?

澳大利亞高等教育課程政府認(rèn)證制度及其特點分析

課程是高等教育核心的載體和建制形式，對課程的認(rèn)證與評估是高等教育質(zhì)量保障的重要任務(wù)與形式。在澳大利亞，高等教育的“課程”（Course of Study）是指與澳大利亞高等教育文憑相對應(yīng)的基本教育教學(xué)建制形式。例如，“工商學(xué)士課程”相當(dāng)于我國與學(xué)歷學(xué)位對應(yīng)的高等教育“專業(yè)”的系列課程，不是指某門具體“課程”。

在澳大利亞高等教育質(zhì)量保障體系中，課程認(rèn)證既是焦點，又是基石。目前，澳大利亞高等教育課程認(rèn)證系統(tǒng)由兩部分構(gòu)成。一是由高等教育質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)署（Tertiary Education Quality and Standards Agency，TEQSA）實施的政府認(rèn)證。這類認(rèn)證是高校學(xué)習(xí)課程及相應(yīng)的學(xué)歷學(xué)位獲得政府認(rèn)可的唯一合法性來源。只有獲得TEQSA認(rèn)證的課程才能開設(shè)，才能招收學(xué)生，才能向畢業(yè)生頒發(fā)相應(yīng)的高等教育文憑。政府認(rèn)證又包含兩類制度安排：一類是非“大學(xué)”類高校的課程直接接受TEQSA認(rèn)證；另一類是“大學(xué)”類高校經(jīng)TEQSA審核獲得自我認(rèn)證權(quán)，對本校的課程進(jìn)行自我認(rèn)證。2013年，澳大利亞有約150所課程非自我認(rèn)證的高校和44所擁有自我認(rèn)證權(quán)的高校。[1]二是由非政府的專業(yè)協(xié)會進(jìn)行的專業(yè)認(rèn)證（Professional Accreditation）。這類認(rèn)證是高校課程獲得行業(yè)和社會認(rèn)可的合法性來源之一，有些專業(yè)認(rèn)證是畢業(yè)生在澳就業(yè)的必要條件。本文將對澳大利亞高等教育課程政府認(rèn)證的基本制度安排和特點進(jìn)行初步總結(jié)。

一、基本制度安排

（一）政府認(rèn)證權(quán)配置

澳大利亞聯(lián)邦政府對高等教育課程政府認(rèn)證權(quán)的配置有兩個方向。一個方向是整合原有的眾多國家和地方認(rèn)證機(jī)關(guān)，由TEQSA統(tǒng)一代表國家直接實施政府認(rèn)證，以實現(xiàn)政府認(rèn)證權(quán)的上收。這種上收契合了澳大利亞聯(lián)邦政府希望建立全國統(tǒng)一的質(zhì)量保障系統(tǒng)的愿望。另一個方向是聯(lián)邦政府授權(quán)TEQSA對部分高校進(jìn)行審核，授予符合資質(zhì)的高校課程自我認(rèn)證權(quán)，以實現(xiàn)政府認(rèn)證權(quán)的下放。這種下放部分滿足了大學(xué)對學(xué)術(shù)自由、辦學(xué)自主權(quán)等傳統(tǒng)價值的訴求，安撫了大學(xué)對高等教育集中化和統(tǒng)一化改革的不適與不安心理。TEQSA在這種政府認(rèn)證權(quán)結(jié)構(gòu)中處于核心地位：在第一個方向上，TEQSA直接行使政府認(rèn)證權(quán)；在第二個方向上，TEQSA間接行使政府認(rèn)證權(quán)。“收放”結(jié)合的認(rèn)證權(quán)配置模式既尊重歷史，也追求變革。改革不追求大破大立，力度適當(dāng)?shù)母母镉欣谥匦屡渲煤笮纬傻臋?quán)力結(jié)構(gòu)保持動態(tài)平衡，也有利于提升改革的接受度和執(zhí)行力。

1.處于政府認(rèn)證權(quán)力結(jié)構(gòu)核心的TEQSA

2011年，澳大利亞聯(lián)邦政府頒布了《高等教育質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)署法》（簡稱《TEQSA法》），在整合原有的聯(lián)邦政府管理機(jī)構(gòu)澳大利亞大學(xué)質(zhì)量保障署（The Australian Universities Quality Agency）和各州或地方的認(rèn)證機(jī)構(gòu)、取消原有的高等教育質(zhì)量兩級管理體制的基礎(chǔ)上，成立了新的聯(lián)邦政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)TEQSA，標(biāo)志著澳大利亞開始構(gòu)建一個全國統(tǒng)一的高等教育質(zhì)量保障系統(tǒng)。[2]TEQSA的基本職能是通過有效、獨立的監(jiān)管和質(zhì)量保障體系促進(jìn)澳大利亞高等教育的質(zhì)量發(fā)展，其中包括對高等教育課程實施認(rèn)證。

聯(lián)邦政府尊重TEQSA的獨立性，不對TEQSA的課程認(rèn)證活動進(jìn)行直接干預(yù)。但是，TEQSA作為一個政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其獨立性又是相對的，聯(lián)邦政府通過多種渠道對它施加一定的控制。聯(lián)邦政府的控制主要包括以下幾個方面：TEQSA委員會的全體成員均由聯(lián)邦高等教育行政機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（高等教育、技能、科學(xué)與研究部長，簡稱“高教部長”）任命；高教部長通過法律工具，對TEQSA的認(rèn)證和其他管理工作進(jìn)行指導(dǎo)；TEQSA必須制定戰(zhàn)略規(guī)劃和年度工作計劃，并提交給高教部長批準(zhǔn)；TEQSA每年都須向高教部長提交年度工作報告，然后由后者向聯(lián)邦議會報告。這種控制關(guān)系與我國教育部和教育部高等教育教學(xué)評估中心的關(guān)系大致類似，同時也有區(qū)別。二者的區(qū)別在于：TEQSA系通過特別的聯(lián)邦立法專門成立，并不是高教部的下屬單位；而我國的教育部高等教育教學(xué)評估中心雖具有獨立法人資格，但屬于教育部下屬的行政性事業(yè)單位，接受教育部的直接領(lǐng)導(dǎo)。

