陳衛(wèi)軍 譚緒良 劉志輝 趙彤言

(1.軍事醫(yī)學科學院微生物流行病研究所，病原微生物生物安全國家重點實驗室，北京100071；2.天津出入境檢驗檢疫局，天津 300457)

入出境國際航行船舶由于其單體容量大、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、孳生和隱匿媒介的環(huán)境多、航行時間長、裝載貨物多樣化、航行過程中經(jīng)常停靠不同地理區(qū)系等因素，造成了其極易攜帶外來醫(yī)學媒介生物的特點。國際航行船舶的國境衛(wèi)生檢疫是防止輸入性蟲媒和鼠傳疾病傳入國內(nèi)，防止外來媒介傳入和定殖的有效手段。隨著國際貿(mào)易日益頻繁，每年口岸出入境的國際航行船舶日益增多，《國際衛(wèi)生條例2005》要求口岸衛(wèi)生當局采取的衛(wèi)生措施應(yīng)建立在“科學依據(jù)”的基礎(chǔ)上，“應(yīng)盡可能的減少對貿(mào)易和人員的干擾”，這就要求口岸衛(wèi)生檢疫機構(gòu)建立與之相適應(yīng)的國際航行船舶外來媒介及蟲媒病傳入的風險評估機制。

在國境衛(wèi)生檢疫領(lǐng)域，尤其是對外來媒介生物傳入風險的評估方面，許多學者試圖利用半定量或定量的方式開展風險評估及其風險管理活動(肖慶昕，2003；陸永昌，2006；曾澤峰，2006；周君野，2006；徐云慶，2008；姚峰，2008；裘炯良，2010；傅旭峰，2011；曹鑫，2012)。目前尚沒有建立基于現(xiàn)有客觀信息基礎(chǔ)上的實時定量風險評估方法和體系。本文運用風險管理的方法建立了依據(jù)預(yù)先獲取的客觀指標的國際航行船舶外來媒介及蟲媒病的傳入風險分析模型。

1 材料與方法

1.1 基本方法

運用《AS/NZS ISO 31000:2009 Risk management— Principles and guidelines》、《GB/T 24353-2009風險管理 原則與實施指南》、《GB/T27921-2011風險管理 風險評估技術(shù)》的方法，通過對風險識別、風險估計、風險評價、風險決策的整個過程，建立風險評估系統(tǒng)。在風險管理的整個過程中分別采用了文獻分析法、頭腦風暴法、德爾菲法等風險分析方法對風險進行識別、估計、評價和建立風險決策措施。最后利用風險矩陣法建立定量的風險分析數(shù)學模型。

1.2 數(shù)據(jù)來源

文獻分析中提到的風險識別信息：在相關(guān)研究的文獻中收集和整理有關(guān)的風險因素； “天津電子口岸信息平臺船情管理系統(tǒng)”中收集的信息(陳衛(wèi)軍，2006)：主要包括船舶預(yù)先申報的基本信息、船舶代理的誠信記錄、既往船舶檢疫發(fā)現(xiàn)的媒介生物陽性檢出情況等；頭腦風暴確定的風險識別信息：通過頭腦風暴法收集和整理有關(guān)的風險因素。

1.3 收集和確定風險因素的原則

1.3.1選取風險因子識別范圍的原則：提前獲知：所選擇的影響因素在船舶抵達碼頭24 h前能夠提前獲知；重點選擇：針對性地選擇主要的影響因素進行分析；相對客觀：避免人為因素影響，選擇易于計算機系統(tǒng)識別的穩(wěn)定、易量化的因素；易于評價：便于計算機系統(tǒng)和評價人員進行判斷和打分；相對獨立：避免影響因素的相互交叉。

1.3.2確定風險因素的原則：多者優(yōu)先：在文獻分析、船舶管理數(shù)據(jù)庫、頭腦風暴幾種風險識別方式中多次被提及的因素優(yōu)先設(shè)為風險因素，在文獻分析中多次被不同文獻提及的因素有限設(shè)為風險因素；OR值優(yōu)先：在文獻分析中該因素被賦予了大于1的OR值的因素優(yōu)先設(shè)為風險因素，尤其是OR值絕對值大的因素；客觀性優(yōu)先：該因素沒有人為干擾因素或極少受人為干擾的因素優(yōu)先設(shè)為風險因素；頭腦風暴一致性優(yōu)先：在頭腦風暴過程中，專家一致認為該因素是風險因素的優(yōu)先。

