張維昊

斯威齊經(jīng)濟思想的發(fā)展脈絡(luò)及學(xué)術(shù)貢獻*

張維昊

斯威齊；經(jīng)濟思想；學(xué)術(shù)貢獻

保羅·斯威齊是20世紀美國最有影響力的經(jīng)濟學(xué)者之一，著名的馬克思主義經(jīng)濟學(xué)家，歐美馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的代表人物。本文將斯威齊經(jīng)濟思想的發(fā)展脈絡(luò)以《資本主義發(fā)展論》和《壟斷資本》為節(jié)點，劃分為萌芽、成長與成熟，以及拓展與深化三個時期，總體概括了斯威齊從西方主流經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域轉(zhuǎn)向馬克思主義經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域的轉(zhuǎn)變歷程，以及他主要的學(xué)術(shù)貢獻，這有助于我們把握歐美馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的理論特征與發(fā)展規(guī)律，更好地創(chuàng)新發(fā)展具有中國特色的馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)。

保羅·斯威齊(Paul Marlor Sweezy，1910-2004)是20世紀美國最有影響力的經(jīng)濟學(xué)者之一，著名的馬克思主義經(jīng)濟學(xué)家，歐美馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的代表人物。在馬克思的《資本論》出版后到20世紀30年代初的大蕭條之前，德國和蘇聯(lián)(以及之前的俄國)的馬克思主義經(jīng)濟學(xué)家們幾乎壟斷了這一領(lǐng)域的學(xué)術(shù)研究，但在大蕭條之后，馬克思主義經(jīng)濟學(xué)研究的中心逐漸轉(zhuǎn)移到西歐和美國。在這一過程中，歐美馬克思主義經(jīng)濟學(xué)并不受西方主流經(jīng)濟學(xué)的包容與重視，是在對峙之中不斷發(fā)展，成為了西方非主流經(jīng)濟學(xué)的重要組成部分與思想源泉。歐美馬克思主義經(jīng)濟學(xué)家們處于發(fā)達資本主義現(xiàn)實與西方主流經(jīng)濟學(xué)理論的雙重包圍之中，在一定意義上對資本主義弊端看得更加清楚，對馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的研究視野也更為寬闊，因此在理論基礎(chǔ)、理論特征、方法論以及具體分析工具上都與傳統(tǒng)的馬克思主義經(jīng)濟學(xué)有所區(qū)分，[1]這對于我國的馬克思主義(政治)經(jīng)濟學(xué)研究有重要的借鑒意義。在這其中，斯威齊是第一位系統(tǒng)的、有影響力的將馬克思的經(jīng)濟理論介紹到英語世界的經(jīng)濟學(xué)家，之后憑借其對美國資本主義的分析又成為了美國新左派(激進政治經(jīng)濟學(xué)聯(lián)盟)的思想源泉，對馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展起到了重要作用。

國外綜合研究斯威齊經(jīng)濟思想的文獻并不多見。其中M.C.霍華德和J.E.金在其專著《1929-1990年馬克思主義經(jīng)濟學(xué)史》(英文原版出版于1992年)中用單獨一章的篇幅介紹了斯威齊與巴蘭合著的《壟斷資本》一書的起源、基本內(nèi)容、影響力及評價，并涉及了斯威齊其他方面的一些經(jīng)濟思想。[2](P110-122)2004年斯威齊去世后，《每月評論》繼任主編約翰·福斯特發(fā)表了長篇悼念文章，詳細介紹了斯威齊及其創(chuàng)立的社會主義雜志《每月評論》在資本主義的批判分析和社會主義的宣傳教育領(lǐng)域所做的重大貢獻，[3]之后在《新帕爾格雷夫經(jīng)濟學(xué)大辭典》中為斯威齊撰寫了詞條“Sweezy, Paul Marlor(1910-2004)?！盵4]M.C.霍華德和J.E.金也發(fā)表了題為《保羅·斯威齊的經(jīng)濟學(xué)貢獻》的紀念文章，總結(jié)整理了斯威齊的主要著作，評價了他的各種學(xué)術(shù)成果，并充分肯定了斯威齊在經(jīng)濟學(xué)中的重要性。[5]

