張秀利　祝志勇

摘要：偽城鎮(zhèn)化是以經(jīng)濟為導向的生產(chǎn)要素的城鎮(zhèn)化而非以人為本的城鎮(zhèn)化。文章從居民消費水平的角度考察城鎮(zhèn)化的質(zhì)量并判斷城鎮(zhèn)化的“真?zhèn)巍?，利?978-2014年城鎮(zhèn)化率和居民平均消費支出的時間序列，通過協(xié)整檢驗、建立誤差修正模型及Granger因果檢驗后發(fā)現(xiàn)：居民消費與城鎮(zhèn)化在長期中存在均衡關(guān)系；居民消費顯著提高了城鎮(zhèn)化率，但后者并未顯著引起前者的提高，故兩者是帶動與被帶動的單一關(guān)系而非相互促進的雙向關(guān)系；且居民消費對城鎮(zhèn)化率的作用存在滯后效應(yīng)。這表明我國當前的城鎮(zhèn)化已經(jīng)呈現(xiàn)出較為明顯的偽城鎮(zhèn)化特征。為此應(yīng)將要素城鎮(zhèn)化轉(zhuǎn)變?yōu)槿吮旧淼某擎?zhèn)化，在推進人口城市化的同時必須兼顧農(nóng)業(yè)部門的發(fā)展，減少地方政府的行政干預，并以收入政策為核心擴大農(nóng)村居民消費。

關(guān)鍵詞：偽城鎮(zhèn)化；居民消費；要素城鎮(zhèn)化；以人為本的城鎮(zhèn)化

中圖分類號：F292 文獻標識碼：A

當前全球經(jīng)濟復蘇之路任重道遠，新興經(jīng)濟體增速普遍放緩，中國經(jīng)濟增長面臨著內(nèi)需不足和外部需求不確定性增強等問題，在這種形勢下，制度設(shè)計者對如何形成新的經(jīng)濟發(fā)展方式進行了部署，指出經(jīng)濟發(fā)展應(yīng)更多依靠內(nèi)需特別是消費需求拉動，而城鎮(zhèn)化因承載著現(xiàn)代化建設(shè)之歷史任務(wù)和擴大內(nèi)需之最大潛力的雙重任務(wù)而倍受矚目。由此城鎮(zhèn)化與消費需求的關(guān)系成為學者關(guān)注的焦點問題。

一、文獻綜述

對于我國當前出現(xiàn)的偽城鎮(zhèn)化問題，已有部分學者給予了關(guān)注。劉文勇和楊光（2013）認為，偽城鎮(zhèn)化現(xiàn)象的背后是中國城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟“一元化”過程中的農(nóng)民進城與城市吸融功能不足的矛盾、小城鎮(zhèn)化浪潮與農(nóng)村城鎮(zhèn)化的發(fā)展?jié)摿Σ蛔愕拿?。朱孔來和李俊杰?012）認為偽城鎮(zhèn)化產(chǎn)生的深層次原因是體制障礙及地方政府推進城市化的重點與城市化建設(shè)初衷的偏離。閆海波等（2013）將偽城鎮(zhèn)化納入非正規(guī)就業(yè)部門的分析框架，得出偽城鎮(zhèn)化是非正規(guī)就業(yè)一個主要導因的結(jié)論。馬長發(fā)和劉雙良（2011）認為人與地的城市化適宜性不統(tǒng)一、人與地城市化成本不對稱是偽城鎮(zhèn)化產(chǎn)生的根源。此外還有新聞工作者對應(yīng)重視偽城鎮(zhèn)化現(xiàn)象進行了呼吁。

對于城市化與消費的關(guān)系，Jennifer Day和Peter Ellis（2013）分析了城鎮(zhèn)化對印度尼西亞農(nóng)村地區(qū)發(fā)展的作用，結(jié)果表明印度尼西亞的經(jīng)濟增長由人口增長、人力資本積累及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)共同決定，一些增加農(nóng)民收入的措施也可以增加農(nóng)村居民在大城市的適應(yīng)度和消費水平。Reinhard Madlener和Yasin Sunak（2010）研究了城鎮(zhèn)化對城市能源消費的影響，認為不同經(jīng)濟部門的各種城鎮(zhèn)化機制導致了城市能源消費的激增，但城鎮(zhèn)化機制的重要性在發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間以及在發(fā)展中國家內(nèi)部存在著差異。

