沈瀅俐

摘要：首先運用DEA-Malmquist指數(shù)方法對2010～2012年我國31個地區(qū)的農(nóng)村水利項目投入產(chǎn)出效率的動態(tài)變化及地域差異進行分析，然后利用SPSS聚類分析進一步對區(qū)域差異進行研究。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，2010～2012年我國農(nóng)村水利項目的全要素生產(chǎn)率（TFP）指數(shù)的年均下降率為2.9%，呈略微下降的特征；各地區(qū)的TFP指數(shù)有增有減，存在顯著地域差異，東部地區(qū)平均TFP指數(shù)增長最快，中西部地區(qū)平均TFP指數(shù)不增反退；技術(shù)效率低下是導(dǎo)致近年來我國多地區(qū)TFP指數(shù)下降的主要因素；東部地區(qū)擁有良好的先天優(yōu)勢和長期的財政支持，技術(shù)創(chuàng)新水平的高低導(dǎo)致其發(fā)展水平不一；西部地區(qū)受益于政府的大力支持，水利項目發(fā)展良好?？傊?，我國農(nóng)村水利項目投入產(chǎn)出效率存在顯著區(qū)域差異，應(yīng)因地、因時制宜地制定農(nóng)村水利開發(fā)規(guī)劃，提高資源配置效率和資金使用效率。

關(guān)鍵詞：農(nóng)村水利項目；DFA-Malmquist指數(shù)；投入產(chǎn)出效率；聚類分析；區(qū)域差異

中圖分類號：S27+0212.7文獻標識號：A文章編號：1001-4942（2015）04-0148-06

收稿日期：2015-01-05

基金項目：中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費項目“水資源開發(fā)利用對生態(tài)及社會影響的經(jīng)濟損益理論與應(yīng)用研究”（2013B13814）

水利建設(shè)是農(nóng)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。目前，我國農(nóng)村水利項目普遍存在建設(shè)滯后、效益衰減、效率低下等問題，因此，研究農(nóng)村水利項目投入產(chǎn)出效率，優(yōu)化資源配置，緩解供需矛盾，對實現(xiàn)農(nóng)業(yè)、經(jīng)濟、社會的全面可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

計量效率的兩種主要方法是非參數(shù)規(guī)劃和參數(shù)回歸，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）和基于DEA的Malmquist指數(shù)法都是非參數(shù)法。DEA法具有不受輸入、輸出數(shù)據(jù)量影響，直接通過產(chǎn)出與投入間的加權(quán)和之比計算決策單元（DMU）的投入產(chǎn)出效率等特點，適用于評價多投入、多產(chǎn)出的若干DMU的相對效率。農(nóng)村水利項目投入產(chǎn)出效率的評價就是多投入、多產(chǎn)出的問題，適合使用DEA法。近年來國內(nèi)外學(xué)者已對水利項目的運行機制、產(chǎn)權(quán)制度、供給、管理體制等問題做了大量研究，但從投入產(chǎn)出角度進行效率研究的尚不多見。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析是由著名的美國運籌學(xué)家Charnes等[1]首先提出的一種評價多種投入和產(chǎn)出綜合效率問題的有效方法；Tsukui等[2]則開創(chuàng)了將投入產(chǎn)出模型運用于水利分析的先河。近年來我國學(xué)者用DEA法也做了不少研究，陳洪轉(zhuǎn)等（2009）[3]以廣東省21個市為研究對象，基于群決策DEA模型研究了農(nóng)村水利項目的投入產(chǎn)出效果。宋清等（2011）[4]使用DEA法對2003～2008年京津滬的農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施投資效率進行了研究，并提出通過加大多元化投資力度、優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)、嚴格規(guī)范投資管理等措施來提高農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施投資效率。錢文蜻等（2011）[5]基于投入導(dǎo)向的DEA模型，以水資源、資本和勞動力為投入，GDP為產(chǎn)出，得出：水資源利用效率總體呈先降后升的趨勢，東部效率最高，西部最低。此外，部分學(xué)者則利用DEA和Malmquist指數(shù)法來研究農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率和資源配置效率。如龐英等（2008）[6]基于動念Malmquist指數(shù)分析了糧食生產(chǎn)資源配置效率及其時空特征、變化態(tài)勢以及主要制約因素。周利平等（2014）[7]運用DEA-Malmquist指數(shù)法計算子2009～2011年江西省19個地區(qū)小型農(nóng)田水利重點縣建設(shè)技術(shù)效率和全要素生產(chǎn)率指數(shù)，發(fā)現(xiàn)全要素生產(chǎn)率增長主要來源于技術(shù)效率和技術(shù)進步的雙重推動。國內(nèi)外學(xué)者的研究成果因采用方法與選取角度的不同而略有差異，但對水利項目投入產(chǎn)出效率的測算具有一定參考價值。

