李超顯
(中共長沙市委黨校,湖南 長沙 410004)
在流域區(qū)域生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)實施方面,主要涉及三大問題,即誰來實施、怎么實施、實施效果如何評估和改進等問題。湘江流域作為國家批準(zhǔn)成立的長株潭城市群“兩型”社會綜合配套改革試驗區(qū)的重點區(qū)域,也是國家“十二五”發(fā)展規(guī)劃中提出開展重金屬污染治理與修復(fù)試點,加快建立生態(tài)補償機制的重點示范區(qū),加強湘江流域區(qū)域生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)實施對策研究,對于全國的流域生態(tài)補償和治理具有重要的借鑒意義。因此,本文以湘江流域為例,從管理體制、政策手段、效果評估等方面對湘江流域區(qū)域生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)實施對策進行分析。
在生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)實施時,首先要明確實施主體或管理主體,這涉及到流域管理體制問題。流域是以連續(xù)流動的、完整統(tǒng)一的水體及其鄰近的陸域共同組成的特定領(lǐng)域和復(fù)雜系統(tǒng),它往往分屬于不同的行政區(qū)域和部門管轄,流域管理的體制性問題比較突出。由于流域資源利用和環(huán)境保護的外部效應(yīng)和水資源價值運移規(guī)律等作用,加上當(dāng)?shù)卣儧_動和地方保護主義,流域區(qū)域間利益經(jīng)常出現(xiàn)矛盾和沖突。從流域主管部門來看,1994年實行分稅制后,地方政府稅收收入比例急劇下降,但流域管理職責(zé)并沒有減少,中央政府與地方政府在流域管理方面存在權(quán)責(zé)不對等問題。從橫向看,流域管理還存在“多龍治水”問題,政出多頭,爭功諉過,相互扯皮,管理績效大打折扣。就湘江流域而言,應(yīng)進一步深化流域管理體制改革,為湘江流域區(qū)域生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)實施提供體制保障。
按照事權(quán)與財權(quán)相一致的原則,重新界定中央政府與地方政府在流域管理方面的職能,應(yīng)強化中央政府對流域,特別是對跨省(直轄市、自治區(qū))流域管理和生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)實施的職責(zé)。在管理方面,主要由環(huán)保部等職能部門進行具體實施和管理。當(dāng)然,如果需要,環(huán)保部等職能部門還可以設(shè)置派出機構(gòu)進行垂直管理,不受地方政府的掣肘,這樣既能提高流域管理效率,有效解決流域資源開發(fā)利用和環(huán)境保護建設(shè)的外部性問題,又能避免地方保護主義干擾,提高中央實施生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)威性和有效性。在地方,凡是省內(nèi)跨地市、跨區(qū)域的流域管理和生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)實施,都由省政府負責(zé),可由省環(huán)保廳等職能部門具體實施,必要時也可設(shè)派出機構(gòu)進行具體操作。同理,地級市政府及其環(huán)保部門也可參照此模式進行管理和實施,對市內(nèi)跨縣、跨區(qū)的流域由所在市政府負責(zé)管理,市屬環(huán)保部門等職能機構(gòu)負責(zé)具體實施,逐步建立健全包括各級政府、職能部門及其派出機構(gòu)在內(nèi)的中央統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),地方分級實施的流域生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)實施和管理體制。
以湘江流域為例,湘江流域發(fā)源于廣西興安縣,至岳陽湘陰縣匯入洞庭湖,干流河長856km,其中湖南境內(nèi)670km。流域面積為94660km2,其中湖南境內(nèi)面積85300km2,流域跨蓋廣西和湖南兩地,屬于跨省(自治區(qū))流域。因此,首先應(yīng)加強國務(wù)院及其有關(guān)職能部門對湘江流域的管理和生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)實施的職責(zé),提高權(quán)威性和公正性,這樣才能超越地方利益干擾,加強協(xié)調(diào)和統(tǒng)籌,確保湘江流域全流域管理和生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)實施的實效性。在中央的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)下,廣西壯族自治區(qū)政府和湖南省政府就本轄區(qū)內(nèi)流域分別進行管理,地級市政府也可參照此模式進行管理和實施,逐步建立健全中央統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),地方分級實施的湘江流域生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)實施和管理體制。