國內(nèi)學者基于不同視角，研究得出的結(jié)論卻不盡相同。萬勇（2012）的研究結(jié)果表明，我國城市化的結(jié)構(gòu)效應(yīng)和保障效應(yīng)不明顯，城鄉(xiāng)收入差距抑制了居民消費需求。蔡昉（1999）指出城市化與消費需求互為內(nèi)生，通過二元結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)化拉動消費在長短期中均有效。陳昌兵（2010）對城市化與投資率和消費率間的關(guān)系進行實證后發(fā)現(xiàn)，投資率與城市化率間存在著倒U型關(guān)系，消費率與城市化率間有U型關(guān)系。王國剛（2010）認為中國當前應(yīng)重點加大消費性投資的價格效應(yīng)和產(chǎn)能效應(yīng)。蔣南平（2011）、胡日東和蘇梽芳（2007）認為城鎮(zhèn)化對居民消費有促進作用，但對農(nóng)村消費的累積效應(yīng)大于城鎮(zhèn)居民。潘明清和高文亮（2014）的研究發(fā)現(xiàn)，城鎮(zhèn)化的積聚效應(yīng)大于外部成本效應(yīng)，總體而言城鎮(zhèn)化促進了居民消費增長。劉厚蓮（2013）的發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)化率與居民消費率呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。

已有研究對城鎮(zhèn)化與消費的關(guān)系進行了探討，其中也部分涉及到了偽城鎮(zhèn)化問題，但存在的不足是：第一，對偽城鎮(zhèn)化的分析還是比較分散和零亂的；第二，尚無從消費視角對偽城鎮(zhèn)化的研究，從而對既有的城鎮(zhèn)化弊端無法給出更直接和更有力的解釋。李克強總理在2013年夏季達沃斯論壇上所說的“中國經(jīng)濟奇跡第二季”，其實質(zhì)是更加注重質(zhì)量的經(jīng)濟發(fā)展，同時他再次強調(diào)了“調(diào)結(jié)構(gòu)”和“促改革”的重要性，并認為擴大內(nèi)需是最大的結(jié)構(gòu)調(diào)整。那么從消費需求的角度討論城鎮(zhèn)化質(zhì)量的問題，將有可能獲得新的啟示。第三，研究中較多論及城鎮(zhèn)化對消費需求的單向貢獻而較少關(guān)注兩者間的相互關(guān)系。本文將首先對偽城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵和特征進行闡釋，繼而通過對城鎮(zhèn)化與居民消費的實證分析來探尋兩者間的雙向關(guān)系，并據(jù)此判斷我國當前的城鎮(zhèn)化模式是否系偽城鎮(zhèn)化，最后提出制度修正的思路。

二、偽城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵及特征

已有研究傾向于把偽城鎮(zhèn)化理解為“農(nóng)村人口雖然進了城市但并沒有完全成為城市居民（市民）”的現(xiàn)象 ，偽城鎮(zhèn)化人口等于“在城鎮(zhèn)就業(yè)卻沒有城鎮(zhèn)戶籍的人口數(shù)” ，然而縱觀發(fā)達國家城鎮(zhèn)化階段性特征及發(fā)展趨勢可以看出，“城鎮(zhèn)化的本質(zhì)在于社會整體生活質(zhì)量的提高和區(qū)域可持續(xù)發(fā)展” ，因此相對應(yīng)地，偽城鎮(zhèn)化所涉群體就不應(yīng)僅指進城農(nóng)民工，而是應(yīng)把留守農(nóng)民囊括在內(nèi)，此乃一；其次，城鎮(zhèn)化最直觀的表現(xiàn)是留守農(nóng)民與進城農(nóng)民工在消費模式和消費水平上與城鎮(zhèn)居民存在較大差距，其淺層次的原因是二元戶籍制度的約束，而深層次原因則是以經(jīng)濟增長為導向的生產(chǎn)要素城鎮(zhèn)化的推行。基于此兩點，本文認為偽城鎮(zhèn)化是對留守農(nóng)民和進城農(nóng)民工在消費模式、消費水平、公共服務(wù)上與城鎮(zhèn)居民存在較大差距的現(xiàn)象的描述，由于這種差距的存在使得社會整體生活質(zhì)量并不純粹因為城鎮(zhèn)化進程而大幅度提升。導致偽城鎮(zhèn)化的原因是以經(jīng)濟增長（而非經(jīng)濟發(fā)展）為主要目的的要素城鎮(zhèn)化以及城鄉(xiāng)分割的戶籍制度的實行。