2 結(jié)果

2.1 風險因素的確定

本研究采用德爾菲法，通過3輪的調(diào)查和反饋確定風險因素。選取了海港口岸從事船舶衛(wèi)生檢疫的專家25名，涉及遼寧、河北、天津、寧波、廈門、廣東、深圳7個直屬檢驗檢疫局的17個海港口岸。確定了國際航行船舶外來媒介及其攜帶傳染病傳入的風險可能性因素和危害嚴重程度影響因素，見表1和表2。

2.2 風險估計

通過德爾菲法確定影響因素及其權(quán)重系數(shù)的大小。經(jīng)過3輪調(diào)查，將專家調(diào)查的反饋結(jié)果進行匯總、分析得出最終的影響因素及權(quán)重。風險因素的權(quán)重是根據(jù)每輪專家的評分結(jié)果相加后進行算術(shù)平均獲得，最終確定的影響因素及其權(quán)重系數(shù)(表1，2)，同時，本研究通過德爾菲法確定了影響因素的評分標準，影響因素最大評分(表1，2)。

表1 船舶外來媒介及蟲媒病傳入風險可能性分析Tab.1 Risk analysis of imported vectors and vector-borne disease by ships

續(xù)表1Tab.lContinued

影響因素類別Influence factor category影響因素評分Influence factor score影響因素最大評分Influence factor maximum score權(quán)重系數(shù)Weight coefficient影響因素加權(quán)評分Influence factor weighting score2周內(nèi)是否補充食品飲用水及其加載港口Whether to supplement food drinking water in two weeks and the port of loading31.18是否為客運班輪Whether passenger liner21.82是否為固定班輪Whether fixed liner31.41主要船員國籍Main crew citizenship31.68發(fā)航港Departure port32.00近兩周內(nèi)沿途寄港Posting ports along the route within two weeks32.36船舶預(yù)抵日期(季節(jié)因素)注2Ship arrival date (seasonal factor)32.22船舶是否曾經(jīng)檢查出媒介生物超標情況whether the ship ever checked out the vector over standard32.95該船舶的代理公司是否有不誠信記錄Whether theships agent have record of bad faith32.09影響因素總加權(quán)評分Influence factor total weighted score影響因素總加權(quán)評分最大值(滿分)Maximum of the total weighted score of influence factors (full mark)83.34影響因素總加權(quán)評分占最大分值的百分比The percentage of the total weighted score of influence factors accounting for the maximum score.

注1：第3-8項均涉及裝載貨物的情況，有互斥排他性，在計算評分時這6項只能取一項計算，計算總加權(quán)評分最大值時按權(quán)重與影響評分最大值乘積最大值計算。

Note 1: the 3-8 items are related to the loading of the goods, with mutual exclusivity, can only be taken one of the six for calculation in calculating the scores. When calculating the maximum value of total weighted score, calculate according to product maximum of the weight and maximum value of influence score.

注2：根據(jù)船舶預(yù)抵日期判斷所處季節(jié)，并確定風險。南方和北方有不同的判定標準。

Note 2: According to the ship′s pre arrival date to determine the season, and determine the risk. South and North have different criteria for judging.

表2 船舶外來媒介及蟲媒病傳入風險危害嚴重程度分析Tab. 2 Analysis of risk severity of imported vectors and vector-borne disease by ships

續(xù)表2Tab.2Continued

影響因素類別Influence factor category影響因素評分SsInfluence factor score S影響因素最大評分Influence factor maximum score權(quán)重系數(shù)Weight coefficient影響因素加權(quán)評分Influence factor weighting score發(fā)航港為國際關(guān)注傳染病(埃博拉熱、拉薩熱、馬爾堡熱、西尼羅熱、登革熱、裂谷熱等,以國家局有關(guān)通告為準)的受染地區(qū)Departure port is infected area for international concern of infectious diseases (Ebola fever, Lassa fever, Marburg fe-ver, West Nile fever, dengue fever, Rift Valley fever, to the relevant notice of the State Bureau as a quasi)32.19兩周內(nèi)沿途寄港為鼠疫受染地區(qū)Posting ports along the route within two weeks is the plague area32.81兩周內(nèi)沿途寄港為黃熱病受染地區(qū)Posting ports along the route within two weeks is yellow fever infected area32.81兩周內(nèi)沿途寄港為霍亂熱受染地區(qū)Posting ports along the route within two weeks is cholera infected area32.43兩周內(nèi)沿途寄港為國際間監(jiān)測傳染病(流行性感冒、登革熱、瘧疾、脊髓灰質(zhì)炎、流行性斑疹傷寒)的受染地區(qū)Posting ports along the route within two weeks is monito-ring infected area of the infectious diseases (epidemic influ-enza, dengue fever, malaria, polio, epidemic typhus)22.29兩周內(nèi)沿途寄港為國際關(guān)注傳染病(埃博拉熱、拉薩熱、馬爾堡熱、西尼羅熱、登革熱、裂谷熱等,以國家局有關(guān)通告為準)的受染地區(qū)Posting ports along the route within two weeks is infected area for international concern of infectious diseases (Ebola fever, Lassa fever,Marburg fever, West Nile fever, den-gue fever, Rift Valley fever, to the relevant notice of the State Bureau as a quasi)32.48船上有人死亡注1There were people in death on board.43.19船上有鼠類死亡注2There were rats in death on board.43.62船上有發(fā)熱病人There are fever patients on board.32.76船上有腹瀉病人There are diarrhea patients on board.32.76船舶為客輪Ship is passenger liner32.14影響因素總加權(quán)評分Influence factor total weighted score影響因素總加權(quán)評分最大值(滿分)maximum of the total weighted score of influence factors (full mark)122.97影響因素總加權(quán)評分占最大分值的百分比The percentage of the total weighted score of influence factors accounting for the maximum score

