林海英 （內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)，內(nèi)蒙古 呼和浩特010070）

LIN Hai-ying (Inner Mongolia Finance and Economics University, Huhhot 010070, China)

1 西部地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作組織發(fā)展概述

1.1 西部地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作組織發(fā)展現(xiàn)狀

我國幅員遼闊，各地由于歷史條件、自然條件和國家宏觀政策等方面的因素導(dǎo)致生產(chǎn)力發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平和社會(huì)發(fā)展基礎(chǔ)存在較大差異，目前我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展總體上可以劃分為東、中、西三大經(jīng)濟(jì)帶[1]。由于西部地區(qū)受經(jīng)濟(jì)增長水平、歷史發(fā)展等各方面的限制，該地區(qū)發(fā)展農(nóng)業(yè)合作的主要形式以專業(yè)協(xié)會(huì)居多。西部地區(qū)的6 個(gè)省份寧夏、四川、云南、甘肅、貴州、內(nèi)蒙古，其中，在貴州、內(nèi)蒙古地區(qū)發(fā)展合作社的比例較低，分別占17.78%、16.19%。甘肅地區(qū)發(fā)展合作社的比例最低，專業(yè)合作社數(shù)量占總數(shù)量才只有11.09%，而對于每一個(gè)地區(qū)來說，典型的、組建長久的農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織所占比例則會(huì)更低。由此可見，我國西部地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展水平明顯偏低。

1.2 西部地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作組織發(fā)展過程中存在的問題

1.2.1 法律保障體系不健全

農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織是一種資源成立的組織，他們的成員之間可以通過自家土地、資金等作為參股形式，隨著經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的發(fā)展，勞動(dòng)力能力及技術(shù)等也作為參股主要形式，形成以產(chǎn)權(quán)為紐帶的新型經(jīng)濟(jì)共同體，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享，但是這些形式?jīng)]有健全的法律保障體系[2-3]。

1.2.2 利益分享出現(xiàn)偏失

農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織成員間在利益分享過程中通常存在這樣的特征，諸如非公平、非均等及共同利益受損等特征。因此，對于農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織成員來說，他們的合法利益沒有辦法得到保障，更加嚴(yán)重的是利益分配不均衡，但是卻沒有有效的訴求手段，同時(shí)有一些經(jīng)濟(jì)組織只對貢獻(xiàn)較大者的利益較強(qiáng)保護(hù)，對外圍成員的利益卻視而不見，因此出現(xiàn)了農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織成員之間在利益分享過程中的偏失。

1.2.3 內(nèi)部利益分享機(jī)制不健全

由于農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)部成員之間出現(xiàn)產(chǎn)權(quán)不明晰、章程不規(guī)范及合作的基礎(chǔ)比較薄弱等問題，導(dǎo)致了農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織成員在利益分配時(shí)出現(xiàn)分歧和不明確性，甚至引起農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)發(fā)展的矛盾和滯后性，對農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織的持續(xù)快速發(fā)展起到了制約的作用[4-5]。

2 西部地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織存在的主要模式

當(dāng)前西部地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織模式可以分為政府主導(dǎo)模式、龍頭企業(yè)帶動(dòng)模式和農(nóng)民自發(fā)組織模式3 種：

2.1 政府主導(dǎo)模式

政府主導(dǎo)模式指政府為了發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)，以行政力量推動(dòng)，組織專業(yè)大戶和農(nóng)戶自愿參加的自上而下建立的“官民合辦”農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織。主要由政府部門派遣涉農(nóng)的技術(shù)、信息、經(jīng)濟(jì)部門的少量骨干，與農(nóng)民共同組織“農(nóng)業(yè)服務(wù)協(xié)會(huì)”，圍繞著主導(dǎo)產(chǎn)品為農(nóng)戶提供產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后服務(wù)。該形式在呼和浩特地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織發(fā)展之初最為常見，政府主導(dǎo)模式具體包括政府直接領(lǐng)導(dǎo)形式、有政府背景的公司加農(nóng)戶形式、農(nóng)業(yè)科技示范園區(qū)形式及農(nóng)業(yè)協(xié)會(huì)加農(nóng)戶形式等。