TEQSA的內(nèi)部權(quán)力結(jié)構(gòu)分為三個層次：第一層次是擁有認(rèn)證決策權(quán)的TEQSA委員會；第二層次是為委員會提供決策支持、擁有認(rèn)證決策提議權(quán)以及認(rèn)證管理權(quán)的高級管理團(tuán)隊，團(tuán)隊成員分別負(fù)責(zé)TEQSA日常運轉(zhuǎn)、管理危機(jī)與數(shù)據(jù)提供、監(jiān)管與評估、財務(wù)和法律事務(wù)；第三層次是執(zhí)行層面的各個工作小組。這些小組根據(jù)職能的差異分別接受相應(yīng)的高級管理團(tuán)隊成員的直接領(lǐng)導(dǎo)。其中，具體實施課程認(rèn)證的是監(jiān)管與評估執(zhí)行主管及其領(lǐng)導(dǎo)下的校別管理小組（Provider Case Management Teams），小組成員被稱為“管理專員”（Case Manager），每位管理專員與一個或多個被認(rèn)證高校對接，組織實施所聯(lián)系高校的課程認(rèn)證。校別管理專員制度較好地保證了課程認(rèn)證的針對性和個別適應(yīng)性。

TEQSA行使課程認(rèn)證權(quán)的形式有四種。第一種是TEQSA對高校課程進(jìn)行初始認(rèn)證。這里的課程必須是與《澳大利亞學(xué)歷資格框架》（Australian Qualifications Framework，AQF）中的高等教育部分（5-10級）對應(yīng)的課程，也被稱為AQF高等教育學(xué)歷課程。非AQF高等教育學(xué)歷課程不在TEQSA的認(rèn)證范圍內(nèi)。初始認(rèn)證的有效期最長為7年。第二種是TEQSA對高校課程進(jìn)行再認(rèn)證或認(rèn)證更新。再認(rèn)證的有效期最長也為7年。第三種是TEQSA對高校的過渡期課程（Courses in“Teach Out”）進(jìn)行短期認(rèn)證。過渡期課程是指高校計劃停止招生或撤銷的課程，這類課程不會有新生注冊，但尚有在讀生還未修讀完畢。針對過渡期課程的短期認(rèn)證有效期最長2年。上述三種形式都是TEQSA直接對高校課程進(jìn)行認(rèn)證。第四種是TEQSA對高校申請課程自我認(rèn)證權(quán)進(jìn)行審核評估。對于通過審核評估獲得課程自我認(rèn)證權(quán)的高校，TEQSA不再干涉具體的課程認(rèn)證事務(wù)，只進(jìn)行間接認(rèn)證，或者說對認(rèn)證進(jìn)行認(rèn)證。直接認(rèn)證強(qiáng)調(diào)基本辦學(xué)門檻的控制，強(qiáng)調(diào)達(dá)標(biāo)；間接認(rèn)證則凸顯對高校的信任，給予自由裁量空間，鼓勵卓越。TEQSA所扮演的都是“把門人”角色，但前一種是站在近處直接開/關(guān)門，后一種是站在遠(yuǎn)處監(jiān)督門禁的運行狀況和進(jìn)出者的行為。

2.擁有自我認(rèn)證權(quán)的高校

《TEQSA法》規(guī)定：已經(jīng)獲得TEQSA注冊的高校可以向TEQSA申請自我認(rèn)證課程的權(quán)力。TEQSA依據(jù)自我認(rèn)證權(quán)授予標(biāo)準(zhǔn)對申請進(jìn)行評估。一般來說，有四類“大學(xué)”類高校可以被授予一定范圍的課程自我認(rèn)證權(quán)。第一，“澳大利亞大學(xué)”（Australian University）可以認(rèn)證本校的所有課程；第二，“澳大利亞大學(xué)學(xué)院”（Australian University College）也可以認(rèn)證本校的所有課程；第三，“澳大利亞?？拼髮W(xué)”（Australian University of Specialisation）可以認(rèn)證本校1-2個學(xué)科領(lǐng)域的課程；第四，其他高校、國外大學(xué)和國外?？拼髮W(xué)可以認(rèn)證本校一個或多個學(xué)科領(lǐng)域的課程。

自我認(rèn)證是高校的一種自主權(quán)?！白晕艺J(rèn)證是一種與課程和學(xué)位內(nèi)容相關(guān)的學(xué)術(shù)自主權(quán)。自我認(rèn)證是國際上大學(xué)作為長期的知識和學(xué)術(shù)的獨立中心的核心特征?！盵3]如果說授權(quán)TEQSA統(tǒng)一對全國大部分高校課程實施直接認(rèn)證是一種聯(lián)邦政府的集權(quán)行為，那么向滿足條件的部分高校授予自我認(rèn)證權(quán)則是一種放權(quán)行為。高校課程政府認(rèn)證權(quán)的這種收放結(jié)合取得了良好的運行效果：一是減少了TEQSA對高校的不必要的干擾，緩解了外部管理壓力，調(diào)動了高校發(fā)展質(zhì)量的積極性；二是極大減輕了TEQSA的認(rèn)證工作量。若過分惜權(quán)、集權(quán)，事事親為，TEQSA將疲于奔命，認(rèn)證效果無法得到保證。自我認(rèn)證使TEQSA的權(quán)力籃子活了起來，也使高?；盍似饋?，不失為一種好的高等教育質(zhì)量保障機(jī)制。

