梁黎穎（上海應(yīng)用技術(shù)大學(xué)德語系）

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德國(guó)電子學(xué)術(shù)期刊出版計(jì)劃體系評(píng)析

梁黎穎（上海應(yīng)用技術(shù)大學(xué)德語系）

摘要：德國(guó)數(shù)字學(xué)術(shù)期刊雖然面臨各種經(jīng)營(yíng)成本上升的壓力，但是由于其系統(tǒng)的、結(jié)構(gòu)化的發(fā)展策略，并且構(gòu)建了完備的數(shù)字學(xué)術(shù)期刊出版體系，解決了資金、管理、機(jī)制等難題。在其中，“國(guó)家授權(quán)使用計(jì)劃”、“論文出版國(guó)家支助計(jì)劃”、“電子期刊綜合目錄”計(jì)劃在功能和結(jié)構(gòu)上相互支持，有力地促進(jìn)了德國(guó)數(shù)字學(xué)術(shù)期刊出版計(jì)劃體系的不斷發(fā)展。其很多成熟和成功的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)是值得我們學(xué)習(xí)和吸收的。

關(guān)鍵詞：電子期刊；使用授權(quán)；出版贊助；德國(guó)

隨著期刊價(jià)格的不斷提高，很多圖書館在面向讀者提供學(xué)術(shù)性服務(wù)的時(shí)候面臨很多成本控制的難題，這樣就影響了圖書館的服務(wù)質(zhì)量。此外，商業(yè)模式的改變對(duì)出版商來說是一個(gè)比較大的挑戰(zhàn)，比如出版行業(yè)的商業(yè)模式由“收取購(gòu)置費(fèi)型”向“版面費(fèi)收取型”轉(zhuǎn)變，這樣就構(gòu)筑起一種新的學(xué)術(shù)信息溝通機(jī)制，把圖書館排除在外了。同時(shí)，大數(shù)據(jù)時(shí)代使得各種數(shù)據(jù)提供商能發(fā)展出很多的有償使用數(shù)據(jù)的產(chǎn)品，從而代替了圖書館所進(jìn)行的書目數(shù)據(jù)庫(kù)，各種購(gòu)置的館藏信息難以形成共享機(jī)制。正是在這樣變化的情況下，德國(guó)從多個(gè)方面進(jìn)行了電子期刊出版計(jì)劃的變革。

1　德國(guó)學(xué)術(shù)資源環(huán)境分析

德國(guó)是聯(lián)邦制國(guó)家，由16個(gè)州組成，每個(gè)州都有充分的獨(dú)立裁量權(quán)，這些獨(dú)立裁量權(quán)主要體現(xiàn)在教育、科研等層面上，大學(xué)也基本上是州立的。但讀者所需要的圖書服務(wù)是一種互聯(lián)互通跨越區(qū)域限制的服務(wù)，這就需要打破州立大學(xué)圖書館獨(dú)自提供服務(wù)的模式，各個(gè)州立大學(xué)必須形成跨州服務(wù)的模式，構(gòu)筑更宏大的基礎(chǔ)知識(shí)平臺(tái)。早在1910年，德國(guó)就建立起了“分工合作收集資料制度”（Sonder sammel gebiete，以下簡(jiǎn)稱SSG），［1］這項(xiàng)制度使得各個(gè)州立大學(xué)圖書館可以自行決定和規(guī)定自己所分擔(dān)的學(xué)科類別，并且需要詳細(xì)地收集該學(xué)科類別的學(xué)術(shù)信息資料，還需要建立起州立大學(xué)圖書館之間的信息共享機(jī)制。

雖然此項(xiàng)機(jī)制隨著歷史的發(fā)展，其形式發(fā)生了某些變化，但其內(nèi)涵和實(shí)質(zhì)沒有變化。在德國(guó)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略中，此項(xiàng)計(jì)劃是其很重要的一個(gè)部分。直到今天，德國(guó)科研振興協(xié)會(huì)（DFG）都一直在負(fù)責(zé)和倡導(dǎo)此計(jì)劃，［2］并且組成了各方面的力量來全力推進(jìn)此項(xiàng)計(jì)劃的進(jìn)行。德國(guó)聯(lián)邦政府也對(duì)DFG進(jìn)行財(cái)政撥款。該組織秉持公益性發(fā)展的理念，嚴(yán)格遵從同行的評(píng)審，獨(dú)立地進(jìn)行項(xiàng)目研究，并且對(duì)全國(guó)范圍內(nèi)的科研基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行資金支持。

