文/孟祥喜

檔案標(biāo)準(zhǔn)化制度及技術(shù)建設(shè)的現(xiàn)狀與對(duì)策

文/孟祥喜

文章在分析檔案標(biāo)準(zhǔn)化制度及其技術(shù)建設(shè)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，指出當(dāng)前行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)編修中存在部分標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容越位、編修技術(shù)錯(cuò)誤頻發(fā)等問題。結(jié)合我國(guó)檔案工作的體制機(jī)制，文章認(rèn)為加大對(duì)支撐標(biāo)準(zhǔn)編修的基礎(chǔ)性標(biāo)準(zhǔn)的宣傳，區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)的界限，完善檔案工作標(biāo)準(zhǔn)化法規(guī)及編制標(biāo)準(zhǔn)是當(dāng)務(wù)之急。

檔案標(biāo)準(zhǔn)；標(biāo)準(zhǔn)化工作；現(xiàn)狀與對(duì)策

一、我國(guó)檔案工作標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)狀

當(dāng)前，標(biāo)準(zhǔn)已成為國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的基本技術(shù)要素之一，標(biāo)準(zhǔn)化作為一種技術(shù)制度也已成為規(guī)范社會(huì)發(fā)展的技術(shù)保障。1988年《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法》（以下簡(jiǎn)稱《標(biāo)準(zhǔn)化法》）頒布，全國(guó)各行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化工作逐步納入法制軌道。[1]隨后，《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法實(shí)施條例》、《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證管理?xiàng)l例》、《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》、《行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》、《地方標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》、《企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》等規(guī)章制度陸續(xù)頒布，這些法規(guī)的頒布實(shí)施，從不同層面促進(jìn)了我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化事業(yè)的蓬勃發(fā)展。[2]

檔案工作標(biāo)準(zhǔn)化是指在檔案工作領(lǐng)域內(nèi)，由檔案事業(yè)主管機(jī)關(guān)對(duì)檔案工作的管理、方法、概念、原則、質(zhì)量、設(shè)施等制定出科學(xué)的統(tǒng)一規(guī)劃和技術(shù)規(guī)范，克服各自為政、各行其是的局面，以獲得最佳的工作秩序和社會(huì)效益。[3]檔案標(biāo)準(zhǔn)化的理論研究目前已較為豐富，實(shí)踐工作也得到了快速發(fā)展。但是，對(duì)檔案工作標(biāo)準(zhǔn)化制度建設(shè)及標(biāo)準(zhǔn)編寫技術(shù)問題的探討甚少，且實(shí)踐中出現(xiàn)了較多問題。有鑒于此，筆者試以2009-2016年國(guó)家檔案局網(wǎng)站（www.saac.gov.cn）上發(fā)布的22個(gè)（其中2009年1個(gè)，2010年1個(gè)，2012年3個(gè)，2013年1個(gè)，2015年6個(gè)，2016年10個(gè)）行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿為樣本，結(jié)合若干現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)，就目前檔案工作標(biāo)準(zhǔn)化過程中存在的制度及技術(shù)問題做一論述。

二、檔案工作標(biāo)準(zhǔn)化中的制度建設(shè)問題

（一）標(biāo)準(zhǔn)之間、標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)之間存在沖突

《標(biāo)準(zhǔn)化法》雖對(duì)不同標(biāo)準(zhǔn)之間的關(guān)系進(jìn)行了規(guī)定，但在具體的處理方式上并不明確，這就使得包括檔案行業(yè)在內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)之間、標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)之間長(zhǎng)期存在“打架”的現(xiàn)象。以建設(shè)項(xiàng)目檔案管理方面的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為例，國(guó)家檔案局編制的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)DA/T 28-2002《國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》與住房與城鄉(xiāng)建設(shè)部制定的JGJ/T 185《建筑工程資料管理規(guī)程》、GB/T 50328《建設(shè)工程文件歸檔與整理規(guī)范》等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的對(duì)象基本一致，但在整理要求上卻存在差異，且DA/T 28-2002《國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》又被《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》（檔發(fā)〔2006〕2號(hào)）引用，造成標(biāo)準(zhǔn)與標(biāo)準(zhǔn)之間、標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)之間的沖突，這種沖突必然帶來重復(fù)勞動(dòng)、成果認(rèn)定不一等問題。