2.2 龍頭企業(yè)主導(dǎo)模式

龍頭企業(yè)主導(dǎo)模式即“公司+協(xié)會(huì)+農(nóng)戶”模式。呼和浩特地區(qū)一部分經(jīng)濟(jì)實(shí)體型農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織就屬于該模式。具體運(yùn)作是：依托公司興辦協(xié)會(huì)，公司負(fù)責(zé)提供良種、種苗、農(nóng)資、技術(shù)、信息、銷售等服務(wù)。公司是協(xié)會(huì)的經(jīng)營決策者，有絕對的權(quán)威性。農(nóng)民與公司形成利益聯(lián)盟，協(xié)會(huì)以公司利益最大化為目標(biāo)進(jìn)行運(yùn)作，農(nóng)民的利益是有限最大化，受公司與會(huì)員雙方博弈的影響，這種模式中的公司對協(xié)會(huì)有強(qiáng)烈的需求動(dòng)機(jī)，農(nóng)戶的需求動(dòng)機(jī)較差。

該模式的優(yōu)勢在于，當(dāng)?shù)氐凝堫^企業(yè)為建立穩(wěn)定的原料生產(chǎn)基地，直接與農(nóng)戶簽訂種植合同，并為農(nóng)戶提供優(yōu)良品種、聘請技術(shù)人員等項(xiàng)服務(wù)。例如內(nèi)蒙古巴彥淖爾市臨河區(qū)烏蘭鄉(xiāng)素有種植青尖椒的傳統(tǒng)經(jīng)驗(yàn)，而當(dāng)?shù)氐拿撍卟似髽I(yè)又需要大量原料，但是由于缺乏種植者與加工企業(yè)之間有效的協(xié)作，企業(yè)常常處于半饑半飽狀態(tài)，企業(yè)開工不足，農(nóng)民種植青尖椒收益不穩(wěn)定。為了有效解決這一問題，農(nóng)業(yè)部門指導(dǎo)烏蘭鄉(xiāng)當(dāng)?shù)貎杉颐撍松a(chǎn)企業(yè)牽頭組織周邊幾個(gè)村的農(nóng)戶，采取“公司+協(xié)會(huì)+農(nóng)戶”的形式，發(fā)展脫水青椒、豆角等蔬菜生產(chǎn)、加工、銷售的一體化經(jīng)營模式，既保證了農(nóng)民的收入，也更加穩(wěn)定了企業(yè)的原料基地。筆者在巴彥淖爾市杭錦后旗調(diào)研時(shí)了解到，一家番茄加工企業(yè)從農(nóng)戶處收購番茄的價(jià)格為每噸350 元人民幣，番茄醬出口價(jià)格為每噸700 美元，按照番茄與番茄醬7∶1 的產(chǎn)出比例，加工企業(yè)的利潤占整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈條收益的50%。

2.3 農(nóng)民自發(fā)組織模式

農(nóng)民自發(fā)模式主要是指由農(nóng)民圍繞某一農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)或農(nóng)產(chǎn)品，本著“民辦、民管、民受益”的宗旨自發(fā)組建的各種專業(yè)合作社、專業(yè)協(xié)會(huì)等組織。主要包括：科技能人加散戶形式、合作社一體化運(yùn)作形式。

2.3.1 科技能人加散戶形式

隨著西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，農(nóng)業(yè)用地?cái)?shù)量減少，且農(nóng)業(yè)用地效益不高，加之工農(nóng)業(yè)巨大的剪刀差，使得農(nóng)用地投入相對不足和開發(fā)程度偏低，由此可見，農(nóng)民必須要想辦法讓土地增加產(chǎn)量[6]。一般情況下，當(dāng)產(chǎn)業(yè)在發(fā)展到一定的階段時(shí)，為了解決籽種、技術(shù)、銷售等方面存在的問題，種植大戶帶頭將農(nóng)戶組織起來，共同為這項(xiàng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展謀求新的出路。例如內(nèi)蒙古巴彥淖爾市臨河區(qū)新華鎮(zhèn)的韭菜協(xié)會(huì)，就是在當(dāng)?shù)鼐虏朔N植規(guī)模不斷擴(kuò)大，韭菜的品種、技術(shù)、病蟲害防治及市場銷售等一系列問題開始出現(xiàn)，從而制約著新華鎮(zhèn)韭菜的進(jìn)一步發(fā)展壯大的情況下，由當(dāng)?shù)胤N植也大戶牽頭組建的。在幾家種植大戶牽頭建立合作社后，合作組織對選種、種植技術(shù)、病蟲害防治都有了積極性和更有效措施，合作社吸引當(dāng)?shù)卦S多種植散戶加入其中，目前已形成300 余公頃的生產(chǎn)規(guī)模，年創(chuàng)產(chǎn)值4 000 多萬元。