注1：當該項的風險評分被評定為“*”級，即“船舶上有人員不明原因死亡(排除意外傷害死亡)時，可不通過風險矩陣判斷，直接認定為“高危險度風險”等級；或根據(jù)進一步的流行病學調(diào)查排除了人員患非傳染性疾病的可能后，認定為“極嚴重風險”等級。

Note 1: when the risk score has been assessed as “*”, namely, "there are personnel with unexplained death (excluding accidental injury death) on board, may not by risk matrix to judge directly identified as “high risk level”; or according to further epidemiological investigations to exclude the personnel suffering from non communicable diseases, identified as “very serious risk” rating.

注2：當該項的風險評分被評定為“*”級，即“船舶上有鼠類不明原因死亡(非毒殺和器械捕殺)”時，可不通過風險矩陣判斷，直接認定為“極嚴重風險”等級。

Note 2: when the risk score has been assessed as “*”, namely, “there are rats died of unknown causes on board (non poison or equipment hunting)”, not by risk matrix to judge directly identified as “very serious risk” rating.

2.3 風險評價

2.3.1風險可能性分析：按照表1的傳入可能性分析內(nèi)容依據(jù)評分標準對國際航行船舶外來媒介及其攜帶傳染病傳入的風險的可能性影響因素進行評分，根據(jù)所得分數(shù)占應(yīng)得總分的百分比，對照可能性水平分級(表3)，確定風險可能性水平等級。

表3 船舶外來媒介及蟲媒病傳入風險發(fā)生可能性水平分級Tab. 3 Risk levels of imported vector and vector-borne disease by ships

2.3.2風險危害嚴重程度分析:按照危害嚴重程度分析(表2)的內(nèi)容依據(jù)評分標準對國際航行船舶外來媒介及其攜帶傳染病傳入風險的危害嚴重程度影響因素進行評分，根據(jù)所得分數(shù)占應(yīng)得總分的百分比，對照危害水平分級(表4)判定危害嚴重程度的水平等級。

表4 船舶外來媒介及蟲媒病傳入危害水平分級Tab. 4 Hazard levels classification of imported vector and vector-borne disease

2.3.3風險評價: 根據(jù)國際航行船舶外來媒介及其攜帶傳染病傳入風險的可能性、危害嚴重程度水平等級，采取風險水平矩陣分析法(表5)，評價國際航行船舶外來媒介及其攜帶傳染病傳入的風險水平。

2.3.4風險決策:在完成風險評估的基礎(chǔ)上，根據(jù)國境衛(wèi)生檢疫機構(gòu)的風險準則，做出風險決策。本研究利用頭腦風暴法和德爾菲法相結(jié)合的方式來確定風險決策的措施。不同等級風險所采取的風險決策應(yīng)對措施見表6。

3 討論

3.1 風險評估方法

近幾年來多位國內(nèi)學者開展了外來媒介及其傳染病的風險評估研究。有學者建立了基于提前獲取的客觀風險因素的Logistic回歸數(shù)學模型(周君野，2006；畢玉國，2008)，裘炯良利用加權(quán)秩和比法、logistic回歸分析、Meta分析等方法得出了多個客觀指標的OR值(裘炯良，2007; 2009; 2013a; 2013b)，曹鑫建立了基于風險矩陣的宏觀風險評估方法(曹鑫，2012)。本研究采用了風險矩陣的風險評估方法，利用了前人研究的客觀風險因素，第一次建立了基于提前獲知客觀信息基礎(chǔ)上的風險評估系統(tǒng)，使提前對國際航行船舶進行風險評估成為可能，適應(yīng)了《國際衛(wèi)生條例2005》的“建立在科學原則以及現(xiàn)有的科學證據(jù)和信息的基礎(chǔ)上公共衛(wèi)生應(yīng)對措施”、“避免對國際交通和貿(mào)易造成不必要的干擾”的要求，填補了國境衛(wèi)生檢疫在船舶風險預(yù)評估方面的研究空白。