現(xiàn)行分地區(qū)、分部門的湘江流域管理體制,往往容易出現(xiàn)“多龍治水”問題,而探索建立湘江流域管理的大部門體制是解決該問題的發(fā)展方向和有效措施。以湖南省為例,具體可采取兩步走策略:第一步,在國家安全委員會和國務(wù)院的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,湖南省政府成立湘江保護協(xié)調(diào)委員會和湘江重金屬污染治理委員會,實行“兩個委員會、一套班子”,對湘江流域湖南段進行統(tǒng)一管理,及時研究重大政策、重大項目、重大問題。其職責(zé)主要包括:湘江流域保護和重金屬污染治理規(guī)劃的制定與實施;湘江流域保護和重金屬污染治理年度工作計劃和措施的研究和制定;湘江流域保護和重金屬污染治理的聯(lián)合執(zhí)法;湘江流域保護和重金屬污染治理的綜合考評;湘江流域保護和重金屬污染治理重大爭議的協(xié)調(diào)處理,以及委員會認為需要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的其他重大事項。委員會由省政府有關(guān)部門、湘江流域設(shè)區(qū)的市政府組成,委員會主要負責(zé)人由省政府主要負責(zé)人擔(dān)任。兩個委員會分別設(shè)立辦公室,負責(zé)委員會日常工作,其中湘江保護協(xié)調(diào)委員會辦公室設(shè)在省水利廳,省水利廳主要負責(zé)人兼任辦公室主任。湘江重金屬污染防治委員會辦公室設(shè)在省環(huán)保廳,省環(huán)保廳主要負責(zé)人兼任辦公室主任。第二步,在國家安全委員會和國務(wù)院的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,進一步深化流域管理體制改革,加強和充實環(huán)保部門職能,成立環(huán)保委員會大部門體制(簡稱環(huán)保委),將包括流域在內(nèi)的所有環(huán)境保護和生態(tài)建設(shè)方面的職能都納入環(huán)保委,與此相適應(yīng),將湘江保護協(xié)調(diào)委員會和湘江重金屬污染治理委員會合并,成立湘江流域管理委員會,對省內(nèi)湘江流域進行統(tǒng)一管理和協(xié)調(diào),負責(zé)湘江流域生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一實施,提高湘江流域環(huán)境管理和生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)實施的效率和效果。
目前我國流域管理績效不高,流域生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)難以實施的一個重要原因是流域主管部門權(quán)威不夠,監(jiān)管能力亟待提高。為此,應(yīng)進一步提高流域主管部門的級別和層次,提高其監(jiān)管權(quán)威。以湘江流域為例,可進一步加強環(huán)保部門職能,提高其層級,探索環(huán)保大部門體制,將環(huán)保廳改為環(huán)保委,把包括流域環(huán)境保護在內(nèi)的所有環(huán)境保護職能統(tǒng)歸環(huán)保委,由環(huán)保委統(tǒng)一行使流域管理權(quán)和流域生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)實施權(quán),必要時可由省政府副省長兼任環(huán)保委主任。市縣政府參照此模式分別設(shè)立市環(huán)保委和縣環(huán)保委,分別承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的環(huán)境保護管理職能。其次,加大省政府、湘江管理委員會和環(huán)保委對湘江流域管理的綜合決策權(quán)和政策制定權(quán)。由省政府、湘江管理委員會和環(huán)保委負責(zé)制定跨市湘江流域區(qū)域生態(tài)補償政策,統(tǒng)一實施跨市湘江流域區(qū)域生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn),提高其層次和權(quán)威,避免本地政府的短視和干擾。再次,加強省政府、湘江管理委員會和環(huán)保委對湘江流域生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行力和監(jiān)督力。加強湘江流域生態(tài)環(huán)境保護和生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)實施的執(zhí)行和監(jiān)督力度,提高執(zhí)行力和監(jiān)督力,把執(zhí)行情況納入當(dāng)?shù)卣哪甓瓤己酥笜?biāo)中進行考核,對考核不合格的領(lǐng)導(dǎo)班子及其負責(zé)人進行問責(zé),對執(zhí)行效果良好的當(dāng)?shù)卣捌渎毮懿块T予以獎勵,并作為領(lǐng)導(dǎo)干部提拔晉升的重要參考。
