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權(quán)力結(jié)構(gòu)視角下的資源利益分化研究

2016-01-20 02:12:34趙海樂
關(guān)鍵詞:金融資本跨國公司

趙海樂

(吉林大學 法學院,長春 130012)

·政治文明與法律發(fā)展·

權(quán)力結(jié)構(gòu)視角下的資源利益分化研究

趙海樂

(吉林大學 法學院,長春 130012)

摘要:作為資源出口國的少數(shù)發(fā)達國家能夠從出口中獲益,而其余多數(shù)發(fā)展中國家的貿(mào)易條件則每況愈下,此種狀況被簡稱為“資源利益分化”。從權(quán)力結(jié)構(gòu)視角分析,資源利益分化起源于跨國公司和金融資本對市場的控制,在市場這一層面的權(quán)力結(jié)構(gòu)中居于主導地位。然而,資源利益分化的根本原因則在于,發(fā)達國家能夠綜合運用經(jīng)濟、政治、法律等手段,有效實現(xiàn)對跨國公司與金融資本的規(guī)制,在第二層面權(quán)力結(jié)構(gòu)當中居于主導地位,而發(fā)展中國家則不具有此種結(jié)構(gòu)性權(quán)力。資源利益分化是世界范圍內(nèi)權(quán)力結(jié)構(gòu)在世界資源市場當中的反映,因而改變此種狀況仍然任重而道遠。

關(guān)鍵詞:權(quán)力結(jié)構(gòu);資源利益分化;跨國公司;金融資本;世界資源市場

收稿日期:2015-05-26

基金項目:吉林省社會科學基金項目(2014BS14);吉林大學種子基金項目(2012BS035)

作者簡介:趙海樂(1985—),女,黑龍江七臺河人,講師,法學博士,吉林大學行政學院博士后流動站研究人員,從事國際經(jīng)濟法研究。

中圖分類號:D99;D81;F746

文獻標志碼:碼: A

文章編號:號: 1009-1971(2015)05-0011-06

Abstract:While a few developed countries benefit from the export of natural resources, the majority of developing countries suffer from worsening terms of trade. This occurrence is named “the divergence of resource interest”.From the perspective of power structure, this divergence stems from the control of markets by multinational enterprises as well as finance capital, which, in turn, gives rise to their dominance of the market. The fundamental reason of such divergence lies in developed countries' dominance in the second layer of power structure, which comes from their control of both multinational enterprises and finance capital through economic, political and legal means. In contrast, developing countries hold no such power. The divergence of resource interest is a reflection of global power structure in resource market, and consequently the revolution of such phenomenon still has a long way to go.

一、“資源利益分化”現(xiàn)象的緣起

對于世界任何一個國家而言,自然資源在經(jīng)濟發(fā)展當中的作用都是毋庸置疑的。根據(jù)資源稟賦理論,一個國家具有豐沛的自然資源,無疑會在經(jīng)濟發(fā)展當中享有相當?shù)膬?yōu)勢。然而,在世界資源市場當中卻出現(xiàn)了一種分化:并非所有的資源初始擁有者都能從資源貿(mào)易當中獲益。按照貿(mào)易總量統(tǒng)計,自然資源的國際貿(mào)易當中,凈進口國基本上為發(fā)達國家,而凈出口國基本上為發(fā)展中國家[1]。以WTO 2008年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)為例,發(fā)達經(jīng)濟體中僅有澳大利亞、俄羅斯與加拿大為自然資源的凈出口國。除了這少數(shù)發(fā)達國家與若干石油輸出國因為資源貿(mào)易而實現(xiàn)了經(jīng)濟繁榮之外,作為資源出口國的廣大發(fā)展中國家無不面臨著種種不利局面。一方面,資源價格波動以至急劇下跌長期困擾著發(fā)展中國家;另一方面,資源出口并未給這些發(fā)展中國家?guī)砀辉?。諸如“資源詛咒”、“荷蘭病”①這兩個詞均用于描述一種現(xiàn)象:資源出口國會將經(jīng)濟發(fā)展重心過度地集中在資源采掘業(yè),而忽視了下游加工業(yè)的發(fā)展,最終導致該國雖然享有資源稟賦的優(yōu)勢,但相關(guān)制造業(yè)的發(fā)展卻遠遠落后于周邊國家。等詞匯,均被經(jīng)濟學家們用于描述發(fā)展中國家因為資源出口而導致的工業(yè)化遲緩[2]31-32。