本文選用我國31個省、市、自治區(qū)2010～2012年的面板數(shù)據(jù)，首先利用DEA-Malmquist指數(shù)法對農(nóng)村水利項目投入產(chǎn)出效率動態(tài)變化及地區(qū)差異進行分析，然后利用SPSS聚類分析進一步對地區(qū)差異進行劃分，以期對中國水利項目的投入產(chǎn)出效率進行更準確地評估，而且這有利于提高地區(qū)水利項目經(jīng)濟、社會和環(huán)境的綜合效益，為政府和項目決策部門提供決策依據(jù)。

1研究方法

1.1Malmquist指數(shù)模型

Malmquist指數(shù)是20世界50年代由瑞典經(jīng)濟學(xué)家StenMalmquist提出的，Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)則是Caves等在擴展StenMalmquist思想基礎(chǔ)上于1982年首先引入的，并由F?re等進一步發(fā)展演化而來。該方法可將全要素生產(chǎn)率變化分解成技術(shù)進步率變化、純技術(shù)效率變化、規(guī)模效率變化等，可以讓我們更好地了解生產(chǎn)率的構(gòu)成F?re等于1989年采用幾何平均值構(gòu)造了從t期到t+1期的規(guī)模效率不變CRS（假定生產(chǎn)前沿面不發(fā)生移動，即經(jīng)濟活動均是在最優(yōu)的規(guī)模報酬下進行的）的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)公式（1）：

式中：（xt，yt）和（xt+1，yt+1）指以t期技術(shù)為參考技術(shù)，t期和t+1期決策單元的距離函數(shù)；（xt+1，yt+1）和（xt，yt）指以t+1期技術(shù)為參考技術(shù)，t+1期和t期決策單元的距離函數(shù)；測量了t+1期生產(chǎn)點距離前沿面的相對距離的變化情況，測量了期生產(chǎn)點距離前沿面的相對距離的變化情況；如果M0小于1，表明從t期到t+1期的增長率為負，反之為正。

通過進一步的研究，F(xiàn)?re[8]又于1994年在規(guī)模效率可變（VRS，即經(jīng)濟活動是規(guī)模報酬可變的，生產(chǎn)前沿面會隨著時間的變化發(fā)生相對移動）的假設(shè)下，將Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)分解為技術(shù)效率變化（effch）和技術(shù)進步變化（techch）兩部分，其中技術(shù)效率變化又可進一步分解為純技術(shù)效率變化（pech）和規(guī)模效率變化（sech）。構(gòu)建基于DEA的Malmquist指數(shù)計算公式（2）：式中，（xt，yt）表示第i個決策單元從t期到t+1期的距離函數(shù)；等號右邊第一項表示生產(chǎn)點和各自距離生產(chǎn)前沿面的相對距離的比率，第二項表示兩對距離函數(shù)各自比值的比率；如果Mi（xt，yt，xt+1，yt+1）>1，即TFP>1，則表示生產(chǎn)資源配置效率水平提高，反之則相反。當(dāng)pech、sech、techch中任何一個的變化比率大于1時，表明其是生產(chǎn)資源配置效率提高的動因，反之則是導(dǎo)致生產(chǎn)資源配置效率降低的根源。endprint

1.2聚類分析

使用SPSS的系統(tǒng)聚類法進行聚類分析，其基本原理：將一定數(shù)量的樣本或指標各看成一類，然后將樣本間親疏程度最高的兩類進行合并；考慮合并后的類與其他類之問的親疏程度，再進行合并；重復(fù)該過程，直到將所有樣本合并為一類。

因聚類公式較為復(fù)雜，此處不再單獨列出。

2數(shù)據(jù)來源及指標選取

選用2010～2012年我國31個省、市、自治區(qū)（不含港、澳、臺）農(nóng)村水利項目的各項數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來源于《中國水利統(tǒng)計年鑒》（2011-2013）[9]和《中國農(nóng)村統(tǒng)計年鑒》（2011-2013）[10]。

