孫超平，博夢云，張昌華，鮑媛媛

（1.合肥工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，合肥 230009；2.安徽工商管理學(xué)院，合肥 230052）

案例研究始于法學(xué)領(lǐng)域，并在商業(yè)等領(lǐng)域獲得了廣泛應(yīng)用。從運(yùn)用的角度，案例研究劃分為：行為記錄的方式、研究方法以及教學(xué)方式［1］。案例研究強(qiáng)調(diào)情境因素，作為一種行為記錄，案例研究是一種特定情境下的記錄，其特定的影響因素和因果關(guān)系決定了事件發(fā)展的方向；作為一種研究方法，案例研究的情境性決定了理論應(yīng)用的范圍與程度；作為一種教學(xué)方式，案例研究是一種情境下的教學(xué)方式，其理論、情境與受眾之間契合度的高低直接影響著教學(xué)效果的好壞。面對(duì)商業(yè)領(lǐng)域中情境的多樣化和多變性，管理者關(guān)注如何有效地解決組織中所面臨的問題；管理研究者在不斷探究如何運(yùn)用案例研究法來實(shí)現(xiàn)中國情境下的理論突破；管理案例教學(xué)者則在進(jìn)一步探索如何運(yùn)用管理案例創(chuàng)造情境，以更好地實(shí)現(xiàn)教學(xué)目的。然而，中國情境下的商業(yè)案例研究面臨著“借鑒的有限性、情境的適用性”等問題［2］89。因此，以分析中國情境下商業(yè)案例研究現(xiàn)狀為基礎(chǔ)，根據(jù)案例研究在商業(yè)實(shí)踐、教學(xué)環(huán)節(jié)以及理論研究過程中所面臨的問題，探尋案例研究參與方之間合作的契合點(diǎn)，顯得尤為必要。

一、面向中國情境的商業(yè)案例研究發(fā)展現(xiàn)狀

1.商業(yè)案例、教學(xué)案例、研究案例的內(nèi)涵和區(qū)別

商業(yè)案例是為了通過對(duì)企業(yè)的實(shí)際描述，為其他企業(yè)的發(fā)展提供學(xué)習(xí)的模板和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)［3］256。從商業(yè)案例的運(yùn)用來看，商業(yè)案例主要通過描述企業(yè)的成敗得失、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和方法路徑來為其他企業(yè)提供借鑒，商業(yè)案例是教學(xué)案例的原型，同時(shí)也可為研究案例提供素材［3］258。案例教學(xué)法是運(yùn)用案例從事管理教學(xué)的一種授課方法，作為教材使用開發(fā)的案例稱為教學(xué)案例［4］100。教學(xué)案例重在將管理理論應(yīng)用于管理實(shí)踐，以一定的原型進(jìn)行適當(dāng)?shù)奶摂M、創(chuàng)造管理情境使學(xué)員通過案例分析來掌握特定的管理知識(shí)點(diǎn)，從而鍛煉其思考問題、分析問題、評(píng)估方案以及做出決策的能力［3］257。作為社會(huì)科學(xué)研究的一種方式，案例研究一般依據(jù)企業(yè)的現(xiàn)象，提出研究問題和理論命題，然后進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查，再編寫、分析案例，最后推導(dǎo)出研究結(jié)論并提出后續(xù)研究課題，為案例研究而開發(fā)的案例稱為研究案例［4］101。

商業(yè)案例是研究案例、教學(xué)案例的基礎(chǔ)來源，案例教學(xué)法在企業(yè)培訓(xùn)中的運(yùn)用又體現(xiàn)為培訓(xùn)案例，因此商業(yè)案例也是培訓(xùn)案例的素材來源。研究案例、教學(xué)案例、培訓(xùn)案例因研究目的、教學(xué)目的和培訓(xùn)目的的不同使得其關(guān)注和側(cè)重有所不同，但均從不同角度反映了商業(yè)案例研究的發(fā)展。因此，以下擬從理論研究、教學(xué)方式以及培訓(xùn)方式這三個(gè)角度具體分析中國情境下商業(yè)案例研究的現(xiàn)狀。

2.案例研究作為一種研究方法的發(fā)展現(xiàn)狀

案例研究法是一種獨(dú)立的定性研究方法，通過對(duì)特定單元中發(fā)生的事件、背景及過程綜合運(yùn)用多種數(shù)據(jù)和資料的收集方法進(jìn)行深入挖掘和細(xì)致描述，通過呈現(xiàn)事件的真實(shí)面貌來進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)或預(yù)測［2］89。在對(duì)事件的背景及發(fā)展脈絡(luò)進(jìn)行深入分析時(shí)，還要突出案例研究在理論上的突破和貢獻(xiàn)［5］。

