侯俊杰， 楊玉中 HOU Jun-jie, YANG Yu-zhong

（河南理工大學(xué) 能源科學(xué)與工程學(xué)院， 河南 焦作454003）

(School of Energy Science and Engineering, Henan Polytechnic University, Jiaozuo 454003, China)

0 引 言

隨著全球市場競爭的日趨激烈， 越來越多的企業(yè)逐漸意識到， 必須實施供應(yīng)鏈管理來提高自身和合作伙伴的優(yōu)勢， 才能在激烈的市場經(jīng)濟中立于不敗之地。 而供應(yīng)鏈系統(tǒng)是一個復(fù)雜的系統(tǒng)， 物資在供應(yīng)鏈的流通中涉及從運輸、 儲存、 裝卸搬運、 包裝到最后配送等眾多環(huán)節(jié)， 由于各種不確定因素的存在， 其中任一環(huán)節(jié)有問題都會造成風(fēng)險， 導(dǎo)致供應(yīng)鏈的運行受阻。

供應(yīng)鏈中的各個企業(yè)都是協(xié)作的關(guān)系， 在合作過程中任何一個企業(yè)出現(xiàn)問題就會影響整個鏈條的正常運行。 2014 年8 月2日， 江蘇昆山開發(fā)區(qū)某金屬制品有限公司的一個汽車車間在生產(chǎn)過程中發(fā)生爆炸， 造成重大人員傷亡。 該公司的核心業(yè)務(wù)是電鍍鋁合金輪轂， 是通用汽車的二級供應(yīng)商。 由于發(fā)展歷史短， 技術(shù)不成熟， 管理不完善， 作為一級供應(yīng)商的汽車零部件制造企業(yè)， 一直存在著“ 散亂差” 的突出問題。 這些現(xiàn)象嚴(yán)重制約了我國汽車零部件產(chǎn)業(yè)的健康有序發(fā)展， 同時加大了汽車制造企業(yè)與其合作的風(fēng)險， 嚴(yán)重影響著我國汽車行業(yè)的健康發(fā)展。

本文對汽車制造企業(yè)合作過程中產(chǎn)生的風(fēng)險進行識別， 總結(jié)出4 個一級風(fēng)險指標(biāo)， 14 個二級風(fēng)險指標(biāo)， 然后用于基于中心點三角白化權(quán)函數(shù)的灰色評估方法對指標(biāo)進行了評估， 以供汽車企業(yè)對供應(yīng)鏈合作過程的風(fēng)險進行管控。

1 汽車供應(yīng)鏈核心企業(yè)合作風(fēng)險評價指標(biāo)體系

汽車核心企業(yè)供應(yīng)鏈上的合作者包括對運營產(chǎn)生直接影響的客戶、 供應(yīng)商和競爭者等， 由此帶來的風(fēng)險包括如下：

（1） 供應(yīng)商風(fēng)險

由于供貨不確定引起下游企業(yè)無法正常運作或日常運作受到影響， 從而使整個供應(yīng)鏈有受損的可能性。 風(fēng)險的來源可能由于外部環(huán)境不利或者內(nèi)部人員失誤、 機器故障等客觀的原因， 或者操作決策失誤、 管理失當(dāng)、 操作不慎等主觀原因。 我們歸納為價格風(fēng)險、 質(zhì)量風(fēng)險、 缺貨風(fēng)險、 供應(yīng)商選擇風(fēng)險四個方面。 供應(yīng)商提供的產(chǎn)品質(zhì)量有缺陷， 參差不齊或者供應(yīng)商缺貨都會造成企業(yè)生產(chǎn)受阻， 引起風(fēng)險。 而如果供應(yīng)商選擇不當(dāng)， 數(shù)量不足或者關(guān)鍵零部件的供應(yīng)商一旦破產(chǎn)引起的風(fēng)險更大。

（2） 銷售商風(fēng)險

企業(yè)與不佳的銷售商或者委托代理商合作， 導(dǎo)致產(chǎn)品滯銷， 或者由于銷售商不及時反饋什么產(chǎn)品暢銷， 什么滯銷的信息而導(dǎo)致的企業(yè)不能合理生產(chǎn)導(dǎo)致的風(fēng)險。 銷售商風(fēng)險主要表現(xiàn)為委托代理風(fēng)險和市場信息反饋風(fēng)險。 銷售商的經(jīng)營能力越差， 業(yè)績越差， 委托代理風(fēng)險就越大。 而如果銷售商不及時反饋銷售情況越多， 風(fēng)險就越大。

