陳卓然

關(guān)于水利工程設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)的思考

陳卓然

設(shè)計(jì)施工總承包是指從事工程總承包的企業(yè)受項(xiàng)目法人委托，按照合同約定對(duì)工程項(xiàng)目的可行性研究、勘察、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行（竣工驗(yàn)收）等實(shí)行全過(guò)程或若干階段的承包，由總承包商對(duì)承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)，屬于國(guó)際通行的工程總承包EPC（Engineering Procure -ment Construction）的基本模式。實(shí)施設(shè)計(jì)施工總承包，總承包商更能發(fā)揮主觀能動(dòng)性，能運(yùn)用其先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)為項(xiàng)目法人和承包商自身創(chuàng)造更多效益，具有節(jié)省投資費(fèi)用、縮短工期、明確責(zé)任、降低管理成本等優(yōu)點(diǎn)，尤其在大型、復(fù)雜的項(xiàng)目上體現(xiàn)得更為明顯。設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)系工程設(shè)計(jì)施工一體化的總承包招標(biāo)方式，正在我國(guó)不同行業(yè)逐步推廣。為規(guī)范設(shè)計(jì)施工總承包的招標(biāo)工作，2012年國(guó)家發(fā)改委聯(lián)合國(guó)務(wù)院有關(guān)部門頒發(fā)了《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件》（2012年版），對(duì)規(guī)范推進(jìn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)工作起到了積極作用。

我國(guó)水利工程建設(shè)現(xiàn)行常用的招標(biāo)方式是項(xiàng)目法人平行發(fā)包，因水利工程具有其特殊性，受勘測(cè)設(shè)計(jì)周期長(zhǎng)、協(xié)調(diào)涉及面廣難度大、工程征地移民多、建設(shè)工期長(zhǎng)等眾多因素影響，在設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)方面起步較晚。為創(chuàng)新建設(shè)管理模式，更有效地組織工程設(shè)計(jì)與建設(shè)，不斷提高水利行業(yè)基本建設(shè)管理水平，穩(wěn)步推廣設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)已勢(shì)在必行。筆者將就水利工程設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)中的部分問(wèn)題作以下探討：

一、設(shè)計(jì)階段的招標(biāo)選擇

水利工程的設(shè)計(jì)一般包括項(xiàng)目建議書、可行性研究、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)四個(gè)階段，設(shè)計(jì)施工總承包的招標(biāo)的開始階段在《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件》（2012年版）中并未明確。項(xiàng)目建議書階段工作較為簡(jiǎn)單，投資也非控制數(shù)，且項(xiàng)目建議書未批復(fù)前工程還不能決定是否立項(xiàng)，因此該階段不宜開展設(shè)計(jì)施工總承包的招標(biāo)工作?？尚行匝芯侩A段的主要任務(wù)是優(yōu)化比選確定工程設(shè)計(jì)方案、估算工程投資，是工程設(shè)計(jì)最重要的階段，經(jīng)上級(jí)主管部門審定后的主體工程設(shè)計(jì)方案。如某水利樞紐工程的選址、壩型等在下一階段一般不予改變，核定后的工程總投資在下階段一般不予超過(guò)（政策因素除外）。經(jīng)可行性研究確定的設(shè)計(jì)方案會(huì)在初步設(shè)計(jì)階段進(jìn)行細(xì)化，并編制工程概算，經(jīng)主管部門批準(zhǔn)后，方可開展施工圖設(shè)計(jì)。施工圖是工程施工的依據(jù)，一般由審圖中心、監(jiān)理單位進(jìn)行技術(shù)復(fù)核或組織設(shè)計(jì)交底，上級(jí)主管部門將不再給予審批。水利工程因其前期工作階段周期長(zhǎng)、涉及因素多，通常是由項(xiàng)目主管部門或項(xiàng)目法人直接委托設(shè)計(jì)單位編制可行性研究，把初步設(shè)計(jì)與施工圖設(shè)計(jì)階段作為設(shè)計(jì)招標(biāo)內(nèi)容。由于可行性研究階段需要確定主體工程設(shè)計(jì)方案，并控制工程投資，在該階段通過(guò)公開招標(biāo)擇優(yōu)選擇設(shè)計(jì)施工總承包單位，會(huì)更有利于選擇設(shè)計(jì)方案、施工方案，更有效地節(jié)約工程投資。因此，水利工程應(yīng)積極探索把可行性研究階段作為設(shè)計(jì)施工總承包的招標(biāo)階段。