擁有自我認(rèn)證權(quán)的高校不再需要接受TEQSA對課程的直接認(rèn)證，但并不意味著它們可以不進(jìn)行課程認(rèn)證。自我認(rèn)證必須保證基本的質(zhì)量。高校在行使課程自我認(rèn)證權(quán)的同時，必須履行以下法律義務(wù)：理解TEQSA監(jiān)管高校的課程認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和學(xué)歷資格標(biāo)準(zhǔn)的要求；判斷課程的開發(fā)、批準(zhǔn)、教學(xué)和終止等所有活動是否滿足和遵守了這些標(biāo)準(zhǔn)；保證所有的自我認(rèn)證活動都遵循了這些基本標(biāo)準(zhǔn)。[4]自我認(rèn)證權(quán)作為一種辦學(xué)自主權(quán)是相對的：TEQSA可以視情況對高校的自我認(rèn)證權(quán)施加限制條件，或在高校不再滿足自我認(rèn)證權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)時撤銷其自我認(rèn)證權(quán)。[5]放權(quán)不等于放任自流，自我認(rèn)證不等于自行其是。把權(quán)力放進(jìn)空氣流通的籠子里，這非常值得我們借鑒。

（二）認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)

TEQSA行使監(jiān)管職能的法律依據(jù)是《TEQSA法》中的“高等教育標(biāo)準(zhǔn)框架”（Higher Education Standards Framework）。該框架由7類標(biāo)準(zhǔn)組成，其中的“高校注冊標(biāo)準(zhǔn)”（Provider Registration Standard）、“高校分類標(biāo)準(zhǔn)”（Provider Category Standards）、“學(xué)歷資格標(biāo)準(zhǔn)”（Qualifications Standards）和“高校課程認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)”（Provider Course Accreditation Standards）被稱為“基本標(biāo)準(zhǔn)”（Threshold Standards），是TEQSA進(jìn)行課程認(rèn)證的直接依據(jù)。首先，高校要滿足“高校注冊標(biāo)準(zhǔn)”，獲得國家高等教育機(jī)構(gòu)注冊（National Register of Higher Education Providers），成為合法的“高等教育提供者”，這是高校申請課程認(rèn)證的前提條件。注冊標(biāo)準(zhǔn)共有“組織和學(xué)術(shù)治理”等7個一級指標(biāo)。其次，TEQSA根據(jù)“高校分類標(biāo)準(zhǔn)”確定高校的類別，以此作為TEQSA進(jìn)行直接認(rèn)證或間接認(rèn)證的依據(jù)。高校分類標(biāo)準(zhǔn)中的“澳大利亞大學(xué)”的標(biāo)準(zhǔn)包括“課程認(rèn)證狀況”等10個一級指標(biāo)。同時，只有滿足“學(xué)歷資格標(biāo)準(zhǔn)”的AQF高等教育學(xué)歷課程才能獲得認(rèn)證。AQF高等教育學(xué)歷資格標(biāo)準(zhǔn)共有“層次與類型”等3個一級指標(biāo)。最后，滿足以上標(biāo)準(zhǔn)的高校課程必須同時滿足“高校課程認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)”的要求才能最終獲得認(rèn)證。高校課程認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)包括“學(xué)生學(xué)習(xí)成果”等6個一級指標(biāo)?！案叩冉逃峁┱摺敝械摹按髮W(xué)”類高校若滿足“各類評估活動中無重大問題和違法行為”等6個自我認(rèn)證權(quán)評估一級指標(biāo)，經(jīng)TEQSA審核就可以被授予一定范圍的課程自我認(rèn)證權(quán)。擁有自我認(rèn)證權(quán)的高校在實施自我認(rèn)證時，同樣必須以“高校課程認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)”為依據(jù)。

以上各類標(biāo)準(zhǔn)之間構(gòu)成了相互聯(lián)系的“基本標(biāo)準(zhǔn)”系統(tǒng)，其內(nèi)在關(guān)系如圖1所示。

高等教育質(zhì)量保障必須制度先行、標(biāo)準(zhǔn)先行。標(biāo)準(zhǔn)化是制度化的基礎(chǔ)工程，但二者都是高等教育質(zhì)量保障的上層建筑。標(biāo)準(zhǔn)化不等于消除差異。相反，科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)鼓勵多元與個性。標(biāo)準(zhǔn)化的實質(zhì)是規(guī)范化——行為的規(guī)范化以及權(quán)力運行的規(guī)范化。權(quán)力具有層級性和多維性，因而標(biāo)準(zhǔn)也必須是分層級和多維度的，各個維度之間還要無縫對接、有機(jī)統(tǒng)一。澳大利亞高等教育課程認(rèn)證的特點之一就是有標(biāo)準(zhǔn)可依、以標(biāo)準(zhǔn)為本、標(biāo)準(zhǔn)分級分類、標(biāo)準(zhǔn)間的有機(jī)統(tǒng)一和系統(tǒng)化。下文將具體分析這一特點。在我國全面推進(jìn)依法治國、依法治教的大背景下，澳大利亞高等教育質(zhì)量保障走標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化之路非常值得我們學(xué)習(xí)參考。