國內(nèi)這方面的研究文獻也相對較少。顏鵬飛在《激進政治經(jīng)濟學(xué)派》(1996)中簡單介紹了斯威齊的《資本主義發(fā)展論》和《壟斷資本》兩本專著，并提及了他的經(jīng)濟剩余理論和經(jīng)濟危機理論。[6]顧海良和張雷聲在《20世紀國外馬克思主義經(jīng)濟思想史》(2006)有關(guān)壟斷資本學(xué)派的內(nèi)容中介紹了斯威齊的壟斷資本理論，并在之后的章節(jié)中涉及他關(guān)于向社會主義過渡的一些思想。[7]程恩富和朱奎在《馬克思主義經(jīng)濟思想史歐美卷》(2006)中分散地論述了斯威齊的《資本主義發(fā)展論》、壟斷資本理論以及斯威齊對利潤率下降的質(zhì)疑等內(nèi)容。[8]姚開建在《馬克思主義經(jīng)濟學(xué)說史》(2010)中以“斯威齊的經(jīng)濟學(xué)說”為題用單獨一節(jié)的篇幅介紹了斯威齊的生平、主要理論和其他經(jīng)濟思想。[9]除上述專著外，盧周來(2005)回顧了斯威齊的學(xué)術(shù)生涯與成就，以此紀念他的逝世。[10]孫壽濤(2006)介紹了斯威齊的生平和主要著作，論述了他對西方主流經(jīng)濟學(xué)以及馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的理論分析及貢獻。[11]孫樂強(2008a[12],2008b[13],2010[14])分別以斯威齊(及巴蘭)的《資本主義發(fā)展論》、《壟斷資本》為對象，批判性地分析了他們的一些理論分析和觀點。

綜合國內(nèi)外研究現(xiàn)狀，針對保羅·斯威齊的經(jīng)濟思想的研究并不多見。除了幾篇紀念性的論文外，僅有的文獻之中，對斯威齊的研究或是零散地分布于西方馬克思主義經(jīng)濟思想史或?qū)W說史的專著之中，或是僅僅針對其一部分或某一方面的經(jīng)濟理論的研究，如壟斷資本理論等。因此本文將以第一手文獻為基礎(chǔ)，結(jié)合已有研究成果，梳理斯威齊經(jīng)濟思想的發(fā)展脈絡(luò)，總結(jié)其學(xué)術(shù)貢獻，這有助于把握歐美馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的理論特征與發(fā)展規(guī)律，以求對我國馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的開拓創(chuàng)新有所幫助。

一、1934-1942：經(jīng)濟思想的萌芽時期

保羅·斯威齊1910年出生于紐約一個富裕家庭，他最早接觸經(jīng)濟學(xué)是在20世紀20年代末就讀于哈佛大學(xué)期間。到1932年本科畢業(yè)時，斯威齊已經(jīng)學(xué)習(xí)了一部分經(jīng)濟學(xué)的研究生課程。在這期間，他所接受的經(jīng)濟學(xué)教育主要是新古典式的，包括馬歇爾的經(jīng)濟理論以及奧地利學(xué)派的資本理論等，這構(gòu)成了斯威齊進入經(jīng)濟學(xué)研究領(lǐng)域的基礎(chǔ)。從哈佛大學(xué)畢業(yè)后，1932-1933年期間斯威齊來到英國倫敦經(jīng)濟學(xué)院進修學(xué)習(xí)。在倫敦的這一年可以說影響了斯威齊的一生。雖然師從哈耶克和羅賓斯，繼續(xù)接受奧地利學(xué)派和瑞典學(xué)派等新古典主義經(jīng)濟學(xué)的教育，但現(xiàn)實中的大蕭條危機，以及與身邊年輕學(xué)者的激烈討論，使得斯威齊逐漸走上了馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的道路。