在中國企業(yè)管理案例論壇舉辦的初期，案例研究普遍存在著以下問題：規(guī)范性不足、研究問題不明確、多案例少研究、缺乏對(duì)數(shù)據(jù)處理過程的交代以及對(duì)數(shù)據(jù)的展示和分析［6］。針對(duì)上述問題，后續(xù)研究開始重視對(duì)研究范圍的界定以及多種數(shù)據(jù)搜集方法的運(yùn)用，同時(shí)提供了數(shù)據(jù)分析的程序和策略。然而，國內(nèi)的案例研究主要是在中國情境下對(duì)西方理論的驗(yàn)證，缺乏詳細(xì)的數(shù)據(jù)分析步驟，情境描述過多而結(jié)論倉促致使二者之間缺乏一定的邏輯銜接性，忽視了案例研究對(duì)理論的貢獻(xiàn)［7］，這促使學(xué)者意識(shí)到理論在案例研究中的重要性，提出要強(qiáng)化案例的設(shè)計(jì)并基于理論問題進(jìn)行案例的選擇，突出理論對(duì)案例研究的指導(dǎo)作用，強(qiáng)化構(gòu)念之間的邏輯關(guān)系，突出實(shí)證研究對(duì)理論的貢獻(xiàn)［8］。同時(shí)，目前國內(nèi)的本土案例多是單案例研究，案例的故事性和規(guī)范性有待加強(qiáng)。

綜上，國內(nèi)案例論壇日益重視案例的采編以及案例研究方法本身的運(yùn)用，對(duì)中國案例研究具有實(shí)質(zhì)性的推動(dòng)作用。然而，中國案例研究普遍援引歐美案例的現(xiàn)象導(dǎo)致案例研究與中國情境不符，而國內(nèi)具體的情境又亟須構(gòu)建極具針對(duì)性的理論以指導(dǎo)商業(yè)實(shí)踐，這就需要在對(duì)中國本土案例進(jìn)行采編、分析的基礎(chǔ)上取得理論突破以指導(dǎo)商業(yè)實(shí)踐。

3.案例研究作為一種教學(xué)方式的發(fā)展現(xiàn)狀

案例法自1908年引入哈佛商學(xué)院的商業(yè)教育以來，最初主要運(yùn)用于商業(yè)法的教學(xué)中。由于商業(yè)領(lǐng)域案例的缺乏，于是教育者開始了案例的采編和研究。案例教學(xué)在商業(yè)領(lǐng)域中最早運(yùn)用于工商管理碩士（MBA）的培養(yǎng)。在工商管理學(xué)科的教學(xué)中，商學(xué)院承擔(dān)著課程教學(xué)和課程研究改革的任務(wù)［9］，而MBA 學(xué)員則希望通過接受繼續(xù)教育提升其解決商業(yè)實(shí)踐問題的能力。

作為案例教學(xué)法的鼻祖，哈佛商學(xué)院注重學(xué)生解決問題能力的培養(yǎng)以及創(chuàng)新思維意識(shí)的構(gòu)建，通過案例教學(xué)提高學(xué)生的參與度，從而強(qiáng)化了理論講授的效果［10］。然而，國內(nèi)以應(yīng)用為核心的工商管理教育體系尚未形成，案例教學(xué)水平和國外仍存在著差距。因此，哈佛商學(xué)院成熟的案例教學(xué)模式對(duì)我國培養(yǎng)工商管理學(xué)科的應(yīng)用型人才具有重要的借鑒意義。

自運(yùn)用案例教學(xué)以來，國內(nèi)高校也進(jìn)行了本土化案例教學(xué)的探索。以安徽工商管理學(xué)院為例，為提高教學(xué)質(zhì)量，創(chuàng)建AH－MBA 品牌，學(xué)院組織師生并聯(lián)手企業(yè)，分期分批建設(shè)安徽本土企業(yè)的MBA 教學(xué)案例。參與采編的授課教師達(dá)51人，應(yīng)屆歷屆學(xué)員和相關(guān)研究生18人，涉及江汽集團(tuán)等背景企業(yè)10多家。2010年結(jié)題驗(yàn)收的15個(gè)案例已集結(jié)成冊，投入到了MBA 課堂教學(xué)［11］。此外，華東師范大學(xué)、南京大學(xué)和南京理工大學(xué)以企業(yè)實(shí)際數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，結(jié)合二手案例，對(duì)本科生進(jìn)行《管理信息系統(tǒng)》課程的案例教學(xué)，大大促進(jìn)了學(xué)生對(duì)管理信息系統(tǒng)在社會(huì)中運(yùn)用的理解，提升了學(xué)生的技能［12］。