我國流域生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)實施效果不佳,除了管理體制問題之外,還存在政策手段不足的問題。借鑒國外的環(huán)境政策工具,在湘江流域區(qū)域生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)實施中,要建立健全以下幾種政策。
由于流域水體及其周邊陸域部分,既屬于流域的一部分,也屬于行政區(qū)域的一部分,因此流域的任何一部分水體,它同時屬于不同的環(huán)境單元,這兩種環(huán)境單元所承載和發(fā)揮的功能不同,經(jīng)常會出現(xiàn)一些矛盾和沖突。此外,流域上、下游通常也分屬于不同的行政單元管轄。由于流域水體的流動性,上游地區(qū)對湘江流域水資源保護和環(huán)境建設(shè)具有明顯的外部性。如果沒有外部約束,上游地區(qū)就會慢慢喪失流域生態(tài)建設(shè)和保護的積極性和動力,造成投入不足和保護不力。下游地區(qū)則相反,如果沒有外在力量的約束下,下游地區(qū)可以免費享用上游提供的良好水質(zhì),因此可能造成過度消費,給稀缺水資源造成巨大浪費。為避免出現(xiàn)這種情況,必須借助外在力量進行干預(yù)和約束,其中政府作用就無可替代。中外實踐證明,政府推行管制政策(命令—控制政策)是解決流域外部性問題,實現(xiàn)外部性內(nèi)部化的有效政策手段。
在環(huán)境管制中,地方政府出于對本地經(jīng)濟發(fā)展等短期利益的考慮,加上流域環(huán)境保護的外部性,地方政府可能會與污染企業(yè)“合謀”,采取地方保護主義政策,并設(shè)法隱瞞真實的污染信息,共同對付上級政府的環(huán)境保護政策和生態(tài)補償行為,因此由當(dāng)?shù)卣畞韺嵤┉h(huán)境管制,推行生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)往往效果不好,而上級政府可以破解這一困境,因為它有更長遠的眼光,更中立的信息,還能將“外部矛盾”轉(zhuǎn)化為“內(nèi)部矛盾”,實現(xiàn)外部效應(yīng)內(nèi)部化,所以在流域生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)實施中,由上級政府來采取管制措施更合適、更有效。
以湘江流域為例,可由省政府制定《湘江流域生態(tài)補償實施辦法》等政策文件,也可由省政府頒布實施湘江流域環(huán)境保護和生態(tài)補償規(guī)劃等措施來提高湘江流域區(qū)域生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)實施效果的確定性。在湘江流域區(qū)域生態(tài)補償協(xié)商時,也可由省政府來牽頭有關(guān)地市級政府之間進行談判,并及時協(xié)調(diào)各自觀點立場,特別是化解矛盾和沖突,在談判達成后,省政府還可作為談判的見證人、評判方和監(jiān)督者,組織各地市級政府進行補償標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議的簽署、備案,并監(jiān)督協(xié)議的實施。
在財政政策方面,省政府可以利用自己的行政權(quán)威和信譽保障,并超越地市級政府之間的利益瓜葛,由省政府出面,建立生態(tài)補償財政轉(zhuǎn)移支付制度,要求相關(guān)地市級政府之間各自撥付一定數(shù)額的財政資金組成湘江流域生態(tài)補償專項資金,并成立專用帳戶進行資金的日常管理、轉(zhuǎn)移支付、結(jié)算監(jiān)督等,提高補償資金運營、管理的權(quán)威性和可靠性。
在補償標(biāo)準(zhǔn)實施時,可由省政府出面,要求各地市級政府簽署目標(biāo)責(zé)任制,納入地市級政府的年度政績考核指標(biāo)中,每年年度進行定量考評,并對考評結(jié)果進行通報和問責(zé),追究其主管領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。同時,加強標(biāo)準(zhǔn)實施的日常行政監(jiān)察,通過事前、事中、事后立體的、全方位的監(jiān)督檢查,確保生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)的貫徹實施。