1933年斯威齊返回哈佛大學(xué)攻讀博士學(xué)位，并于1937年畢業(yè)，之后開始擔(dān)任哈佛大學(xué)的講師一職。雖然斯威齊自認為“從倫敦返回哈佛時就已經(jīng)是一個馬克思主義者”了，[15]但他的這一學(xué)術(shù)立場并沒有反映在之后發(fā)表的論文和研究成果之中。在1934年斯威齊發(fā)表了第一篇正式的學(xué)術(shù)論文——《庇古教授的失業(yè)理論》，對失業(yè)問題進行了一個典型的新古典主義的分析。[16]但隨著時間的發(fā)展，受1936年凱恩斯《就業(yè)、利息和貨幣通論》(以下簡稱《通論》)出版的影響，雖然接受的是新古典主義經(jīng)濟學(xué)的教育，斯威齊首先成為了一位堅定的凱恩斯主義經(jīng)濟學(xué)家，在這一領(lǐng)域做了許多研究(并改變了他之前關(guān)于失業(yè)問題的看法)。另一方面，在學(xué)術(shù)研究之外，作為哈佛大學(xué)的教師，斯威齊的主要精力都投入到一門關(guān)于社會主義經(jīng)濟學(xué)的課程教學(xué)之中，正是對這一課程講義的不斷完善，奠定了他撰寫《資本主義發(fā)展論》的基礎(chǔ)。因此筆者認為，從1934年發(fā)表第一篇學(xué)術(shù)論文到1942年代表性著作《資本主義發(fā)展論》的出版，這一時期可以看做是斯威齊經(jīng)濟思想的萌芽時期，體現(xiàn)了他從凱恩斯主義完全轉(zhuǎn)向馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的歷程。

斯威齊在這一時期的學(xué)術(shù)貢獻主要有三個：首先是1938年出版的《美國民主的經(jīng)濟方案》，這是由塔夫茨大學(xué)和哈佛大學(xué)的一些年輕的經(jīng)濟學(xué)家共同撰寫的一本小冊子，斯威齊是其中的七位作者之一。這本小冊子是將凱恩斯《通論》中的理論和政策建議應(yīng)用到當(dāng)時的美國經(jīng)濟上的一個典型例子。斯威齊等人在書中呼吁美國政府應(yīng)持續(xù)增加政府支出、繼續(xù)推行預(yù)算赤字、將公共設(shè)施及鐵路收歸國有等，在當(dāng)時的華盛頓引起了很大反響，為羅斯福新政的一些措施提供了一定的理論基礎(chǔ)。[17]第二個也是這一時期最重要的學(xué)術(shù)貢獻是關(guān)于寡頭壟斷企業(yè)定價問題的“彎折的需求曲線”理論，又被稱為斯威齊模型。具體來講，由于寡頭廠商會意識到相互之間的依賴關(guān)系，因此當(dāng)其中任意一個寡頭廠商提高價格時，其他廠商為了保持市場份額，并不會追隨其行動；但是當(dāng)某個寡頭廠商降低價格時，其他廠商為了避免自己的市場份額減少也會同時降價，由此就形成了折彎的需求曲線。[18]這一理論解釋了寡頭壟斷市場上的價格剛性現(xiàn)象，是主流微觀經(jīng)濟學(xué)的重要組成部分，現(xiàn)代價格理論的代表性文獻之一，而它最早出現(xiàn)在斯威齊1937年的博士學(xué)位論文《1550-1850年英國煤炭工業(yè)的壟斷與競爭》之中，[19]這也表明了斯威齊一開始就對壟斷問題非常感興趣，可以說關(guān)于壟斷問題的研究貫穿了他整個學(xué)術(shù)生涯。