由于農(nóng)村水利項目是—個涉及經(jīng)濟發(fā)展、生態(tài)安全及社會穩(wěn)定的復(fù)雜系統(tǒng)工程，因此，對農(nóng)村水利項目的效率評價需要構(gòu)建一個兼顧經(jīng)濟、生態(tài)、社會的綜合評價體系。首先，反映農(nóng)村水利項目投入的指標主要為資金投入和勞動力投入，因此，引用《中國水利統(tǒng)計年鑒》中的水利項目建設(shè)投資額和水利技術(shù)工人數(shù)作為投入指標；其次，在產(chǎn)出指標方面，將農(nóng)村水利項目引起的總效益分為經(jīng)濟效益、生態(tài)效益和社會效益，引入《中國農(nóng)村統(tǒng)計年鑒》中的農(nóng)林牧漁總產(chǎn)值增幅、農(nóng)村居民人均純收入、農(nóng)村水電年發(fā)電量、農(nóng)田有效灌溉面積、除澇面積、保護耕地面積、水土流失治理面積、農(nóng)村飲水安全人口和農(nóng)村恩格爾系數(shù)共9個指標作為反映農(nóng)村水利項目產(chǎn)出的指標。具體指標體系見表1。

3實證檢驗

利用Deap2.1軟件，運用基于DEA的Malmquist指數(shù)模型對2010～2012年的面板數(shù)據(jù)進行分解，分析技術(shù)創(chuàng)新效率的變化動態(tài)；然后利用SPSS軟件進行聚類分析，進一步研究農(nóng)村水利項目投入產(chǎn)出效率的區(qū)域差異。

3.1基于Malmquist指數(shù)的動態(tài)分析

3.1.1分年的全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)及其分解

從全國總體水平來看（見表2），2010～2012年全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)值都小于1.000，平均下降2.9%，這說明農(nóng)村水利項目建設(shè)效率仍有待優(yōu)化。從技術(shù)效率變化指數(shù)可知，均值下降2.2%，其中純技術(shù)效率變化下降1.4%，規(guī)模效率變化下降0.8%；但2012年的增長率為6.3%，進一步分解，發(fā)現(xiàn)純技術(shù)效率增長率為0.9%，而規(guī)模效率增長率為5.3%，兩者都有小幅提高，說明各地區(qū)正在充分利用現(xiàn)有的先進技術(shù)，優(yōu)化資源配置，加大投入以期達到相應(yīng)的規(guī)模效應(yīng)。從技術(shù)進步角度來看，2011～2012年技術(shù)進步變化略有下降，使得2010～2012年技術(shù)進步變化指數(shù)平均下降0.7%?？傮w來看，2010～2012年技術(shù)效率變化指數(shù)下降對全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)下降的貢獻率達75.86%，表明農(nóng)村水利項目投入產(chǎn)出效率的提高主要依靠技術(shù)效率的升級，尤其是純技術(shù)效率的提升。

3.1.2分地區(qū)的全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)及其分解由表3可見，各地區(qū)的全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)有2010～2012年間有增有減，增長最快的是廣西，達49.3%，主要是技術(shù)效率變化的貢獻；下降最多的是湖北，為33.8%，主要由其純技術(shù)效率變化過低引起，說明湖北還需進一步加大生產(chǎn)要素之間的距離，優(yōu)化投入結(jié)構(gòu)，提高技術(shù)水平。

從地域分布來看，東部地區(qū)的技術(shù)效率變化指數(shù)和技術(shù)進步變化指數(shù)平均水平都大于1，使得其全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)平均增長7.8%；其中，技術(shù)效率變化指數(shù)的增長是導(dǎo)致東部地區(qū)全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)增長的主要因素，而純技術(shù)效率變化指數(shù)與規(guī)模效率變化指數(shù)對技術(shù)效率變化指數(shù)的影響大致相當(dāng)。中兩部地區(qū)的技術(shù)效率變化指數(shù)和技術(shù)進步變化指數(shù)均下降，導(dǎo)致其平均全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)分別下降9.6%和4.0%。

各省份間，東部地區(qū)的廣西全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)增長最快，為49.3%，其中純技術(shù)效率變化指數(shù)貢獻了52.33%，技術(shù)進步變化指數(shù)貢獻了37.73%；其次為中部地區(qū)的吉林，其全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)增長率達到46.5%，其中技術(shù)進步變化指數(shù)貢獻了98.92%。而全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)下降較多的省份均分布在中西部地區(qū)，但使其下降的原因各有不同，如湖北和陜西主要源于純技術(shù)效率變化指數(shù)較低，而河南則主要是因為規(guī)模效率變化指數(shù)較低。

