fù)雜、動(dòng)態(tài)和自適應(yīng)性，在這樣的系統(tǒng)中，同樣的投入通常會(huì)產(chǎn)生不同的結(jié)果，系統(tǒng)的行為并非個(gè)體部分的簡(jiǎn)單相加[38]。

(二) 知識(shí)創(chuàng)新理論： 從“線(xiàn)性轉(zhuǎn)移”到“協(xié)同創(chuàng)新”

1.知識(shí)創(chuàng)新的概念解析

“知識(shí)創(chuàng)新”一詞最早由美國(guó)學(xué)者Amidon于1993年在《知識(shí)創(chuàng)新：共同的語(yǔ)言》一文中提出，她認(rèn)為知識(shí)創(chuàng)新就是創(chuàng)新主體創(chuàng)造、交換和應(yīng)用新思想，并將其商業(yè)化的過(guò)程。隨后，其他學(xué)者也對(duì)知識(shí)創(chuàng)新的概念進(jìn)行了解釋?zhuān)纾J(rèn)為知識(shí)創(chuàng)新是指通過(guò)科學(xué)研究獲得新的基礎(chǔ)科學(xué)知識(shí)和技術(shù)科學(xué)知識(shí)的過(guò)程[39]；或者認(rèn)為大學(xué)知識(shí)創(chuàng)新包括高校知識(shí)創(chuàng)造和高校知識(shí)轉(zhuǎn)移，涵蓋高校從創(chuàng)造科技知識(shí)到知識(shí)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的全過(guò)程[40]。以上觀點(diǎn)可以概括為兩類(lèi)，一是認(rèn)為知識(shí)創(chuàng)新只包含科學(xué)研究(基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究)；二是知識(shí)創(chuàng)新涵蓋知識(shí)創(chuàng)造(科學(xué)研究)和知識(shí)價(jià)值實(shí)現(xiàn)。兩者的主要分歧在于知識(shí)創(chuàng)新是否僅限于知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程，還是也包括知識(shí)價(jià)值實(shí)現(xiàn)過(guò)程。

由于真正的創(chuàng)新需要商業(yè)化或價(jià)值實(shí)現(xiàn)，而正是“商業(yè)化或價(jià)值實(shí)現(xiàn)”這一特征使創(chuàng)新與單純的知識(shí)創(chuàng)造區(qū)別開(kāi)來(lái)，不能將知識(shí)獲取能力與創(chuàng)造能力簡(jiǎn)單地歸于創(chuàng)新能力[41]。因此，“知識(shí)創(chuàng)新”應(yīng)該涵蓋從知識(shí)生產(chǎn)到知識(shí)商業(yè)化和價(jià)值實(shí)現(xiàn)的全過(guò)程，涉及創(chuàng)新過(guò)程中的“問(wèn)題界定”(problem definition)、“概念證明”(proof of concept)、“可行性證明”(proof of feasibility)和“進(jìn)入市場(chǎng)”(market entry)四個(gè)階段[42]。

此外，大學(xué)是嵌入知識(shí)網(wǎng)絡(luò)的復(fù)雜組織，在知識(shí)創(chuàng)新過(guò)程中可通過(guò)構(gòu)建或影響知識(shí)網(wǎng)絡(luò)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展產(chǎn)生重要影響。例如，大學(xué)通過(guò)嵌入?yún)^(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)，將該區(qū)域中的技術(shù)創(chuàng)新主體和其他支撐主體(如政府和金融機(jī)構(gòu)等)廣泛地聯(lián)系起來(lái)，增加本地產(chǎn)業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)以促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新[43]；同時(shí)可以使科研與應(yīng)用及商業(yè)化更緊密地聯(lián)系在一起[16]，并通過(guò)構(gòu)建知識(shí)聯(lián)結(jié)和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)將創(chuàng)業(yè)科學(xué)家與風(fēng)險(xiǎn)投資家聯(lián)系起來(lái)[20]，從而對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新起到“催化”作用。由于網(wǎng)絡(luò)中主要節(jié)點(diǎn)的特征能夠通過(guò)整個(gè)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)改變信息的流動(dòng)[44]，大學(xué)成為區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的一個(gè)重要節(jié)點(diǎn)，其特征會(huì)影響與之相聯(lián)系的網(wǎng)絡(luò)成員類(lèi)型、位置及其多樣化，從而真正成為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的建構(gòu)者，促進(jìn)區(qū)域內(nèi)組織間的學(xué)習(xí)。

