謝文秀，　尹鐵紅，　譚云剛

(1. 裝備學(xué)院 裝備采辦系， 北京 101416；　2. 裝備學(xué)院 研究生管理大隊， 北京 101416；3. 空軍裝備部 軍械通用裝備軍事代表局， 北京 100071)

裝備競爭性采購目錄編制問題研究

謝文秀1，尹鐵紅2，譚云剛3

(1. 裝備學(xué)院 裝備采辦系， 北京 101416；2. 裝備學(xué)院 研究生管理大隊， 北京 101416；3. 空軍裝備部 軍械通用裝備軍事代表局， 北京 100071)

摘要規(guī)范目錄編制是推進裝備競爭性采購的有效手段。針對當前裝備競爭性采購目錄不明確、不規(guī)范等問題，從目錄編制原則、內(nèi)容和方法等方面系統(tǒng)闡述裝備競爭性采購目錄編什么、怎么編等問題，并對目錄編制中所應(yīng)注意的問題進行了歸納和分析，明確了編制裝備競爭性采購目錄過程中，必須統(tǒng)籌考慮裝備的類型、所處的層次和階段，裝備的特點以及組織競爭的單位等要素，從而使其更好地服務(wù)于裝備競爭性采購工作。

關(guān)鍵詞裝備采購；競爭；目錄編制

推行競爭是搞活裝備市場、提高武器裝備質(zhì)量和經(jīng)費使用效益的有效手段，是建立公平、公開、公正和誠信的裝備采購機制的重要抓手[1]。目錄管理是通過對管理對象建立分類清晰的目錄體系實現(xiàn)管理目的的一種方法，是科學(xué)化精細化管理的一種有效措施[2]。近年來目錄管理在我國一些重要領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用[3-4]，如2005年國家頒布實施的《國家支持推廣的農(nóng)業(yè)機械產(chǎn)品目錄管理辦法》、2012年的《國家基本藥物目錄》、原總后勤部印發(fā)的《關(guān)于實施軍隊單位公務(wù)卡強制結(jié)算目錄管理的通知》等，以及政府采購目錄及限額標準的制定和實施，都是目錄管理思想的具體應(yīng)用。在裝備采購領(lǐng)域，建立目錄管理制度，對有效推行競爭有重要意義。目錄編制是目錄管理的一項重要工作，加強目錄編制研究對促進目錄管理制度建設(shè)有極其重要的作用。

1目錄編制原則

編制裝備競爭性采購目錄，其目的是為了規(guī)范裝備競爭性采購范圍，引導(dǎo)裝備承制單位廣泛參與競爭，促進裝備采購軍民融合深度發(fā)展。裝備競爭性采購目錄處于計劃與合同中間環(huán)節(jié)，屬于計劃執(zhí)行工作。編制裝備競爭性采購目錄，應(yīng)遵循先易后難、先粗后細、進易退難、動態(tài)調(diào)整的原則[5]171。

1) 先易后難。先易后難是做事應(yīng)遵循的基本原則，編制裝備競爭性采購目錄也不例外。編制目錄的宗旨是促使采購者依據(jù)目標選擇采購方式。對有明顯競爭特性的裝備，應(yīng)編入指令性目錄中，對競爭特性不明確，或者采用競爭形式有一定難度的，可編入指導(dǎo)性目錄。

2) 先粗后細。裝備類別很多，編制裝備競爭性采購目錄時，首先應(yīng)對裝備進行大項分類，然后在此基礎(chǔ)上，逐步細分，直至分解到零部件級為止。關(guān)于粗細程度的把握，應(yīng)結(jié)合裝備復(fù)雜程度和管理要求，以滿足裝備競爭性采購目錄管理需要為目標。