這似乎意味著,對于發(fā)達國家,資源出口有利于本國經(jīng)濟;但對于發(fā)展中國家,資源出口不僅無法成為富國之路,反而會阻礙本國工業(yè)化進程。同種資源稟賦在南北方國家造成不同結(jié)局,此種現(xiàn)象在本文當中被簡稱為“資源利益分化”。本文將運用國際政治經(jīng)濟學相關(guān)理念,以權(quán)力結(jié)構(gòu)為切入點,試圖分析此種分化的成因。

二、權(quán)力結(jié)構(gòu)視角:一種對國家利益來源的分析手段

“權(quán)力結(jié)構(gòu)”一詞,是斯特蘭奇在其著作《國家與市場》當中提出、并用于分析國家權(quán)力來源的一個概念。不論是安全、生產(chǎn)、金融、知識四種主要權(quán)力結(jié)構(gòu),還是四種輔助權(quán)力結(jié)構(gòu),均可用于解釋國家如何在國際社會當中取得權(quán)威、實現(xiàn)利益[3]21。“權(quán)力結(jié)構(gòu)”這一概念一經(jīng)提出,就被用于描述國際政治與國際經(jīng)濟之間的相互影響。本文所研究的“資源利益分化”現(xiàn)象,核心問題同樣在于分析國家在資源市場當中實現(xiàn)收益的差異。此種資源收益既是國家權(quán)力作用于國際經(jīng)濟的產(chǎn)物,更是國家權(quán)力在國際經(jīng)濟當中的反映。

具體來講,在世界資源貿(mào)易當中,作為資源出口國的發(fā)達國家能夠持續(xù)實現(xiàn)對世界市場的控制,并借由世界市場實現(xiàn)國家利益;而同樣是資源出口國的發(fā)展中國家卻莫名喪失了對本國資源的支配地位,在交易當中反而被他國權(quán)力所支配。同樣處于資源出產(chǎn)國的兩類國家,為何一類國家能夠維護其國家利益而另一類國家則不能,這一問題無疑意味著,貿(mào)易利益未必僅僅與資源初始所有權(quán)相關(guān),反而與國家的綜合實力緊密相連。此種綜合實力投射在國際貿(mào)易當中,就體現(xiàn)在誰能夠主導國際貿(mào)易的制度性安排并從中獲益。此種制度性安排,就是世界資源市場所反映出的國際權(quán)力結(jié)構(gòu)。正是此種權(quán)力結(jié)構(gòu)主導了資源市場當中利益的流向。

因此,在對世界資源貿(mào)易進行分析時,本文將在對世界資源市場的特征進行剖析的基礎(chǔ)之上,一方面,從資源市場角度入手,分析世界資源市場當中的權(quán)力結(jié)構(gòu);另一方面,對發(fā)達國家與發(fā)展中國家進行比較分析,從而尋求發(fā)達國家能夠控制權(quán)力結(jié)構(gòu)、從而控制世界資源市場并從中獲益的原因。這一原因?qū)⒂兄凇百Y源利益分化”的解讀。

三、世界資源市場的典型特征

(一)資源出口具有高度集中性

從經(jīng)濟地理的角度來講,世界資源市場最典型的特征,可以用“集中”二字概括。這首先表現(xiàn)在資源出口國主要集中在發(fā)展中國家。在世界市場當中,僅有俄羅斯、加拿大與澳大利亞三個發(fā)達國家為自然資源凈出口國,而其余發(fā)達國家均為凈進口國。與之相對應,世界資源市場當中主要供應者仍處于亞洲、非洲與南美[2]31,它們絕大多數(shù)都是發(fā)展中國家。

其次,由于自然資源的分布具有地理的集中性,因此,一種資源的大宗出口方通常集中在少數(shù)幾個國家;而一個國家所出口的資源也通常局限于一種或幾種。例如,2008年智利的總出口額當中,87%為資源出口,而其中50%是銅礦的出口[4]。澳大利亞2012年的總出口額當中,鐵礦石和煤炭的出口總額也分別占到了20%和15%[5]。