盡管國內(nèi)高校在案例教學(xué)上探索了適合自身發(fā)展的道路，但在教學(xué)案例的采編以及案例教學(xué)的運(yùn)用過程中仍存在一定的問題。首先，教學(xué)案例的規(guī)范性有待進(jìn)一步加強(qiáng)，以中國管理案例共享中心為例，案例庫中被運(yùn)用于教學(xué)的很多案例介于商業(yè)案例和教學(xué)案例之間，并沒有明確的區(qū)分［3］255。此外，案例教學(xué)的重要性尚未得到充分的認(rèn)識(shí)，具體體現(xiàn)在：案例教學(xué)的地位不夠明確，從事案例教學(xué)的教師缺乏系統(tǒng)的培訓(xùn)，學(xué)生對(duì)案例教學(xué)的適應(yīng)能力不強(qiáng)，相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施相對(duì)匱乏［13］。在案例教學(xué)中，鑒于理論的假設(shè)性前提，需要指出案例和理論環(huán)境的差異性以減少學(xué)生的困惑，在關(guān)注理論和實(shí)踐差異的同時(shí)，還要兼顧理論和實(shí)踐的結(jié)合。同時(shí)，案例教學(xué)方式也存在著案例滯后、更新遲緩等問題。當(dāng)企業(yè)面對(duì)瞬息萬變的環(huán)境時(shí)，這種滯后性日益凸顯。因此，及時(shí)采編前沿案例就具有一定的迫切性。

4.案例研究作為一種培訓(xùn)方式的發(fā)展現(xiàn)狀

面對(duì)外部環(huán)境的多變性、信息的公開化以及競爭的激烈化，組織要在競爭中獲得一席之地，必須通過提升員工的綜合素質(zhì)強(qiáng)化組織的核心競爭力以適應(yīng)日趨激烈的競爭環(huán)境，而員工素質(zhì)的提升又主要通過培訓(xùn)和繼續(xù)教育來實(shí)現(xiàn)。

目前比較流行并被組織廣泛認(rèn)可的培訓(xùn)方式是參與型培訓(xùn)，而案例研究法則是參與型培訓(xùn)方式中比較典型的一種。案例研究法可進(jìn)一步細(xì)分為案例分析法和事件處理法［14］。案例分析法又具體分為描述評(píng)價(jià)型案例分析法和分析決策型案例分析法。描述評(píng)價(jià)型案例分析法引入的案例有具體的背景、起因、發(fā)展脈絡(luò)、存在的問題、問題分析及解決的全過程，受訓(xùn)人員只需對(duì)已解決問題的案例進(jìn)行流程分析并描述評(píng)價(jià)解決手段即可；而分析決策型案例法則主要介紹案例的背景，主要的事件發(fā)展脈絡(luò)，需要受訓(xùn)人員在分析的過程中找出案例主體存在的問題，剖析原因，并根據(jù)主體自身的資源條件和外部競爭狀況等提出可行的解決方案。案例分析法以已采編成型的案例作為分析依據(jù)，而事件處理法則需要學(xué)生自行收集親身經(jīng)歷的案例，作為個(gè)案進(jìn)行分析討論。在應(yīng)用于培訓(xùn)的案例研究法中，事件處理法對(duì)受訓(xùn)人員的綜合素質(zhì)能力水平要求較高，對(duì)培訓(xùn)顧問的能力要求也較高，因此應(yīng)用范圍有限；描述評(píng)價(jià)型案例分析對(duì)受訓(xùn)人員的要求較低，因此應(yīng)用范圍則相對(duì)較廣；分析決策型案例分析法則介于描述評(píng)價(jià)型案例分析法和事件處理法之間，可根據(jù)受訓(xùn)人員的水平相應(yīng)調(diào)整案例的難度系數(shù)，使得案例分析更廣泛地應(yīng)用于基層和中層的培訓(xùn)。

案例研究之所以能在企業(yè)培訓(xùn)中得以運(yùn)用，一方面取決于員工的獨(dú)立性和自我指導(dǎo)性；另一方面，員工知識(shí)經(jīng)驗(yàn)的多樣性也使案例培訓(xùn)的應(yīng)用能夠取長補(bǔ)短達(dá)成共贏。在企業(yè)培訓(xùn)中運(yùn)用案例培訓(xùn)的方法既能滿足實(shí)踐對(duì)員工的要求，也能使員工深入情境，加深對(duì)問題的認(rèn)識(shí)并掌握解決問題的方法［15］。

二、面向中國情境的商業(yè)案例研究的必要性

雖然，案例研究能夠兼顧管理學(xué)學(xué)科嚴(yán)謹(jǐn)性和實(shí)踐相關(guān)性的特征［16］，但能否通過案例研究實(shí)現(xiàn)理論與實(shí)踐的共同發(fā)展，則要從商業(yè)實(shí)踐、理論研究、案例教學(xué)、案例培訓(xùn)等角度對(duì)中國情境下的案例研究現(xiàn)狀進(jìn)行具體分析。

1.商業(yè)管理實(shí)踐需要理論的指導(dǎo)