3) 進易退難。對進入裝備競爭性采購目錄的裝備，應(yīng)設(shè)置一個比較合理的進入“門檻”，讓一些具有競爭特性的裝備進入競爭性采購目錄中，而一旦進入目錄就不得隨意退出。建立退出監(jiān)管機制，對隨意退出而不愿意參加競爭的裝備，一旦從競爭性采購目錄中剔除，應(yīng)規(guī)定其在一定時間內(nèi)不得以其他方式進入裝備市場。

4) 動態(tài)調(diào)整。隨著高新技術(shù)的不斷發(fā)展以及新型武器裝備的不斷涌現(xiàn)，同時隨著戰(zhàn)爭樣式的不斷變化，原來進入目錄的裝備有些可能會過時、有些可能已經(jīng)不需要而淘汰，這就需要對目錄進行動態(tài)管理，定期進行調(diào)整，以滿足競爭性采購的需要。這一原則在國家其他領(lǐng)域的目錄管理中也有明確要求，如國家對基本藥物的目錄管理規(guī)定“國家基本藥物目錄在保持數(shù)量相對穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，實行動態(tài)管理，原則上3年調(diào)整一次。必要時，經(jīng)國家基本藥物工作委員會審核同意，可適時組織調(diào)整?！盵3]所以，動態(tài)調(diào)整原則是目錄管理的一項基本原則，在競爭性采購目錄編制時應(yīng)充分考慮這一原則性要求。

2目錄編制要素

目錄編制要素是指目錄表中應(yīng)包括的項目。目錄要素應(yīng)滿足簡潔分明、方便查詢的要求。根據(jù)現(xiàn)行裝備管理的特點，裝備競爭性采購目錄大致應(yīng)包括裝備類別、裝備層次、裝備階段、競爭類型、采購方式及組織單位6大要素[5]177。

1) 裝備類別。裝備類別是裝備目錄分類的基礎(chǔ)，依據(jù)現(xiàn)有戰(zhàn)斗裝備體制和保障裝備體制所包含的武器裝備類別進行劃分，具體大類可分為陸軍及通用裝備、海軍專用裝備、航空專用裝備等裝備。無論是戰(zhàn)斗裝備還是保障裝備，按照體制要求在各大類下逐步細分。如陸軍及通用裝備可分為軍械裝備、裝甲裝備、彈藥、雷達、指揮裝備、觀測裝備、通用車輛裝備、通用通信裝備、工程裝備、防化裝備、偵察情報裝備、技術(shù)偵察裝備、電子對抗裝備、機要裝備、氣象水文裝備、測繪裝備、指揮自動化裝備、固定通信網(wǎng)裝備、陸軍船艇裝備、衛(wèi)星。而軍械裝備又可分為槍、炮、陸軍導(dǎo)彈武器系統(tǒng)等；槍又分為手槍、沖鋒槍、步槍、機槍、信號槍、匕首槍、霰彈槍等[6]31。裝備類別是裝備目錄分類中的基本要素。

2) 裝備層次。裝備層次是指根據(jù)裝備全系統(tǒng)管理要求，將裝備分為總裝、分系統(tǒng)、次分系統(tǒng)，直至零部件、元器件及原材料等層次。層次劃分既是為了滿足裝備管理的需要，同時也有利于明確哪些層次應(yīng)該推行競爭，哪些層次還不適宜采用競爭方式。科學(xué)的裝備層次劃分是提高裝備全系統(tǒng)管理效率的需要。以艦艇裝備為例，層次可劃分為：艦艇總裝層-艦艇綜合電子對抗系統(tǒng)-電子偵察分系統(tǒng)-某配套元器件層等。

3) 裝備階段。根據(jù)裝備全壽命管理要求，在目錄中應(yīng)將裝備劃分為預(yù)研、研制、生產(chǎn)、采購、使用維修等階段。且根據(jù)各類裝備在不同階段的采購特點，分別設(shè)計與之相對應(yīng)的采購方式。