最后,資源出口國的國內(nèi)經(jīng)濟重心,也通常集中于原材料出口。相當一部分發(fā)展中國家的資源出口甚至可以占據(jù)一個國家經(jīng)濟的主導地位。根據(jù)一位中國學者的統(tǒng)計,全球共有10個國家的自然資源出口總額,甚至占到了出口總額的90%以上。另有25個國家,上述比重超過50%;28個國家,上述比重超過40%[6]。這些國家全部是發(fā)展中國家與最不發(fā)達國家。不僅如此,高度依賴資源貿(mào)易的國家,通常依賴的資源僅限于一種或者幾種。這固然與資源稟賦的地理屬性存在關(guān)聯(lián),但同時也與這些資源出口國怠于發(fā)展其他經(jīng)濟部門關(guān)系緊密。

上述國際與國內(nèi)的三重“集中”,是發(fā)展中國家與發(fā)達國家所共有的特性。資源在國內(nèi)國際經(jīng)濟當中的集中地位,在一個國家能夠控制資源貿(mào)易的情況下或許能夠成為一個國家的比較優(yōu)勢;但是,當國家本身并不掌握資源主動權(quán)時,此種集中地位就可能導致國家利益被他人所掌控。

(二)自然資源的定價機制多為金融資本所操控

古典國際貿(mào)易理論表明,一種產(chǎn)品的供求會直接決定產(chǎn)品的價格。而影響價格的主體也主要是供求雙方。然而,在當代自然資源貿(mào)易當中,一個突出的問題在于,自然資源的定價機制在很大程度上為買賣雙方之外的第三方——金融資本所操控。這固然是由于金融資本通過間接投資能夠控制與資源生產(chǎn)直接相關(guān)的企業(yè),但更重要的是因為金融資本能夠間接通過對基于大宗商品的金融衍生品的控制、通過供求影響價格。

具體來講,如今的大宗商品交易早已脫離了實體經(jīng)濟的范疇,并具有了金融衍生產(chǎn)品的某些特征。目前對于工業(yè)具有重要意義的資源,都具有了相應的國際商品交易所。與其他的商品不同,資源更加容易按照成分含量等標準進行標準化,并按照事先劃分好的質(zhì)量等級在國際交易所進行交易。資源的此種特性,是一種貨物成為“商品”的有力保證。此種特性也決定了全球范圍內(nèi)的資源有可能合并市場進行交易,實現(xiàn)定價的國際化。此種國際化固然會減少交易成本,但也不可避免地吸引了例如對沖基金、銀行、商品指數(shù)基金等金融資本加入大宗商品交易,并對供求關(guān)系和價格體系的形成產(chǎn)生深遠影響。舉例來講,2008年,商品期貨市場當中,投機性持倉量共占69%,而實體行業(yè)用于對沖價格風險的交易卻僅占31%[7]123。這就意味著,在該年度的商品期貨市場當中,2/3的交易并非真正的交易。此種交易本身并不服務于價值的創(chuàng)造,卻完全有可能對創(chuàng)造價值的實體經(jīng)濟帶來極大的波動。此種現(xiàn)象在某些熱門資源當中更為突出。例如,近年來,全球日產(chǎn)原油數(shù)量一直維持在8500萬桶左右,但石油期貨市場每天的交易額卻通常為10億多桶,這一數(shù)額還不包括交易額更大的場外交易市場。這就意味著石油期貨市場的交易,超過90%的數(shù)量都在投機商之間進行[7]133。 這些交易無疑創(chuàng)造了虛假的需求。