管理者的綜合素質(zhì)在一定程度上決定了組織發(fā)展的程度。因此，當(dāng)管理者現(xiàn)有的能力難以滿足組織發(fā)展的要求時(shí)，就亟須通過充電來突破瓶頸以再次帶領(lǐng)企業(yè)步入新的發(fā)展階段。商業(yè)領(lǐng)域的充電模式主要包括商業(yè)培訓(xùn)和參與繼續(xù)教育（含MBA 教育）。鑒于繼續(xù)教育相較商業(yè)培訓(xùn)具有長期性、系統(tǒng)性、理論性等特點(diǎn)，致力于滿足未來發(fā)展的需求，許多管理者選擇了繼續(xù)教育中的MBA 教育。

一些管理者在接受MBA 教育的過程中，對(duì)于其在實(shí)踐中遇到的一些問題，當(dāng)深諳理論且擅長模型推導(dǎo)的教授們難以解決時(shí)，管理者們反而通過同學(xué)間的交流習(xí)得了更多的管理經(jīng)驗(yàn)，這就使得參與教育成為管理者聯(lián)誼的途徑，進(jìn)而成為對(duì)傳統(tǒng)課堂理論傳授的一種有效補(bǔ)充。但從某種程度上來說，課堂的實(shí)際功能由傳授知識(shí)的場所轉(zhuǎn)化成管理者通過聯(lián)誼來探討實(shí)際問題解決的平臺(tái)，這也不失為參與MBA學(xué)習(xí)的額外收益。理論傳授的初衷沒有實(shí)現(xiàn)的根本原因在于這些理論沒有在中國本土的實(shí)踐中落地，談無實(shí)物，這就與管理者們所看重的可操作性和實(shí)效性相悖。

盡管管理者們的經(jīng)驗(yàn)來源于實(shí)踐，但無法明確其能被成功借鑒和引用的具體情境；教師的課堂講授多源于外來的西方理論，無法驗(yàn)證這些理論和中國本土實(shí)踐能否很好的嫁接相融。中國本土案例研究者強(qiáng)調(diào)模型的構(gòu)建、數(shù)理的推導(dǎo)，與哈佛案例研究重視行動(dòng)力的培養(yǎng)理念相悖。因此，探討在MBA 教育中如何把理論與實(shí)踐巧妙的融合，探究適用于中國具體情境下管理實(shí)踐的理論就顯得頗有價(jià)值。

2.案例研究需要商業(yè)實(shí)踐的配合

案例研究法自引入中國后在其發(fā)展過程中形成了個(gè)性化的情境。然而，各企業(yè)面臨的具體情境又因時(shí)因地而異，這必然要求在使用案例分析法進(jìn)行理論研究時(shí)，不能直接套用西方的研究范式；在使用案例教學(xué)方式時(shí)，不能照搬歐美工商管理人才的培養(yǎng)模式與范本。因此，對(duì)于歐美的案例研究成果，要結(jié)合中國本土特點(diǎn)加以落地，這就迫切需要采編中國本土案例。

但從中國情境下案例研究發(fā)展的現(xiàn)狀來看，難以獲取一手資料、難以對(duì)案例原型進(jìn)行追蹤和評(píng)價(jià)是案例研究普遍存在的問題。而案例的采編又不是對(duì)事實(shí)與數(shù)據(jù)的簡單羅列和堆砌，需要根據(jù)案例運(yùn)用的目的進(jìn)行案例和資料的選擇，并在專業(yè)的指導(dǎo)下規(guī)范案例的編制。因此，為了促進(jìn)中國情境下案例研究的發(fā)展，一方面需要聯(lián)系案例一手資料的提供者，并通過專業(yè)性的指導(dǎo)規(guī)范案例的采編與應(yīng)用；另一方面需要學(xué)者們通過分析本土案例以期對(duì)中國情境下的管理理論研究取得進(jìn)一步的突破。

商業(yè)培訓(xùn)中的案例培訓(xùn)為搭建一手資料獲取、案例采編和案例規(guī)范運(yùn)用之間的橋梁提供了借鑒。以中石化河南石油勘探局為例，其人力資源中心向以往參與培訓(xùn)的學(xué)員收集親身經(jīng)歷的案例用于后續(xù)學(xué)員的討論，相似的情境就使得學(xué)員因感同身受而提高了參與的積極性，在提高問題解決能力的同時(shí)實(shí)現(xiàn)了知識(shí)的傳授。