2.知識(shí)創(chuàng)新理論的演化

“新增長(zhǎng)理論”使人們徹底改變了對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力源的看法，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析方法得以逐步改進(jìn)，并將知識(shí)直接包含在生產(chǎn)函數(shù)中[45]。此外，知識(shí)溢出理論——大學(xué)的科學(xué)研究對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能夠產(chǎn)生溢出效應(yīng)，是經(jīng)濟(jì)地理和科技政策研究領(lǐng)域最重要的理論之一。因此，長(zhǎng)期以來(lái)，很多學(xué)者認(rèn)為大學(xué)是創(chuàng)新過(guò)程中隱性知識(shí)的主要來(lái)源[43]，大學(xué)基礎(chǔ)研究作為公共產(chǎn)品會(huì)溢出到社會(huì)中[46-47]。

然而，其他學(xué)者通過(guò)不斷研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響并不是簡(jiǎn)單的線(xiàn)性過(guò)程，并由此提出多個(gè)有關(guān)知識(shí)創(chuàng)新的模式，例如，從超越布什的“線(xiàn)性模式”發(fā)展到司托克斯的“巴斯德象限”，以及“學(xué)術(shù)資本主義”和“新知識(shí)生產(chǎn)”(“模式2”)、“創(chuàng)新系統(tǒng)”、“三螺旋” 、“四螺旋”(“模式3創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”)[35]和“協(xié)同創(chuàng)新”模式等。這些有關(guān)知識(shí)生產(chǎn)模式的研究實(shí)質(zhì)上是圍繞科學(xué)、技術(shù)、創(chuàng)新和社會(huì)之間的關(guān)系展開(kāi)，每種模式各有側(cè)重點(diǎn)，例如“模式2”強(qiáng)調(diào)應(yīng)用情境、跨學(xué)科和社會(huì)責(zé)任等[48]；“創(chuàng)新系統(tǒng)”模式強(qiáng)調(diào)所有參與創(chuàng)新行動(dòng)者的交互和反饋機(jī)制的重要性[49]，與“模式2”同樣重視知識(shí)創(chuàng)新的非線(xiàn)性和異質(zhì)性；“三螺旋”模式強(qiáng)調(diào)政產(chǎn)學(xué)的交互合作[50]；而“協(xié)同創(chuàng)新”模式在綜合前幾種模式的基礎(chǔ)上，特別強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新主體(大學(xué)和企業(yè)等)在創(chuàng)新能力同構(gòu)過(guò)程中通過(guò)組織模式創(chuàng)新形成交互學(xué)習(xí)和動(dòng)態(tài)互補(bǔ)結(jié)構(gòu)以實(shí)現(xiàn)知識(shí)增值[40，51-52]。因此，“協(xié)同創(chuàng)新”是指創(chuàng)新主體以實(shí)現(xiàn)知識(shí)增值與合作伙伴之間創(chuàng)新能力同構(gòu)為導(dǎo)向，通過(guò)組織模式創(chuàng)新，形成動(dòng)態(tài)的能力互補(bǔ)結(jié)構(gòu)和知識(shí)雙向流動(dòng)方式，從而進(jìn)行交互學(xué)習(xí)和知識(shí)創(chuàng)新的過(guò)程。這種以創(chuàng)新能力為導(dǎo)向的“協(xié)同創(chuàng)新”，突破了以生產(chǎn)、轉(zhuǎn)移知識(shí)等外在性目標(biāo)為導(dǎo)向的大學(xué)研究成果產(chǎn)業(yè)化的線(xiàn)性模式，強(qiáng)調(diào)基于知識(shí)協(xié)同的并行模式和網(wǎng)絡(luò)化模式，從而使創(chuàng)新主體在創(chuàng)新能力上實(shí)現(xiàn)融合與協(xié)同發(fā)展。

綜合以上分析，本文將產(chǎn)學(xué)“知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新”(Knowledge Synergy Innovation)的概念定義為：以提高大學(xué)與區(qū)域創(chuàng)新能力和促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)為導(dǎo)向，大學(xué)通過(guò)所在區(qū)域的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)嵌入經(jīng)濟(jì)與社會(huì)系統(tǒng)中，以知識(shí)雙向動(dòng)態(tài)流動(dòng)的方式與企業(yè)進(jìn)行交互學(xué)習(xí)和知識(shí)創(chuàng)新的過(guò)程。