（二）對(duì)標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)的地位及功能認(rèn)識(shí)不清

1.混淆標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)的適用條件。在我國(guó)的檔案行政工作中，行政指導(dǎo)是主要的管理方式。檔案行政指導(dǎo)是一種不以行政強(qiáng)制為特征的行政手段。與強(qiáng)制性行政行為相比，行政指導(dǎo)具有非強(qiáng)制性、經(jīng)常性、普遍性的特點(diǎn)。[4]這些特點(diǎn)為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的推廣應(yīng)用提供了理想的土壤。而這些涵蓋面廣的標(biāo)準(zhǔn)在有效保證檔案工作較高的標(biāo)準(zhǔn)化程度，提升檔案人員標(biāo)準(zhǔn)化意識(shí)的同時(shí)，也使部分檔案人員誤認(rèn)為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)一經(jīng)發(fā)布便如同法規(guī)一樣具有強(qiáng)制力，必須貫徹實(shí)施，混淆了標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)的效力、適用條件。這一誤解給不少單位的檔案工作造成困擾。如DA/T 22《歸檔文件整理規(guī)則》作為推薦性行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，除非行政機(jī)關(guān)明令相關(guān)單位執(zhí)行該標(biāo)準(zhǔn)或單位在法規(guī)、合同中引用該標(biāo)準(zhǔn)，否則各單位可結(jié)合實(shí)際自行決定是否采納。但在實(shí)踐中有些單位認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)一經(jīng)發(fā)布必須如法規(guī)一樣在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)施行，結(jié)果由于本單位信息化程度有限，人手不足，其整理、利用反而不如之前組卷整理的效果好。[5]

2.標(biāo)準(zhǔn)中混入應(yīng)由法規(guī)規(guī)范的事項(xiàng)。從本質(zhì)上講，標(biāo)準(zhǔn)和法律是兩種性質(zhì)不同的規(guī)范。標(biāo)準(zhǔn)只是一種規(guī)定事或物的技術(shù)特性或特征的技術(shù)規(guī)范，是調(diào)整人和自然之間關(guān)系的技術(shù)規(guī)則，而法律是以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容的調(diào)整人和人之間關(guān)系的社會(huì)規(guī)則；標(biāo)準(zhǔn)具有技術(shù)性、科學(xué)性、合理性和可實(shí)踐性，而法律則具有人為性、規(guī)范性、正當(dāng)性和強(qiáng)制性。[6]但在檔案工作標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)踐中，存在著將本應(yīng)由法規(guī)規(guī)范的內(nèi)容以行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的形式進(jìn)行規(guī)范的問題。如《檔案社會(huì)保管服務(wù)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范》（征求意見稿）中的“10.1檔案行政管理部門負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)檔案社會(huì)保管服務(wù)的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)；10.2檔案政管理部門負(fù)責(zé)組織對(duì)檔案社會(huì)保管服務(wù)業(yè)務(wù)中的責(zé)任事故進(jìn)行認(rèn)定，對(duì)檔案社會(huì)保管服務(wù)業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解和仲裁；10.3檔案政管理部門負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)檔案違法行為進(jìn)行行政處罰”[7]等條款，更適合以規(guī)范性文件的形式印發(fā)實(shí)施。在標(biāo)準(zhǔn)編制中出現(xiàn)類似內(nèi)容，無疑是對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的功能認(rèn)識(shí)不清所致，夸大了標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性。