這一時期斯威齊的最后一個學(xué)術(shù)貢獻是他為當(dāng)時的羅斯福新政機構(gòu)——國家資源委員會所做的關(guān)于“美國經(jīng)濟中的利益集團”的分析報告。斯威齊在報告中指出，通過互相兼任董事和最小化控股股權(quán)等手段，美國的大資本家們組成了八個最大也是最有力量的“利益集團”，有證據(jù)表明，這導(dǎo)致了美國經(jīng)濟的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)最大限度地集中到了少數(shù)人的手中。[20]此外斯威齊還在1939年和1940年為其他羅斯福新政的政府機構(gòu)，包括臨時國家經(jīng)濟委員會(在當(dāng)時主管美國的經(jīng)濟分析)以及證券和交易委員會，做了關(guān)于競爭和壟斷的分析。上述這些分析報告或多或少地體現(xiàn)了斯威齊開始萌發(fā)的左派經(jīng)濟思想，是他馬克思主義經(jīng)濟學(xué)理論研究的前奏。

二、1942-1966：經(jīng)濟思想的成長與成熟時期

得益于在哈佛大學(xué)教授社會主義經(jīng)濟學(xué)課程的經(jīng)歷，斯威齊在1942年出版了他的代表作之一，《資本主義發(fā)展論：馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)原理》。這本書對于斯威齊本人來說，標志著他的研究領(lǐng)域和經(jīng)濟思想全面轉(zhuǎn)向馬克思主義經(jīng)濟學(xué)。也正是從1942年起，斯威齊就作為一位馬克思主義經(jīng)濟學(xué)家，對經(jīng)濟現(xiàn)實與理論進行深入和有影響力的分析，特別是對美國的資本主義體制，因此這一年可以視為是斯威齊經(jīng)濟思想成長與成熟時期的開端。

《資本主義發(fā)展論》全書共分為四篇，其中前三篇是對馬克思本人以及之后他的追隨者的經(jīng)濟思想的闡述，分別以“價值與剩余價值”、“積累過程”和“危機與蕭條”為題，涉及勞動價值論、利潤率下降規(guī)律、轉(zhuǎn)形問題以及經(jīng)濟危機理論等問題。第四篇是“帝國主義”，其實是分析了斯威齊所認為的資本主義發(fā)展過程中的壟斷階段，包含了他自己的一些獨到見解。[21]統(tǒng)籌全書來看，《資本主義發(fā)展論》不僅是一本在英語國家中普及馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的教材，也是用馬克思的基本原理和方法解釋當(dāng)時的資本主義經(jīng)濟的專著，因此在出版后很快被翻譯成多種語言，確立了斯威齊一流的馬克思主義經(jīng)濟學(xué)家的地位。在《資本主義發(fā)展論》之前，美國沒有出現(xiàn)任何有特別重要意義的關(guān)于馬克思主義經(jīng)濟思想的探討，這本書拉開了馬克思主義經(jīng)濟思想在美國傳播與發(fā)展的序幕，并對之后新馬克思主義學(xué)派以及激進政治經(jīng)濟學(xué)的誕生和崛起起了重要的促進作用。熊彼特在他的《經(jīng)濟分析史》中多次提到《資本主義發(fā)展論》，他“強烈推薦”這本書，“令人敬佩地介紹了馬克思以及絕大部分新馬克思主義者的經(jīng)濟思想”。[3]

1942年秋，在《資本主義發(fā)展論》出版后，斯威齊就離開哈佛加入了美國軍隊，投身于反法西斯戰(zhàn)爭之中。其中的大部分時間，斯威齊是在戰(zhàn)略服務(wù)處的調(diào)查分析部工作，任由該部門發(fā)行的一份實事通訊的主編，并在1946年憑此獲得銅星獎?wù)?，這也催生了他戰(zhàn)后創(chuàng)辦自己的雜志的想法。戰(zhàn)爭結(jié)束后，斯威齊發(fā)現(xiàn)由于當(dāng)時政治環(huán)境的變化，他作為一位聲名在外的馬克思主義經(jīng)濟學(xué)家，并不能在哈佛大學(xué)獲得終身教職，由此賦閑在家，度過了一段隱居研究的生活。之后在1949年，斯威齊創(chuàng)辦了獨立的社會主義雜志《每月評論》并任主編(直至2004年去世)，1952年在麥卡錫主義的影響下成立了每月評論出版社，為美國和西方其他國家的新馬克思主義經(jīng)濟學(xué)家、激進政治經(jīng)濟學(xué)家以及社會主義者提供了重要的宣傳和理論陣地。從1945年秋離開軍隊到20世紀50年代末，這十幾年間雖然也受到了麥卡錫主義的壓迫和迫害，政治環(huán)境惡化，但斯威齊仍然筆耕不輟，寫作了很多分析資本主義經(jīng)濟和評論馬克思主義理論的文章，其中早期的一部分文章被收錄到《作為歷史的現(xiàn)在》一書中，其余文章多見于《每月評論》，是與胡貝爾曼(《每月評論》的另一位主編)的合作成果。除此之外，斯威齊還編輯了一卷包含三個關(guān)于轉(zhuǎn)形問題的經(jīng)典作品的書，分別是龐巴維克所著的《卡爾·馬克思及其體系的終結(jié)》、希法亭所著的《龐巴維克對馬克思的批判》以及博爾特凱維奇所著的《對資本論第三卷中馬克思基本理論構(gòu)建的修正》(由斯威齊翻譯成英文)。