一般而言，偽城鎮(zhèn)化具有四個特征：第一，是一種主要以生產(chǎn)要素為主的城鎮(zhèn)化而非主要以人為本的城鎮(zhèn)化。城鎮(zhèn)化將土地和勞動力等生產(chǎn)要素從農(nóng)村轉(zhuǎn)移到城市，勞動力主要作為工業(yè)部門的生產(chǎn)要素被城市所吸納。第二，二元經(jīng)濟部門分割且戶籍制度的二元特征較為明顯，存在工業(yè)部門和農(nóng)業(yè)部門的生產(chǎn)要素配置與附著在城鄉(xiāng)居民戶籍制度上的福利的雙重非均衡。第三，以勞動力轉(zhuǎn)移為主要特征，較少關(guān)注農(nóng)業(yè)部門經(jīng)濟制度和技術(shù)的變遷及誘導。城鎮(zhèn)化包括人口向城市的流動、城市數(shù)目與城市規(guī)模不斷擴大及農(nóng)村地區(qū)實現(xiàn)城市生活方式三層含義，以人口流動為主導的模式導致農(nóng)業(yè)部門發(fā)展較為困難從而使得以勞動力轉(zhuǎn)移為內(nèi)容的城鎮(zhèn)化在一定程度上得到自我強化。第四，在一定范圍內(nèi)存在地方政府的過度干預。

偽城鎮(zhèn)化致使城鄉(xiāng)居民在消費水平及福利待遇上呈現(xiàn)出二元化特征，居民總體消費水平并不因為城鎮(zhèn)化推進而有顯著提升，這與提質(zhì)增效經(jīng)濟發(fā)展模式下提出注重城鎮(zhèn)化質(zhì)量的要求不相符。

三、模型描述、變量選取及數(shù)據(jù)獲取

（一）模型描述

對時間序列的分析討論始終是經(jīng)濟計量學的熱點，近代經(jīng)濟計量、金融市場及其他研究領(lǐng)域的眾多成果均是建立在時間序列分析的基礎(chǔ)之上的。本研究主要是從城鎮(zhèn)化與居民消費的關(guān)系角度考察我國城鎮(zhèn)化的質(zhì)量并判斷城鎮(zhèn)化的“真?zhèn)巍?，因而對城?zhèn)化與居民消費關(guān)系的分析就成為本研究的重點。根據(jù)本研究的這一研究目的以及本研究的數(shù)據(jù)特征，本文將采用Engle和Granger提出的協(xié)整理論，首先對時間序列進行平穩(wěn)性檢驗，并通過協(xié)整檢驗判斷是否存在長期穩(wěn)定均衡關(guān)系，然后建立誤差修正模型考察短期波動關(guān)系，建模時需要用數(shù)據(jù)的動態(tài)非均衡過程來逼近經(jīng)濟理論的長期均衡過程，最后進行Granger檢驗，分析序列間變化的關(guān)系。