3.案例研究法、案例教學(xué)與案例培訓(xùn)融合的可能性

綜合考慮案例研究法、案例教學(xué)和案例培訓(xùn)的特點(diǎn)不難發(fā)現(xiàn)，三者存在著相融互促的可能性。首先，作為組織中高層管理者的MBA 學(xué)員，恰好掌握了組織中的一手資料，且學(xué)員來源的多元差異性豐富了案例的來源，利于聚類分析，這就解決了案例研究法中資料獲取、追蹤與評(píng)價(jià)的問題。其次，在案例采編與撰寫的過程中，教師可提供專業(yè)性的指導(dǎo)，避免因簡單的事實(shí)羅列和數(shù)據(jù)堆砌導(dǎo)致的規(guī)范性不足問題，使案例發(fā)揮最大的效能。此外，通過與商業(yè)實(shí)踐者的合作能使教師更為清晰地認(rèn)識(shí)到真實(shí)的商業(yè)社會(huì)，調(diào)整授課內(nèi)容以進(jìn)一步貼近實(shí)際。再次，案例培訓(xùn)的經(jīng)驗(yàn)可為案例教學(xué)所借鑒，充分運(yùn)用信息共享平臺(tái)實(shí)現(xiàn)知識(shí)傳授和能力提升的同步，在同行聯(lián)誼交流中碰撞出思維的火花；把課堂打造成商場的模擬演練場，在充電的過程中同步解決組織中的實(shí)際問題。最后，在采編的案例運(yùn)用于教學(xué)之后，案例的理論研究者可對(duì)業(yè)已成型的案例進(jìn)行分析，探究西方管理理論與中國情境的契合點(diǎn)以及需要調(diào)整的缺口，提出研究問題，進(jìn)一步搜集一手資料進(jìn)行追蹤研究，探究適合中國情境的管理理論。

三、“理論－培訓(xùn)－教學(xué)”相結(jié)合的案例研究平臺(tái)的構(gòu)建

鑒于實(shí)踐知識(shí)具有具體性、情境嵌入性等特征，而管理者則需要專業(yè)人士的指導(dǎo)幫助，因此管理者與管理研究者可以通過相互合作找到管理的真理來為實(shí)踐服務(wù)［17］。管理者在探索中積累的經(jīng)驗(yàn)是中國情境下各種因素共同作用的綜合體，其本土化和實(shí)用性特征較為明顯；管理研究者們則掌握了西方較為系統(tǒng)的管理理論和規(guī)范的案例研究技術(shù)。如果要使管理者和管理研究者成為戰(zhàn)略合作伙伴，則需要為他們搭建一個(gè)可供長期合作的平臺(tái)。鑒于案例在研究、教學(xué)和培訓(xùn)等三方面的相融互促性，可構(gòu)建“理論－培訓(xùn)－教學(xué)”相結(jié)合的案例研究平臺(tái)，促成企業(yè)、高校以及專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)的合作，如下頁圖1所示。

1.平臺(tái)的構(gòu)建

（1）平臺(tái)的主體 該平臺(tái)的參與主體主要有4個(gè)，包括接受MBA 教育的企業(yè)管理者、來自企業(yè)內(nèi)部或培訓(xùn)咨詢機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)師、從事案例研究的管理研究者以及從事案例教學(xué)的教師。管理研究者與實(shí)施案例教學(xué)的教師進(jìn)行合作，扮演“主持人”和“規(guī)范者”的角色，負(fù)責(zé)流程的策劃、主題的確定、方向的引導(dǎo)以及后期的總結(jié)；企業(yè)內(nèi)培訓(xùn)講師和專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)人員則主要扮演全程的實(shí)踐顧問角色；MBA 學(xué)員充當(dāng)媒介和案例教學(xué)的參與者，負(fù)責(zé)采集親身經(jīng)歷的案例，盡可能地提供詳盡的一手資料和數(shù)據(jù)，配合顧問進(jìn)行案例的分析與追蹤。

（2）平臺(tái)的構(gòu)成 該平臺(tái)包括案例教學(xué)流程、案例研究流程以及“企業(yè)－培訓(xùn)機(jī)構(gòu)－高校”的合作機(jī)制。案例教學(xué)流程主要是面向MBA 學(xué)員采編商業(yè)案例，再改編處理成教學(xué)案例，以真實(shí)的商業(yè)情境訓(xùn)練學(xué)員的思考力、分析力和決策力；案例研究流程則是進(jìn)行案例理論研究的學(xué)者在案例采編之初根據(jù)研究問題進(jìn)行理論探討，或者根據(jù)對(duì)比案例拓展研究問題進(jìn)行探討；“企業(yè)－培訓(xùn)－高?！钡暮献鳈C(jī)制，有望為企業(yè)的疑難雜癥提供解決方案。

圖1 “理論－培訓(xùn)－教學(xué)”案例研究平臺(tái)體系

（3）平臺(tái)的運(yùn)作 第一，準(zhǔn)備階段。首先，分析教學(xué)大綱、商業(yè)領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀，根據(jù)教學(xué)計(jì)劃設(shè)定各階段的主題；其次，案例研究者和教師界定各主題所需采編的信息，向MBA 學(xué)員征集信息，與符合要求的學(xué)員溝通協(xié)商具體資料的搜集流程；最后，根據(jù)研究主題對(duì)人員進(jìn)行分工，一部分學(xué)員負(fù)責(zé)相關(guān)信息、數(shù)據(jù)等的搜集，其他學(xué)員配合資料的整理。根據(jù)商業(yè)保密原則對(duì)敏感信息進(jìn)行二次處理，在專家的指導(dǎo)下形成描述型案例和分析型案例。