4) 競爭類型。按照是否具有競爭特性，將裝備分成完全競爭類、有限競爭類和非競爭類[7]。為了便于管理，參照相關(guān)文獻，在裝備競爭性采購目錄中可分為非限制性競爭和限制性競爭兩大類。對于具備完全競爭特性的裝備，應(yīng)強制推行競爭；對于只具備有限競爭特征的裝備，應(yīng)采取鼓勵競爭的辦法，促使承制單位參與競爭，并且對具備有限競爭特征的裝備，根據(jù)其特點可分別編入指令性和指導(dǎo)性2種目錄，以便在競爭成熟時過渡銜接。

5) 采購方式。通常地講，是指裝備采購時所采用的公開招標、邀請招標、競爭性談判和詢價等競爭性采購方式。采購方式盡可能在目錄中明確，以便為采購人員提供更好的遵循。

6) 組織單位。裝備競爭性采購是一種有組織的行為，為此，需要有明確的部門或單位組織開展競爭性采購工作。為了確保裝備競爭性采購工作的規(guī)范運行，在目錄中，應(yīng)列出采購部門或單位，以體現(xiàn)相應(yīng)的責(zé)權(quán)。

3目錄編制分類

目錄編制的科學(xué)性和系統(tǒng)性，直接關(guān)系到目錄使用和管理的有效性。由于武器裝備的特殊性，用分類管理的辦法編制目錄，有利于慎重穩(wěn)妥地推進裝備競爭性采購工作。根據(jù)裝備特性和競爭要求，在目錄編制設(shè)計時，可分為指令性采購目錄和指導(dǎo)性采購目錄兩大類。

3.1指令性采購目錄

指令性采購目錄是指不直接涉及國家安全和軍隊機密、投資較小、技術(shù)通用性較強、有較多合格承制單位，且能夠采用競爭方式進行采購的裝備采購項目編制的目錄。進入指令性采購目錄的項目，必須強制執(zhí)行競爭性采購方式，且在以后的裝備采購中不得隨意退出，也不需要再征求各級裝備采購部門意見，就可順延進入以后的裝備競爭性采購目錄。

由于進入指令性目錄的裝備采購項目必須采用競爭性采購方式，在目錄編制設(shè)計中，裝備的通用性程度是應(yīng)考慮的重要因素，通用性越強的裝備越應(yīng)當進入指令性采購目錄，因此，目錄設(shè)計時，應(yīng)將競爭程度排在首位，并區(qū)分為軍民通用類、非核心的配套產(chǎn)品及原材料和元器件類。根據(jù)裝備的競爭類別，分別列示裝備名稱、裝備層次、裝備階段，以及組織單位和采購方式。競爭形式可在“備注”欄中反映。隨著裝備競爭性采購工作的不斷推進，指令性采購目錄應(yīng)逐年增加。

3.2指導(dǎo)性采購目錄

指導(dǎo)性采購目錄是指直接涉及國家安全和軍隊機密、投資較大、技術(shù)專用性較強、僅有少數(shù)合格承制單位且影響國防科技工業(yè)核心能力建設(shè)，只能在有限范圍內(nèi)開展競爭的裝備采購項目編制的目錄。對于進入指導(dǎo)性采購目錄的項目，可選擇采用或不采用競爭性采購方式，但是，如果不采用競爭性采購方式，必須附有相應(yīng)的說明。由于指導(dǎo)性采購目錄中的采購項目不強制推行競爭，因此，設(shè)計指導(dǎo)性采購目錄時，應(yīng)與指令性采購目錄有所區(qū)別，裝備的競爭程度不能作為主要考慮要素，而裝備層次和裝備階段則是重點考慮的要素。為助推單一來源采購分層次競爭，應(yīng)從目錄設(shè)計上重點體現(xiàn)這一制度要求，把處在單一來源總包層次下的分系統(tǒng)層或零部件及原材料層在目錄中凸顯出來，以便在分層次競爭操作中有更好的依據(jù)。隨著軍民融合步伐的逐步加快，裝備市場的逐步開放，指導(dǎo)性采購目錄應(yīng)逐年減少。