（三）認(rèn)證內(nèi)容

高校申請課程初始認(rèn)證時，要填報統(tǒng)一的《AQF高等教育學(xué)歷課程認(rèn)證申請表》。申請表包括11個方面的內(nèi)容，每個方面又有數(shù)量不等的具體內(nèi)容（相當(dāng)于“觀測點”，共有54個）。這些內(nèi)容即是認(rèn)證評估的內(nèi)容，它們分別是：（1）申請單位基本信息，包括TEQSA注冊信息等4個觀測點；（2）課程簡介，包括課程目標(biāo)等15個觀測點；（3）入學(xué)、銜接和出路，包括課程招生標(biāo)準(zhǔn)等4個觀測點；（4）課程發(fā)展、批準(zhǔn)與合作，包括課程的知識產(chǎn)權(quán)等7個觀測點；（5）課程教學(xué)的方法和結(jié)構(gòu)，包括教學(xué)模式等3個觀測點；（6）教與學(xué)的安排，包括教師隊伍等10個觀測點；（7）教與學(xué)的資源，包括圖書資源等5個觀測點；（8）課程評估、改進(jìn)與中止，包括評估程序等3個觀測點；（9）學(xué)習(xí)成就的證明和鑒定文件，包括文憑頒發(fā)程序等3個觀測點；（10）非英語教學(xué)，包括非英語教學(xué)人員等4個觀測點；（11）國外教學(xué)，包括國外教學(xué)的宣傳等3個觀測點。

這54個詳盡的“觀測點”是對上文所述的“基本標(biāo)準(zhǔn)”的具體體現(xiàn)和支撐，較為全面和系統(tǒng)，但又不失重點與特色。這些內(nèi)容涵蓋了申請者背景信息以及課程運行的“輸入-教學(xué)-結(jié)果-評估”等基本環(huán)節(jié)，既強(qiáng)調(diào)教師、圖書、經(jīng)費等投入和保障要素，也重視課程發(fā)展、合作、改進(jìn)等過程要素，還高度重視畢業(yè)生在基本技能、人際技能、思維技能、個人技能四個維度的預(yù)期學(xué)習(xí)成果或“畢業(yè)生關(guān)鍵特質(zhì)”（Key Graduate Attributes）[6]、學(xué)生的英語能力、非英語教學(xué)的學(xué)習(xí)成就、學(xué)習(xí)成果的證明與鑒定等結(jié)果性要素。由于澳大利亞高等教育國際化程度較高，認(rèn)證內(nèi)容兼顧了非英語教學(xué)、澳大利亞聯(lián)邦政府招收海外學(xué)生院校及課程注冊（Commonwealth Register of Institutions and Courses for Overseas Students）情況以及國外教學(xué)等方面。此外，課程電子化學(xué)習(xí)的比例、課程教學(xué)的信息環(huán)境、信息資源等認(rèn)證內(nèi)容則體現(xiàn)了認(rèn)證的與時俱進(jìn)和對現(xiàn)代教學(xué)技術(shù)的重視。最后，教師隊伍的結(jié)構(gòu)、保障和改進(jìn)課程質(zhì)量、非英語教學(xué)的質(zhì)量保障等內(nèi)容體現(xiàn)了認(rèn)證對質(zhì)量發(fā)展的重視。

高校申請更新課程認(rèn)證時，需要填報統(tǒng)一的《AQF高等教育學(xué)歷課程認(rèn)證更新申請表》。申請表包括9個方面的內(nèi)容：申請單位基本信息；課程簡介；課程教學(xué)成果；課程監(jiān)督、評估、發(fā)展和終止；課程招生、銜接、學(xué)前資歷認(rèn)可與學(xué)分轉(zhuǎn)移；課程資源與信息；教與學(xué)的質(zhì)量；課程證明文件；科研。每個方面也有數(shù)量不等的具體內(nèi)容?？偟膩碚f，TEQSA認(rèn)為申請更新課程認(rèn)證的高校管理風(fēng)險更小，認(rèn)證內(nèi)容主要集中在課程獲得初始認(rèn)證后各方面的變化和取得的成績以及是否持續(xù)滿足基本標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容上，比初始認(rèn)證顯得更集中和精簡。

“大學(xué)”類高校申請自我認(rèn)證權(quán)時，需填報統(tǒng)一的《自我認(rèn)證權(quán)申請表》。申請表包括3個方面的內(nèi)容：申報單位基本信息、申請自我認(rèn)證權(quán)的范圍、申請依據(jù)；高校滿足授予自我認(rèn)證權(quán)的基本標(biāo)準(zhǔn)的情況；課程樣本。與認(rèn)證更新評估一樣，TEQSA也假設(shè)申請自我認(rèn)證權(quán)的“大學(xué)”管理風(fēng)險較小，基本辦學(xué)條件不存在大的問題，認(rèn)證內(nèi)容也主要集中在基本標(biāo)準(zhǔn)的持續(xù)滿足、發(fā)展和進(jìn)步的幅度、特色的打造以及超越“標(biāo)桿”對學(xué)術(shù)卓越的追求等方面。

（四）認(rèn)證程序

TEQSA對高校課程的初始認(rèn)證包括9個前后相繼的步驟：（1）申請者提交申報材料；（2）預(yù)評估；（3）申請者決定是否繼續(xù)申請；（4）實質(zhì)性評估；（5）形成實質(zhì)性評估結(jié)論和建議；（6）TEQSA對申請者的反饋意見進(jìn)行審議；（7）TEQSA做出最終認(rèn)證決定；（8）將最終認(rèn)證決定書面通知申請者；（9）更新申請者的注冊信息。上述9個步驟構(gòu)成了有機(jī)的程序系統(tǒng)。

圖1　相互聯(lián)系的“基本標(biāo)準(zhǔn)”系統(tǒng)

這9個步驟又分為4個階段：認(rèn)證準(zhǔn)備與預(yù)評估階段（1-3步）→正式評估階段（4-5步）→評估結(jié)論形成與處理階段（6-8步）→認(rèn)證信息處理階段（9步）。