2.3.2 合作社一體化運(yùn)作形式

該形式是由農(nóng)戶自發(fā)組織，按股分紅，涵蓋整個(gè)生產(chǎn)、加工、銷售鏈條的完善形式合作社。合作社由若干農(nóng)戶牽頭發(fā)起，所有有意愿加入的農(nóng)戶出資或以土地、農(nóng)作物、畜產(chǎn)品等入股，合作組織雇專業(yè)人員進(jìn)行管理，入社農(nóng)戶作為合作組織生產(chǎn)者參與組織生產(chǎn)。合作組織為農(nóng)戶提供從種子購買、種植技術(shù)培訓(xùn)、產(chǎn)品加工直至組建渠道進(jìn)行銷售的全過程服務(wù)，入股農(nóng)戶除收入農(nóng)作物（畜產(chǎn)品） 出售收益外，還按入股金額參與合作組織盈余分配，合作社按企業(yè)運(yùn)作規(guī)程留取公積金及公益金，保證合作組織持續(xù)發(fā)展。

3 DEA（數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法） 模型及重要結(jié)論

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，DEA） 方法是1978 年美國著名運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes 等人以相對效率概念為基礎(chǔ)發(fā)展起來的一種效率評價(jià)方法，是研究同類型生產(chǎn)決策單元相對有效性的有力工具。它的基本思想是：將每一個(gè)被評價(jià)的單位或部門視為一個(gè)決策單元（Decision Making Unit，DMU），由決策單元組（DMUS） 構(gòu)成評價(jià)群體。

3.1 DEA 模型及其方法分析

利用DEA 的C2R 模型可以評價(jià)創(chuàng)新的規(guī)模和技術(shù)有效性。C2R 模型對決策單元的規(guī)模有效和技術(shù)有效性同時(shí)進(jìn)行評價(jià)，即C2R 模型中的DEA 有效決策單元即是規(guī)模適中、技術(shù)水平高。

設(shè)有k個(gè)DMU，每個(gè)DMU 有m種投入和n種產(chǎn)出，分別用不同的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)表示。xij表示第j個(gè)DMU 第i種類型投入的投入總量，Xij＞0；yrj表示第j個(gè)DMU 對第r種輸出的產(chǎn)出量，yrj＞0；vi表示第i種輸入的一種度量，ur表示第r種輸出的一種度量，（i=1,2,…,m；j=1,2,…,n；r=1,2,…,s），其中，xij,yrj為已知數(shù)據(jù)，vi、ur為變量。為了方便求解，引入非阿基米德無窮小量ε，ε 為任意小正數(shù)，通常取0.00001 后，利用Charnes-Cooper 變換可以得到等價(jià)的最終的線性規(guī)劃問題標(biāo)準(zhǔn)型。

3.2 具體步驟

其中，s-為各投入的松弛向量，s+為各產(chǎn)出的松弛向量；為待估參數(shù)向量。

3.2.1 C2R 模型的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義

設(shè)C2R 模型的最優(yōu)解為λ*,s-*,s+*,θ*

（1） 若θ=1，且s-*=0，s+*=0 則農(nóng)合組織效率為DEA 有效，即它在原輸入的基礎(chǔ)上所獲得的輸出已經(jīng)得到最優(yōu)，即既是技術(shù)有效，又是規(guī)模有效。

（2） 若θ=1，且s-*≠0，s+*≠0 則農(nóng)合組織效率為弱DEA 有效，即對原輸入可以減少s-*而保持原輸出不變，或在輸入不變的情況下可以將輸出提高s+*。

3.2.2 C2R 模型可用來分析規(guī)模收益特征

（1） 若存在λ*，使得則j0期間為規(guī)模收益不變（constant return to scale） 即相對規(guī)模有效，此時(shí)決策單元達(dá)到最大產(chǎn)出規(guī)模點(diǎn)；

4 基于DEA 的西部地區(qū)農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織主導(dǎo)模式評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建——以呼和浩特地區(qū)為例

4.1 設(shè)計(jì)指標(biāo)體系的目的

為了更好地分析呼和浩特地區(qū)（9 個(gè)旗縣區(qū)） 的農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織的主導(dǎo)模式，以9 個(gè)旗縣區(qū)為基礎(chǔ)進(jìn)行比較分析，在“建設(shè)新農(nóng)村”的總體背景下，不僅僅能體現(xiàn)出呼和浩特地區(qū)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，同時(shí)又能評價(jià)農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織主導(dǎo)模式的績效。通過對9 個(gè)旗縣區(qū)的指標(biāo)分析，得到具體的效率情況，并且根據(jù)評價(jià)結(jié)果，給出它們具體的改進(jìn)措施。

