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上海市高校2001－2012年國際合作論文分析

科技發(fā)展進(jìn)入大科學(xué)時(shí)代，國際科技合作是高校國際合作的重要內(nèi)容，是增強(qiáng)研究力量，互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)的一種重要方式，對(duì)我國基礎(chǔ)研究水平的提高有著重要意義。國際合作論文作為科技國際化的重要成果之一，是科學(xué)研究走向國際化和國際交流與合作的有力佐證，其數(shù)量和質(zhì)量代表了科學(xué)研究跨國界的力度，可以用來衡量國際科技合作的開展情況和產(chǎn)出能力[1]。它是反映國際科技合作的一個(gè)重要指標(biāo)[2]64，在一定程度上展現(xiàn)科技資源和知識(shí)資本國際擴(kuò)散的有效路徑，體現(xiàn)科學(xué)研究國際合作的基本格局。[3]本研究通過對(duì)上海高校國際合作論文的科學(xué)計(jì)量分析和比較，綜合分析上海高校國際科技合作產(chǎn)出的國際地位和影響力，從一個(gè)側(cè)面反映上海高校國際科技合作的發(fā)展態(tài)勢(shì)、活躍程度、在世界的地位和國際科技合作能力，為國際科技合作政策研究和科技評(píng)價(jià)提供依據(jù)。

一、研究對(duì)象與研究方法

（一）研究對(duì)象

本研究的對(duì)象是2001－2012年上海高校被收錄在美國科學(xué)情報(bào)研究所（ISI）Web of Science數(shù)據(jù)庫的國際合作論文。國際合作論文是指一國學(xué)者與他國學(xué)者合作產(chǎn)生的論文。[4]2013年上海的東華大學(xué)、華東師范大學(xué)、華東理工大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海外國語大學(xué)、上海交通大學(xué)、上海師范大學(xué)、上海大學(xué)、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)、上海理工大學(xué)、上海中醫(yī)藥大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)等12所普通高校進(jìn)入InCties數(shù)據(jù)庫，其中8所是部屬高校，4所是市屬高校。

（二）數(shù)據(jù)來源與研究方法

本研究的數(shù)據(jù)來源于湯姆森路透公司的InCites數(shù)據(jù)庫。該數(shù)據(jù)庫是基于Web of Science引文數(shù)據(jù)建立的科研評(píng)價(jià)工具，通過它可以分析機(jī)構(gòu)、學(xué)科、人才和院系的學(xué)術(shù)表現(xiàn)和影響力，并可以與全球同行進(jìn)行研究成果比較。[5－6]數(shù)據(jù)的時(shí)間段是2001－2012年，2013年11月下載。本研究的主要研究方法是科學(xué)計(jì)量法。該方法以論文的數(shù)量、質(zhì)量、被引次數(shù)等為計(jì)量對(duì)象，考察計(jì)量對(duì)象在國家、地區(qū)、機(jī)構(gòu)等不同屬性上量的分布特征和規(guī)律，并以此為依據(jù)來評(píng)價(jià)各科研主體的科研水平、科研實(shí)力和科研能力，作為科研管理和決策、科研資源分配的基礎(chǔ)。[2，7]

（三）研究指標(biāo)

本研究采用的指標(biāo)包括：論文數(shù)、國際合作率、總被引次數(shù)、篇均被引次數(shù)、國際合作指數(shù)（International Collaboration Index, ICI）[8]、相對(duì)引文影響力（Relative Citation Impact, RCI）。[9]國際合作率是國際合作論文數(shù)占國際論文總數(shù)的比例，可以用來描述國家、地區(qū)、機(jī)構(gòu)、學(xué)科等的國際合作情況。[10]本研究采用國際合作指數(shù)（ICI）來分析比較不同機(jī)構(gòu)或?qū)W科的國際合作活躍程度，計(jì)算公式是：

ICI=1，表示該機(jī)構(gòu)（學(xué)科）的國際合作活躍程度與世界的平均水平相當(dāng)；ICI>1，表示該機(jī)構(gòu)（學(xué)科）的國際合作活躍程度高于世界的平均水平；ICI<1，表示該機(jī)構(gòu)（學(xué)科）國際合作活躍程度低于世界的平均水平。

相對(duì)引文影響力（RCI）是一個(gè)機(jī)構(gòu)（學(xué)科）論文篇均被引次數(shù)與世界論文篇均被引次數(shù)的比值，它可以用來評(píng)估不同機(jī)構(gòu)（學(xué)科）的論文質(zhì)量，計(jì)算公式是：