第二，案例教學(xué)環(huán)節(jié)。首先進(jìn)行分組，以游戲等方式進(jìn)行“破冰”，加深組內(nèi)學(xué)員的了解；其次，在小組討論環(huán)節(jié)，采用頭腦風(fēng)暴法鼓勵(lì)學(xué)員基于自身的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行討論，經(jīng)過各小組獨(dú)立討論形成備選方案；再次，在辯論環(huán)節(jié)，各組需通過舉證佐證己方方案的可行性，顧問進(jìn)行發(fā)問和點(diǎn)評(píng)，教師則主要擔(dān)任主持和記錄的角色；最后，案例來源組織根據(jù)實(shí)際確定較優(yōu)的備選方案，若方案經(jīng)論證可操性強(qiáng)且學(xué)員所在組織愿意采納并付諸實(shí)施，則需要收集該方案后期實(shí)施的反饋信息。鑒于大多高校教師缺乏系統(tǒng)的培訓(xùn)，有必要邀請(qǐng)企業(yè)內(nèi)部資深培訓(xùn)講師和專業(yè)咨詢公司人員擔(dān)任顧問予以全程指導(dǎo)。

第三，規(guī)范環(huán)節(jié)。管理研究者和教師根據(jù)規(guī)范性和科學(xué)性的要求將已經(jīng)討論的案例撰寫成文，根據(jù)案例的特點(diǎn)和主題進(jìn)行分類，構(gòu)建本土情境下的案例庫。

第四，案例研究與合作環(huán)節(jié)。案例理論研究者在原始商業(yè)案例信息以及案例教學(xué)成果的基礎(chǔ)上，根據(jù)已有的研究問題或通過對(duì)比個(gè)案挖掘的研究問題進(jìn)一步追蹤采集相關(guān)資料，努力取得中國情境下理論研究的突破來指導(dǎo)組織的發(fā)展；在實(shí)踐中檢驗(yàn)理論，根據(jù)所遇到的新問題為理論研究者提出新的思考方向；同時(shí)為培訓(xùn)咨詢機(jī)構(gòu)和案例教學(xué)提供規(guī)范性指導(dǎo)。對(duì)于情節(jié)復(fù)雜、問題較多的企業(yè)，則根據(jù)企業(yè)意愿，聯(lián)合高校、專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)共同構(gòu)建專項(xiàng)聯(lián)合項(xiàng)目以開展深入研究，在解決企業(yè)問題的同時(shí)實(shí)現(xiàn)案例研究理論的突破。

“理論－培訓(xùn)－教學(xué)”相結(jié)合的案例研究平臺(tái)是一個(gè)相融互促、臻于至善的平臺(tái)，根據(jù)實(shí)踐培訓(xùn)優(yōu)化案例教學(xué)，從案例教學(xué)中獲取理論研究的一手資料，并為商業(yè)實(shí)踐提供方向性指導(dǎo)，從而實(shí)現(xiàn)“教學(xué)培訓(xùn)化、理論實(shí)踐化以及實(shí)踐檢驗(yàn)”三者有機(jī)的結(jié)合。

2.平臺(tái)的運(yùn)用

鑒于“理論－培訓(xùn)－教學(xué)”相結(jié)合的案例研究平臺(tái)有助于促進(jìn)案例研究和商業(yè)實(shí)踐的共贏，所以平臺(tái)的可操作性就顯得至關(guān)重要。

（1）平臺(tái)在案例教學(xué)中的運(yùn)用 該平臺(tái)可運(yùn)用于對(duì)高校商管學(xué)院MBA 的培養(yǎng)，一方面，在職的MBA 學(xué)員能提供案例資料來源，這既降低了案例采編的成本，又解決了一手資料難以獲取的問題；另一方面，MBA 學(xué)員具有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，能根據(jù)案例情境進(jìn)行充分討論以提高其決策力。案例教學(xué)以教學(xué)案例為基礎(chǔ)，但教學(xué)案例的采編需要花費(fèi)一定的時(shí)間，根據(jù)教學(xué)大綱采編第一批案例期間，可運(yùn)用業(yè)已成型的中國百優(yōu)案例進(jìn)行教學(xué)，這就為本土案例教學(xué)的采編提供了規(guī)范性的參考，也可在教學(xué)過程中征求MBA 學(xué)員意見進(jìn)一步完善教學(xué)設(shè)計(jì)和教學(xué)設(shè)施。在業(yè)已采編的案例運(yùn)用的前期，要進(jìn)行培訓(xùn)和試點(diǎn)：鑒于教師大多缺乏企業(yè)實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)和案例教學(xué)的系統(tǒng)培訓(xùn)，來自企業(yè)內(nèi)或?qū)I(yè)咨詢公司的培訓(xùn)講師恰好可對(duì)教師進(jìn)行培訓(xùn)；根據(jù)學(xué)員的特點(diǎn)優(yōu)先選擇學(xué)員能力水平相對(duì)較高的班級(jí)進(jìn)行試點(diǎn)，關(guān)注流程的控制，在后期反饋中根據(jù)意見對(duì)現(xiàn)有流程進(jìn)行調(diào)整改進(jìn)，根據(jù)教學(xué)反饋進(jìn)一步補(bǔ)充完善案例信息，根據(jù)案例研究者的意見對(duì)案例進(jìn)行規(guī)范，進(jìn)行描述型案例和規(guī)范型案例的分類。在收入案例庫后，本土教學(xué)案例則可以在MBA 教育中進(jìn)行推廣運(yùn)用。