2　德國(guó)電子期刊出版體系的三大結(jié)構(gòu)及其功能分析

2.1電子期刊國(guó)家授權(quán)使用計(jì)劃

德國(guó)科研振興協(xié)會(huì)從2004年開始，組織了一支隊(duì)伍并且在國(guó)家財(cái)政的支持下，在全國(guó)范圍內(nèi)開始實(shí)施“電子期刊國(guó)家授權(quán)計(jì)劃”（Nationallizenzen）。根據(jù)這個(gè)計(jì)劃，各個(gè)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)可以永久使用由國(guó)家財(cái)政購(gòu)置的電子期刊、數(shù)據(jù)庫(kù)、電子書等信息資源。［3］但是，如果公民對(duì)科學(xué)研究也有濃厚的興趣，那么可以申請(qǐng)ID，在互聯(lián)網(wǎng)上可以自由獲取上面論述的學(xué)術(shù)資源。但是在購(gòu)買任何電子資源以及和學(xué)術(shù)資源出版商進(jìn)行談判的事項(xiàng)，都是由參與“分工合作搜集資料”計(jì)劃的成員館決定與實(shí)施。

在該計(jì)劃的設(shè)想中，訪問學(xué)術(shù)資源每天大概有73000人次，所以，該組織成為德國(guó)科學(xué)學(xué)術(shù)研究非常重要的學(xué)術(shù)性情報(bào)的平臺(tái)。但是，讀者在5年內(nèi)只能使用10年前的電子出版資源，這就使得讀者不能使用最新的學(xué)術(shù)信息資源。［4］所以，很多研究者對(duì)此感到非常不滿，要求通過國(guó)家購(gòu)置版權(quán)的方式解決此難題。從2006年開始，在科技振興協(xié)會(huì)的主導(dǎo)下，以國(guó)家授權(quán)的方式實(shí)現(xiàn)電子資源的同步利用，開始進(jìn)入啟動(dòng)階段，最后在2008年至2010年間，聯(lián)邦政府實(shí)施了“NLZ計(jì)劃” （Nationallizenzen für laufende Zeitschriften，電子現(xiàn)刊國(guó)家授權(quán)使用），從而解決了讀者的最新服務(wù)要求。［5］

在此計(jì)劃的實(shí)施初試階段，科技振興協(xié)會(huì)在積極尋求NLZ項(xiàng)目的合作伙伴，但經(jīng)過一番努力和艱辛，最后選擇了牛津出版社（OxfordUniversityPress）、Sage （SAGE Publications，塞奇出版公司）、年度評(píng)論（Annual Reviews）等中等規(guī)模的出版商，還聯(lián)系上英國(guó)國(guó)家化學(xué)學(xué)會(huì)（Royal Society of Chemistry）、美國(guó)物理研究院（American Institute of Physics）等 12家出版商作為合作伙伴。為了更好地和這些機(jī)構(gòu)變成默契的合作伙伴，科技振興協(xié)會(huì)聯(lián)合巴伐利亞州立圖書館、技術(shù)情報(bào)圖書館、哥廷根大學(xué)圖書館等7家圖書館共同承擔(dān)合作的責(zé)任。［6］這7家圖書館都具有豐富的購(gòu)置電子資源的談判經(jīng)驗(yàn)，并且作為德語地區(qū)國(guó)家聯(lián)盟組織（German，Austrian and Swiss Consortia Organisation）的代表參與此項(xiàng)合作事項(xiàng)的談判。在德國(guó)科學(xué)技術(shù)信息資源購(gòu)置的簽約中，每個(gè)州都是獨(dú)立實(shí)行的，但是后來各個(gè)大學(xué)圖書館和科研機(jī)構(gòu)加強(qiáng)了信息的溝通，形成了同盟，和出版商進(jìn)行談判。隨著組織聯(lián)盟的發(fā)展，德國(guó)的16所州立大學(xué)形成了統(tǒng)一采購(gòu)聯(lián)盟，并且與德語圈國(guó)家奧地利的“電子出版物聯(lián)購(gòu)?fù)恕保↘ooperation E-Medien o··sterreich）、“瑞士高校圖書館聯(lián)采同盟” （Konsortium der Schweizer Hochschulbibliotheken）一道，建立了德語地區(qū)國(guó)家聯(lián)盟組織這種超大規(guī)模聯(lián)盟。［7］這 7家圖書館經(jīng)過艱辛的談判，終于和12家出版商達(dá)成了后續(xù)購(gòu)買與合作的協(xié)議，最后形成了“聯(lián)盟授權(quán)計(jì)劃”（Alienzlizenzen）。