維向量 的分量間被稱為 階協(xié)整，記 ，若滿足：（1） ，要求 的每個分量 ；（2）存在非零列向量 ，使 ， ，則 是協(xié)整的，協(xié)整向量為 。Engle和Granger提出對回歸方程的殘差進行單位根檢驗。檢驗的主要步驟是：①若 個序列 和 都是1階單整序列，建立回歸方 。模型估計的殘差為： 。②用ADF檢驗來判斷殘差序列是否有單位根，若殘差序列平穩(wěn)，則可確定方程中的 個變量 間存在協(xié)整關(guān)系。

進一步的，Davidson，Hendry，Srba和Yeo于1978年提出了誤差修正模型的主要形式，也成為DHSY模型。設(shè)變量x與y之間具有長期均衡關(guān)系如（1）式：

（二）變量選取及數(shù)據(jù)獲取

1、變量選取

本文的主要變量涉及城鎮(zhèn)化進程和居民消費，在此以城鎮(zhèn)化率表示城鎮(zhèn)化進程，以居民人均消費支出表示居民消費需求。其中，城鎮(zhèn)化率以城鎮(zhèn)常住人口占總?cè)丝诘谋戎乇硎?，記為u，u=城鎮(zhèn)常住人口數(shù)量/總?cè)丝跀?shù)量；居民人均消費支出記為c。

2、數(shù)據(jù)獲取

城鎮(zhèn)化率u和居民人均消費支出c自1978到2013的數(shù)據(jù)來源于各年份《中國統(tǒng)計年鑒》，2014年數(shù)據(jù)則來源于中國國家統(tǒng)計局官方網(wǎng)站，如表1所示。為降低共線性和異方差出現(xiàn)的概率，在此對城鎮(zhèn)化率和人均消費支出取對數(shù)，分別產(chǎn)生兩個序列l(wèi)nu和lnc。

四、實證分析

（一）ADF檢驗和協(xié)整檢驗

采用eviews軟件對變量c、lnc、u和lnu進行ADF檢驗。

由表2所見，c、lnc及l(fā)nu數(shù)據(jù)不平穩(wěn)，而⊿lnc和⊿lnu在1%的顯著性水平下數(shù)據(jù)平穩(wěn)，因此lnu和lnc均為I（1）。下面采用EG（Engle-Granger）兩步法對lnu和lnc進行協(xié)整檢驗，以確定非穩(wěn)定序列的線性組合是否具有協(xié)整關(guān)系。首先建立如下回歸方程：

下面對殘差進行單位根檢驗，結(jié)果如下表：

由表3可見，居民消費支出對城鎮(zhèn)化率回歸的殘差序列μ在1%的顯著性水平下平穩(wěn)，所以居民消費支出與城鎮(zhèn)化率存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。進一步的，從回歸結(jié)果看，模型（5）存在較強的一階自相關(guān)性，為消除自相關(guān)性需考慮加入lnc和lnu的滯后項，引入滯后項的lnc和lnu的分布滯后模型為：

可見，加入滯后項后，新建立的滯后模型自相關(guān)性問題已有較大改善。

（二）建立誤差修正模型

在協(xié)整檢驗通過的基礎(chǔ)上，需建立誤差修正模型以考察模型的短期動態(tài)和長期調(diào)整狀態(tài)。通過前述所得到的城鎮(zhèn)化率與居民消費支出的協(xié)整方程的殘差序列μ，令誤差修正項ecmt=μ，建立模型：

在誤差修正模型中，差分項揭示了短期波動的作用。（8）式中ecmt的系數(shù)為負，符合反向修正機制。當短期波動偏離長期均衡時，將以-0.051的力度拉回到均衡狀態(tài)。c和u之間存在長期均衡關(guān)系可由協(xié)整方程（6）反映出來，在長期中，兩者間呈正向變動，城鎮(zhèn)化率提高1%，人均消費支出可提高0.375%。因而，城鎮(zhèn)化率與居民消費存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系，雖然兩者在短期內(nèi)存在著波動而可能偏離均值，但可由誤差修正模型將偏離反向修正到均衡水平。