（2）平臺(tái)在理論研究中的運(yùn)用 案例研究也存在一手資料難以獲取以及難以進(jìn)行后續(xù)追蹤的問題。在最初的案例采編過程中，案例研究者根據(jù)已經(jīng)提出的研究問題或?qū)Ρ劝咐l(fā)現(xiàn)新的研究問題，篩選案例進(jìn)行理論研究；在MBA 案例教學(xué)中，會(huì)出現(xiàn)一些情節(jié)較為復(fù)雜、難度系數(shù)較高或運(yùn)用現(xiàn)有管理方法難以解決的疑難個(gè)案，這也可為理論研究者通過案例分析補(bǔ)充信息進(jìn)行理論上的突破性研究提供了契機(jī)。理論研究的長期性要求對(duì)案例進(jìn)行追蹤，MBA 學(xué)員在學(xué)習(xí)期間和教師建立的深厚情誼，大大地便利了案例研究的后期追蹤。學(xué)員與研究者的合作，便于將最新成果運(yùn)用于商業(yè)實(shí)踐，提高決策效率、提升決策水平，與管理研究者實(shí)現(xiàn)共贏。鑒于理論研究是一個(gè)長期的過程，企業(yè)可以針對(duì)組織中存在的疑難問題與高校合作，實(shí)現(xiàn)校企合作的可持續(xù)發(fā)展。如果組織存在著亟須解決的問題，可尋求與專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)和高校的合作，不僅能迅速解決所面臨的問題，而且還能通過互利合作探究適合組織的長遠(yuǎn)發(fā)展之路，同時(shí)也能為管理理論的完善做出一份貢獻(xiàn)。

3.注意事項(xiàng)

“理論－培訓(xùn)－教學(xué)”相結(jié)合的案例研究平臺(tái)，在應(yīng)用時(shí)仍有一些注意事項(xiàng)：一是豐富案例處理方式。在案例實(shí)際運(yùn)用中，必然要結(jié)合實(shí)例進(jìn)行單案例研究或多案例研究［18］，而個(gè)案研究更強(qiáng)調(diào)對(duì)某一過程、事件或行動(dòng)的深度描述，而究竟是選擇單案例還是多案例研究則要根據(jù)具體的需要和情境而定，需要考慮的因素包括：學(xué)員所在組織的規(guī)模、待解決問題的類型和難度、相似組織的數(shù)量等。二是考慮時(shí)間成本和經(jīng)濟(jì)成本。案例教學(xué)模式的成功在一定程度上取決于資金和時(shí)間的投入［19］。然而，“理論－培訓(xùn)－教學(xué)”相結(jié)合的案例研究平臺(tái)的參與者卻很難保證這一點(diǎn)：高校案例研究需要獲得研究資金的支持和學(xué)術(shù)上的認(rèn)可；在職MBA 學(xué)員難以抽出大量的時(shí)間；而外部咨詢公司的參與動(dòng)機(jī)則不確定。時(shí)間成本和經(jīng)濟(jì)成本要求在案例采編前進(jìn)行人員過程規(guī)劃以及資金預(yù)算，以確保案例研究的順利進(jìn)行。三是保障體系的配套。首先，建立商業(yè)保密制度，即為保護(hù)商業(yè)機(jī)密，要在不影響案例運(yùn)用效果的情況下對(duì)信息進(jìn)行二次處理；其次，建立學(xué)員激勵(lì)制度，即為提高學(xué)員參與的積極性，避免“搭便車”現(xiàn)象，將學(xué)員的成績與參與度、貢獻(xiàn)度相掛鉤，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)異的學(xué)員，可提供指導(dǎo)的機(jī)會(huì)。四是追蹤所實(shí)施的方案。案例經(jīng)過討論形成最終的解決方案，但這并不能確保其可行性。如果學(xué)員所在組織認(rèn)可并愿意采用成型方案，案例研究者在征得同意的前提下可對(duì)方案的具體實(shí)施進(jìn)行追蹤，考察方案的實(shí)施效果、分析原因并進(jìn)行反饋，為案例的進(jìn)一步完善提供資料，其經(jīng)驗(yàn)可供借鑒，這也就實(shí)現(xiàn)了實(shí)踐檢驗(yàn)的功能。