(三) 社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論： 由“社會(huì)關(guān)系”到“知識(shí)網(wǎng)絡(luò)”

1.社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論

組織情境中，有關(guān)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的研究可分為社會(huì)資本研究、網(wǎng)絡(luò)發(fā)展研究。組織和個(gè)體層面的社會(huì)資本研究主要包括兩種不同但又相互關(guān)聯(lián)的概念：社會(huì)資本與嵌入。社會(huì)資本主要反映工具性效用和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)相關(guān)參與者所產(chǎn)生的影響，如績(jī)效增加、創(chuàng)新能力提升、資源易于獲取和交易成本減少等[53-55]。嵌入主要產(chǎn)生于組織與人際間的聯(lián)結(jié)關(guān)系和整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征，網(wǎng)絡(luò)嵌入性為網(wǎng)絡(luò)參與者獲取資源、結(jié)構(gòu)利益以及社會(huì)資本的產(chǎn)生提供了一種中間機(jī)制[56]。由于組織成員緊密地嵌入在人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中[57]，他們的行動(dòng)必然受到網(wǎng)絡(luò)嵌入效果的影響。也就是說(shuō)，社會(huì)資本主要是網(wǎng)絡(luò)對(duì)參與者所產(chǎn)生的影響結(jié)果，嵌入是指這種影響結(jié)果得以實(shí)現(xiàn)的機(jī)制，它們共同構(gòu)成了社會(huì)資本研究的基本理論。

網(wǎng)絡(luò)發(fā)展方面的研究主要關(guān)注網(wǎng)絡(luò)作為社會(huì)現(xiàn)象是如何發(fā)展、演化的，同時(shí)分析網(wǎng)絡(luò)形成和變化的方式與原因。盡管良好的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)有助于提高組織的創(chuàng)新績(jī)效，但只有當(dāng)組織擁有能夠識(shí)別和利用網(wǎng)絡(luò)中知識(shí)資源的能力時(shí)，這種網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)才會(huì)更有效[58]，跨越組織邊界既要有技術(shù)能力，也要有網(wǎng)絡(luò)能力。因此，在網(wǎng)絡(luò)發(fā)展的研究過(guò)程中，學(xué)者們研究了組織如何獲取“識(shí)別、構(gòu)建、嵌入和管理網(wǎng)絡(luò)關(guān)系”的能力，并提出與之對(duì)應(yīng)的概念——網(wǎng)絡(luò)能力[59]。

然而，由于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的研究主要關(guān)注網(wǎng)絡(luò)嵌入性和社會(huì)資本對(duì)組織和個(gè)體收益的影響，基本上還處于為這個(gè)相對(duì)較新的研究領(lǐng)域爭(zhēng)取合法性位置的階段，當(dāng)前對(duì)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論的研究仍主要關(guān)注“結(jié)構(gòu)”和“產(chǎn)出”，沒(méi)有對(duì)組織構(gòu)建高效且有效的網(wǎng)絡(luò)來(lái)提高其優(yōu)勢(shì)所需的能力進(jìn)行廣泛深入的分析[60]。以往有關(guān)社會(huì)資本的研究主要關(guān)注其價(jià)值與影響力，通常忽視了個(gè)人或組織特征以及相關(guān)能力對(duì)獲取社會(huì)資本的影響[61]，例如，“當(dāng)人們強(qiáng)調(diào)信任的重要性時(shí)，卻并沒(méi)有認(rèn)真審視其得以建立的基礎(chǔ)，而只是突出信任的作用或‘功效’”[62]。