(三) 跨國公司在自然資源產(chǎn)銷中占據(jù)重要地位

二戰(zhàn)后,跨國公司在世界范圍內(nèi)形成的經(jīng)濟壟斷已經(jīng)成為資本主義主要的特征,在資源領(lǐng)域同樣如此。隨著經(jīng)濟全球化的加劇,跨國公司干預的不僅僅是資源的貿(mào)易,還包括從上游的生產(chǎn)到下游的運輸、銷售等。跨國公司或選擇向產(chǎn)業(yè)鏈的上游、下游進行合并,或直接在東道國購買采礦權(quán),對東道國的資源進行投資。此種投資活動通常在發(fā)展中國家進行。比較典型的兩個例子,分別是美國的Chevron公司在能源領(lǐng)域的投資、全球鐵礦石領(lǐng)域跨國公司的壟斷。Chevron公司廣泛地投資于能源開采和生產(chǎn)行業(yè),目前是哈薩克斯坦最大的私人石油生產(chǎn)商、泰國最大的石油和天然氣生產(chǎn)商、澳大利亞最大的未開采天然氣資源持有者,并持有尼日利亞深水石油開采權(quán)以及墨西哥灣深水石油開采許可[8]63。在全球鐵礦石供應領(lǐng)域,目前全球鐵礦石出口市場主要由巴西淡水河谷公司、力拓、必和必拓三大公司操縱,這三家公司在2001年的合計產(chǎn)量就已經(jīng)占到了全球鐵礦石貿(mào)易份額的70%[9]239。僅2010年,這三家公司的盈利總額就達486億美元,這一數(shù)字甚至是中國77家中鋼協(xié)會員單位總利潤的3倍有余,是柬埔寨當年國民生產(chǎn)總值的4倍有余[10]。前參與世界礦產(chǎn)品經(jīng)營活動的公司雖然有8000家左右,但大部分礦山卻被少數(shù)的幾家公司所控制。在全球五十強大礦業(yè)公司排行榜上,最大的25家公司中,包括美、加、澳、英在內(nèi)的發(fā)達國家和南非的礦業(yè)公司占19家,占78%的總產(chǎn)量[9]239。前50名的跨國礦業(yè)公司產(chǎn)值,共占全球礦業(yè)總產(chǎn)值的59%[11]。此種現(xiàn)象表明,一種資源的占有者“國籍”,很有可能與資源的所在地無關(guān),反而與資源的實際掌控者——跨國公司的國籍發(fā)生關(guān)聯(lián)。目前的世界資源,正在大規(guī)模地被跨國公司所重新定義國籍。

四、世界資源市場的權(quán)力結(jié)構(gòu)分析

上文分析表明,在世界資源市場當中,用單純的供求關(guān)系解釋市場運作是遠遠不夠的;而僅僅分析資源初始所有權(quán)也并不足以確定資源利益的最終歸屬。除傳統(tǒng)意義上的買賣雙方之外,世界資源市場當中還存在著一系列的行為主體。這些主體反而“后來居上”掌握了世界資源市場當中的實際權(quán)力。

具體來講,一方面,從所有權(quán)結(jié)構(gòu)分析,世界資源市場上的資源所有權(quán)人已經(jīng)從國家所有者——絕大多數(shù)是發(fā)展中國家,以及少數(shù)的發(fā)達國家,事實上轉(zhuǎn)化為資源的實際占有者——跨國公司。這一過程可能是跨國公司的主動擴張與并購所致,也可能是資源所有國鼓勵外商直接投資的結(jié)果。但不論怎樣,外資一旦取得探礦權(quán)與采礦權(quán),資源的初始所有國就事實上喪失了除征稅和就業(yè)之外的任何對資源收益的權(quán)力。

另一方面,從資源供求與定價關(guān)系分析,傳統(tǒng)的買賣雙方?jīng)Q定供求關(guān)系、敲定價格這種買賣方式已經(jīng)不再適用于現(xiàn)代的世界資源市場。在20世紀70年代之前,資源買賣雙方曾一度通過訂立長期合同的方式協(xié)商產(chǎn)量、確定價格,但70年代以后,商品大宗交易所已經(jīng)逐漸取代了長期合同。而金融資本的介入也已然極大程度削弱了資源所有者對價格和供求的決定權(quán)。尤其是當對資源期權(quán)的炒作已經(jīng)造成了虛擬供求關(guān)系遠遠高于資源實際產(chǎn)量時,金融資本就完全可能脫離實體經(jīng)濟,形成一股獨立的力量。

跨國公司介入全球資源圈占并取得實際所有權(quán),金融資本介入資源供求并影響資源價格,這似乎意味著,跨國公司和金融資本的利益可能發(fā)生沖突。金融資本的介入除了影響資源所在國家的經(jīng)濟情勢之外,也同樣會影響資源實際所有者——跨國公司對資源收益的操控。然而,事實上,跨國公司與金融資本的利益在很大程度上是共通的。一個典型的例子,就是包括摩根大通、匯豐銀行、JP摩根、花旗銀行在內(nèi)的大型金融機構(gòu),均在力拓與必和必拓兩大鐵礦石巨頭當中占據(jù)了前20位大股東的席位[7]123。金融資本能夠入股跨國企業(yè)而不招致跨國企業(yè)的反對和抵制,無疑表明二者的目標和手段都具有一致性。因此,從這一角度來講,在世界資源市場權(quán)力結(jié)構(gòu)當中,跨國公司與金融資本事實上處于一種權(quán)力交織的地位。