TEQSA的相關(guān)文件對于這些步驟的含義、具體內(nèi)容、要求等信息都有詳細(xì)、正式的說明，還用圖表加以形象表述。申請者、TEQSA領(lǐng)導(dǎo)和工作人員、外部評估專家等有關(guān)各方依據(jù)這些正式的規(guī)范程序開展各自的活動，可以盡量避免歧義、誤解等個人主觀因素的影響。

這套認(rèn)證程序有效地保證了認(rèn)證活動的程序合理性與合法性，注重程序的公正性價值，在具體運行中注重凸顯以下三個程序要件：

一是明確、合理的時間安排。在第一步的申報準(zhǔn)備階段，要求申請者在正式提交申報材料前3個月內(nèi)與TEQSA聯(lián)系，表明申請意向，以便TEQSA進(jìn)行必要的安排，申請者有充裕的時間準(zhǔn)備申報材料；TEQSA在收到申請者繳納的預(yù)評估費用后，要在5個工作日內(nèi)告知申請者是否收到申報材料。在第二步的預(yù)評估階段，TEQSA要在確認(rèn)收到申報材料的30天內(nèi)通知申請者是否需要提供后續(xù)信息和材料。在第三階段（6-8步），TEQSA要在完成實質(zhì)性評估的9個月內(nèi)形成評估結(jié)論建議稿，要在申請者繳納實質(zhì)性評估費用的9個月內(nèi)做出最終認(rèn)證決定，要在做出最終認(rèn)證決定的30天內(nèi)將認(rèn)證決定書面通知申請者。

二是強(qiáng)調(diào)認(rèn)證材料的規(guī)范、完備與真實。在第一步中，申請者必須按要求提交一系列申請表及其附件和支撐材料，這些申請表由TEQSA統(tǒng)一制作，并附有填寫說明和要求。在第二步中，TEQSA工作人員會重點審核材料是否完整、是否符合規(guī)范，信息是否充分。若有疑義或需要，TEQSA會要求申請者提供后續(xù)信息和材料。申請者只有提交了后續(xù)信息和材料后，才能進(jìn)入實質(zhì)性評估階段。在第四步中，專家實施實質(zhì)性評估的重要目的就是要核實申報材料中的信息。

三是申請者有表達(dá)意見的渠道和機(jī)制。在實質(zhì)性評估中，申請者有權(quán)根據(jù)利益沖突原則提出需回避的專家名單；專家在實質(zhì)性評估中會與教師、學(xué)生、課程合作方代表座談，獲取相關(guān)信息。在確定最終認(rèn)證結(jié)論之前，TEQSA會寄送一份書面的評估結(jié)論建議摘要及其相關(guān)證據(jù)給申請者，申請者可以表達(dá)對評估結(jié)論建議的看法。如果申請者表達(dá)了對評估結(jié)論建議的疑問或不同意見，TEQSA需要在做出最終認(rèn)證決定前審議這些疑問和意見。

高校課程的再認(rèn)證程序、高校申請課程自我認(rèn)證權(quán)的評估程序與課程初始認(rèn)證的程序基本相同，大致也包括以上步驟。

二、基本特點

從2012年7月正式運行至今，TEQSA所實施的高等教育課程政府認(rèn)證制度逐漸形成了較為鮮明的特色，取得了較好的運行效果。

1.健全、有機(jī)的法律體系

為了明確TEQSA的法律地位、職能與義務(wù)、內(nèi)部結(jié)構(gòu)、認(rèn)證的實施等內(nèi)容，澳大利亞聯(lián)邦議會專門通過了《TEQSA法》。為一個高等教育質(zhì)量監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定和頒布一部專門的法律，這在世界上是很少見的。《TEQSA法》共有11章內(nèi)容，涉及管理原則、調(diào)查權(quán)、高校注冊、高等教育標(biāo)準(zhǔn)框架、TEQSA、高等教育標(biāo)準(zhǔn)委員會（Higher Education Standards Panel，HESP）、強(qiáng)制措施等許多方面。其中，第三章對高校申請課程自我認(rèn)證權(quán)進(jìn)行了規(guī)定；第四章標(biāo)題為“課程認(rèn)證”，涵蓋課程認(rèn)證申請者、認(rèn)證的申請、認(rèn)證的條件、認(rèn)證的更新等四個方面的內(nèi)容。在《TEQSA法》中，課程認(rèn)證與高校注冊、高等教育標(biāo)準(zhǔn)、學(xué)歷與學(xué)位體系、學(xué)科分類體系等都產(chǎn)生了邏輯關(guān)聯(lián)，共同構(gòu)成了一個有機(jī)的法律體系。第一，高校要開設(shè)政府認(rèn)可的高等教育文憑課程，首先必須獲得TEQSA實施的國家高等教育機(jī)構(gòu)注冊，滿足這一條件的文憑即為“國管高等教育文憑”（Regulated Higher Education Awards）。第二，高校要開設(shè)“國管高等教育文憑”課程，必須先獲得課程認(rèn)證。其中，“大學(xué)”類高校經(jīng)TEQSA審核可以獲得一定范圍的自我認(rèn)證權(quán)，對課程實施自我認(rèn)證。第三，TEQSA是高校的登記機(jī)構(gòu)和課程的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，它依據(jù)“高等教育標(biāo)準(zhǔn)框架”尤其是“基本標(biāo)準(zhǔn)”進(jìn)行登記和認(rèn)證。此外，AQF、《競爭與消費者法》（2010）、《隱私法》（1988）、《信息自由法》（1982）、《總審計長法》（1997）、《監(jiān)察專員法》（1976）等法律文件也直接為課程認(rèn)證提供了依據(jù)和保障。當(dāng)前我國高等教育法治化水平相對較低?！胺ㄖ沃袊叩冉逃笔恰胺ㄖ沃袊钡闹匾M成部分。我國高等教育專業(yè)認(rèn)證、審核及其他質(zhì)量保障活動只有做到有法可依、有法必依，才有可能真正建成高等教育強(qiáng)國。