另一方面，組織間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系類(lèi)型及產(chǎn)生的相關(guān)結(jié)果在很大程度上會(huì)受到它們所嵌入的具體制度環(huán)境的影響。Owen-Smith和Powell基于新組織制度理論*“新組織制度理論”通常也被稱(chēng)為“組織制度主義”(Organizational Institutionalism)，是“組織分析的新制度主義”(New Institutionalism in Organizational Analysis)的簡(jiǎn)稱(chēng)，其主要理論基礎(chǔ)是新制度理論，參見(jiàn)R.Greenwood, C.Oliver & R.Suddaby et al.，The SAGE Handbook of Organizational Institutionalism, London: SAGE Publications Ltd., 2008。的分析和研究之后指出，認(rèn)知范疇、慣例、規(guī)則、期望值和邏輯不僅是制度發(fā)揮作用的基本力量，也是組織間關(guān)系和相應(yīng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)形成的基本條件；受參與者所處制度環(huán)境特征的影響，相似的活動(dòng)和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)會(huì)產(chǎn)生不同的結(jié)果，制度和網(wǎng)絡(luò)共同決定了何人何時(shí)投入各類(lèi)資本及其期望收益，研究社會(huì)資本時(shí)必須把制度環(huán)境考慮進(jìn)去。雖然制度環(huán)境對(duì)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和結(jié)構(gòu)有著重要影響，但與之相關(guān)的研究卻相對(duì)較少[63]。大量研究關(guān)注了網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)及關(guān)系如何影響行動(dòng)者獲取資源和信息，但只有少量研究關(guān)注了社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的形成和重要性的發(fā)揮如何受到制度環(huán)境的影響[64]。例如，以前的研究認(rèn)識(shí)到社會(huì)資本有益于集群創(chuàng)新，卻忽視了社會(huì)資本演化所處的具體情境[65]；有關(guān)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的研究雖然注意到企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)聯(lián)盟中所處的位置會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生重要影響，卻忽略了聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)所處的制度環(huán)境同樣也會(huì)對(duì)聯(lián)盟自身的發(fā)展產(chǎn)生影響[66]。

2.知識(shí)網(wǎng)絡(luò)理論

組織或個(gè)人創(chuàng)造知識(shí)的過(guò)程本質(zhì)上是嵌入社會(huì)的過(guò)程，組織間或人際間的關(guān)系和相關(guān)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)正是在此過(guò)程中產(chǎn)生的[67]，組織或個(gè)人利用外部知識(shí)進(jìn)行創(chuàng)新的績(jī)效依賴(lài)于它們所處的外部社會(huì)結(jié)構(gòu)[68-69]。而知識(shí)網(wǎng)絡(luò)就是由能夠促進(jìn)或限制個(gè)體或組織搜尋、獲取、轉(zhuǎn)移和創(chuàng)造知識(shí)的社會(huì)關(guān)系連接的一系列節(jié)點(diǎn)[70]。由于知識(shí)生產(chǎn)與擴(kuò)散既是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵要素，也是個(gè)體、團(tuán)體和組織之間合作關(guān)系的結(jié)果，而且這種合作能夠改進(jìn)新創(chuàng)造知識(shí)的質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)價(jià)值，因此，對(duì)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)的認(rèn)識(shí)特別有助于理解知識(shí)創(chuàng)造與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。目前有關(guān)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)的研究主要基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論(包括嵌入性理論和社會(huì)資本理論等)展開(kāi)。例如，已有研究發(fā)現(xiàn)，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)有助于快速擴(kuò)散技術(shù)、知識(shí)和信息，可以使嵌入該網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)做出比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更快的反應(yīng)，從而構(gòu)建與新技術(shù)范式和市場(chǎng)需求相適應(yīng)的能力[14，71]。

此外，創(chuàng)新是一個(gè)交互學(xué)習(xí)過(guò)程，此過(guò)程嵌入在社會(huì)之中，正式網(wǎng)絡(luò)與非正式網(wǎng)絡(luò)對(duì)創(chuàng)新都起著重要作用，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部的組織構(gòu)成及相互關(guān)系是區(qū)域創(chuàng)新效率提升的關(guān)鍵因素[72]。因此，大學(xué)知識(shí)創(chuàng)新及其與區(qū)域協(xié)同發(fā)展的實(shí)現(xiàn)不僅取決于大學(xué)的自主選擇與能動(dòng)性，更依賴(lài)于良好的互動(dòng)環(huán)境，如創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)文化環(huán)境等。已有研究表明，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境因素對(duì)包括產(chǎn)學(xué)合作、技術(shù)轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)化等方式在內(nèi)的大學(xué)知識(shí)生產(chǎn)和商業(yè)化也有重要影響。例如，區(qū)域中的社會(huì)結(jié)構(gòu)如果有利于組織間構(gòu)建開(kāi)放的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，便會(huì)促進(jìn)大學(xué)的科學(xué)家嵌入到本地技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)之中，這種社會(huì)網(wǎng)絡(luò)有利于學(xué)界發(fā)現(xiàn)新問(wèn)題，發(fā)明新觀點(diǎn)[73]。然而，現(xiàn)有研究較少考慮到產(chǎn)學(xué)合作利益者之間的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，忽略了網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)屬性對(duì)他們行為策略和項(xiàng)目成功的影響[74]，以及大學(xué)知識(shí)創(chuàng)新過(guò)程中網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的重要性[75]。