可見，我國農(nóng)村水利項目全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)存在顯著的地域差異。整體上來說，東部地區(qū)憑借良好的地理位置、較高的經(jīng)濟發(fā)展水平和政府一系列財政支持，農(nóng)村水利項目發(fā)展較快，效率較高；而隨著“西部大開發(fā)”的逐步推進，國家對西部地區(qū)的發(fā)展越來越重視，逐漸加強了對西部地區(qū)水利工程項目的支持力度和相應(yīng)管理措施，表現(xiàn)出西部地區(qū)的全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)優(yōu)于中部地區(qū)。但是，農(nóng)村水利項目投入高的省份不一定具有較高的支出效率.而農(nóng)村水利項目投入低的省份，其支出效率也不一定就低。

計算各地區(qū)Malmquist指數(shù)及其分解指標的離散系數(shù)，進一步分析農(nóng)村水利項目投入產(chǎn)出效率的區(qū)域差異，結(jié)果如表4所示。從全國來看，各指標離散系數(shù)相當(dāng)大，說明地區(qū)間差異非常大。東部地區(qū)的技術(shù)進步變化離散系數(shù)最小，說明東部地區(qū)各?。ㄊ校┑募夹g(shù)創(chuàng)新水平大致相當(dāng)。政府對東部地區(qū)長期的投入，使得東部地區(qū)各?。ㄊ校┐蛳铝己玫陌l(fā)展基礎(chǔ)，擁有先進的技術(shù)、一流的管理程序和頂尖的人才。中部地區(qū)技術(shù)效率變化、純技術(shù)效率變化、規(guī)模效率變化、全要素生產(chǎn)率變化的離散系數(shù)最大，說明中部地區(qū)各?。ㄊ校╅g技術(shù)投入、管理水平、財政支出水平差異很大，表現(xiàn)出有的?。ㄊ校┤厣a(chǎn)率變化指數(shù)增長，而有的則下降。西部地區(qū)技術(shù)效率變化、純技術(shù)效率變化、規(guī)模效率變化、全要素生產(chǎn)率變化的離散系數(shù)均最小，說明西部地區(qū)各?。ㄊ校┑耐度胨酱笾孪喈?dāng)。

3.2聚類分析

為更進一步分析農(nóng)村水利項目投入產(chǎn)出效率的區(qū)域差異，運用SPSS軟件對Malmquist指數(shù)及其分解的各類指數(shù)進行系統(tǒng)聚類，得到圖1樹狀圖，經(jīng)3次劃分后得到如下8類，將各類按全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)的大小進行降序排列，得表5。

第一類：吉林，該地區(qū)各項變量都呈增長特征，全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)最大，全要素生產(chǎn)率增長主要由技術(shù)進步變化引起。說明吉林作為農(nóng)業(yè)大省，有一定的技術(shù)儲備和良好的投資基礎(chǔ)。endprint

第二類：廣西、天津，該類地區(qū)全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)增幅較大，技術(shù)效率變化、技術(shù)進步變化、純技術(shù)效率變化都呈增長特征，規(guī)模效率變化不大，說明該地區(qū)基礎(chǔ)不錯，但是規(guī)模效應(yīng)水平有待提升。

第三類：湖北、陜西，該類地區(qū)全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)下降，各項變量都呈降低特征，全要素生產(chǎn)率下降主要由純技術(shù)效率變化引起，說明該地區(qū)的技術(shù)水平有待加強。

第四類：河南、湖南，該類地區(qū)全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)下降，純技術(shù)效率變化DEA有效，其余各項變量都呈降低特征。說明其技術(shù)創(chuàng)新能力有待加強，生產(chǎn)尚未達到規(guī)模效應(yīng)。

第五類：廣東，該地區(qū)純技術(shù)效率變化DEA有效，規(guī)模效率的增長導(dǎo)致了技術(shù)效率變化增長，技術(shù)進步變化下降，但最終全要素生產(chǎn)率仍是增長的。

第六類：河北，該地區(qū)純技術(shù)效率變化DEA有效，規(guī)模效率的增長導(dǎo)致了技術(shù)效率變化增長，技術(shù)進步變化明顯下降，但最終全要素生產(chǎn)率整體增幅不大。

第七類：寧夏、四川、西藏、青海、山東、內(nèi)蒙古、江西、江蘇、黑龍江、安徽、海南、遼寧、甘肅、山西，該類地區(qū)技術(shù)效率變化基本上DEA有效，技術(shù)進步變化的下降導(dǎo)致了全要素生產(chǎn)率下降。