2.科學(xué)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)管理機(jī)制

首先，TEQSA采取立足標(biāo)準(zhǔn)、圍繞標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管方法。TEQSA強(qiáng)調(diào)高校要達(dá)到最低標(biāo)準(zhǔn)，同時強(qiáng)調(diào)推廣最佳做法，具有顯著的“下一代”管理機(jī)構(gòu)的特征。[7]這里的標(biāo)準(zhǔn)即《TEQSA法》規(guī)定的“高等教育標(biāo)準(zhǔn)框架”中的“基本標(biāo)準(zhǔn)”。通過聯(lián)邦法律的形式固化認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，有效地保證了認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)威性。“基本標(biāo)準(zhǔn)”也是控制性的“最低標(biāo)準(zhǔn)”。TEQSA實施課程認(rèn)證的焦點是高校課程是否達(dá)到了這些基本標(biāo)準(zhǔn)。明確了“紅線”和底限，認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)便具有了“強(qiáng)制保險”功能。其次，標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行與制定和監(jiān)督職能相分離的機(jī)制使課程認(rèn)證的科學(xué)性與合理性有了根本保證?！禩EQSA法》授權(quán)TEQSA運用“高等教育標(biāo)準(zhǔn)框架”尤其是“基本標(biāo)準(zhǔn)”對高校進(jìn)行認(rèn)證，但TEQSA本身不制定和修訂認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。課程認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的制定、修訂以及認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)實施的監(jiān)督由獨立于TEQSA的HESP承擔(dān)。這就避免了TEQSA“既當(dāng)運動員，又當(dāng)裁判”的弊端。TEQSA擁有認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行權(quán)，在具體實施課程認(rèn)證的過程中具有一定的自由裁量權(quán)；而認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的制定和修訂權(quán)以及實施監(jiān)督權(quán)由HESP掌握。這種制度設(shè)計是對TEQSA的一種限制，可以降低TEQSA失范的風(fēng)險。此外，“學(xué)歷資格標(biāo)準(zhǔn)”以AQF的高等教育部分為準(zhǔn)。AQF是一項管理全澳教育文憑的國家政策。AQF由“澳大利亞學(xué)歷資格框架委員會”（Australian Qualifications Framework Council，AQFC）負(fù)責(zé)制定和修訂。TEQSA與AQFC的關(guān)系類似于TEQSA與HESP的關(guān)系：TEQSA只負(fù)責(zé)實施AQF，AQFC負(fù)責(zé)AQF的制定和修改。標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)與執(zhí)行權(quán)分離，這對優(yōu)化我國高等教育質(zhì)量保障的權(quán)力結(jié)構(gòu)尤其具有啟示意義。

3.認(rèn)證評估的程序化與規(guī)范化

TEQSA對課程的認(rèn)證和再認(rèn)證以及對自我認(rèn)證權(quán)的審核都有規(guī)范的程序，對每一步的核心任務(wù)、時間節(jié)點、要求、評估費用等進(jìn)行了明確規(guī)定。同時，在所有認(rèn)證評估中，申請者都需要填寫TEQSA統(tǒng)一制作的申請表。其中，課程初始認(rèn)證的申請表共包括11個部分的內(nèi)容，每一部分內(nèi)容后都列出了需要提交的支撐材料,并對其中一些核心支撐材料在格式上進(jìn)行了統(tǒng)一。申請表末附有《課程大綱》、《學(xué)術(shù)人員簡歷》、《申請者承諾書》、《支撐材料清單》和繳費憑證等5個重要附件。課程再認(rèn)證的申請表共有9個部分的內(nèi)容，每一部分內(nèi)容后也列有必要的支撐材料。申請表末也附有5個附件，其中4個與初始認(rèn)證相同，另一個是總結(jié)課程成就的《課程表現(xiàn)數(shù)據(jù)表》。課程自我認(rèn)證權(quán)申請表包括3個部分的內(nèi)容：學(xué)校詳細(xì)信息、申請范圍、申請依據(jù)；申請者滿足自我認(rèn)證權(quán)授予標(biāo)準(zhǔn)概要；學(xué)習(xí)課程樣本。在每一部分的開頭，都要求呈現(xiàn)一段此部分滿足自我認(rèn)證權(quán)標(biāo)準(zhǔn)的概述，篇幅約為一千字。此外，TEQSA為三類申請表的填報都提供了統(tǒng)一的《指導(dǎo)手冊》，其中包含了統(tǒng)一的術(shù)語表和其他指導(dǎo)信息。這些做法都提高了認(rèn)證評估的規(guī)范化程度，能有效避免過多的差異性和主觀性。