三、標(biāo)準(zhǔn)編寫中存在的技術(shù)問題

（一）部分標(biāo)準(zhǔn)必備要素缺失

標(biāo)準(zhǔn)是由各類要素構(gòu)成的，按要素的需求狀態(tài)可分為必備要素和可選要素。其中必備要素包括封面、前言、標(biāo)準(zhǔn)名稱和范圍，除此之外的目次、引言等都是可選要素。在標(biāo)準(zhǔn)編寫過程中有時(shí)會(huì)遇到必備要素缺失的狀況。如在《綠色檔案館建筑評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》（征求意見稿）中封面、前言、范圍等必備要素均未編寫。[8]封面對(duì)于讀者判斷標(biāo)準(zhǔn)的地位（屬于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等）、類別等至關(guān)重要，前言的缺失則使讀者無法判斷該標(biāo)準(zhǔn)的起草規(guī)則、結(jié)構(gòu)、與國(guó)際文件的關(guān)系、標(biāo)準(zhǔn)的版本等信息，范圍的遺漏則使讀者無法明確標(biāo)準(zhǔn)的適用界限。總之，這些要素的缺失將導(dǎo)致閱讀者無法明確判斷該標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍、起草規(guī)則等信息，進(jìn)而可能會(huì)對(duì)其中若干條款的理解產(chǎn)生偏差。

（二）部分標(biāo)準(zhǔn)編寫順序錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)是標(biāo)準(zhǔn)區(qū)分于法規(guī)的重要特征，只有從標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)內(nèi)容出發(fā)合理安排標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)，才能使標(biāo)準(zhǔn)的起草工作順利進(jìn)行。GB/T 1.1-2009《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則》規(guī)定了標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)按要素劃分的通則，標(biāo)準(zhǔn)中各要素的典型排列順序如下：封面、目次、前言、引言、標(biāo)準(zhǔn)名稱、范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語(yǔ)和定義、符號(hào)、代號(hào)和縮略語(yǔ)、要求、規(guī)范性附錄、資料性附錄、參考文獻(xiàn)、索引等。但標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范性要素的編寫并不是按照上述各要素的排列順序進(jìn)行的，而是先起草規(guī)范性一般要素中的標(biāo)準(zhǔn)名稱，然后編寫標(biāo)準(zhǔn)的主要技術(shù)內(nèi)容——規(guī)范性技術(shù)要素中的要求、術(shù)語(yǔ)、定義等，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步編寫規(guī)范性一般要素中的規(guī)范性引用文件和范圍。[9]之所以按照這一順序進(jìn)行編寫，主要是為了保證其準(zhǔn)確性和完整性，如未按照這一編寫順序，則會(huì)出現(xiàn)規(guī)范性引用文件、術(shù)語(yǔ)和定義內(nèi)容不完整，范圍概括不全面等問題。

（三）部分標(biāo)準(zhǔn)名稱英文譯名不規(guī)范

標(biāo)準(zhǔn)名稱的英文名稱應(yīng)翻譯準(zhǔn)確，且中英文名稱應(yīng)準(zhǔn)確對(duì)應(yīng)。另外，英文譯名第一個(gè)單詞首字母需大寫，其余首字母小寫。[10]在編寫過程中時(shí)常存在英文譯名不準(zhǔn)確的情況。如《口述歷史電子檔案元數(shù)據(jù)方案》（征求意見稿）翻譯為“Metadata Standard for Digital Photographic Records”即為明顯錯(cuò)誤。此外，將標(biāo)準(zhǔn)名稱英譯名中所有單詞的首字母都大寫也是較為常見的格式錯(cuò)誤。如《口述歷史電子檔案元數(shù)據(jù)方案》《智能密集架系統(tǒng)建設(shè)規(guī)范》《城市軌道交通工程文件歸檔要求與檔案分類規(guī)則》等標(biāo)準(zhǔn)的征求意見稿均存在格式不正確的問題。