4.2 評價(jià)指標(biāo)體系的確定

據(jù)DEA 方法及實(shí)證分析的目的來選取評價(jià)9 個(gè)旗縣區(qū)的輸入和輸出指標(biāo)體系。為了能更好地體現(xiàn)新型農(nóng)村經(jīng)濟(jì)和新型農(nóng)民的目標(biāo)，綜合選擇后，將農(nóng)民專業(yè)合作社數(shù)量（個(gè)）、合作社成員數(shù)（人）、農(nóng)戶數(shù)量（戶） 作為輸入指標(biāo)；而將地區(qū)農(nóng)林牧漁業(yè)生產(chǎn)總值GDP（萬元），農(nóng)牧民人均收入（元） 作為產(chǎn)出指標(biāo)。根據(jù)《內(nèi)蒙古統(tǒng)計(jì)年鑒》所提供的盟市資料，列出呼和浩特市9 個(gè)旗縣區(qū)的相應(yīng)矩陣表。

4.3 評價(jià)結(jié)果分析

根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，采用C2R 模型結(jié)合DEAP Version 2.1 軟件計(jì)算呼和浩特市9 個(gè)旗縣區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織DEA 效率、效率與規(guī)模效益計(jì)算結(jié)果如表1 和表2。

表2 分析了呼和浩特市9 個(gè)旗縣區(qū)的DEA 有效性。其中，有4 個(gè)旗縣區(qū)的θ 值為1，表明DEA 有效，而其余的5 個(gè)旗縣區(qū)θ 值＜1，說明DEA 為弱有效或者無效。從整體分析中得出，呼和浩特市農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織的效率占總的城市44%，說明呼和浩特市農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織在發(fā)展過程中存在一定的問題。但是在DEA 無效決策單元中有44%的旗縣區(qū)技術(shù)效率值θ＞0.500，這種現(xiàn)象充分說明呼和浩特市農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織發(fā)展還是存在很大的潛力，應(yīng)該充分發(fā)揮呼和浩特市農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織的獨(dú)特優(yōu)勢，大力發(fā)展農(nóng)民專業(yè)合作組織，促進(jìn)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展過程中，組織的模式是影響該組織發(fā)展的好與壞、利潤多與少的主要因素，并且決定著農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展的效率高低，因此尋求農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織發(fā)展的主導(dǎo)模式是必然的選擇。

呼和浩特市農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織DEA 無效旗縣區(qū)中，從技術(shù)效率的高低比較，賽罕區(qū)最高，清水河縣最低，說明賽罕區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織發(fā)展效率較高，清水河縣效率最差；從純技術(shù)效率看，土默特左旗最差，說明土默特左旗應(yīng)提高農(nóng)資投入要素的合理利用程度；從規(guī)模效率的高低，賽罕區(qū)排第一，清水河縣排最后，說明清水河縣總體效率最差是由規(guī)模效率最低所引起的，反映清水河縣的農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，進(jìn)一步根據(jù)清水河縣遞增的規(guī)模效益得出，應(yīng)強(qiáng)化清水河縣農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織的主導(dǎo)模式（能人帶動(dòng)） 和要素投入水平，加快發(fā)展農(nóng)資行業(yè)。從規(guī)模效益分析，5 個(gè)旗縣區(qū)盟市均處于遞增趨勢，說明其規(guī)模相對較小，可以適當(dāng)合理擴(kuò)張，加大能人帶動(dòng)效應(yīng)。其中和林格爾縣、土默特左旗、清水河縣的遠(yuǎn)遠(yuǎn)＜1，所以建立對應(yīng)的主導(dǎo)模式可對這些旗縣區(qū)的農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織發(fā)展起到很大的促進(jìn)作用。

表1 呼和浩特市9 個(gè)旗縣區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織DEA 效率計(jì)算結(jié)果

表2 9 個(gè)旗縣區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織DEA 效率與規(guī)模效益計(jì)算結(jié)果

5 結(jié) 論

西部地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展比較快速，為農(nóng)業(yè)發(fā)展帶來了一定的保障。本文通過研究西部地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作組織的發(fā)展現(xiàn)狀尋找出存在的問題，有針對性的分析了西部地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織存在的主要模式，并以呼和浩特為例，借助數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA） 對農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織的主要模式進(jìn)行了效率評價(jià)，發(fā)現(xiàn)呼和浩特地區(qū)新城區(qū)、回民區(qū)、托克托縣和武川縣的農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織的主要模式對其發(fā)展起到了促進(jìn)作用。而其余5 個(gè)旗縣區(qū)的主要模式效率不高，因此要有針對性地對這些無效單元進(jìn)行改進(jìn)和完善，尋找有利于地區(qū)發(fā)展的創(chuàng)新性模式。

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