綜上所述，“區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”理論是對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論和方法的進(jìn)一步發(fā)展與豐富，在理論和實(shí)踐中已具有很強(qiáng)的生命力和吸引力。大學(xué)與創(chuàng)新過(guò)程中其他組織的互動(dòng)強(qiáng)度決定了協(xié)同創(chuàng)新成效和經(jīng)濟(jì)績(jī)效，建設(shè)區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)應(yīng)充分發(fā)揮大學(xué)的知識(shí)創(chuàng)新功能。實(shí)現(xiàn)大學(xué)與區(qū)域創(chuàng)新能力協(xié)同提升的關(guān)鍵機(jī)制是大學(xué)融入?yún)^(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)和嵌入?yún)^(qū)域知識(shí)網(wǎng)絡(luò)，與企業(yè)協(xié)同發(fā)展知識(shí)網(wǎng)絡(luò)嵌入性關(guān)系。很多學(xué)者已對(duì)網(wǎng)絡(luò)嵌入或嵌入性關(guān)系如何影響社會(huì)資本獲取，以及社會(huì)資本對(duì)組織或個(gè)體間知識(shí)轉(zhuǎn)移與合作創(chuàng)新以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面的影響機(jī)制進(jìn)行了大量研究，充分認(rèn)識(shí)到網(wǎng)絡(luò)嵌入對(duì)提升組織創(chuàng)新績(jī)效的重要性。然而，有關(guān)如何通過(guò)組織能力提升和制度環(huán)境建設(shè)使組織更好地發(fā)展嵌入性關(guān)系的研究卻比較匱乏，但這兩方面正是促進(jìn)大學(xué)與企業(yè)交互發(fā)展以及知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新的基本保障。

四、 研究議題

基于以上現(xiàn)實(shí)背景和理論背景，以及當(dāng)前研究中存在的缺口，本文以影響產(chǎn)學(xué)知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)鍵環(huán)節(jié)——知識(shí)網(wǎng)絡(luò)嵌入性關(guān)系為切入點(diǎn)，從區(qū)域和大學(xué)協(xié)同演化的視角構(gòu)建“區(qū)域制度環(huán)境與大學(xué)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)能力—知識(shí)網(wǎng)絡(luò)嵌入性關(guān)系—知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效”的理論邏輯，從而提出以下三個(gè)亟待研究的議題。

(一) 知識(shí)網(wǎng)絡(luò)嵌入性關(guān)系如何影響知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效

組織情境中社會(huì)網(wǎng)絡(luò)研究的核心思想包括社會(huì)關(guān)系、嵌入、結(jié)構(gòu)模式和網(wǎng)絡(luò)連接功用。嵌入作為一種交互邏輯主要包括兩種形式：個(gè)體聯(lián)結(jié)中的關(guān)系嵌入和整個(gè)網(wǎng)絡(luò)中的結(jié)構(gòu)嵌入[54，56-57]。涉及關(guān)系嵌入的研究主要關(guān)注網(wǎng)絡(luò)參與者(關(guān)系要素)之間直接作用的二元交易關(guān)系問(wèn)題[53]，包括關(guān)系嵌入的強(qiáng)度對(duì)組織創(chuàng)新績(jī)效的影響，以及關(guān)系嵌入的不同類(lèi)型——嵌入性關(guān)系對(duì)組織創(chuàng)新績(jī)效的影響。大量研究成果表明，嵌入性關(guān)系對(duì)組織間合作和戰(zhàn)略聯(lián)盟的創(chuàng)新績(jī)效具有重要影響，相關(guān)理論特別適用于組織間關(guān)系如何影響合作創(chuàng)新績(jī)效的研究[54，69，76]。然而，該理論視角和分析工具在有關(guān)產(chǎn)學(xué)合作以及大學(xué)與區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新等方面的研究中仍處于初步探索階段，還沒(méi)有運(yùn)用到區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)背景下產(chǎn)學(xué)知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新的研究。例如，產(chǎn)學(xué)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)嵌入性關(guān)系的構(gòu)成要素“信任”、“承諾”、“信息共享”和“聯(lián)合解決問(wèn)題”是作為“等同機(jī)制”對(duì)產(chǎn)學(xué)知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生影響，或是“信任”、“承諾”與“信息共享”作為組織間“聯(lián)合解決問(wèn)題”的“前因和現(xiàn)實(shí)條件”對(duì)產(chǎn)學(xué)知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生影響？對(duì)此，我們需要加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)學(xué)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)嵌入性關(guān)系影響產(chǎn)學(xué)知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的機(jī)制進(jìn)行研究。