1957年保羅·巴蘭的《增長的政治經(jīng)濟學(xué)》一書由每月評論出版社出版，巴蘭在書中提出了經(jīng)濟剩余的概念，其主要內(nèi)容包括兩個部分：第一部分說明了在20世紀中葉壟斷資本主義條件下的發(fā)達國家的積累體系，第二部分則是說明了不發(fā)達國家是如何被帝國主義國家吸取和濫用其經(jīng)濟剩余的。其中第二部分內(nèi)容獲得了廣泛的關(guān)注和聲譽，被譽為馬克思主義依附理論的基礎(chǔ)，而對于第一部分內(nèi)容，事實上巴蘭和斯威齊在這本書出版之前就力圖對其進行系統(tǒng)性分析與論述，其成果就是1966年出版的《壟斷資本：論美國的經(jīng)濟和社會秩序》。這本書是斯威齊在馬克思主義經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域最重要的理論貢獻，某種程度上代表了美國馬克思主義經(jīng)濟學(xué)研究的一個轉(zhuǎn)折點。《壟斷資本》是激進政治經(jīng)濟學(xué)派的重要分支之一——壟斷資本學(xué)派的奠基之作，對于開拓西方馬克思主義、激進經(jīng)濟學(xué)理論研究的視野起到過重要作用，從而成為美國壟斷資本學(xué)派以及激進政治經(jīng)濟學(xué)派的思想來源之一。巴蘭和斯威齊在這本書中，把大公司作為分析的出發(fā)點，以當(dāng)代最發(fā)達的壟斷資本主義國家即美國的經(jīng)濟現(xiàn)實為依據(jù)，以經(jīng)濟剩余的產(chǎn)生和吸收為中心線索，詳細闡述了壟斷資本理論。[22]《壟斷資本》出版后，在學(xué)術(shù)界及全社會受到了熱烈評論，是當(dāng)時新左派的教科書，并使得巴蘭和斯威齊成為當(dāng)時最知名的美國經(jīng)濟學(xué)家。

筆者認為，從1942年的《資本主義發(fā)展論》到1966年的《壟斷資本》，這一時期是斯威齊經(jīng)濟思想成長與成熟的時期。這一時期的斯威齊在馬克思主義經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的研究歷程是持續(xù)而又有轉(zhuǎn)變的。持續(xù)的是對壟斷資本主義的分析，在《資本主義發(fā)展論》中是以帝國主義的面貌出現(xiàn)的，在《壟斷資本》中則是絕對的研究主題，甚至《壟斷資本》中的一些內(nèi)容可以追溯到斯威齊早期的彎折的需求曲線理論。轉(zhuǎn)變的則是斯威齊的研究立場，從傳統(tǒng)的、正統(tǒng)的馬克思主義經(jīng)濟學(xué)，轉(zhuǎn)變?yōu)椤靶隆瘪R克思主義經(jīng)濟學(xué)研究，即從“老左派”轉(zhuǎn)變成了“新左派”的經(jīng)濟學(xué)家，這突出地表現(xiàn)在《壟斷資本》中用經(jīng)濟剩余的概念取代剩余價值，用經(jīng)濟剩余增長規(guī)律取代利潤率下降規(guī)律，并得出了自己獨特的結(jié)論。雖然對這一轉(zhuǎn)變的評價褒貶不一，但在當(dāng)時的資本主義經(jīng)濟體制背景下，斯威齊以其成熟的思想體系，回應(yīng)了現(xiàn)實對馬克思主義經(jīng)濟學(xué)研究的呼喚，破解了當(dāng)時“官方”馬克思主義經(jīng)濟學(xué)“停滯不前”的狀態(tài)，拉開了歐美馬克思主義經(jīng)濟學(xué)復(fù)興的序幕。