表5 風險水平評價的矩陣評估指數(shù)表Tab. 5 Matrix assessment index for risk assessment

注：E極嚴重風險；H高危險度風險；M中等危險度風險；L低危險度風險

Note: E is extremely serious risk, H is high risk, M is medium risk, and L is low risk.

表6 不同等級風險的風險決策表Tab. 6 risk decision-making for different risk levels

續(xù)表6Tab.6Continued

風險決策Riskdecision-makingE:極嚴重風險E: Extremely serious riskH:高危險度風險H: high risk M:中等危險度風險M: medium riskL:低危險度風險L: low risk5.對染疫人、染疫嫌疑人、不明原因死亡嚙齒動物及其周圍環(huán)境、分泌物進行終末消毒Terminal disinfection for infected persons, suspect infected persons, dead rodent with unknown cause and the surround-ing environment and the secretion 6.對被污染或可能藏匿外來媒介的貨物進行衛(wèi)生處理Health handling of goods contaminated or possibly hiding foreign media 7.對染疫人、染疫嫌疑人采取隔離、留驗、就地診驗等醫(yī)學措施The medical measures such as isolation, quar-antine,on-site inspec-tion and others for the person who is infected with the disease and the suspect8.對被污染的食品或產(chǎn)品進行封存或銷毀To seal or destroy con-taminated food or prod-ucts9.人畜共患病發(fā)生時,對相應(yīng)運載的動物或產(chǎn)品采取檢疫隔離或其他處理措施For the occurrence of both human and animal diseases, take quarantine or other measures for an-imals or products that are carried

3.2 風險評估影響因素

關(guān)于外來蟲媒傳染病輸入風險的影響因素，國內(nèi)多名學者有相關(guān)研究。陸永昌等根據(jù)傳染源、傳播途徑和預(yù)防控制措施3個方面的一級指標分解為“傳染病全球分布”、“國際關(guān)注程度”、 “輸入媒介的適生潛力”、“傳染源早期發(fā)現(xiàn)能力”、“衛(wèi)生處理能力”等15個二級評估指標(陸永昌，2003；2006)；曹鑫等(2012)的研究將影響因素分為 “自然疫源地情況”、“傳播途徑”、“易感人群”、“預(yù)防措施”等傳入可能性影響因素和“疾病傳染性”、“病死率”、“國際關(guān)注程度”、“對貨物貿(mào)易的影響”等危害嚴重程度影響因素。上述研究多是從宏觀層面探討風險的影響因素。本研究根據(jù)本文1.3的收集和確定風險因素的原則，采用了“文獻分析、頭腦風暴、業(yè)務(wù)實踐”相結(jié)合的方法，最終確定了19項傳入風險可能性影響因素和15項傳入風險危害嚴重程度影響因素。上述影響因素均是能夠提前獲知的客觀因素，便于根據(jù)風險評估數(shù)學模型開展國際航行船舶衛(wèi)生檢疫預(yù)評估。

3.3 風險評估系統(tǒng)的計算機應(yīng)用

本研究建立的風險評估模型是建立在易得的結(jié)構(gòu)化客觀信息基礎(chǔ)之上，所以特別適合在計算機管理系統(tǒng)上應(yīng)用。本研究涉及的風險因素大多可以通過現(xiàn)有的業(yè)務(wù)內(nèi)網(wǎng)和“電子口岸”數(shù)據(jù)獲得，有的可以通過移動終端甚至是手機App獲取實時的數(shù)據(jù)。只要能夠確定風險分析的模型，就可以對數(shù)據(jù)源進行分析，確定風險預(yù)評估結(jié)果，指導(dǎo)業(yè)務(wù)實踐?？梢岳么髷?shù)據(jù)和云計算技術(shù)、LBS(基于位置的服務(wù))等新的技術(shù)對數(shù)據(jù)進行深度挖掘，利于識別各種風險因素，便于建立風險模型以及持續(xù)改進風險模型。

3.4 研究的局限性

本研究為了保證選取風險因素的“提前獲知、重點選擇、相對客觀、易于評價、相對獨立”的確定原則，一些相關(guān)的風險因素可能會被排除在外。