（3） 合作過程風(fēng)險

供應(yīng)鏈中各企業(yè)之間在相互合作過程可能由于缺乏溝通、 信息不暢等原因會導(dǎo)致各種風(fēng)險的發(fā)生， 主要表現(xiàn)為戰(zhàn)略目標(biāo)風(fēng)險、 文化差異風(fēng)險、 信任風(fēng)險、 合同風(fēng)險、 道德風(fēng)險和利益分配風(fēng)險。

戰(zhàn)略目標(biāo)： 企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)決定著企業(yè)的發(fā)展方向， 是企業(yè)生產(chǎn)管理活動的指導(dǎo)性方針。 與供應(yīng)商的戰(zhàn)略目標(biāo)同步有利于供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)發(fā)展。 如果戰(zhàn)略目標(biāo)發(fā)生沖突， 采取的行動就會不一致， 摩擦?xí)粩喑霈F(xiàn)， 合作關(guān)系也會不斷惡化， 最后走向決裂。

文化差異： 由于各大型汽車制造企業(yè)的零部件都來自全球各地， 這也使得企業(yè)內(nèi)部跨文化的經(jīng)營管理活動的大量增加， 由于各地不同的文化， 會造成許多誤會和不必要的摩擦， 影響了企業(yè)供應(yīng)鏈的有效運作。

信任風(fēng)險： 建立在合同基礎(chǔ)上的供應(yīng)鏈各企業(yè)之間合作關(guān)系如果缺乏必要的信任， 必然是相互戒備、 內(nèi)耗增加、 運轉(zhuǎn)不靈， 談不上高效率地應(yīng)對市場變化。

合同風(fēng)險： 是指合同中的各種風(fēng)險， 包括遭受合同欺詐、 空頭合同、 合同陷阱、 供應(yīng)商無故中止合同、 更改合同條款、 違反合同規(guī)定等的可能性及其損失。 合同簽訂后一旦供應(yīng)商失信違反合同規(guī)定， 不能正常供貨， 企業(yè)將措手不及， 即使有所防備也要遭受一定程度的損失或陷入被動。

道德風(fēng)險： 供應(yīng)商為自己不能完全履行合同尋找借口， 把原因歸結(jié)為可以免責(zé)的外部環(huán)境的變化， 或者把原因歸結(jié)為合作伙伴（制造商） 的不配合等； 另外因為制造商不可能對供應(yīng)商的產(chǎn)品設(shè)計加工過程進行全面監(jiān)督， 供應(yīng)商可能用偷工減料等方式， 為了節(jié)約生產(chǎn)成本而損害產(chǎn)品質(zhì)量。

利益分配風(fēng)險： 如果各成員由于利益分配不合理， 企業(yè)會失去積極性， 違反合同或者故意出錯等不合作行為。 分配問題越突出， 導(dǎo)致供應(yīng)鏈的風(fēng)險越大。

節(jié)點企業(yè)風(fēng)險： 節(jié)點企業(yè)如果進入或退出越頻繁， 供應(yīng)鏈就越脆弱， 風(fēng)險就越大。

（4） 信息風(fēng)險

從信息傳遞帶來的風(fēng)險和委托代理機制帶來的風(fēng)險兩個方面來分析風(fēng)險。 首先， 信息在傳遞和交流過程中， 由于信息的不準(zhǔn)確、 不能及時到達接收方等原因， 從而可能導(dǎo)致管理人員的決策失誤。 信息不準(zhǔn)確、 不及時到達的越多， 風(fēng)險越大。 供應(yīng)鏈各成員處于自身利益考慮， 編造或者隱瞞數(shù)據(jù)， 導(dǎo)致信息不對稱越多， 風(fēng)險越大。 信息的泄露和網(wǎng)絡(luò)安全也會導(dǎo)致信息風(fēng)險。

其次， 在完成供應(yīng)鏈的構(gòu)建之后， 以制造企業(yè)為委托人與以供應(yīng)商、 經(jīng)銷商、 物流服務(wù)提供商等合作伙伴為代理人的委托—代理關(guān)系即確立， 信息的非對稱可能誘發(fā)合作伙伴的道德風(fēng)險； 尤其是在供應(yīng)鏈構(gòu)建之初或外部環(huán)境發(fā)生重大變化的情況下， 合作伙伴的道德風(fēng)險發(fā)生的會高些。