RCI=1，表示該機(jī)構(gòu)（學(xué)科）論文的質(zhì)量與世界（學(xué)科）論文的平均質(zhì)量相當(dāng)；RCI>1，表示該機(jī)構(gòu)（學(xué)科）論文的質(zhì)量高于世界論文的平均質(zhì)量；RCI<1，表示該機(jī)構(gòu)（學(xué)科）論文的質(zhì)量低于世界論文的平均質(zhì)量。[11]

二、上海高校國際合作論文分析

（一）上海高校國際合作論文的規(guī)模

論文數(shù)是衡量一個(gè)國家、地區(qū)或機(jī)構(gòu)科技實(shí)力和科技創(chuàng)新能力的常用指標(biāo)，反映學(xué)術(shù)研究的水平。以下首先分析上海高校2001－2012年國際合作論文數(shù)和國際合作率。2001－2012年上海高校發(fā)表的國際論文115428篇，占全國論文的9.95%，占世界論文數(shù)的0.92%；其中國際合作論文27210篇，占全國國際合作論文的10.81%，比國際論文占全國的比例高0.86%，這表示上海高校國際合作論文的相對(duì)規(guī)模大于國際論文。2001年上海高校的國際論文是2865篇（校均239篇），2012年是19012篇（校均1584篇），2012年是2001年的6.63倍，年均增速17.08%（如圖1所示），十二年間平均每所高校發(fā)表國際論文9619篇。2001年上海高校的國際合作論文是614篇（校均51篇），2012年是5144篇（校均429篇），2012年是2001年的8.38倍，年均增速19.38%，國際合作論文的增速高于國際論文。

圖2　2001－2012年上海高校論文比例和國際合作率

從圖2可以看出，上海高校的國際合作率從21.43%增長到27.05%，十二年增長了5.62%，全國的國際合作率從21.97%增長到22.55%，上海高校國際合作率從2006年起開始超過全國的國際合作率。上海高校國際論文占全國論文的比例逐年上升，從2001年的8.09%增長到2012年的10.19%，增長了2.1%。上海高校國際合作論文數(shù)量增加得更快，十二年增長了4.33%，從2001年的7.90%增長到2012年的12.23%。如圖2所示，2005年以前國際合作論文的占比都低于國際論文的占比，從2006年開始國際合作論文的占比超過了國際論文的占比，說明上海高校國際合作論文的增長速度比國際論文更快，尤其是2004年以來逐年上升，由19.02%增長到27.05%。十二年來上海高校國際合作論文數(shù)量逐年增加，論文數(shù)增加1345篇，國際合作率不斷增長，高于全國的國際合作論文率，這表明上海高校國際科技合作意識(shí)不斷增強(qiáng)，國際科技合作更加頻繁。

圖3展示了上海各高校的國際合作論文數(shù)和國際合作率①。上海交通大學(xué)的國際合作論文8579篇，是國際合作論文最多的高校，以下依次是復(fù)旦大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、華東師范大學(xué)，這四所都是“985工程”高校。地方高校中國際合作論文最多的是上海大學(xué)，其次是上海師范大學(xué)、上海理工大學(xué)和上海中醫(yī)藥大學(xué)。我國的國際合作率是21.68%，華東師范大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海理工大學(xué)、上海中醫(yī)藥大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、上海交通大學(xué)、上海師范大學(xué)的國際合作率都高于全國平均水平。

圖3　2001-2012年上海高校國際合作論文和國際合作率

下面通過國際合作指數(shù)（ICI）來分析上海高校的國際合作活躍程度。上海高校的國際合作指數(shù)是1.16，這表明上海高校的國際合作活躍程度高于世界平均水平。上海各高校的國際合作指數(shù)雷達(dá)圖如圖4所示，從圖4中可以看出，華東師范大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海理工大學(xué)、上海中醫(yī)藥大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、上海交通大學(xué)、上海師范大學(xué)、東華大學(xué)等8所高校的國際合作指數(shù)高于世界平均水平，華東理工大學(xué)、上海大學(xué)的國際合作指數(shù)低于世界水平。

圖4　上海高校的國際合作指數(shù)