盡管省政府管制具有很高的確定性,但該政策必須對管制對象進行有力監(jiān)督。如果規(guī)制對象“集中度”比較小,監(jiān)督和管理的費用就比較高,這時就必須對政策確定性和管制成本進行均衡分析。此外,在流域生態(tài)補償中,盡管省政府具有更高的權(quán)威性和可靠性,但不可能完全代替本地政府的所有行為,畢竟,本地政府才是補償?shù)漠?dāng)事人和行為者,無論是生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)的制定還是實施,都需要本地政府參與、協(xié)商和合作。譬如,在生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)制定中,需要本地政府之間相互協(xié)商和談判,最后形成補償標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議。在生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)實施中,需要本地政府積極參與、協(xié)調(diào)和合作。其實,在生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)實施中,加強本地政府之間的協(xié)調(diào)合作既是必要的,也是可行的,因為基于協(xié)商談判,討價還價,利益交換和妥協(xié),最后達成互利雙贏的補償標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議是一種很好的利益交換和誘導(dǎo)機制,如果利益方彼此按照達成的補償標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議執(zhí)行的話,可以實現(xiàn)利益均衡和互利雙贏,具有很強的激勵作用。而且,這樣的政策大家都認可,實施成本也比較低,效果相對就比較好。當(dāng)然,在政策具體操作時,實施方式的靈活性是比較高的,既可以通過財政資金進行轉(zhuǎn)移支付,也可以通過建立專項基金、異地開發(fā)、水權(quán)交易、水電費附加、征稅、捐贈等多種方式實施補償標(biāo)準(zhǔn)。
在流域生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)實施時,既需要政府管制,也需要利益談判和誘導(dǎo),還需要公眾的廣泛參與和支持,因為流域區(qū)域生態(tài)補償涉及面比較廣、外部關(guān)系比較復(fù)雜。這種情況下,公眾參與和支持的成本比較小。另外,公眾參與也是環(huán)保意識教育和開啟的過程,如果通過生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)談判的宣傳,發(fā)動人民群眾廣泛關(guān)注和積極參與到整個談判進程中來,就能開展一場全民的環(huán)保教育活動,加強民眾的環(huán)境認識,提高環(huán)保意識和自覺,使環(huán)保觀念內(nèi)化到民眾和當(dāng)事方的內(nèi)心中去,把外在的強制行動轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)心認同的自覺行為,最大限度地減少了政策執(zhí)行成本,大大提高政策實效。以湘江流域為例,在湘江流域生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)的制定和實施中,可以采取提前發(fā)布信息,進行廣泛宣傳,發(fā)動社會民眾廣泛參與生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)談判和事前聽證會,聽取廣大民眾的意見和建議,最大范圍地進行集智集策,為后續(xù)正式談判進行智力和策略儲備;及時公布談判結(jié)果,并對談判最終協(xié)議進行廣泛宣傳;對協(xié)議實施情況等信息及時發(fā)布等。此外,還可利用綠色環(huán)保自愿組織、中小學(xué)校、新聞媒體、廣告宣傳欄、圖書館等設(shè)施和載體進行廣泛宣傳和教育,提高廣大民眾的環(huán)保意識和素質(zhì)。
效果評估既是生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)實施的后序環(huán)節(jié),也是非常重要的實施步驟,因為只有對補償標(biāo)準(zhǔn)實施效果的客觀評估的基礎(chǔ)上,才能進行調(diào)整和改進。
在湘江流域生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)實施效果評估時,首先要確定評估的價值取向。湘江流域區(qū)域生態(tài)補償主要解決的是區(qū)域外部性問題,本質(zhì)是上下游地區(qū)之間基于利益失衡引發(fā)的不公平問題,其目的是平衡上下游利益關(guān)系,以實現(xiàn)上下游良性的、協(xié)調(diào)、可持續(xù)性發(fā)展。因此,在湘江流域生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)實施效果評估時,公平是核心,應(yīng)放在第一位置。圍繞公平的價值標(biāo)準(zhǔn),接下來要考察湘江流域區(qū)域生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)實施究竟取得什么樣的效果,即內(nèi)化了多少外部性。比如,對負外部性來說,就是消解了多少負外部性,消除了多少負面影響,這是第二位的價值標(biāo)準(zhǔn)。最后,還要考察湘江流域區(qū)域生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)實施過程中,究竟產(chǎn)生了多少成本,成本與收益之比是多少,即考察湘江流域區(qū)域生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)實施的效率問題。