（四）部分標(biāo)準(zhǔn)引入法律或法規(guī)要求

目前在標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容中引入法律或法規(guī)要求是較為常見的問題。GB/T 20000.3-2014《標(biāo)準(zhǔn)化工作指南 第3部分：引用文件》5.1.5、5.1.6中明確指出標(biāo)準(zhǔn)中不宜引用法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策性文件，不宜出現(xiàn)要求符合法規(guī)和政策性文件的條款。由于法律法規(guī)本身具有強(qiáng)制執(zhí)行性，法律法規(guī)內(nèi)容即使未被標(biāo)準(zhǔn)所包含，也需強(qiáng)制性實(shí)施，因此不宜再行引用。但實(shí)踐中此類問題較多，如DA/T 28《建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)范》（征求意見稿）8.2.5.4中“應(yīng)根據(jù)《城市建設(shè)檔案歸屬與流向暫行辦法》第五條的規(guī)定”，以及《城市軌道交通工程文件歸檔要求與檔案分類規(guī)則》（征求意見稿）的“5.3.1.1 e）工程業(yè)務(wù)系統(tǒng)產(chǎn)生的電子文件向檔案系統(tǒng)移交歸檔時(shí)，須有符合《中華人民共和國(guó)電子簽名法》規(guī)定的經(jīng)第三方認(rèn)證的電子印章”就屬此類問題。[11]

（五）規(guī)范性引用文件細(xì)節(jié)問題多發(fā)

在標(biāo)準(zhǔn)編寫中可以被引用的文件（或標(biāo)準(zhǔn)）叫“規(guī)范性引用文件”。這些文件需按照相關(guān)要求方可被引用，實(shí)踐中易忽略相關(guān)要求。具體如下：（1）引用不齊全。規(guī)范性引用文件屬于規(guī)范性一般要素，標(biāo)準(zhǔn)中所有被規(guī)范性引用的文件，都應(yīng)在“規(guī)范性引用文件”一章中列出。因此標(biāo)準(zhǔn)條文編寫完畢后，應(yīng)細(xì)致檢查被引用的條文，保證引用無遺漏。在上述的《建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)范》及《檔案社會(huì)保管服務(wù)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范》（征求意見稿）均存在引用不齊全的問題。（2）將資料性引用的文件列入規(guī)范性引用文件中。引用文件分為規(guī)范性引用和資料性引用。在標(biāo)準(zhǔn)的編修過程中有時(shí)存在將資料性引用的文件錯(cuò)誤列入規(guī)范性引用文件中的現(xiàn)象。如《檔案社會(huì)保管服務(wù)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范》（征求意見稿）的“規(guī)范性引用文件”一章所列的《文書檔案案卷格式》、《照片檔案管理規(guī)范》屬資料性引用，因此應(yīng)將其刪除。（3）標(biāo)準(zhǔn)排列順序錯(cuò)誤。GB/T 1.1-2009《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則》6.2.3中指出，“文件清單中引用文件的排列順序?yàn)椋簢?guó)家標(biāo)準(zhǔn)（含國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)性技術(shù)文件）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)（僅適用于地方標(biāo)準(zhǔn)的編寫）……”。因此在編寫標(biāo)準(zhǔn)時(shí)需注意標(biāo)準(zhǔn)的引用順序，這也是標(biāo)準(zhǔn)編寫中易被忽視的地方。如《檔案社會(huì)保管服務(wù)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范》（征求意見稿）的“規(guī)范性引用文件”一章將行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)排列在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)之前就屬明顯的順序排列錯(cuò)誤，類似問題還出現(xiàn)在《智能密集架系統(tǒng)建設(shè)規(guī)范》（征求意見稿）等標(biāo)準(zhǔn)中。（4）引導(dǎo)語(yǔ)不正確?！耙?guī)范性引用文件”一章中，在列出規(guī)范性引用文件清單之前需有一段固定的引導(dǎo)語(yǔ)。GB/T 1.1-2009《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則》中對(duì)其表述做了明確規(guī)定，在編寫引導(dǎo)語(yǔ)時(shí)直接引用即可，不可隨意更改。但目前有些標(biāo)準(zhǔn)的引導(dǎo)語(yǔ)未完全參照或參照已被替換的版本，如《檔案真空充氮密封包裝技術(shù)要求》（征求意見稿）中的引導(dǎo)語(yǔ)使用的是GB/T 1.1-2000《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則》中的引導(dǎo)語(yǔ)，就屬此類錯(cuò)誤。