4目錄編制時應(yīng)注意的問題

4.1目錄編碼問題

目錄編碼是指競爭性采購目錄中的裝備名稱所對應(yīng)的代碼，也就是裝備目錄代碼。如何編制裝備目錄代碼是一個系統(tǒng)性問題。目錄編碼科學(xué)與否直接影響目錄的使用效率。一般來講，代碼主要有3種形式，(1) 數(shù)字型代碼，即裝備編碼全部采用阿拉伯數(shù)字；(2) 字母型代碼，即裝備名稱采用一個或若干個字母表示；(3) 混合型代碼，即裝備名稱用數(shù)字和字母混合組成的代碼表示。裝備競爭性采購目錄怎樣編碼，要結(jié)合裝備特點和采購需要。根據(jù)國際物品編碼協(xié)會(European Article Number,EAN)的規(guī)定：商品編碼應(yīng)堅持唯一性、無含義和全數(shù)字型的原則。唯一性即一個商品項目只有一個代碼，商品項目代碼一旦確定永不改變；無含義，即代碼數(shù)字本身及其位置不表示商品的任何特定信息；全數(shù)字型，即商品編碼全部采用阿拉伯數(shù)字。在EAN及UPC(Universal Product Code)系統(tǒng)中，商品代碼僅僅是一種識別商品的手段，對規(guī)范商品管理、簡化實際操作、方便統(tǒng)計分析起著重要作用，廣泛地應(yīng)用于進出口報關(guān)、出口退稅、出口企業(yè)的業(yè)務(wù)處理及財務(wù)核算等領(lǐng)域[8]。而裝備競爭性采購目錄編碼在借鑒國際編碼規(guī)則及GB 12904-2008《商品條碼零售商品編碼與條碼表示》的代碼結(jié)構(gòu)及代碼符號的同時，更主要的是考慮裝備競爭性采購工作的實際需要，參照政府采購目錄及限額標準的編碼規(guī)則進行編碼。

目錄編碼應(yīng)滿足簡單、靈活、可靠、生命力強等要求。借鑒政府采購目錄的編制要求，裝備競爭性采購目錄可采用數(shù)字與字母混合組成的混合型代碼?；旌闲痛a具有結(jié)構(gòu)嚴密、直觀性好的特點，代碼中的字母代表采購目錄種類和裝備類型，數(shù)字代表裝備名稱。如A代表指令性采購目錄，B代表指導(dǎo)性采購目錄，T、L、H、K、P、D分別代表通用裝備、陸軍專用裝備、海軍專用裝備、空軍專用裝備、二炮專用裝備和電子信息情報等專用裝備。以海軍艦艇裝備為例[6]86，若該專用裝備通信系統(tǒng)中的某些設(shè)備或零部件需編入指令性目錄，則該裝備可用AH010101代碼表示，該代碼表示指令性目錄下的海軍艦艇通信系統(tǒng)中的無線電發(fā)電裝備，該編碼下具體還包括哪些設(shè)備或零部件可通過增加數(shù)字繼續(xù)編碼，也可以在目錄備注中詳細列示。

4.2目錄交叉與重復(fù)問題

目錄內(nèi)容的交叉與重復(fù)是目錄設(shè)計時應(yīng)盡量避免的問題。為了使6個要素不重不漏地體現(xiàn)在裝備競爭性采購目錄中，主要應(yīng)在目錄編碼上下功夫。一是增加目錄編碼位數(shù)。以AH010101為例，該編碼只能體現(xiàn)指令性目錄下的裝備類型(即：海軍潛艇裝備)和裝備層次(即：通信系統(tǒng)中的無線電發(fā)電系統(tǒng))2個要素，若要使編碼包含更多的要素，就要考慮增加目錄編碼的位數(shù)；二是充分發(fā)揮字母的作用。賦予字母不同的涵義，以代表不同的目錄要素，如用Y、S、C、W分別代表研制、生產(chǎn)、采購和維修4個階段，用F、X分別代表非限制性競爭和限制性競爭，將以上字母放在編碼中可代表不同的采購階段和競爭程度；三是使用數(shù)字和字母之外的其他符號作為補充。如用“★★★★、★★★、★★、★”作為編碼上標，表示公開招標、邀請招標、競爭性談判、詢價等競爭性采購形式，在“備注欄”標明組織采購的單位。仍以AH010101為例，可將其擴展為AHYF010101★★★，該編碼表示指令性采購目錄下的海軍艦艇通信系統(tǒng)無線電分系統(tǒng)研制階段的競爭性采購裝備，擬用邀請招標采購形式。該編碼除組織采購單位外，其他要素都包含其中。用目錄編碼解決交叉與重復(fù)問題是一種比較簡單的辦法。