(二) 大學(xué)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)能力如何影響知識(shí)網(wǎng)絡(luò)嵌入性關(guān)系

雖然社會(huì)網(wǎng)絡(luò)與知識(shí)網(wǎng)絡(luò)的研究成果已較為豐富，但目前已有的研究主要關(guān)注網(wǎng)絡(luò)特征和嵌入性關(guān)系對(duì)知識(shí)創(chuàng)新績(jī)效的影響，往往忽視了組織應(yīng)當(dāng)如何構(gòu)建知識(shí)網(wǎng)絡(luò)能力，從而發(fā)展知識(shí)網(wǎng)絡(luò)嵌入性關(guān)系、提升知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效[60-61]。已有研究表明，網(wǎng)絡(luò)能力對(duì)企業(yè)利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)獲取外部知識(shí)和信息等稀缺資源具有積極促進(jìn)作用[77]，但由于缺乏對(duì)組織間交互關(guān)系全面、深入的分析，對(duì)網(wǎng)絡(luò)能力的構(gòu)成要素還沒(méi)有形成較為統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。此外，網(wǎng)絡(luò)能力概念的提出正是基于“網(wǎng)絡(luò)是可以管理的”這一基本前提，其實(shí)質(zhì)上是組織有效管理網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的獨(dú)特能力[59]。大學(xué)是具有相對(duì)獨(dú)立性、自治性和能動(dòng)性的公共知識(shí)組織，可以通過(guò)發(fā)展知識(shí)網(wǎng)絡(luò)能力調(diào)配和整合資源實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)，大學(xué)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)能力的高低會(huì)對(duì)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)嵌入性關(guān)系和知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效起到促進(jìn)或制約的作用。然而，特別要注意的是，學(xué)術(shù)活動(dòng)所具有的特性使大學(xué)與企業(yè)組織在運(yùn)行管理和權(quán)力分配等方面存在本質(zhì)上的差異，其知識(shí)網(wǎng)絡(luò)能力的構(gòu)成要素以及對(duì)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)嵌入性關(guān)系的影響機(jī)制也會(huì)具有獨(dú)特性。因此，我們需要加強(qiáng)對(duì)大學(xué)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)能力影響產(chǎn)學(xué)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)嵌入關(guān)系機(jī)制的研究。

(三) 區(qū)域制度環(huán)境如何影響知識(shí)網(wǎng)絡(luò)嵌入性關(guān)系

在當(dāng)今中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)轉(zhuǎn)型發(fā)展的過(guò)程中，作為區(qū)域創(chuàng)新的關(guān)鍵主體之一，大學(xué)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升起著重要作用。由于近年來(lái)中國(guó)中央政府權(quán)力的不斷下放和經(jīng)濟(jì)改革的持續(xù)推行，地理距離和區(qū)域制度環(huán)境對(duì)知識(shí)流動(dòng)的影響開(kāi)始變得越來(lái)越明顯。在這種轉(zhuǎn)型發(fā)展時(shí)期，制度將會(huì)影響所有組織，特別是那些沒(méi)有清晰的技術(shù)路線(xiàn)和(或)難以評(píng)價(jià)其成果的組織[63]，區(qū)域制度環(huán)境對(duì)形塑特定領(lǐng)域的獨(dú)特性質(zhì)和創(chuàng)新主體間的交互學(xué)習(xí)以及知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新都具有非常重要的作用。然而，知識(shí)網(wǎng)絡(luò)的研究主要關(guān)注網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和結(jié)構(gòu)特征等要素對(duì)組織知識(shí)創(chuàng)新績(jī)效的影響，卻忽視了組織所在的網(wǎng)絡(luò)也處于特定的制度環(huán)境中，并受到該制度環(huán)境的影響[66]。此外，目前有關(guān)制度或政策對(duì)產(chǎn)學(xué)合作或大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移影響的研究主要從國(guó)家層面進(jìn)行分析，如探討“拜杜法案”(Bayh-Dole)對(duì)美國(guó)大學(xué)技術(shù)商業(yè)化和專(zhuān)利產(chǎn)出的影響[18]，以及類(lèi)似法案對(duì)我國(guó)促進(jìn)產(chǎn)學(xué)合作與科技成果轉(zhuǎn)化的啟示和建議等。因此，我們需要加強(qiáng)對(duì)區(qū)域制度環(huán)境影響產(chǎn)學(xué)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)嵌入性關(guān)系機(jī)制的研究，例如，基于中國(guó)情境探究區(qū)域制度環(huán)境的構(gòu)成要素及其對(duì)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)嵌入性關(guān)系的作用機(jī)制。