（六）部分標(biāo)準(zhǔn)范圍編寫不規(guī)范

范圍屬于規(guī)范性一般要素，同時(shí)為必備要素。“范圍”一章主要是明確界定標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)象及其涉及的各個(gè)方面，指明標(biāo)準(zhǔn)或其特定部分的適用界限，必要時(shí)也可指出標(biāo)準(zhǔn)不適用的界限。在標(biāo)準(zhǔn)編制中有時(shí)會(huì)出現(xiàn)“范圍”一章缺失、引導(dǎo)語(yǔ)不規(guī)范等問題。如《綠色檔案館建筑評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》（征求意見稿）中無“范圍”一章，《智能密集架系統(tǒng)建設(shè)規(guī)范》（征求意見稿）和《檔案社會(huì)保管服務(wù)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范》（征求意見稿）則存在引導(dǎo)語(yǔ)不規(guī)范、不夠簡(jiǎn)潔等問題。

（七）部分標(biāo)準(zhǔn)引言編寫錯(cuò)誤

引言屬于資料性概述要素，又為可選要素。引言主要說明編制標(biāo)準(zhǔn)的原因，標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)內(nèi)容的特殊信息或說明，專利的聲明等內(nèi)容。在引言中不應(yīng)給出要求，不應(yīng)包含“范圍”一章的內(nèi)容。在標(biāo)準(zhǔn)編寫中有時(shí)存在將“范圍”的內(nèi)容列入引言的錯(cuò)誤，如《口述歷史電子檔案元數(shù)據(jù)方案》（征求意見稿）的引言中“本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了口述歷史電子檔案元數(shù)據(jù)實(shí)體及其元數(shù)據(jù)構(gòu)成，涉及電子檔案形成、登記、歸檔、移交、接收、保存、利用、銷毀等全過程”，即混淆了引言與范圍的區(qū)別。

（八）部分標(biāo)準(zhǔn)前言缺失或要素不全

前言屬資料性概述要素，同時(shí)也是必備要素。前言主要說明標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)，依據(jù)的起草規(guī)則，與國(guó)際文件的關(guān)系說明，標(biāo)準(zhǔn)的提出信息（可省略）或歸口信息，有關(guān)專利的說明，標(biāo)準(zhǔn)的起草單位和主要起草人等內(nèi)容。前言的內(nèi)容也不應(yīng)涉及要求，不應(yīng)規(guī)定配合使用的文件，不應(yīng)包含“范圍”一章的內(nèi)容以及編制標(biāo)準(zhǔn)的意義等。前言編修中最易出現(xiàn)的問題是起草規(guī)則缺失。任何標(biāo)準(zhǔn)，只要是按照GB/T 1.1的規(guī)定編制，就需進(jìn)行表述。在《智能密集架系統(tǒng)建設(shè)規(guī)范》、《檔案真空充氮密封包裝技術(shù)要求》、《口述歷史電子檔案元數(shù)據(jù)方案》等標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿編寫過程中均未聲明依據(jù)的起草規(guī)則。此外《檔案真空充氮密封包裝技術(shù)要求》（征求意見稿）的前言“隨著檔案信息化建設(shè)工作的發(fā)展，各檔案館館藏的紙質(zhì)檔案逐步被數(shù)字化，……為了規(guī)范檔案真空充氮密封包裝的技術(shù)指標(biāo)，確保有效延長(zhǎng)檔案壽命，特制定本標(biāo)準(zhǔn)?！备m合作為引言進(jìn)行表述?！毒G色檔案館建筑評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》（征求意見稿）中則無前言一章。