五、權(quán)力結(jié)構(gòu)下的國家利益——對南北方利益的比照分析

上文分析表明,世界資源市場的實際權(quán)力,分別掌握在跨國公司與金融資本手中。不論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家,只要資源并非國家專營專賣或由國家直接調(diào)控其產(chǎn)量,均會受到上述兩類權(quán)力持有者的掣肘。然而,此種現(xiàn)象卻僅僅妨礙了發(fā)展中國家取得經(jīng)濟利益,而并未影響發(fā)達國家從資源出口當中獲益。本文開頭提出的“國家利益分化”依然存在。對此,問題的答案并不在于跨國公司與金融資本是否實際控制了資源貿(mào)易本身,而在于國家是否在權(quán)力結(jié)構(gòu)當中居于跨國公司與金融資本的上位;或者說,國家是否有權(quán)力控制資源利益的流向。這也正是南北方國家在實現(xiàn)資源利益當中的差異所在。

(一)發(fā)達國家的結(jié)構(gòu)性權(quán)力分析

在世界資源貿(mào)易當中,發(fā)達國家所擁有的結(jié)構(gòu)性權(quán)力,首先表現(xiàn)在它們有能力通過經(jīng)濟、政治、法律等各種手段,保證在本國經(jīng)營的跨國公司服務于本國的國家利益。例如,政府可以通過課征資源稅、提高環(huán)境標準等方法,迫使在本國經(jīng)營的資源企業(yè)即便取得了資源所有權(quán),也必須將資源帶來的利益留在本國、服務于本國發(fā)展。

其次,發(fā)達國家政府還能夠通過國家安全審查制度,保證跨國公司的進入不至于損害本國的經(jīng)濟安全以至政治安全。具體來講,諸如美國、澳大利亞、英國、法國等國對他國企業(yè)投資或并購本國企業(yè)均設(shè)有國家安全審查制度。此種制度不僅適用于航天、軍工等敏感行業(yè),其應用在資源領(lǐng)域同樣突出。例如,美國就曾運用此種制度干預我國中海油并購美國優(yōu)尼科公司;中鋁與澳大利亞力拓的收購也因類似原因而失敗。因此,有學者認為,諸如加拿大和澳大利亞等發(fā)達國家通過資源出口實現(xiàn)發(fā)展,根源就在于這兩個國家在經(jīng)濟發(fā)展之初由本國企業(yè),或者說本國人民,把握著國家的資源命脈,而非像發(fā)展中國家如今那樣,不論是資源的產(chǎn)銷還是定價,均由他國企業(yè)掌控[12]。

再次,發(fā)達國家同樣能夠?qū)鹑谫Y本在資源貿(mào)易當中所起的作用進行遏制。自然資源的主要交易場所,基本上位于發(fā)達國家[8]61。發(fā)達國家政府固然不至于因此干預交易的進行,但完全可以通過行政、立法等多種手段,對位于其管轄范圍之內(nèi)的商品交易提出準入條件、資質(zhì)與規(guī)模、保證金、信息披露等各方面的要求,并及時對交易的走向進行管制。此種管制從方法上講與對股票交易的管制并無差異,而從結(jié)果上講無疑會對參與交易的商品價格產(chǎn)生重要影響。最為典型地行使此種管制權(quán)力的國家就是美國。從1867年全面禁止商品期貨交易,到1921年正式監(jiān)管期貨交易,再到20世紀70年代、90年代與2008年分別對商品期貨交易的收緊、放松與再次收緊[13],美國政府的金融政策實際上調(diào)整了世界資源交易,并且能夠作為本國經(jīng)濟政策的一部分,積極地服務于本國的經(jīng)濟發(fā)展。盡管此種調(diào)控可能也照顧到了全球其他國家的利益,但任何一個國家的政策考量,都必然是在心憂天下之前優(yōu)先考慮本國的利益,甚至并不排除以鄰為壑的行為發(fā)生。