4.3指令性目錄與指導(dǎo)性目錄的銜接問題

目錄銜接是指導(dǎo)性目錄向指令性目錄的過渡問題。在以上研究中，分別用A、B代表指令性采購目錄和指導(dǎo)性采購目錄，隨著競爭性采購工作的不斷推進，指令性采購目錄逐步擴大，指導(dǎo)性采購目錄逐步縮減。目錄銜接應(yīng)做好以下工作：一是目錄編碼標準要統(tǒng)一。即目錄要素、編碼符號、排列順序等都要有統(tǒng)一的標準，只有標準統(tǒng)一了，才不會因為目錄間的過渡而增大額外的工作量；二是目錄編碼應(yīng)與現(xiàn)行裝備管理體制相一致。目錄編碼應(yīng)做到唯一性，同一個裝備在目錄中只能出現(xiàn)一次，銜接更新時，目錄要素只做少量修改即可；三是目錄的降密處理。一旦裝備進入指令性采購目錄，就應(yīng)當符合實施競爭性采購的密級要求，對擬進入指令性采購目錄的裝備，在目錄過渡中應(yīng)慎重進行降密處理，否則，可能會因為保密問題而影響裝備采購工作，甚至給裝備建設(shè)帶來更大的損失。

5結(jié) 束 語

編制裝備競爭性采購目錄，是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，既要充分考慮裝備的類型、所處的層次和階段，還要考慮裝備的特點和競爭特性，同時還要明確組織競爭的單位。編制目錄一方面是為了規(guī)范競爭性采購行為，同時也是為了推進裝備競爭性采購工作。將目錄管理制度納入裝備競爭性采購管理的法規(guī)制度體系之中，對高效有序地促進裝備競爭性采購工作將會發(fā)揮積極的作用。

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(編輯：田麗韞)

Research on Compilation of Competitive Equipment Procurement Catalogue

XIE Wenxiu1,YIN Tiehong2,TAN Yungang3

(1. Department of Equipment Acquisition, Equipment Academy, Beijing 101416, China;2. Department of Graduate Management, Equipment Academy, Beijing 101416, China;3. Ordnance Equipment Military Delegate Bureau, Equipment Department of PLA Airforce, Beijing 100071, China)

AbstractStandard catalogue compilation is an effective approach to facilitate the competitive equipment procurement. To solve out the problems like ambiguous and nonstandard compilation of competitive equipment procurement, the paper systematically answers some questions about compilation like what should be compiled and how to compile and makes conclusion and analysis on key points during the compilation. In the end, the paper draws a conclusion that the type, level and using phase of the equipment shall be considered comprehensively as well as elements such as characteristics of equipment and the organizer of the competition during compiling process so that the compiled catalogue may play a bigger role in the competitive equipment procurement.

Keywordsequipment procurement; competition; catalogue compilation

收稿日期2015-12-07

基金項目部委級資助項目

作者簡介謝文秀(1963-)，女，教授，博士生導(dǎo)師，主要研究方向為裝備經(jīng)濟管理。

中圖分類號E23

文章編號2095-3828(2016)03-0014-04

文獻標志碼A

DOI10.3783/j.issn.2095-3828.2016.03.003