（二）上海高校國際合作論文的質(zhì)量

論文的篇均被引次數(shù)能夠在一定程度上反映出國家、地區(qū)或機(jī)構(gòu)的科學(xué)技術(shù)在世界范圍內(nèi)傳播和影響的深度和廣度，它是評(píng)價(jià)論文質(zhì)量的重要指標(biāo)[1]。論文的篇均被引次數(shù)越多，影響力往往更大，論文質(zhì)量越高。中國和世界的國際論文篇均被引次數(shù)分別是7.44和12.20，中國和世界的國際合作論文篇均被引次數(shù)分別是11.11和15.51，上海高校國際論文和國際合作論文的篇均被引次數(shù)分別是7.67和10.88。這表明：上海高校國際論文的質(zhì)量略高于我國的平均水平，但與世界平均水平相比還有較大差距；上海高校國際合作論文的篇均被引次數(shù)不僅低于世界平均水平還低于我國的平均水平，說明國際合作論文的相對(duì)質(zhì)量低于國際論文的相對(duì)質(zhì)量。從表1可以看出上海各高校的國際合作論文的篇均被引次數(shù)都是高于國際論文的篇均被引次數(shù)，這說明國際合作論文的影響力顯著高于國際論文的影響力。復(fù)旦大學(xué)的國際論文和國際合作論文的篇均被引次數(shù)都是最高的。復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)兩所高校國際合作論文的篇均被引次數(shù)高于我國國際合作論文的篇均被引次數(shù)，表明這兩所高校國際合作論文的質(zhì)量高于我國的平均水平。10所高校的國際合作論篇均被引次數(shù)都低于世界平均水平，說明上海高校國際合作論文的質(zhì)量離世界平均水平還有很大差距。

計(jì)算了各高校國際論文和國際合作論文的相對(duì)引文影響力（RCI），并根據(jù)這些值繪制成雷達(dá)圖。從圖5可以看出上海各高校國際論文和國際合作論文的RCI都小于1，表示各高校國際和國際合作論文的質(zhì)量都低于世界平均水平。

（三）上海高校國際合作論文的學(xué)科分布

為了解上海高校國際科技合作的學(xué)科分布情況，以下將根據(jù)《學(xué)位授予與人才培養(yǎng)學(xué)科目錄》（2011年）對(duì)上海高校的國際合作論文進(jìn)行分析。上海高校在InCites數(shù)據(jù)庫的國際合作論文涉及哲學(xué)、法學(xué)、教育學(xué)、文學(xué)、理學(xué)、工學(xué)、農(nóng)學(xué)、醫(yī)學(xué)、管理學(xué)等9個(gè)學(xué)科門類，其中理學(xué)、工學(xué)、醫(yī)學(xué)和管理學(xué)四個(gè)學(xué)科門類的國際合作論文最多。上海高校的國際合作論文有77個(gè)學(xué)科，由于民族學(xué)、外國語言文學(xué)、考古學(xué)、世界史、科學(xué)技術(shù)史、畜牧學(xué)、農(nóng)林經(jīng)濟(jì)管理、音樂與舞蹈學(xué)、戲劇與影視學(xué)的國際合作論文數(shù)都少于10篇，本研究只分析除它們之外的68個(gè)學(xué)科的國際合作論文情況。上海高校國際合作論文數(shù)量最多的20個(gè)學(xué)科是：物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、材料科學(xué)與工程、數(shù)學(xué)、基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)、藥學(xué)、環(huán)境科學(xué)與工程、公共衛(wèi)生與預(yù)防醫(yī)學(xué)、力學(xué)、生物技術(shù)、化學(xué)工程與技術(shù)、地球物理學(xué)、土木工程、管理科學(xué)與工程、機(jī)械工程、冶金工程、石油與天然氣工程，占所有國際合作論文的85.9%，其中國際合作率最高的是公共衛(wèi)生與預(yù)防醫(yī)學(xué)，該學(xué)科一半以上的國際論文都是國際合作論文，國際合作率達(dá)到57.23%。