（九）無終結(jié)線

在標(biāo)準(zhǔn)的最后一個(gè)要素之后，應(yīng)有標(biāo)準(zhǔn)的終結(jié)線。終結(jié)線應(yīng)排在標(biāo)準(zhǔn)的最后一個(gè)要素之后，不準(zhǔn)許另起一面排列。目前的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿中絕大部分存在終結(jié)線遺漏的問題，應(yīng)引起注意。

四、完善檔案工作標(biāo)準(zhǔn)化的相關(guān)措施

（一）制定檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn)編制規(guī)范

從諸多行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿可看出當(dāng)前標(biāo)準(zhǔn)編修中起草單位多元化，起草人專業(yè)知識(shí)較豐富，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富，但對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的特性認(rèn)識(shí)不足，缺乏編寫經(jīng)驗(yàn)，導(dǎo)致問題頻出。[12]筆者認(rèn)為，這一現(xiàn)狀與檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)編制要求缺位不無關(guān)系。雖然我國(guó)目前已經(jīng)建立起了支撐標(biāo)準(zhǔn)編修工作的基礎(chǔ)性系列國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，如GB/T 1.1-2009《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第一部分：標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫》、GB/T 20000《標(biāo)準(zhǔn)化工作指南》、GB/T 20001《標(biāo)準(zhǔn)編寫規(guī)則》、GB/T 20002《標(biāo)準(zhǔn)中特定內(nèi)容的起草》，以及相關(guān)程序性法規(guī)如《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》、《行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》和GB/T 16733-1997《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制定程序的階段劃分及代碼》等。這些法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)為檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的編修提供了有力的支撐，但目前的《標(biāo)準(zhǔn)化法》、《行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》等已滯后于標(biāo)準(zhǔn)化工作實(shí)踐?？紤]到一段時(shí)期內(nèi)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化法規(guī)將繼續(xù)維持現(xiàn)狀，筆者認(rèn)為可通過制定“檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作規(guī)定”及“標(biāo)準(zhǔn)編制規(guī)范”等類似法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)加以彌補(bǔ)和完善：前者可以部門規(guī)章的形式發(fā)布，內(nèi)容主要依據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化法》、《標(biāo)準(zhǔn)化法實(shí)施辦法》及《行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》的要求將檔案工作標(biāo)準(zhǔn)化的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)化職能部門、歸口單位、企業(yè)法人等的職責(zé)，標(biāo)準(zhǔn)制定范圍、標(biāo)準(zhǔn)化計(jì)劃、經(jīng)費(fèi)、人員要求等進(jìn)行規(guī)范；后者可以行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的形式發(fā)布，主要依據(jù)上述基礎(chǔ)性系列國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合檔案行業(yè)特點(diǎn)進(jìn)行編寫。此舉優(yōu)點(diǎn)有三：

一可使檔案標(biāo)準(zhǔn)化工作要求更加切合行業(yè)實(shí)際。由于歷史緣故及行業(yè)自身特點(diǎn)，每個(gè)行業(yè)必然存在若干特殊性，這是標(biāo)準(zhǔn)化法規(guī)及基礎(chǔ)性標(biāo)準(zhǔn)無法覆蓋的，只能靠本行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化部門依據(jù)上位法及基礎(chǔ)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行完善。當(dāng)前諸多行業(yè)已制定有本行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化管理規(guī)定，如郵政行業(yè)編有《郵政行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》，民航行業(yè)編有《中國(guó)民用航空標(biāo)準(zhǔn)化管理規(guī)定》及《民航標(biāo)準(zhǔn)編寫規(guī)定》，海關(guān)、水利等行業(yè)也均有類似規(guī)定。

二可提高標(biāo)準(zhǔn)編制的效率和質(zhì)量。當(dāng)前檔案行業(yè)工作人員已具備較高的標(biāo)準(zhǔn)化意識(shí)，但在實(shí)踐中查找相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)時(shí)多局限在檔案行業(yè)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系內(nèi)，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)編修過程中須遵循的其他法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)不甚了解，因此制定本行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化工作規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn)編制規(guī)范，結(jié)合我國(guó)集中統(tǒng)一、分級(jí)管理體制機(jī)制，能夠盡快彌補(bǔ)部分檔案工作人員在標(biāo)準(zhǔn)編制方面的法規(guī)及技術(shù)盲區(qū)，減少標(biāo)準(zhǔn)編制過程中出現(xiàn)的技術(shù)問題，提高標(biāo)準(zhǔn)化水平。