需要注意的是，我們需要區(qū)別“聯(lián)盟授權(quán)計(jì)劃”與“國(guó)家授權(quán)計(jì)劃”的不同?！皣?guó)家授權(quán)計(jì)劃”規(guī)定凡經(jīng)過授權(quán)并且是合同規(guī)定的內(nèi)容，只要是有資格的科研機(jī)構(gòu)都可以全權(quán)訪問和獲取資源。但是“聯(lián)盟授權(quán)計(jì)劃”規(guī)定，［8］只有和12家出版商簽了合約的科研機(jī)構(gòu)，才能擁有訪問權(quán)，并且獲取里面的信息資源。雖然二者有諸多的不同，但是二者還是具有相似的地方，比如，都是簽約三年，并且第一年合約到期后，第二年科研訪問電子期刊的種類就包括第一年的資源種類，這種安排依靠的是使用權(quán)限順移（Moving Wall）系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。這樣，就使得科研機(jī)構(gòu)獲取了更多的信息資源，從而減少了更多的成本。

2.2論文出版國(guó)家支助計(jì)劃（OpenAccessPublizieren）

在2010年，DFG開始實(shí)行“可公開訪問式出版計(jì)劃”，期限是5年，到2015年結(jié)束。在這個(gè)計(jì)劃內(nèi)，德國(guó)的所有科研人員都可以在此機(jī)制內(nèi)獲得信息資源，并且由DFG向論文發(fā)表者提供75%的版面費(fèi)支持。［9］這樣就提高了科研人員進(jìn)行論文創(chuàng)作的積極性，這樣的支持是直接面向科研機(jī)構(gòu)的，而不是面向科研人員個(gè)人。這就意味著，提供版面費(fèi)支持不是財(cái)政包辦，只是一種輔佐的作用。但是，需要得到此項(xiàng)資金支持，論文需要滿足一定的條件：① 版面費(fèi)的額度不能超過2000歐元；② 論文投稿的方向是“完全可以自由訪問的電子期刊”項(xiàng)目。此項(xiàng)計(jì)劃花費(fèi)了很多錢，僅僅在2002年，德國(guó)的2所大學(xué)就獲得了振興協(xié)會(huì)提供的1300萬歐元資金的支持，極大地促進(jìn)了德國(guó)研究論文的發(fā)表。雖然振興協(xié)會(huì)承擔(dān)了論文發(fā)表75%的版面費(fèi)，但是剩下的部分還是需要科研機(jī)構(gòu)來承擔(dān)，這部分資金還是給科研機(jī)構(gòu)帶來了一定壓力，因?yàn)檫M(jìn)行此項(xiàng)配套資金的籌集難度還是很大的。某些大學(xué)為了籌集25%論文發(fā)表所需要的版面費(fèi)，［10］圖書館不得不取消了某些長(zhǎng)期訂約付費(fèi)的期刊數(shù)據(jù)庫(kù)的合同，并且接受其他院部的資金支持，這樣才能稍微緩解資金壓力。

振興協(xié)會(huì)主持的“論文出版國(guó)家支助項(xiàng)目（可公開訪問式出版）”項(xiàng)目在2014年末到期，但外部的資金還是可以獲取的，不過需要科研機(jī)構(gòu)自行負(fù)擔(dān)的配套資金的比例會(huì)不斷提高，往往會(huì)超過25%的比例。如果那些擁有足夠資金預(yù)算的大學(xué)，其配套資金的比例不會(huì)變化太多。但是，那些財(cái)政比較吃緊的科研機(jī)構(gòu)就難了，如何確保資金到位從而支持科研人員的論文發(fā)表則是這些資金壓力較大的科研機(jī)構(gòu)需要共同面臨的難題。

振興協(xié)會(huì)自從實(shí)施“可公開訪問式出版”以來，德國(guó)的大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)及其科研人員對(duì)論文發(fā)表所需要的費(fèi)用有了一定的認(rèn)識(shí)，并且論文發(fā)表的積極性在不斷提高，有力地促進(jìn)了德國(guó)科學(xué)研究的發(fā)展，對(duì)此外界的良好評(píng)論很多。僅在2012年，那些接受此項(xiàng)資金支持的論文發(fā)表數(shù)量已經(jīng)占了論文發(fā)表總數(shù)的9%。并且從2010年到2014年，那些接受此項(xiàng)援助公開發(fā)表的論文占到論文發(fā)表總數(shù)的20%。所以，從這些統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看，此項(xiàng)發(fā)展援助計(jì)劃對(duì)促進(jìn)德國(guó)科研事業(yè)、研究論文的發(fā)表具有很大促進(jìn)作用的。