這一時期斯威齊的學(xué)術(shù)貢獻主要有兩個：首先是他的資本主義經(jīng)濟危機理論。斯威齊首先將前人的各種危機理論進行了分類，分為利潤率下降的危機和剩余價值實現(xiàn)困難的危機，并對前者持批判態(tài)度。實現(xiàn)困難的危機又分為比例失調(diào)危機論與消費不足危機論，斯威齊支持消費不足危機論，將比例失調(diào)論放于次要地位。之后斯威齊分析了消費不足危機論的實質(zhì)內(nèi)容、表現(xiàn)形式，以及抵消消費不足傾向的力量或因素等。斯威齊的危機理論在資本主義經(jīng)濟危機理論史中有著重要地位，影響了好幾代的美國馬克思主義經(jīng)濟學(xué)家，使消費不足問題成為接下來幾十年內(nèi)美國馬克思主義理論研究的中心問題。斯威齊的第二個學(xué)術(shù)貢獻就是壟斷資本理論。巴蘭和斯威齊認為，在壟斷資本主義的條件下，經(jīng)濟剩余增加的規(guī)律取代了馬克思的利潤率下降規(guī)律，因此經(jīng)濟問題的關(guān)鍵就是剩余的吸收。隨著收入的增加，資本主義的消費在需求中的份額趨于減小，同時由于采用了新的生產(chǎn)組織形式，導(dǎo)致投資也受到阻礙，結(jié)果由于長期投資不足，壟斷資本主義制度有強大的趨勢走向停滯，而迄今為止的投資不足，很大程度上是由依靠銷售努力與軍事支出所推動的經(jīng)濟浪費以及金融部門的擴張來補償?shù)?。然而所有的這些補償都具有自我限制的特點，并將會在不久的將來導(dǎo)致加倍的矛盾。

三、1966-1997：經(jīng)濟思想的拓展與深化時期

1966年《壟斷資本》出版后，斯威齊一方面繼續(xù)承擔(dān)《每月評論》雜志主編的工作，另一方面受全世界各個大學(xué)的邀請，做了很多講座，進一步擴大了他的學(xué)術(shù)影響力。在這期間他的經(jīng)濟思想進一步拓展和深化了，或者說他的研究對象和研究范圍擴大了，帶來了更加深入的經(jīng)濟分析，不僅是對資本主義，而且涉及了社會主義問題。在前文所述的兩個時期里，斯威齊主要是分析資本主義，特別是美國的資本主義經(jīng)濟，而在這一時期，伴隨著現(xiàn)實的國際政治和經(jīng)濟情況的改變，斯威齊也相應(yīng)地拓展了他的理論研究對象。因此這一時期斯威齊的經(jīng)濟研究主要分為兩個方面：一是繼續(xù)用壟斷資本的理論框架，對美國20世紀70年代后出現(xiàn)的新的經(jīng)濟問題，如滯脹、金融擴張、經(jīng)濟全球化以及環(huán)境污染等的研究；二是對社會主義國家的分析，特別是東歐、蘇聯(lián)等斯威齊稱之為“革命后社會”的國家。關(guān)于這一時期的時間劃分，筆者取1966年《壟斷資本》的出版作為起點，1997年斯威齊的最后一篇論文《再談或少談全球化》的發(fā)表作為這一時期的終點。