4.內(nèi)外結(jié)合的申請者權(quán)益保障機(jī)制

第一，TEQSA內(nèi)部建立了認(rèn)證申請者權(quán)益保障機(jī)制。TEQSA根據(jù)《澳大利亞公共服務(wù)價值》和《澳大利亞公共服務(wù)行為準(zhǔn)則》以及自身的價值觀（專業(yè)化與問責(zé)性）處理與高校、公眾、高校在校生和考生、專家、社會團(tuán)體等利益相關(guān)者的關(guān)系。此外，TEQSA制定有專門的《服務(wù)公約》?！斗?wù)公約》列出了TEQSA處理其與利益相關(guān)者關(guān)系的一些承諾，提出TEQSA的認(rèn)證是響應(yīng)型的、以服務(wù)為導(dǎo)向的，對服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和如何處理投訴等進(jìn)行了規(guī)定。如果利益相關(guān)者感到TEQSA沒有遵循《服務(wù)公約》的承諾，或者對TEQSA有其他方面的不滿，可以寫信或發(fā)送電子郵件進(jìn)行投訴。如果對TEQSA網(wǎng)站提供的信息的準(zhǔn)確性和有用性產(chǎn)生質(zhì)疑，可以通過網(wǎng)站的在線系統(tǒng)進(jìn)行反饋、提出意見。第二，聯(lián)邦監(jiān)察專員制度是認(rèn)證申請者權(quán)益的重要外部保障。如果TEQSA的內(nèi)部投訴處理機(jī)制不能使投訴者滿意，投訴者可以與聯(lián)邦監(jiān)察專員聯(lián)系，提出申訴，尋求外部解決。一般而言，在申訴送達(dá)聯(lián)邦監(jiān)察專員前，申請者與TEQSA應(yīng)先進(jìn)行協(xié)商，嘗試達(dá)成和解。如若和解不成，再由聯(lián)邦監(jiān)察專員依據(jù)相關(guān)聯(lián)邦法律對申訴進(jìn)行處理。

5.全方位的信息管理制度

第一，聯(lián)邦法律法規(guī)對課程認(rèn)證的宣傳報道有嚴(yán)格的規(guī)定。《TEQSA法》規(guī)定，在TEQSA正式批準(zhǔn)課程認(rèn)證之前，申請者不能進(jìn)行如下宣傳：該課程已經(jīng)獲得認(rèn)證；該課程正處于被認(rèn)證的過程中；申請者被授權(quán)頒發(fā)學(xué)歷；課程正在向政府“報批”（“subject to approval”）。虛假宣傳課程認(rèn)證屬于嚴(yán)重的違法行為，將會受到嚴(yán)厲的法律制裁。此外，申請者還需遵守《競爭與消費者法》關(guān)于消費者信息的規(guī)定。第二，TEQSA制定了課程認(rèn)證《信息指南》，對認(rèn)證評估信息的收集、分析、使用、公布等進(jìn)行了嚴(yán)格的規(guī)定，遵循以下原則：尊重學(xué)校隱私，嚴(yán)格保密；除非評估需要，不能提出信息要求；在課程的初始認(rèn)證、再認(rèn)證、自我認(rèn)證權(quán)、高校注冊等各種申請中不要求學(xué)校重復(fù)提供同樣的信息，以減輕學(xué)校的負(fù)擔(dān)；用信息識別學(xué)校潛在風(fēng)險，并在預(yù)評估階段與學(xué)校充分溝通，加強(qiáng)信息的風(fēng)險預(yù)警作用，在采取正式的管理措施之前加強(qiáng)風(fēng)險評估，真正使評估能為學(xué)校的改進(jìn)服務(wù)，而不是為了懲罰或控制學(xué)校，使學(xué)校被動服從監(jiān)管決定。第三，TEQSA建立了全方位的信息溝通渠道。其一，課程獲得認(rèn)證后，TEQSA將其基本信息在高校國家注冊系統(tǒng)中公布，向社會和考生提供真實可靠的信息，還通過《TEQSA時訊》、《信息表》、各種評估的《指導(dǎo)手冊》等載體向高校和有關(guān)各方及時提供準(zhǔn)確的信息。其二，在TEQSA門戶網(wǎng)站上，可以獲得澳大利亞畢業(yè)生調(diào)查、國際學(xué)生調(diào)查、教師和學(xué)生英語能力、畢業(yè)生技能、學(xué)校治理、教學(xué)材料、學(xué)習(xí)成果、學(xué)生實習(xí)、跨國教育等方面的系列資源，為學(xué)生申請高校提供專業(yè)的指導(dǎo)和幫助。[8]其三，建立了良好的外部信息渠道。外部信息渠道包括：建立和定期更新外部專家?guī)?；邀請澳大利亞大學(xué)聯(lián)盟等重要教育協(xié)會成員以及其他經(jīng)驗豐富的專家，組成風(fēng)險管理、信息管理、質(zhì)量評估等TEQSA顧問團(tuán)（TEQSA Reference Groups），以獲取外部權(quán)威的、合理化的建議；與澳大利亞護(hù)理和助產(chǎn)士協(xié)會（Nursing and Midwifery Board of Australia）等專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)加強(qiáng)溝通與合作，探索建立互補(bǔ)式認(rèn)證模式。全方位的信息管理制度保證了信息的真實與全面、適度的透明和動態(tài)的交流，也保證了信息使用的合理、合規(guī)與合法，是澳大利亞高等教育課程認(rèn)證取得良好效果的重要“基礎(chǔ)設(shè)施”。