2.3分工合作建立電子期刊綜合目錄

科技振興協(xié)會(huì)從1997年開始，對(duì)某些大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行了資助，促使某些大學(xué)向社會(huì)提供了電子期刊綜合目錄 （Elektoronische ZeitschriftenBibliothek），這使得科研人員能及時(shí)訪問和獲取相關(guān)的電子資源。EZB是電子期刊的綜合目錄的集成平臺(tái)，包括世界上主要的書目信息和館藏資源信息。科研人員可以通過不同途徑，比如關(guān)鍵詞、主體分類、標(biāo)題等搜索方法在EZB中檢索所需要的期刊，在EZB檢索結(jié)果的呈現(xiàn)上，具有良好的可視化效果，藍(lán)、黃、紅不同的顏色代表不同的檢索結(jié)果。藍(lán)色表示所檢索到的期刊是可以公開訪問的；黃色代表所檢索到的期刊是需要付費(fèi)才能閱讀，但是如果科研人員所在的機(jī)構(gòu)和出版商簽訂了使用合同，那么其也是可以免費(fèi)使用的；紅色則代表科研人員是沒有權(quán)利訪問此期刊的。［11］在每一本檢索到的期刊后面都有其詳盡的信息顯示界面，并且還有URL，顯示鏈接的信息。僅僅在2012年，訪問期刊界面的人數(shù)就達(dá)到 1600萬人次，這就是EZB獲得成功的最好例證。對(duì)于這個(gè)系統(tǒng)的評(píng)價(jià)，確實(shí)有很多值得肯定的，那些屬于中央數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)成員的圖書館就會(huì)以更高的頻率來更新自己的期刊信息，并且對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)，保持信息的最新狀態(tài)。在這個(gè)系統(tǒng)安裝之后，各個(gè)圖書館成員都要履行相關(guān)的責(zé)任，訂購(gòu)相關(guān)的期刊信息資源，從而保持信息在各個(gè)圖書館成員之間形成良好的互動(dòng)格局。

EZB的發(fā)展脈絡(luò)很清晰。十多年前，它還僅僅是個(gè)擁有幾百種期刊的小組織，但是通過十多年的發(fā)展，已經(jīng)成為規(guī)模較大的科學(xué)信息服務(wù)提供商。2000年，該組織發(fā)生了較大的變革，因?yàn)橥ㄟ^使用聯(lián)合同盟的一攬子授權(quán)管理體系，整合了不同的期刊資源，并且對(duì)資源進(jìn)行系統(tǒng)性整理，形成結(jié)構(gòu)化信息體系，從而把散落的圖書館整合成功能互補(bǔ)的加盟結(jié)構(gòu)，極大地提高了科技信息運(yùn)作效率。［12］兩年之后的 2002年，EZB進(jìn)行互動(dòng)界面的提升，并且開發(fā)了德、英兩種語言系統(tǒng)，通過這個(gè)雙系統(tǒng)把加盟圖書館拓展到了東歐各國(guó)，并且在2003年和美國(guó)議會(huì)圖書館簽訂了《書目信息共享協(xié)議》。2004年，EZB實(shí)現(xiàn)了鏈接解算裝置功能應(yīng)用。這是采用Open URL經(jīng)由DFG所構(gòu)建主題數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)論文原文（以每篇論文為單位）進(jìn)行的訪問。EZB還具備本身數(shù)據(jù)的輸出功能，也能夠以KBART（Knowledge Base and Related Tools， 知識(shí)庫(kù)及相關(guān)工具，向鏈接解析器知識(shí)庫(kù)提交元數(shù)據(jù)的推薦格式）格式輸出數(shù)據(jù)。

3　德國(guó)電子學(xué)術(shù)期刊出版計(jì)劃體系特征分析

3.1信息交流的國(guó)際化

德國(guó)電子學(xué)術(shù)期刊的產(chǎn)生是科學(xué)專業(yè)化和職業(yè)化的結(jié)果，是科技研究成果不斷增長(zhǎng)的信息交流需求的產(chǎn)物。德國(guó)電子學(xué)術(shù)期刊作為學(xué)術(shù)信息交流的重要手段，必須滿足科學(xué)研究者快速傳播自己的研究成果、迅速了解科學(xué)共同體內(nèi)其他同行的研究思想和成果的需要。正是依靠其強(qiáng)有力的信息交流功能，德國(guó)電子學(xué)術(shù)期刊取得了較高的學(xué)科影響力。