（三）Granger因果關(guān)系檢驗

由于c與u之間存在協(xié)整關(guān)系，所以可以通過Granger檢驗判斷這兩個變量之間的因果關(guān)系。

表4給出了滯后期為1至8的Granger因果關(guān)系檢驗結(jié)果。根據(jù)該結(jié)果，在10%的顯著性水平下，除滯后期為4時，lnc不是lnu的Granger原因的原假設(shè)被拒絕之外，其余各滯后項都接受了原假設(shè)。具體而言，除滯后期為4的其他各滯后期，都接受了原假設(shè)，即城鎮(zhèn)化不是居民消費需求的Granger原因，居民消費亦非城鎮(zhèn)化的Granger原因，這說明兩者之間不存在顯著的Granger因果關(guān)系。僅當滯后期為4時，拒絕原假設(shè)“l(fā)nc不是lnu的Granger原因”，但接受“l(fā)nu不是lnc的Granger原因”，即認為居民消費上升是城鎮(zhèn)化進程的Granger原因，但城鎮(zhèn)化仍非消費變化的Granger原因。

（四）實證結(jié)果分析

前面利用1978-2014年間的城鎮(zhèn)化率和城鄉(xiāng)居民人均消費支出，分析了兩者的長期均衡、短期動態(tài)關(guān)系及相互間的Granger因果關(guān)系，根據(jù)實證結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)：

1、城鎮(zhèn)化與居民消費有長期穩(wěn)定均衡關(guān)系。通過對居民消費支出和城鎮(zhèn)化率的兩組數(shù)據(jù)分別進行ADF檢驗，并建立回歸模型驗證兩個變量的協(xié)整關(guān)系，對回歸模型殘差的單位根檢驗表明，居民消費支出對城鎮(zhèn)化率回歸的殘差序列在1%的顯著性水平下平穩(wěn)，因此居民消費與城鎮(zhèn)化有長期穩(wěn)定均衡關(guān)系。

2、居民消費顯著引起城鎮(zhèn)化率的提高，但城鎮(zhèn)化率并未顯著引起居民消費的提高。對居民消費支出和城鎮(zhèn)化率的Granger因果關(guān)系檢驗表明，僅當賦予其“4”的滯后期時，居民消費支出是城鎮(zhèn)化率的Granger原因；其他賦值均未發(fā)現(xiàn)兩者之間的Granger因果關(guān)系。這說明居民消費需求與城鎮(zhèn)化進程并非互相促進的，而是前者帶動后者的單一關(guān)系?？赡艿脑蛟谟?，城鄉(xiāng)居民在消費總量、消費行為、消費心理等方面存在差異，城鎮(zhèn)居民對農(nóng)村居民的消費示范效應(yīng)使其產(chǎn)生通過城市化提高消費水平的愿望，因而居民消費支出最終引起城鎮(zhèn)化率的提高。然而城鎮(zhèn)化率并未促進居民消費的提高，這反映了城鎮(zhèn)化推進中重數(shù)量輕質(zhì)量的偽城鎮(zhèn)化問題。

3、居民消費雖然引起城鎮(zhèn)化率的提高，但存在滯后效應(yīng)。由Granger因果關(guān)系檢驗結(jié)果看，居民消費對城鎮(zhèn)化率的影響在滯后4期后才反映出來。這是由于轉(zhuǎn)入城市的農(nóng)村人口受到收入不穩(wěn)定、社會保障體系不完善、城市文化融入困難等因素的影響，其城鎮(zhèn)化的意愿在短期內(nèi)存在不確定性，導致城鎮(zhèn)居民消費的示范效應(yīng)對農(nóng)村居民城鎮(zhèn)化的推進作用并不能得到即時發(fā)揮。