上述分析表明, 發(fā)達國家一方面有能力控制跨國公司的進入,并保證其不至于對國家經(jīng)濟安全以至國家政治安全產(chǎn)生影響;另一方面也能夠?qū)鹑谫Y本加以控制,以保證金融資本服務于而非擾亂實體經(jīng)濟。不僅如此,發(fā)達國家的結(jié)構(gòu)性權(quán)力還表現(xiàn)在,它們能夠作為一些跨國公司的母國,為跨國公司積極爭取權(quán)力。在國家利益與企業(yè)利益相一致的情況下尤為如此。此種權(quán)力的爭取可能有三種方式:通過對外簽訂投資保護協(xié)定,為來自本國的跨國公司提供爭端解決渠道和法律依據(jù);*此種方式最為典型的例子,是美國同阿根廷、委內(nèi)瑞拉、厄瓜多爾等石油出產(chǎn)國簽訂的雙邊投資協(xié)定,曾在20世紀初期引發(fā)了大規(guī)模的投資爭議仲裁。資源管理政策提出訴訟,以保證本國公司能夠從資源自由流通當中獲益;*此種方式的典型例子為美歐于2009年針對中國九種自然資源的出口限制措施提起的WTO訴訟。此案已于2012年審結(jié),裁決結(jié)果不利于中國。通過反壟斷、貿(mào)易救濟等一系列手段打擊資源出產(chǎn)國的民族企業(yè),以保證跨國公司完成對全球資源的戰(zhàn)略布局。*此種方式的典型實例為美國對中國若干鋁礬土出口企業(yè)提起的“固定價格”反壟斷調(diào)查。如果說發(fā)達國家通過前三種手段能夠有效控制跨國公司和金融資本的行為不至于影響其國家資源利益,那么,第四種手段就足以為跨國公司保駕護航,幫助其實現(xiàn)全球戰(zhàn)略。如果套用斯特蘭奇的權(quán)力結(jié)構(gòu)理論,即便跨國公司掌握其國內(nèi)的資源生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、金融資本控制了資源定價,發(fā)達國家也能夠通過國家權(quán)力的行使,積極調(diào)控資源市場,甚至還能積極影響他國資源供求與資源政策?!俺鞘┱箼?quán)力和擁有權(quán)威的人允許,市場不可能在政治經(jīng)濟功能方面發(fā)揮主導的作用”[3]19。發(fā)達國家在國內(nèi)經(jīng)濟與世界經(jīng)濟當中所享有的權(quán)力,無疑成功地引導了市場對本國經(jīng)濟發(fā)展的影響,保證了本國的經(jīng)濟安全不受擾亂,并在此基礎(chǔ)之上,將影響進一步擴大到世界市場。從這一角度來講,發(fā)達國家享有的結(jié)構(gòu)性權(quán)力,既是對國內(nèi)經(jīng)濟而言的,更是對國際市場而言的。

(二)作為資源出口國的發(fā)展中國家并不享有上述結(jié)構(gòu)性權(quán)力

同發(fā)達國家相對比,作為資源出口國的發(fā)展中國家并不享有上述結(jié)構(gòu)性權(quán)力。首先,發(fā)展中國家通常不具有對外資的審查與操控能力。從20世紀70年代開始,很多發(fā)展中國家開始放棄進口替代政策,轉(zhuǎn)而引進外資,其原因就在于這些國家缺乏經(jīng)濟發(fā)展所需的資金和技術(shù)。而在引進外資的同時,這些國家的配套法律法規(guī)并未及時跟進,從而導致外資企業(yè)在本國享有了過大的權(quán)力。一個典型的例子,諸如阿根廷、委內(nèi)瑞拉等石油出產(chǎn)國曾多次卷入與外資的投資爭議當中。諸如美孚、安然等一系列公司,先后對其投資東道國征收資源稅、控制外匯匯率等管制行為在國際層面提起仲裁,而仲裁的結(jié)果幾乎全部以東道國敗訴而告終。外資尾大不掉、威脅本國經(jīng)濟安全已經(jīng)成為了發(fā)展中國家引進外資的一個重要隱患。而發(fā)達國家所采用的國家安全審查制度,發(fā)展中國家也極少使用。以中國為例,中國在1995年才以《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》的形式粗略規(guī)定了允許、限制和禁止外商投資的領(lǐng)域;而真正的國家安全審查制度,在2011年2月,才隨著國務院辦公廳下發(fā)《關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》得以確立,目前尚無一例對外資進入我國資源領(lǐng)域的審查意見,反而是外資在中國圈占礦業(yè)的現(xiàn)象屢見不鮮[14]。這就意味著,不論是在外資準入還是管理層面,作為資源出口國的發(fā)展中國家仍然缺乏操控。