3.2學(xué)術(shù)操作的規(guī)范化

編輯工作的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化是德國(guó)電子學(xué)術(shù)期刊發(fā)展過程中的追求和發(fā)展趨勢(shì)。德國(guó)電子學(xué)術(shù)期刊采用國(guó)際通用的編排標(biāo)準(zhǔn)有利于期刊在不同國(guó)家進(jìn)行傳播和交流。包括同行評(píng)議制度在內(nèi)的規(guī)范化制度保證了科技期刊報(bào)道高質(zhì)量、創(chuàng)新性的學(xué)術(shù)思想和成果。德國(guó)電子學(xué)術(shù)期刊的重要特征就是有國(guó)際性的編輯學(xué)術(shù)原則與規(guī)范化的學(xué)術(shù)操作流程作為提高質(zhì)量的根本保證。這些原則和規(guī)范主要包括:論文編排格式的標(biāo)準(zhǔn)化、嚴(yán)格規(guī)范的審稿過程、同行評(píng)議制度。

3.3編輯人員的專業(yè)化

德國(guó)電子學(xué)術(shù)期刊具有報(bào)道反映國(guó)際學(xué)科進(jìn)展前沿和熱點(diǎn)的功能，都具有很強(qiáng)的專業(yè)性，對(duì)期刊編輯的素質(zhì)要求很高。大部分德國(guó)電子學(xué)術(shù)期刊的編輯都具有深厚的學(xué)科背景，其中相當(dāng)一部分具有專業(yè)學(xué)科的碩士或博士學(xué)位，他們的信息搜集、分析和鑒別能力很高，能夠及時(shí)把握學(xué)科研究動(dòng)態(tài)，從而能向最合適的作者約稿，從眾多的稿件中挖掘具有高學(xué)術(shù)質(zhì)量的論文刊發(fā)出來。

3.4出版發(fā)行的國(guó)際化

德國(guó)電子學(xué)術(shù)期刊在國(guó)際范圍內(nèi)的重大影響力離不開其多樣化的發(fā)行渠道和發(fā)行范圍。國(guó)際化的出版發(fā)行方式帶來的是越來越多的用戶和讀者。期刊編輯出版的國(guó)際化主要有兩種形式。其中一種是由大規(guī)模的學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究所等學(xué)術(shù)團(tuán)體編輯、出版的科技期刊，在專業(yè)性以及科學(xué)論文的權(quán)威性等方面具有優(yōu)勢(shì)和特長(zhǎng)。德國(guó)電子學(xué)術(shù)期刊創(chuàng)辦期刊的目的，是為了向其會(huì)員以及整個(gè)科技界和社會(huì)介紹在該領(lǐng)域科技發(fā)展的最新進(jìn)展、發(fā)現(xiàn)、發(fā)明以及新的設(shè)想。

3.5期刊經(jīng)營(yíng)的規(guī)模化、市場(chǎng)化

稿件學(xué)術(shù)質(zhì)量是期刊內(nèi)容質(zhì)量的保證，但離開了有效的推廣和經(jīng)營(yíng)，再好的內(nèi)容也難以為世界范圍用戶所知，也就難以吸引更多讀者和引用者。按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律實(shí)現(xiàn)的期刊經(jīng)營(yíng)是德國(guó)電子學(xué)術(shù)期刊之所以具有國(guó)際影響力的重要支撐。德國(guó)電子學(xué)術(shù)期刊的特征自然包括期刊出版商市場(chǎng)化、規(guī)?；慕?jīng)營(yíng)方式。

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中圖分類號(hào)：G255.2

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：B

文章編號(hào)：1005－8214（2016）06－0109－04

［作者簡(jiǎn)介］梁黎穎（1984－），女，上海應(yīng)用技術(shù)大學(xué)講師，博士，研究方向：德語。

［收稿日期］2015－09－21［責(zé)任編輯］李金甌

Comments on the Publication Plan System of Electronic Academic Fournals in Germany

Liang Li-ying

Abstract:German digital academic journals，while confronting the pressure of rising costs of various operations，have solved the problems of financial，management，mechanisms and other problems with its systematic and structured development strategy as well as a complete digital scholarly journal publishing system.The plans of“The state-authorized use plan”，“Paper published in national support plan”，“Electronic Journal Comprehensive Directory”are supportive to each other in the function and structure，which effectively promoted the development of the German digital scholarly journal publishing program system.The proven and successful development experience is worthy learning and absorbing.

Keywords:Electronic Journal；Use License；Publishing Sponsorship；Germany