2 基于中心點三角白化權(quán)函數(shù)的汽車供應(yīng)鏈合作風(fēng)險評估

灰色系統(tǒng)理論是我國控制論專家鄧聚龍教授于1982 年創(chuàng)立的。 它是一門研究信息部分清楚、 部分不清楚并帶有不確定性現(xiàn)象的應(yīng)用數(shù)學(xué)學(xué)科。 灰色系統(tǒng)理論經(jīng)過30 多年的發(fā)展， 已基本建立起一門新興學(xué)科的結(jié)構(gòu)體系， 很多領(lǐng)域都在使用該方法進行科學(xué)研究。 1993 年劉思峰教授首次提出的基于中心點三角白化權(quán)函數(shù)的灰色評估方法， 隨后該方法被大量運用于各類評估實踐。 由于風(fēng)險的不確定性， 部分確知， 部分未知， 具有很高的灰色性， 因此本文運用灰色評估方法對供應(yīng)鏈的合作風(fēng)險進行評估。

2.1 用灰色理論建立評估指標(biāo)的樣本矩陣

對于風(fēng)險指標(biāo)， 一般將風(fēng)險等級劃分為5 級， 低風(fēng)險、 一般風(fēng)險、 較高風(fēng)險、 高風(fēng)險、 極高風(fēng)險。 然后分別賦值1、 2、 3、4、 5， 介于兩者之間的賦值為1.5、 2.5、 3.5、 4.5。 然后采用專家打分法， 制作問卷向有資深實踐經(jīng)驗的專家匿名調(diào)查， 進而可以獲得他們對指標(biāo)的評定值。

2.2 確定評估灰類

根據(jù)供應(yīng)鏈風(fēng)險的風(fēng)險分類等級， 設(shè)評價灰類序號為e，e=1,2,3,4,5。 為了描述上述灰類， 需要確定評價灰類的白化權(quán)函數(shù)。 白化權(quán)函數(shù)的構(gòu)建有很多不同的形式， 本文采用基于中心點的方法， 確定其相應(yīng)的灰數(shù)為及白化權(quán)函數(shù)fh如下：

2.3 計算灰色評價系數(shù)及權(quán)矩陣

進而求出所有專家對第i個指標(biāo)的灰色評價權(quán)值， 并令最后得出該評價指標(biāo)的評價矩陣為：

2.4 確定權(quán)重

權(quán)重的確定我們可以運用層次分析法， 結(jié)合各專家對指標(biāo)重要度的判斷得到：

2.5 計算評價結(jié)果

由指標(biāo)的權(quán)重和權(quán)矩陣可得到綜合評判矩陣K：

根據(jù)綜合判斷矩陣可以求出最終評價結(jié)果P=KS， 根據(jù)計算結(jié)果， 可以確定評價等級。

3 實例分析

以某汽車制造企業(yè)為核心的制造企業(yè)供應(yīng)鏈為例， 對其進行風(fēng)險評價。 其主要的風(fēng)險因素如表1 所示。

表1

以供應(yīng)商風(fēng)險R1為例， 通過10 位專家打分得到的樣本矩陣為：

對于評價指標(biāo)R1屬于第e個評價灰類的灰色評價系數(shù)x1e計算如下：

對于評價指標(biāo)R11的各個評價灰類的總評價灰類系數(shù)：

計算灰類評價權(quán)向量r1e：

同理可得：對于評價指標(biāo)R11可得灰色評價權(quán)向量r11：

最后， 可計算出r12,r13,r14等其他評價指標(biāo)的灰色評價權(quán)向量。 然后可以得到一級評價指標(biāo)R1的灰色評價權(quán)矩陣：

對于權(quán)重采取層次分析法， 得到4 個指標(biāo)的權(quán)重如下：

由評價權(quán)矩陣和權(quán)重向量， 可以得到：

最終可計算R1評分等級p：P=W1*R1*K=S*K=2.7123；

可以看出R1風(fēng)險屬于中等偏小風(fēng)險。 同樣， 可以對其他風(fēng)險進行評估其大小。

4 結(jié) 論

由于汽車供應(yīng)鏈的復(fù)雜性， 存在風(fēng)險也具有很大的不確定性和復(fù)雜性。 本文對汽車制造企業(yè)合作過程中產(chǎn)生的風(fēng)險進行識別， 總結(jié)出供應(yīng)商風(fēng)險、 銷售商風(fēng)險、 合作伙伴關(guān)系風(fēng)險和信息風(fēng)險等4 個一級風(fēng)險指標(biāo)， 并細化為14 個二級風(fēng)險指標(biāo)。 然后采用灰色理論里的三角白化權(quán)函數(shù)對其進行評估， 并通過算例驗證了其可行性。 本文有助于汽車企業(yè)在進行供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的時候有效的評估風(fēng)險， 進而采取相對應(yīng)的措施來控制風(fēng)險。

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