總之，為促進(jìn)大學(xué)與區(qū)域創(chuàng)新能力協(xié)同提升，解決“科技創(chuàng)新孤島”和“知識(shí)悖論”等問(wèn)題，需要綜合運(yùn)用區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論、大學(xué)功能觀、新組織制度理論、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論和知識(shí)創(chuàng)新理論等，并結(jié)合探索性案例分析和調(diào)研訪(fǎng)談等方法，構(gòu)建大學(xué)與區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)交互發(fā)展情境下大學(xué)與企業(yè)進(jìn)行知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的概念模型；然后，通過(guò)實(shí)證數(shù)據(jù)分析區(qū)域制度環(huán)境、大學(xué)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)能力、知識(shí)網(wǎng)絡(luò)嵌入性關(guān)系和知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效之間的復(fù)雜關(guān)系；最后，針對(duì)中國(guó)區(qū)域發(fā)展和創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)的獨(dú)特性以及存在的問(wèn)題提出相關(guān)政策建議，指導(dǎo)大學(xué)和政府通過(guò)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)能力構(gòu)建和制度創(chuàng)新更好地促進(jìn)大學(xué)嵌入到區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中，提升知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新成效，使大學(xué)在區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)和國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)過(guò)程中發(fā)揮更大的作用。

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University-Industry Knowledge Synergy Innovation in Regional Innovation Ecosystems:Practical Issues， Theoretical Basis and Research Agenda

Zou Xiaodong1Wang Kai2

(1.ResearchCenterforScience，TechnologyandEducationPolicy，ZhejiangUniversity，Hangzhou310058，China; 2.InstituteofEducationEconomicsandManagement，NingboUniversity，Ningbo315211，China)

In the transition from efficiency-driven to innovation-driven economic growth， owing to inadequate capabilities of synergy in the production， acquisition， diffusion and application of knowledge， China is still facing challenges that need to be addressed urgently， such as the ″islanding phenomenon，″ the ″knowledge paradox，″ and other problems in science， technology and innovation. Meanwhile， the administrative decentralization and the economic reform in China have a localizing trend in knowledge flows in recent years. Therefore， in the new normal economy， it is not only possible but also necessary to look into the ″black box″ of university-industry synergy innovation from a regional perspective to encourage the flow of material， energy and information in the regional innovation ecosystems.

[77] 范鈞、郭立強(qiáng)、聶津君： 《網(wǎng)絡(luò)能力、組織隱性知識(shí)獲取與突破性創(chuàng)新績(jī)效》，《科研管理》2014年第1期，第16-24頁(yè)。[Fan Jun， Guo Liqiang & Nie Jinjun， ″Network Capability， Organizational Tacit Knowledge Acquisition and Radical Innovation Performance，″ Science Research Management， No.1(2014)， pp.16-24.]

10.3785/j.issn.1008-942X.CN33-6000/C.2016.06.223

2016-06-22

[本刊網(wǎng)址·在線(xiàn)雜志] http://www.journals.zju.edu.cn/soc

[在線(xiàn)優(yōu)先出版日期] 2016-09-23 [網(wǎng)絡(luò)連續(xù)型出版物號(hào)] CN33-6000/C

教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目(113007B)； 國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目(71273232)

1.鄒曉東(http://orcid.org/0000-0002-9636-0080)，男，浙江大學(xué)科教發(fā)展戰(zhàn)略研究中心教授，博士生導(dǎo)師，主要從事科教戰(zhàn)略管理研究； 2.王凱(http://orcid.org/0000-0003-2469-6682)，男，寧波大學(xué)教育經(jīng)濟(jì)與管理研究所講師，管理學(xué)博士，主要從事科技創(chuàng)新管理與政策研究。