第八類：其他地區(qū)，該類地區(qū)純技術(shù)效率變化DEA有效，規(guī)模效率變化基本DEA有效，所以技術(shù)效率變化基本DEA有效，技術(shù)進步變化的增長導(dǎo)致了全要素生產(chǎn)率的增長。

第一、二、五、六、八類區(qū)域全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)增長特征，各項指數(shù)基本都有所增長或降幅不大，說明這幾類地區(qū)的農(nóng)村水利項目投入產(chǎn)出模式較合理，可繼續(xù)保持目前的投入產(chǎn)出水平，但需保持全面可持續(xù)發(fā)展，保持先進性。而第三、四、七類區(qū)域全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)下降特征，各項指數(shù)基本上都有所下降，說明此類地區(qū)需要加大投資力度，達到規(guī)模效應(yīng)，同時提高資源的配置效率，增加技術(shù)儲備，從而提高水利項目的綜合效率。

4結(jié)論與建議

本研究利用DEA-Malmquist指數(shù)和聚類分析對我國31個省、市、自治區(qū)的農(nóng)村水利項目建設(shè)效率進行了分析，得到如下結(jié)論：

（1）從總體上看，我國農(nóng)村水利項目的全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)呈下降特征，主要是由于技術(shù)效率變化較低，而技術(shù)效率變化較低又主要源于純技術(shù)效率變化的下降。

（2）我國農(nóng)村水利項目的全要素生產(chǎn)率變化呈現(xiàn)明顯的區(qū)域差異，只有東部地區(qū)有較快增長，其中技術(shù)效率變化的增長貢獻了73.08%，說明東部地區(qū)前期的各種水利政策和財政投入開始逐步發(fā)揮效益，其技術(shù)水平和管理水平都達到一定規(guī)模。

（3）東部地區(qū)良好的地理位置、高速穩(wěn)定的經(jīng)濟發(fā)展水平和政府長期一系列財政支持，使得各省份農(nóng)村水利項目各項投入水平相當(dāng)，但是并非取得一致產(chǎn)出水平，這主要是由技術(shù)創(chuàng)新水平高低引起的。隨著我國政府對西部開發(fā)的支持，西部地區(qū)的水利項目發(fā)展狀況優(yōu)于中部地區(qū)，但仍缺乏優(yōu)秀的管理人才，缺少先進的技術(shù)，技術(shù)創(chuàng)新能力也有待改善。

（4）東部地區(qū)也有全要素生產(chǎn)率緩慢下降的地區(qū)，而中西部地區(qū)也不乏全要素生產(chǎn)率快速增長的地區(qū)，如吉林。故而進行水利建設(shè)時應(yīng)因地、因時制宜地制定農(nóng)村水利開發(fā)規(guī)劃，根據(jù)實際情況把資金投入到對農(nóng)村經(jīng)濟增長貢獻最大的農(nóng)村水利項目建設(shè)中去，提高資金使用效率。

上述問題主要是由農(nóng)村水利項目投入規(guī)模和產(chǎn)出結(jié)構(gòu)不合理導(dǎo)致的，據(jù)此提出如下建議：

（1）我國政府應(yīng)當(dāng)發(fā)揮對農(nóng)村水利項目開發(fā)的激勵與導(dǎo)向作用，吸引社會資源。

（2）各地應(yīng)當(dāng)提高農(nóng)村水利項目管理水平和技術(shù)效率，而不是過分地追求大規(guī)模，導(dǎo)致投入冗余，造成投入產(chǎn)出不平衡。

（3）各地區(qū)要因地制宜地制定農(nóng)村發(fā)展戰(zhàn)略，根據(jù)各自的自然條件、地理面貌、經(jīng)濟發(fā)展水平，把資源投入到對經(jīng)濟增長最大的項目中去，以提高資金利用水平和資源配置效率。

（4）建立農(nóng)村水利科研專項基金，切實提高水利行業(yè)的科技水平，促進農(nóng)村水利事業(yè)發(fā)展實現(xiàn)科學(xué)的規(guī)劃。

（5）合理調(diào)節(jié)東中西部農(nóng)村水利項目投入力度，優(yōu)化規(guī)模，合理配置資源。應(yīng)根據(jù)不同地區(qū)農(nóng)業(yè)水利投資效率的有效性及發(fā)展速度的相對快慢程度，明確改進方向及對各地區(qū)農(nóng)業(yè)水利的投資方向和發(fā)展重點。

（6）優(yōu)化產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，加強生態(tài)效益和社會效益，全面促進新農(nóng)村發(fā)展進程。endprint