下面分析各學(xué)科的國際合作活躍程度。通過計(jì)算上海高校各學(xué)科的國際合作指數(shù)（ICI）后發(fā)現(xiàn)：城鄉(xiāng)規(guī)劃學(xué)、心理學(xué)、地理學(xué)、工商管理、公共衛(wèi)生與預(yù)防醫(yī)學(xué)、公共管理、地質(zhì)學(xué)、圖書情報(bào)與檔案管理、林學(xué)、天文學(xué)等54個(gè)學(xué)科的ICI高于世界平均水平；食品科學(xué)與工程、材料科學(xué)與工程、機(jī)械工程、力學(xué)、礦業(yè)工程、石油與天然氣工程、動(dòng)力工程及工程熱物理、紡織科學(xué)與工程、化學(xué)、化學(xué)工程與技術(shù)、獸醫(yī)學(xué)、哲學(xué)、航空宇航科學(xué)與技術(shù)、冶金工程等14個(gè)學(xué)科的ICI低于世界平均水平。我們用上海高校68個(gè)學(xué)科國際合作論文數(shù)、總被引次數(shù)和ICI繪制了氣泡圖，橫軸表示國際合作論文的總被引次數(shù)，縱軸表示國際合作論文數(shù)，一個(gè)氣泡表示一個(gè)學(xué)科，氣泡的大小表示ICI的值，ICI越大，氣泡越大。圖6中的氣泡都是ICI相對(duì)較高的學(xué)科。氣泡在圖中的位置由學(xué)科的國際合作論文數(shù)和總被引次數(shù)決定。有很多大氣泡聚集在圖中的左下角，這是因?yàn)楹芏鄬W(xué)科的ICI較高，但論文數(shù)和總被引次數(shù)相對(duì)較低。圖中右上角且氣泡較大的學(xué)科如生物學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、物理學(xué)，它們的論文數(shù)、總被引次數(shù)和ICI都較高，表示這些學(xué)科的國際合作論文數(shù)比較多，論文的影響力也比較高，同時(shí)國際合作活躍程度也高于世界平均水平?；瘜W(xué)、材料科學(xué)與工程的論文數(shù)、總被引次數(shù)都較高，但是國際合作活躍程度略低于世界平均水平。

表1上海高校國際論文和國際合作論文的篇均被引次數(shù)

圖5　上海高校國際論文和國際合作論文的相對(duì)引文影響力

通過計(jì)算上海高校國際合作論文的RCI，發(fā)現(xiàn)只有建筑學(xué)、數(shù)學(xué)、動(dòng)力工程及工程熱物理、護(hù)理學(xué)、材料科學(xué)與工程、輕工技術(shù)與工程等6個(gè)學(xué)科的相對(duì)影響力高于世界平均水平，其他62個(gè)學(xué)科的RCI低于世界平均水平。數(shù)學(xué)、建筑學(xué)、輕工技術(shù)與工程、護(hù)理學(xué)等4個(gè)學(xué)科的ICI和RCI都大于1，這表示它們的國際合作活躍程度和相對(duì)影響力都高于世界平均水平。由此可見，整體來說上海高校學(xué)科的影響力還需要提高。

三、結(jié)論與建議

通過上述分析，可以看出2001－2012年上海高校的國際合作論文數(shù)增長較快，超過我國國際合作論文的增速。上海高校國際合作率逐年提高，從2006年開始超過我國的國際合作率，2013年達(dá)到27.05%，說明上海高校國際合作論文數(shù)超過了國際論文總數(shù)的1/4，這表明上海高校的國際科技合作更加頻繁，國際科技合作程度不斷提高。上海高校國際合作論文篇均被引次數(shù)低于全國平均水平，這說明雖然上海高校國際合作論文數(shù)量的增長速度和國際合作率都高于全國平均水平，但國際合作論文的質(zhì)量低于全國平均水平。上海高校國際合作活躍程度高于世界平均水平的有54個(gè)學(xué)科，相對(duì)影響力高于世界平均水平的只有6個(gè)學(xué)科，國際合作活躍程度和相對(duì)影響力都高于世界平均水平的只有4個(gè)學(xué)科?？傮w來說，2001－2012年上海高校國際合作論文的數(shù)量和國際合作率呈現(xiàn)持續(xù)增長的態(tài)勢(shì)，上海高校的國際影響力正在逐步擴(kuò)大。上海高校國際合作論文的數(shù)量相對(duì)于質(zhì)量在世界上的位置更高，因此還需要進(jìn)一步提高國際合作論文的質(zhì)量，推動(dòng)上海高校國際科技合作，提升自主創(chuàng)新能力和國際競(jìng)爭力，以支撐上海建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心。為進(jìn)一步提高我國高校科技的國際化程度，加強(qiáng)高校國際科技合作與交流，充分發(fā)揮國際科技合作對(duì)高?？萍及l(fā)展的促進(jìn)和推動(dòng)作用，根據(jù)上述上海高校國際合作論文的情況，提出如下建議：