在對資本主義的研究方面，斯威齊與哈里·馬格多夫(胡貝爾曼去世后接任了他的主編職位)幾十年內(nèi)持續(xù)加強研究分析，利用原有的壟斷資本框架去解釋重新出現(xiàn)的停滯問題、金融不穩(wěn)定性的增加，以及經(jīng)濟全球化等問題，撰寫了一系列分析與批判性文章，其中的重要文獻被編纂成集出版，分別是1970年的《美國資本主義的動向》、1977年的《繁榮的終結(jié)》、1979年的《美國資本主義危機的深化》、1987年的《停滯和金融爆炸》以及1988年的《不可逆轉(zhuǎn)的危機》。斯威齊在上述這些論文集中都強調(diào)的一個問題，就是金融擴張在停滯中的作用和后果。斯威齊曾經(jīng)多次指出，如果有針對《壟斷資本》的批評，那一定是沒有足夠的重視在資本主義經(jīng)濟內(nèi)由停滯所帶來的金融部門的擴張，盡管書中簡要地闡述了這一問題。因此斯威齊在后來對此做了一系列研究，認為金融擴張可以吸收和利用經(jīng)濟剩余，對抗經(jīng)濟停滯，但同時也帶來了越來越多的金融不穩(wěn)定性的問題。[23](P23)“資本積累過程中的金融化”是近年來資本主義歷史的三個主要變化之一，另外兩個變化是20世紀70年代中期以來經(jīng)濟增速的下滑(滯脹)以及壟斷和寡頭壟斷狀況的加劇。[24]金融資本力量的上升起因于停滯，而不是生產(chǎn)擴張的結(jié)果，這就為資本主義經(jīng)濟的未來帶來了深遠的后果。在《金融資本的勝利》一文中，斯威齊寫到，“在早些年沒人能想到，如同資本主義自身一樣古老的投機資本(金融資本)，會成為一個國家經(jīng)濟的主宰，更別說是主宰整個世界了，但它實際上做到了?！盵25]斯威齊與馬格多夫關(guān)于停滯與金融擴張的論述后來被約翰·福斯特所繼承，并結(jié)合斯威齊的壟斷資本理論，發(fā)展出他自己的關(guān)于當(dāng)代資本主義分析的“壟斷金融資本理論”。[26]

除了上述對現(xiàn)代資本主義的分析外，斯威齊還關(guān)注當(dāng)時的社會主義國家，包括蘇聯(lián)、東歐諸國、古巴等，主要進行關(guān)于資本主義向社會主義過渡的理論與實踐問題的研究，可以稱之為“革命后社會”理論研究。這方面的代表著作有：1969年的《社會主義在古巴》、1971年的《論向社會主義過渡》，以及1980年的《革命后社會》等等。“革命后社會”理論是這一時期斯威齊重要的學(xué)術(shù)貢獻，主要的分析對象是蘇聯(lián)和東歐。斯威齊對蘇聯(lián)的認識最早可以追溯到1949年他的《社會主義》一書，在當(dāng)時斯威齊支持斯大林的非市場化的計劃經(jīng)濟，反對費邊思想，還認為蘭格模式“妨礙了計劃經(jīng)濟的優(yōu)勢的發(fā)揮”。[27](P233)之后在《論向社會主義過渡》一書中，斯威齊對當(dāng)時東歐實施的以市場機制為社會主義建設(shè)的中心手段的所謂市場社會主義模式持反對意見，認為這是表面上的社會主義，實質(zhì)還是“斯大林式的官僚政治制度”，是為商品拜物教及其相關(guān)的虛假和異化意識的盛行而重新創(chuàng)造條件，因此是一條重新回到階級統(tǒng)治并最后復(fù)辟資本主義的道路。[28](P71)