二、投標(biāo)人資質(zhì)與聯(lián)合體投標(biāo)要求

因設(shè)計(jì)施工總承包包括設(shè)計(jì)與施工兩大部分，需要承包人同時(shí)具備設(shè)計(jì)和施工的資質(zhì)，但目前國(guó)內(nèi)大部分企業(yè)不同時(shí)具備。因此在招標(biāo)時(shí)應(yīng)允許設(shè)計(jì)和施工單位組成聯(lián)合體進(jìn)行投標(biāo)，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，同享利益。對(duì)于聯(lián)合體，以下兩個(gè)問(wèn)題值得我們研究：一是組成聯(lián)合體設(shè)計(jì)單位與施工單位的數(shù)量；二是組成聯(lián)合體后牽頭人的確定。針對(duì)第一個(gè)問(wèn)題，水利工程尤其是大型河道堤防工程、引（調(diào)）水工程、灌區(qū)工程等，涉及工程類型多、工程量大、戰(zhàn)線長(zhǎng)、工期緊，在設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)時(shí)對(duì)聯(lián)合體的家數(shù)要求不完全是以少為優(yōu)，大規(guī)模兵團(tuán)作戰(zhàn)時(shí)，多方參與更能取得良好效果。因此組成聯(lián)合體的單位數(shù)量需根據(jù)工程類型、規(guī)模、特點(diǎn)等因素綜合確定。針對(duì)第二個(gè)問(wèn)題，設(shè)計(jì)在整個(gè)工程建設(shè)流程中占據(jù)龍頭地位，設(shè)計(jì)不僅影響項(xiàng)目整體質(zhì)量、運(yùn)營(yíng)安全、施工工期和造價(jià)，也直接影響著聯(lián)合體的效益，因此一般情況下設(shè)計(jì)單位應(yīng)起牽頭作用，會(huì)更有利于工程建設(shè)。當(dāng)然，對(duì)于工程設(shè)計(jì)簡(jiǎn)單、技術(shù)含量要求不高的水利工程（如簡(jiǎn)單的河道堤防工程、疏浚工程），宜由施工單位牽頭。

三、項(xiàng)目經(jīng)理的資格條件要求

設(shè)計(jì)施工總承包模式下的項(xiàng)目經(jīng)理的配備不同于其他模式，這種模式下的項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)具有統(tǒng)籌設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、項(xiàng)目管理、協(xié)調(diào)各方關(guān)系的能力和經(jīng)驗(yàn)，在整個(gè)工程的設(shè)計(jì)和建設(shè)過(guò)程中具有權(quán)威性。項(xiàng)目經(jīng)理的素質(zhì)優(yōu)劣是工程實(shí)施成敗的關(guān)鍵要素，因此在設(shè)計(jì)施工總承包的招標(biāo)中，應(yīng)加重對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的資格條件要求。一是明確對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的基本條件要求，如學(xué)歷、職稱、經(jīng)歷等要求，作為投標(biāo)人需具備的基本資格條件之一；二是提高項(xiàng)目經(jīng)理在評(píng)標(biāo)賦分中的比重；三是應(yīng)通過(guò)答辯環(huán)節(jié)增加項(xiàng)目經(jīng)理面試分?jǐn)?shù)；四是采取措施制止或查處投標(biāo)人臨時(shí)外聘項(xiàng)目經(jīng)理的現(xiàn)象。