五、研究結(jié)論：偽城鎮(zhèn)化及其破解

在認為城鎮(zhèn)化對居民消費有拉動作用的部分已有研究中，只證明了兩者具有相關(guān)關(guān)系，但對兩者的內(nèi)在邏輯和因果關(guān)系未能進一步分析。與之相比較，本研究在數(shù)據(jù)選取上，利用人均消費支出而非消費總量或社會消費品零售總額作為解釋變量，以此消除了人口變動的影響，且本文數(shù)據(jù)年份跨度較已有研究更大，從而能更真實地反映居民支出情況；在研究方法上，本文在判定變量之間具有協(xié)整關(guān)系的基礎(chǔ)上，建立誤差修正模型進一步判定變量間的短期動態(tài)和長期調(diào)整狀態(tài)，并通過Granger方法考察變量間的因果關(guān)系，從而避免出現(xiàn)僅憑協(xié)整關(guān)系判定因果關(guān)系的錯誤。

根據(jù)實證分析結(jié)果，本文認為當前的城鎮(zhèn)化已經(jīng)呈現(xiàn)出較為明顯的偽城鎮(zhèn)化特征。由于偽城鎮(zhèn)化導致留守居民和進城“新市民”與城鎮(zhèn)居民在收入、社會保障、公共福利上從而反映在最終消費水平上的差距較大，由此導致這部分群體消費需求不足并進而造成總體消費需求不足，因此雖然居民消費與城鎮(zhèn)化在長期中存在均衡關(guān)系，但兩者并非相互促進的雙向關(guān)系，而是居民消費帶動城鎮(zhèn)化的單一促進關(guān)系。

當前的偽城鎮(zhèn)化亟需轉(zhuǎn)型，這樣才能使現(xiàn)有城鎮(zhèn)化模式作為拉動居民消費的最大潛力從而將成為未來一段時期經(jīng)濟增長引擎的這一邏輯得到遵循和展開。本文在此提出幾點思路：1、將要素城鎮(zhèn)化轉(zhuǎn)變?yōu)橐匀藶楸镜某擎?zhèn)化，鼓勵有條件的城鎮(zhèn)率先進行戶籍制度創(chuàng)新，努力為進城農(nóng)民提供公平的就業(yè)和生活環(huán)境。2、減少城鎮(zhèn)化進程中非經(jīng)濟規(guī)律的政府干預。3、由優(yōu)先考慮人口的城市化轉(zhuǎn)向同時兼顧人口的城市化及農(nóng)業(yè)部門的發(fā)展，提高農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)力，努力提高農(nóng)村居民的收入水平，擴大農(nóng)村居民消費需求。

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Empirical Study on the Relationship of Urbanization and Consumption：

Counterfeit Urbanization and the Solution

ZHANG Xiu-li， ZHU Zhi-yong

（School of Economics， Sichuan University， Chengdu 610064， China；

School of Economics and Management，Southwest University，Chongqing 400715， China；）

Abstract： Counterfeit urbanization is factor-oriented urbanization which is government-led and economics-oriented but not people-oriented. The paper considers the quality of urbanization from the perspective of the resident consumption By selecting the data of urbanization rate and average consumption of residents from 1978 to 2014， and using econometric tools of cointegration analysis， ECM and Granger causality test， the paper finds that the urbanization rate has a long-term equilibrium relationship with resident consumption， but only consumption of residents can bring changes on urbanization rate， not the other way around. Thus there is a one-way but not mutual relationship between the two. And there is also a lagged effect in the resident consumption and the urbanization. So the counterfeit urbanization model should be shifted from focusing on population urbanization only to valuing both population floating and the development of agricultural sector， from treasuring on quantity to quality， and reduce intervention， and moreover， the social security system should be improved and income policy should be adopted to expand rural consumption.

Keywords： counterfeit urbanization； resident consumption； factor-oriented urbanization； people-oriented urbanization

基金項目：教育部中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費專項資金項目（SWU1009044）；國家社會科學基金項目（07XJY035）；重慶市社會科學規(guī)劃項目（2012QNJJQ057）。

作者簡介：張秀利（1979-），女，重慶梁平人，四川大學經(jīng)濟學院博士，西南大學經(jīng)濟管理學院講師，主要從事農(nóng)村經(jīng)濟與改革研究。祝志勇（1965-），男，四川蓬安縣人，西南大學經(jīng)濟管理學院院長，教授，博士生導師，主要從事農(nóng)村經(jīng)濟與財政研究。