斯威齊在1980年的《革命后社會》一書中進一步分析道，盡管蘇聯(lián)通過革命走上了真正的社會主義道路，但它沒有繼續(xù)沿著社會主義路線走下去，而是恢復(fù)了階級關(guān)系——給予它一種既非資本主義也非社會主義的內(nèi)在邏輯。[29](P138)在這本書的結(jié)尾(五年后戈爾巴喬夫上臺)，斯威齊寫到，蘇維埃體制已經(jīng)“進入了停滯期，雖然不同于發(fā)達資本主義世界的停滯，但同樣也找不到出路”，[29](P151)某種意義上預(yù)言了蘇聯(lián)的解體。盡管之后又發(fā)生了東歐劇變和蘇聯(lián)解體等事件，斯威齊仍然堅定地相信社會主義的未來。他在接受采訪時曾被問道，“這個世界和你剛建立《每月評論》雜志的時候相比，距離社會主義是更近了還是更遠了？”斯威齊的回答是，“如果社會主義永遠不會出現(xiàn)，那我們現(xiàn)在比當(dāng)時要更為接近了”。事實上，關(guān)于社會主義的未來，斯威齊早在20世紀六七十年代就認為，反對資本主義和建立社會主義的革命將集中在發(fā)達資本主義的邊緣，社會主義的未來在于第三世界的勞苦大眾、被剝削階級，而不是當(dāng)前發(fā)達資本主義國家的工人階級，或是蘇聯(lián)和東歐的新社會階級。

四、結(jié) 語

綜上所述，筆者將斯威齊經(jīng)濟思想的發(fā)展脈絡(luò)以《資本主義發(fā)展論》和《壟斷資本》為節(jié)點，劃分為萌芽、成長與成熟以及拓展與深化三個時期，總體概括了斯威齊從西方主流經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域轉(zhuǎn)向馬克思主義經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域，以及從對以美國為代表的資本主義經(jīng)濟體制的分析拓展到對社會主義以及第三世界國家的分析的轉(zhuǎn)變歷程。斯威齊作為一個經(jīng)濟學(xué)家以及馬克思主義者，在年輕時就踏上了學(xué)術(shù)生涯的巔峰，并在之后繼續(xù)投身于馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的研究與教育事業(yè)之中，其學(xué)術(shù)影響力持續(xù)了半個多世紀。當(dāng)前我國正面臨著復(fù)雜的國內(nèi)外經(jīng)濟形勢與經(jīng)濟現(xiàn)象，迫切需要馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的理論指導(dǎo)，而改革開放以來的經(jīng)濟發(fā)展成就也是進行經(jīng)濟學(xué)理論創(chuàng)新的巨大寶庫，因此，時代與經(jīng)濟形勢的發(fā)展賦予了我國開拓研究馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的重要使命與意義。它山之石，可以攻玉，研究和梳理斯威齊經(jīng)濟思想的發(fā)展脈絡(luò)與學(xué)術(shù)貢獻，可以在一定程度上掌握歐美馬克思主義經(jīng)濟學(xué)半個多世紀以來的理論創(chuàng)造與實踐應(yīng)用，幫助我們更好地創(chuàng)新發(fā)展符合我國當(dāng)前國情的具有中國特色的馬克思主義(政治)經(jīng)濟學(xué)，更好地解決我國經(jīng)濟發(fā)展的理論與現(xiàn)實問題，并為馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展貢獻中國智慧。

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[責(zé)任編輯 陳翔云]

A Study of Sweezy’s Development Context of Economic Thoughts and Academic Contributions

Zhang Weihao

(School of Economics, Renmin University of China, Beijing 100872)

Sweezy; economic thoughts; academic contributions

Paul Sweezy is one of the most influential American economic scholars in the 20th century, a famous Marx economist and a representative figure of Marxist economics in Europe and America. In this paper, Sweezy’s development context of economic thoughts is divided into three periods, including the embryonic period, the growth and maturity, and the development and deepening period. This paper summarizes Sweezy’s transformation process and major academic contributions from the western mainstream economics to the field of Marx Economics. This will help us to grasp the theoretical characteristics and development rules of Marx’s economics in Europe and America, and to develop a better innovation and development of Marx’s political economy with Chinese characteristics.

張維昊，中國人民大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院博士研究生(北京 100872)。

* 本文系中國人民大學(xué)2015年度拔尖創(chuàng)新人才培育資助計劃成果。