其次,面對金融資本,發(fā)展中國家同樣缺乏抵御能力。這是因為發(fā)展中國家本身無法主導金融結(jié)構(gòu)當中任何一個方面。不論是信用創(chuàng)造體系還是匯率體系,都不掌握在發(fā)展中國家手中。世界上用于結(jié)算的主要貨幣與主要金融中心,無一不在發(fā)達國家掌控當中。發(fā)展中國家既無法控制金融資本涉入本國資源領(lǐng)域,也無法控制世界資源交易市場中金融資本的投機行為。諸如美國等發(fā)達國家完全有可能通過國內(nèi)金融法令的“溢出效應”達到對世界資源市場期貨交易的控制,而發(fā)展中國家則只能被動承受其后果。

最后,發(fā)展中國家不但無權(quán)決定世界資源貿(mào)易的發(fā)展,也無權(quán)控制本國資源的流向。上文分析已然表明,即便發(fā)展中國家通過行使國家主權(quán),對國內(nèi)資源的生產(chǎn)、消費、出口政策進行了一定的規(guī)制,此種規(guī)制也很可能由于發(fā)達國家采用上述三種方式進行干涉而落空。在發(fā)達國家積極支持跨國公司實現(xiàn)其全球戰(zhàn)略的情況下,大多數(shù)發(fā)展中國家都只能被動承受其結(jié)果。

上述分析意味著,發(fā)展中國家雖然擁有資源的初始所有權(quán),但無力獨立完成資源生產(chǎn),生產(chǎn)過程與生產(chǎn)技術(shù)均為外資所控制;跨國公司與金融資本的合作,又導致了資源定價權(quán)完全脫離其掌控。這就直接造成了發(fā)展中國家在資源產(chǎn)業(yè)的國家利益乃至國家經(jīng)濟安全遭到了威脅。在世界局勢動蕩、資源市場波動較大的時段更是如此。

(三)國家利益分化的源頭:國家對市場的規(guī)制能力強弱差異

分析南北方國家在資源貿(mào)易當中國家利益的差異可知,與傳統(tǒng)市場相比,世界資源市場當中存在著國家與非國家主體之間的對抗。不論是跨國公司還是金融資本,都天然地具有逐利的傾向。此種傾向往往超越國界,且以犧牲東道國利益為代價。在世界資源市場當中,第一個層面的權(quán)力首先掌握在跨國公司和金融資本手中。不過,這并非造成資源利益分化現(xiàn)象的根本原因。問題的關(guān)鍵在于,資源所有國是否享有凌駕于跨國公司和金融資本之上的權(quán)力。發(fā)達國家能夠綜合運用政治、法律、經(jīng)濟等手段以保護國家權(quán)力、實現(xiàn)國家利益,但發(fā)展中國家并不享有類似的權(quán)力,反而被跨國公司、金融資本和發(fā)達國家這三重權(quán)力所有者“挾制”(見圖1)。不論是哪一層面的權(quán)力結(jié)構(gòu),最終結(jié)果都造成了作為資源出口國的發(fā)展中國家的利益損失。

圖1 資源利益分化產(chǎn)生的原因

從這一角度來講,在世界資源市場當中,國家規(guī)制經(jīng)濟的意義遠不止一般意義上的宏觀調(diào)控與防止市場失靈,而是直接關(guān)系到國家能否在貿(mào)易當中實現(xiàn)國家利益。這實際上是一場主權(quán)與市場之間的“拔河”。主權(quán)獲勝,則國家享有世界資源市場當中的結(jié)構(gòu)性權(quán)力,能夠?qū)⑹袌隽α繛槲宜茫瑢崿F(xiàn)國家利益;市場力量獲勝,則國家被市場力量壓制,國家利益也無從談起。而發(fā)展中國家在這場“拔河”當中處于下風,嚴格來講,并非發(fā)展中國家在世界資源貿(mào)易當中所獨有的,而是發(fā)達國家的絕對經(jīng)濟實力作用于世界市場的必然結(jié)果,也是發(fā)達國家結(jié)構(gòu)性權(quán)力的延伸。因此,解決此種資源利益分化,并非單純呼吁“重建國家資源主權(quán)”或“公平貿(mào)易”就能一蹴而就。發(fā)展中國家扭轉(zhuǎn)此種局面依然任重而道遠。

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The Divergence of Resource Interest:

From the Perspective of Power Structure

ZHAO Hai-le

(School of Law, Jilin University, Changchun 130012, China)

Key words: power structure; divergence of resource interest; multinational enterprise; finance capital; global resource market

[責任編輯:張蓮英]

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