在評估技術(shù)方面,本文采用平衡計分卡(Balanced Score Card,BSC)方法。該方法是美國哈弗大學(xué)羅伯特·S·卡普蘭和大衛(wèi)·P·諾頓兩位教授開創(chuàng)的一種全面、系統(tǒng)、有效的考察組織管理成就的績效評估指標(biāo)體系。BSC 改變了傳統(tǒng)依賴單一財務(wù)指標(biāo)進行績效評估的缺陷,采用財務(wù)指標(biāo)與客戶、內(nèi)部經(jīng)營、學(xué)習(xí)與成長等三個非財務(wù)指標(biāo)之間的相互驅(qū)動,實現(xiàn)“績效考評—績效改進和戰(zhàn)略實施—戰(zhàn)略修正”等多重目標(biāo)。一方面,它通過財務(wù)指標(biāo)保持對組織短期業(yè)績的關(guān)注和監(jiān)控。另一方面,它通過員工的學(xué)習(xí)與知識應(yīng)用,提高管理績效和客戶滿意度等非財務(wù)指標(biāo),共同推動組織戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)和可持續(xù)發(fā)展。BSC 通過四大指標(biāo)的相互驅(qū)動,實現(xiàn)了績效考評與戰(zhàn)略控制的有機結(jié)合,實現(xiàn)了短期目標(biāo)與長期目標(biāo),財務(wù)目標(biāo)與非財務(wù)目標(biāo),業(yè)績增長與員工成長及客戶滿意,競爭與協(xié)作,公平與效率,發(fā)展與穩(wěn)定等之間的有效平衡,因此,它不僅是一種有效的績效評估技術(shù),也是一種高效的戰(zhàn)略管理和控制工具。
湘江流域區(qū)域生態(tài)補償及其標(biāo)準(zhǔn)的實施也是一個復(fù)雜系統(tǒng),涉及上下游、各級政府之間、區(qū)域之間,政府與社會、政府與企業(yè)、政府與民眾,甚至生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟、人口與社會之間,人與人之間,人與自然之間等眾多復(fù)雜的關(guān)系。不僅要關(guān)注現(xiàn)在,也要重視未來;不僅要注重效果,還要注意成本;不僅要看績效,也要看成員學(xué)習(xí)與成長,組織可持續(xù)發(fā)展等,因此非常適合平衡計分卡思想和方法。但該方法最早是針對企業(yè)開發(fā)的一種績效測評技術(shù),湘江流域等公共物品和政府組織的績效評估具有不同性質(zhì)和特點,盡管可以借鑒其考評思想和體系,但不能直接照搬套用,必須根據(jù)湘江流域區(qū)域生態(tài)補償及其標(biāo)準(zhǔn)實施特點對其進行相應(yīng)修改和調(diào)適,這樣才能符合實際需要。根據(jù)湘江流域區(qū)域生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)實施的特點,擬從實施效果、實施成本、民眾滿意、環(huán)保素質(zhì)與能力建設(shè)等四個指標(biāo)的相互驅(qū)動,綜合評估和改進湘江流域區(qū)域生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)實施效果(如圖1)。
圖1.基于BSC 的湘江流域生態(tài)補償實施績效評估體系
明確了評估價值和技術(shù)方法后,接下來需要構(gòu)建評估指標(biāo)體系。為了構(gòu)建一套科學(xué)、精煉、可行、有效的湘江流域區(qū)域生態(tài)補償補償標(biāo)準(zhǔn)實施績效評估指標(biāo)體系,本文采取規(guī)范建構(gòu)和實證檢驗相結(jié)合的探索性指標(biāo)建構(gòu)方法。主要思想和步驟為:首先根據(jù)評估價值定位和導(dǎo)向,借助平衡計分卡分析框架,從理論規(guī)范層面,將評估指標(biāo)分為實施效果、實施成本、民眾滿意、環(huán)保素質(zhì)和能力建設(shè)四個維度。接著分別對實施效果、實施成本、民眾滿意、環(huán)保素質(zhì)和能力建設(shè)進行分解,轉(zhuǎn)化為一些能夠技術(shù)測量和實證評估的指標(biāo),從規(guī)范角度構(gòu)建一套必要、精簡、適度的,大約為50—100 項的補償標(biāo)準(zhǔn)實施績效評估指標(biāo)體系。完成指標(biāo)體系的規(guī)范建構(gòu)之后,需要進一步對其進行實證檢驗和科學(xué)篩選(具體步驟見表1),經(jīng)過上述規(guī)范和實證建構(gòu),最終形成一套科學(xué)、精煉、可行、有效的湘江流域區(qū)域生態(tài)補償補償標(biāo)準(zhǔn)實施績效評估指標(biāo)體系。
表1.湘江流域區(qū)域生態(tài)補償補償標(biāo)準(zhǔn)實施效果評估指標(biāo)篩選程序和規(guī)則
[1]羅伯特·S·卡普蘭,大衛(wèi)·P·諾頓.平衡計分卡:良好績效的測評體系[M].李焰,江婭譯.北京:中國人民大學(xué)出版社,1999.
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