四、工程預(yù)付款撥付

按招標(biāo)文件合同約定撥付預(yù)付款是保證工程順利實(shí)施的基本條件，在以往設(shè)計(jì)與施工招標(biāo)平行發(fā)包的情況下，工程建設(shè)的全過(guò)程組織實(shí)施（或稱總體組織實(shí)施）主要由項(xiàng)目法人或委托的建設(shè)管理單位負(fù)責(zé)，這種情況下的工程預(yù)付款是按中標(biāo)價(jià)的一定比例于合同簽訂后一次或二次撥付，國(guó)家下達(dá)的年度投資計(jì)劃和資金由項(xiàng)目法人統(tǒng)籌管理。對(duì)于設(shè)計(jì)施工總承包而言，總承包單位承擔(dān)的不僅僅是單純的設(shè)計(jì)任務(wù)和施工任務(wù)，尤為重要的是項(xiàng)目全過(guò)程管理，項(xiàng)目法人及建設(shè)管理單位的大部分管理職責(zé)由設(shè)計(jì)施工總承包單位承擔(dān)，這種情況下預(yù)付款如何撥付應(yīng)另行研究。考慮到水利工程大多為國(guó)家投資，投資額較大，且工程的年度投資計(jì)劃具有不確定性，工程投標(biāo)書中的設(shè)計(jì)與施工總體部署、分年實(shí)施方案與國(guó)家實(shí)際下達(dá)的年度投資計(jì)劃和要求完成的年度投資額會(huì)產(chǎn)生較大偏差，為保證當(dāng)年計(jì)劃的基本完成，需要設(shè)計(jì)施工總承包單位據(jù)此重新調(diào)整方案，加大管理措施和投入成本。因此，為總承包單位更好地進(jìn)行工程項(xiàng)目管理，應(yīng)統(tǒng)籌安排年度投資計(jì)劃與實(shí)施方案，增強(qiáng)工程成本控制能力，針對(duì)設(shè)計(jì)施工總承包單位的預(yù)付款應(yīng)提高撥付比例，并統(tǒng)籌考慮中標(biāo)價(jià)、國(guó)家下達(dá)的分年度投資計(jì)劃和分年度預(yù)算，分年分批撥付預(yù)付款，順利完成年度投資計(jì)劃。

五、工程計(jì)價(jià)方式與變更獎(jiǎng)懲

工程計(jì)價(jià)方式主要包括單價(jià)承包與總價(jià)承包，在設(shè)計(jì)與施工平行發(fā)包招標(biāo)的情況下，設(shè)計(jì)一般采用總價(jià)承包，施工中的臨建工程一般采用總價(jià)承包，主體工程一般采用單價(jià)承包。采用設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)方式后，如果沿用上述計(jì)價(jià)方式，難以調(diào)動(dòng)承包單位的積極性，項(xiàng)目管理效果較平行發(fā)包不會(huì)產(chǎn)生根本性的變化。為更好地激發(fā)總承包單位的創(chuàng)造性，提高其風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和管理效率，設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)應(yīng)采用總價(jià)承包合同方式，這也是國(guó)際上的通行做法。水利工程實(shí)施中受客觀條件變化的影響，會(huì)不斷出現(xiàn)設(shè)計(jì)或施工方案的變更，涉及價(jià)格的變化、變更索賠補(bǔ)償?shù)缺姸嘁蛩?，?duì)不宜采用總價(jià)承包的工程，在招標(biāo)文件中應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明與因變更引起投資增減相對(duì)應(yīng)的獎(jiǎng)懲措施，且其獎(jiǎng)懲效果應(yīng)能充分激勵(lì)總承包單位科學(xué)優(yōu)化設(shè)計(jì)施工方案、嚴(yán)格項(xiàng)目管理、節(jié)約工程投資。

六、結(jié)語(yǔ)

水利工程設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)已經(jīng)在全國(guó)不斷推廣，對(duì)于這種水利工程基本建設(shè)管理模式的新變化，應(yīng)在實(shí)踐中不斷探索，不斷積累經(jīng)驗(yàn)，重視相關(guān)問(wèn)題研究，確保設(shè)計(jì)施工總承包模式順利實(shí)施，不斷提高行業(yè)基建管理水平■

（作者單位：河海大學(xué)商學(xué)院211100）