6.獨特的個案式管理專員模式

既能“特事特辦”又能按統(tǒng)一規(guī)定辦事的管理專員的設(shè)置能夠有效提升認(rèn)證信息的溝通效果和認(rèn)證的針對性。TEQSA為每個申請注冊和課程認(rèn)證的高校配置一位管理專員，由管理專員向高校提供一對一的個案式管理服務(wù)。設(shè)立管理專員的重要目的是使TEQSA和高校對彼此的情況和訴求能有最為廣泛和深入的了解。管理專員是TEQSA與高校之間的聯(lián)絡(luò)者、溝通者與協(xié)調(diào)者，也是高校解決問題和促進(jìn)發(fā)展的幫助者。具體來說，管理專員的職責(zé)包括：保證所聯(lián)系的高校能夠理解其所承擔(dān)的法律義務(wù)；對高校的疑問進(jìn)行及時和準(zhǔn)確的回復(fù)；對高校的各種申請和關(guān)于重大改變的信函與材料予以接收，并進(jìn)行初步的形式化評估；在綜合考慮學(xué)科專長、工作經(jīng)驗等因素的基礎(chǔ)上，提出實施實質(zhì)性評估的外部專家人選，供TEQSA委員會批準(zhǔn)；幫助識別高校的突發(fā)性風(fēng)險，并提請高校和TEQSA委員會關(guān)注。TEQSA還非常重視管理專員的團(tuán)隊化建設(shè)。所有管理專員共同構(gòu)成了團(tuán)隊式的“校別管理小組”，統(tǒng)一利用一系列指導(dǎo)和專門資源向高校提供服務(wù)和幫助。TEQSA定期組織團(tuán)隊成員進(jìn)行專題學(xué)習(xí)和研討，總結(jié)和交流工作經(jīng)驗，協(xié)調(diào)問題，了解新情況、新趨勢和新要求，把校別管理小組建設(shè)成為名符其實的學(xué)習(xí)型組織。單個管理專員的個別管理與校別管理小組的團(tuán)隊管理相結(jié)合，兼顧了認(rèn)證的個別性要求與統(tǒng)一性要求。個案式管理專員模式的實施有效地降低了作為科層制組織的TEQSA可能存在的官僚化、僵化、信息不暢等弊端，是澳大利亞高等教育課程認(rèn)證效果良好的重要原因。

參考文獻(xiàn)

[1]The Minister for Tertiary Education, Skills, Science and Research. Explanatory Statement of Tertiary Education Quality and Standards Agency Act 2011: Higher Education Standards Framework(Threshold Standards)[EB/OL].[2014- 04- 24]. http://www.comlaw.gov.au/Details /F2013L00194/49dd3a86- d976- 4a1b- 9fe4- 30c103c5b039.

[2]Universities Australia. Universities Australia Submission to the Review of Australian Higher Education[EB/OL].[2014- 04- 12]. http://www.deewr.gov.au/highereducation.

[3]Self- accreditation[EB/OL].[2014- 04- 15].http://www.qualityresearchinternational.com/glossary/selfaccreditation.htm.

[4]TEQSA.Self- accrediting Authority[EB/OL].[2013- 12- 23]. http: //www.teqsa.gov.au/for- providers/self- accrediting- authority.

[5]HARE J. TEQSA Bill Unlikely to Hand Universities Self- accreditation[N/OL].（2011- 03- 23）.http://www.theaustralian. com . au/higher- education/teqsa- bill- unlikely- to- hand- unis- selfaccreditation/story- e6frgcjx- 1226026309980.

[6]TEQSA. Application Guide- Application for Accreditation of Higher Education Course of Study(AQF Qualification)[EB/OL].[2014- 04- 08]. http : //www . teqsa . gov . au/sites/default/files/ CourseAccreditationProcessGuidev1.pdf.

[7]TEQSA. About TEQSA[EB/OL].[2013- 12- 23].http://www.teqsa. gov.au/about.

[8]TEQSA. Selected Resources to Guide Good Practice[EB/OL].[2013- 12- 23].http://www.teqsa.gov.au/sites/default/files/GoodPractice Resources.docx.

·域外·

彭江
（四川外國語大學(xué)高等教育研究所，重慶400031）

摘要：2011年以來，澳大利亞聯(lián)邦政府頒布了《高等教育質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)署法》，成立了高等教育質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)署，由其對全國大部分高校課程進(jìn)行直接認(rèn)證，加強(qiáng)了課程認(rèn)證權(quán)的“收”。與此同時，澳大利亞聯(lián)邦政府授權(quán)部分高校對課程進(jìn)行自我認(rèn)證，實現(xiàn)了課程認(rèn)證權(quán)的“放”。這種“收放”結(jié)合的高等教育課程政府認(rèn)證制度取得了良好的運行效果，逐漸形成了較鮮明的特色：構(gòu)建起了有機(jī)統(tǒng)一的法律體系；以標(biāo)準(zhǔn)為本，標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行權(quán)與制定權(quán)分離；認(rèn)證評估采用統(tǒng)一的系列表格和步驟，規(guī)范化程度高；建立了內(nèi)外結(jié)合的申請者權(quán)益保障機(jī)制；信息管理全面、系統(tǒng)；個案式管理專員模式有效提升了認(rèn)證效率。

關(guān)鍵詞：澳大利亞；高等教育課程；高等教育質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)署；政府認(rèn)證

The Governmental Accreditation System for Higher Education Course of Study in Australia and Its Characteristics

PENG Jiang （Institute of Higher Education, Sichuan International Studies University, Chongqing 400031, China）

Abstract:In 2011, the federal government of Australia promulgated the Tertiary Education Quality and Standards Agency Act and established the Tertiary Education Quality and Standards Agency. TEQSA began to accredit courses of study for most Australian higher education providers directly, which can be regarded as the centralization of authority over higher education accreditation. At the same time, some qualified higher education providers gained self-accreditation authority, which can be regarded as the decentralization of authority over higher education accreditation. This accreditation system for higher education course of study has proven to be effective and distinguished by the following characteristics: a unified legal system, a separation between the implementation of standards and the formulation of standards, standardized assessment, a combination of internal and external mechanisms for the protection of the rights and interests of applicants, comprehensive and systematical information management, and the provider case management system..

Key words:Australia; Higher Education Course of Study; TEQSA; Governmental Accreditation

基金項目：教育部人文社會科學(xué)研究規(guī)劃基金一般項目（14YJA880056）；重慶市第四批高等學(xué)校優(yōu)秀人才支持計劃項目。

作者簡介：彭江，1973年生，男，漢族，重慶武隆人，四川外國語大學(xué)高等教育研究所所長、教授、碩士生導(dǎo)師，北京師范大學(xué)管理學(xué)博士學(xué)位獲得者，主要從事高等教育質(zhì)量發(fā)展領(lǐng)域的研究。

收稿日期：2014-12-09