（一）擴(kuò)大國際科技合作的范圍和領(lǐng)域，增加國際合作論文的數(shù)量

高校要面向國際科技前沿，尤其是國際合作論文數(shù)量相對(duì)較少的高校要進(jìn)一步加強(qiáng)國際交流與合作，開展多層次、寬領(lǐng)域的國際交流與合作，積極開展與國外高校、科研院所的跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的科研活動(dòng)；要提高國際學(xué)術(shù)交流的能力，支持教師在重要國際學(xué)術(shù)組織中擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)；要加強(qiáng)與國外高水平大學(xué)的合作，積極參與和設(shè)立國際學(xué)術(shù)合作組織和國際科學(xué)計(jì)劃，建立教學(xué)科研合作平臺(tái)、聯(lián)合研發(fā)基地，積極與國外高?；蜓芯繖C(jī)構(gòu)建立聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室或研發(fā)中心，促進(jìn)高水平基礎(chǔ)研究和科研成果的產(chǎn)生，提高我國高等教育的國際化水平。

（二）提高國際科技合作的水平和深度，增強(qiáng)國際合作論文的質(zhì)量

從上海高校國際合作論文的篇均被引次數(shù)來看，與世界平均水平還有很大差距，因此要進(jìn)一步提升高校的科學(xué)研究水平，提高國際合作論文的質(zhì)量。高校要通過與國外其他高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等的合作和交流，提高原始創(chuàng)新能力和科研水平；高校要探索建立高校間校際聯(lián)盟機(jī)制，聯(lián)合開展學(xué)術(shù)交流與技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合攻關(guān)，形成戰(zhàn)略集群；高校要鼓勵(lì)教師與國際同行不僅要有經(jīng)常性的學(xué)術(shù)交流，密切關(guān)注學(xué)術(shù)前沿

·域外·

圖6　上海高校學(xué)科論文數(shù)、總被引次數(shù)和ICI的氣泡圖

·方略·

余新麗
（上海交通大學(xué)規(guī)劃發(fā)展處，上海200240）

摘要：以上海高校2001－2012年的國際合作論文為研究對(duì)象，對(duì)上海高校及其各學(xué)科的國際合作論文數(shù)、國際合作率、總被引次數(shù)、篇均被引次數(shù)、國際合作指數(shù)、相對(duì)引文影響力等進(jìn)行分析，探析上海高校國際科技合作的產(chǎn)出和影響力。結(jié)果表明：2001－2012年上海高校國際合作論文的數(shù)量和國際合作率呈現(xiàn)持續(xù)增長的態(tài)勢(shì)，其中上海交通大學(xué)的國際合作論文最多，華東師范大學(xué)的國際合作率最高；上海高校的國際合作指數(shù)高于世界平均水平，相對(duì)影響力低于世界平均水平；上海高校的城鄉(xiāng)規(guī)劃學(xué)、心理學(xué)、地理學(xué)、工商管理、公共衛(wèi)生與預(yù)防醫(yī)學(xué)、公共管理、地質(zhì)學(xué)、圖書情報(bào)與檔案管理、林學(xué)、天文學(xué)等54個(gè)學(xué)科的國際合作指數(shù)高于世界平均水平，建筑學(xué)、數(shù)學(xué)、動(dòng)力工程及工程熱物理、護(hù)理學(xué)、材料科學(xué)與工程、輕工技術(shù)與工程等6個(gè)學(xué)科的相對(duì)影響力高于世界平均水平。

關(guān)鍵詞：國際合作論文；國際合作率；國際合作指數(shù)；相對(duì)引文影響力

Internationally Co-authored Papers Published by Shanghai-based Universities for the Period of 2001-2012: A Bibliometric Analysis

YU Xin-li （Office of Strategic Planning, Shanghai Jiao Tong University, Shanghai 200240, China）

Abstract:Internationally co -authored paper is an important indicator of international scientific and technological cooperation. The author performs a bibliometric analysis of internationally co -authored papers published by Shanghai-based universities for the period of 2001-2012, based on the InCites database. Key indicators consist of quantity of internationally co-authored papers, international collaboration rate, overall citation rate, citation rate per paper, international collaboration index, and relative citation impact. The findings are summarized as follows: For the period of 2001-2012, the quantity and percentage of internationally co-authored papers published by Shanghai-based universities continued to increase. Shanghai Jiao Tong University accounted for the largest number of internationally co-authored papers, while East China Normal University accounted for the highest international cooperation rate. The ICI of Shanghai-based universities was higher than the world average, while their RCI was lower than the world average. The ICI of fifty-four disciplines in Shanghai-based universities were higher than the world average, while the RCI of six disciplines in Shanghai-based universities were greater than the world average.

Key words:Internationally Co-authored Paper; International Cooperation Rate; International Cooperation Index; Relative Citation Impact