三可較好地契合檔案培訓(xùn)的特點(diǎn)。標(biāo)準(zhǔn)化工作是一項(xiàng)專業(yè)性很強(qiáng)的工作，要求檔案工作者既要有一定的檔案學(xué)知識(shí)、標(biāo)準(zhǔn)化知識(shí)，還要有相當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。而目前高校在檔案專業(yè)教育方面，多將標(biāo)準(zhǔn)化知識(shí)融于其專業(yè)課的教學(xué)中，尚無單獨(dú)的系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)化科目，使得部分接受過檔案專業(yè)教育的人員在從事檔案工作時(shí)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化知識(shí)先天缺失，那么通過在職業(yè)務(wù)培訓(xùn)彌補(bǔ)這一空白就顯得極為重要。從國(guó)家檔案局檔案干部教育中心每年發(fā)布的培訓(xùn)通知可看出當(dāng)前的檔案行業(yè)在職培訓(xùn)以新出臺(tái)的、具有熱點(diǎn)性質(zhì)的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)為主，因此一旦檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn)編制規(guī)范出臺(tái)，通過每年的宣傳、培訓(xùn)將使檔案人員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化工作的認(rèn)識(shí)程度、技術(shù)水平在短期內(nèi)得到極大提升。

（二）把控檔案工作強(qiáng)制性國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量

考慮到檔案管理的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)較少，本文主要探討了行業(yè)推薦性標(biāo)準(zhǔn)中存在的問題，但對(duì)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)可能會(huì)出現(xiàn)的問題也需加以重視。通常認(rèn)為強(qiáng)制性是法的固有屬性，沒有強(qiáng)制性的法不是法；而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)本身則無所謂強(qiáng)制不強(qiáng)制，不具有強(qiáng)制性的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)依然是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)制性不是標(biāo)準(zhǔn)的固有屬性。因此，強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的概念從一開始就是不科學(xué)的。[13]那么從法規(guī)層面對(duì)當(dāng)前各行業(yè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的地位、轉(zhuǎn)化為技術(shù)法規(guī)的路徑進(jìn)行修改，使之作為法律淵源，成為法院可適用的審判依據(jù)是一種可行的路徑。因此，從檔案管理及法律適用的角度，今后在編修檔案行業(yè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，可考慮盡量以法規(guī)的形式發(fā)布或只將涉及安全、健康、環(huán)保等方面的內(nèi)容列入其中，其他方面的內(nèi)容（如技術(shù)細(xì)節(jié)）轉(zhuǎn)化為推薦性標(biāo)準(zhǔn)，如此既符合國(guó)際上通行的標(biāo)準(zhǔn)自愿采用的做法，又銜接了今后國(guó)內(nèi)可能的司法實(shí)踐。

（三）加大基礎(chǔ)性標(biāo)準(zhǔn)的宣傳力度

制定檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn)編制規(guī)范無法一蹴而就，在相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)出臺(tái)之前，檔案行政管理部門或標(biāo)準(zhǔn)化管理部門可以通過發(fā)布規(guī)范性文件、組織培訓(xùn)等形式引導(dǎo)檔案人員學(xué)習(xí)了解相關(guān)支撐標(biāo)準(zhǔn)編寫的法規(guī)和編修標(biāo)準(zhǔn)，知悉標(biāo)準(zhǔn)編制的若干原則，以減少標(biāo)準(zhǔn)編修中頻現(xiàn)的技術(shù)及法律問題，保證標(biāo)準(zhǔn)的編修質(zhì)量。

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G279.2

A

1005-9652（2016）05-0013-05

（責(zé)任編輯：魏登云）

孟祥喜，中國(guó)民用航空局檔案館。