四、結(jié) 語

作為一種情境研究，案例研究在商業(yè)領(lǐng)域有著廣泛的應(yīng)用。隨著中國企業(yè)的發(fā)展壯大，不同規(guī)模的組織在特定的區(qū)域面臨著不同的發(fā)展境況，那么國外案例以及國內(nèi)知名企業(yè)的商業(yè)案例的借鑒性就十分有限；國內(nèi)管理研究者在通過案例進(jìn)行理論研究時(shí)又因?yàn)槿狈σ皇仲Y料而難以取得理論上的突破；現(xiàn)有的商業(yè)培訓(xùn)也面臨著規(guī)范性不足和培訓(xùn)內(nèi)容不夠系統(tǒng)等問題。因此，通過分析案例研究在商業(yè)領(lǐng)域的具體應(yīng)用狀況，探究理論、培訓(xùn)和案例教學(xué)模式相結(jié)合的可能性，并構(gòu)建“理論－培訓(xùn)－教學(xué)”三位一體的案例研究平臺(tái)，有助于促成管理者、案例教學(xué)者、管理研究者與咨詢顧問之間的合作。然而，具體運(yùn)用效果又會(huì)因?yàn)橘Y金、資源以及參與人員能力的差別而會(huì)有所不同。因此，該平臺(tái)的運(yùn)用效果有待在實(shí)踐中進(jìn)一步檢驗(yàn)，通過反饋進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

［1］羅伯特.K.殷.案例研究：設(shè)計(jì)與方法（第三版）［M］.周海濤，等譯.重慶：重慶大學(xué)出版社，2009.

［2］王金紅.案例研究法及其相關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范［J］.同濟(jì)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2007，（3）：87－95.

［3］蘇敬勤，孫源遠(yuǎn).商業(yè)案例、教學(xué)案例和案例研究的關(guān)系［J］.管理案例研究與評(píng)論，2010，（3）：255－259.

［4］歐陽桃花.試論工商管理學(xué)科的案例研究方法［J］.南開管理評(píng)論，2004，（2）：100－105.

［5］馮雪飛，董大海.案例研究法與中國情境下管理案例研究［J］.管理案例研究與評(píng)論，2011，（3）：236－241.

［6］毛基業(yè)，張 霞.案例研究方法的規(guī)范性及現(xiàn)狀評(píng)估——中國企業(yè)管理案例論壇（2007）綜述［J］.管理世界，2008，（4）：115－121.

［7］潘綿臻，毛基業(yè).再探案例研究的規(guī)范性問題——中國企業(yè)管理案例論壇（2008）綜述與范文分析［J］.管理世界，2009，（2）：92－100.

［8］毛基業(yè)，李曉燕.理論在案例研究中的作用——中國企業(yè)管理案例論壇（2009）綜述與范文分析［J］.管理世界，2010，（2）：106－113.

［9］JM Beehler，DJ Luethge.Achieving success through quality：the role of accreditation and continuous improvement in management education［M］.New York：Spimger New York Heidelberg Dordrecht London，2013：277.

［10］Simeon Djankov，Yingyi Qian，Gerard Roland，et al.Who are China＇s entrepreneur？［J］.The American Economic Review，2006，（2）：348－352.

［11］孫超平，張昌華.基于SCP理念的體驗(yàn)式MBA 人才培養(yǎng)模式研究［J］.合肥工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2012，（4）：99－107.

［12］鄧三鴻，許 鑫，王 昊，等.案例教學(xué)在管理信息系統(tǒng)課程中的實(shí)踐探討［J］.現(xiàn)代教育技術(shù)，2012，（9）：120－124.

［13］陳 靜.《管理學(xué)》案例教學(xué)存在的問題及對(duì)策［J］.價(jià)值工程，2011，（4）：294－295.

［14］中國就業(yè)指導(dǎo)中心組.企業(yè)人力資源管理師［M］.北京：中國勞動(dòng)社會(huì)保障出版社，2012：150－151.

［15］王保林.案例教學(xué)法在企業(yè)高技能人才培訓(xùn)中的應(yīng)用［J］.江漢石油職工大學(xué)學(xué)報(bào)，2013，（5）：82－84.

［16］《管理學(xué)報(bào)》特約評(píng)論員.再問管理學(xué)——“管理學(xué)在中國”質(zhì)疑［J］.管理學(xué)報(bào)，2013，（4）：469－487.

［17］鄧中華，閆 敏.中國管理研究的關(guān)鍵時(shí)刻——專訪徐淑英教授［J］.管理學(xué)家：實(shí)踐版，2011，（11）：32－42.

［18］孫海法，朱瑩楚.案例研究法的理論與應(yīng)用［J］.科學(xué)管理研究，2004，（1）：116－120.

［19］武亞軍，孫 軼.中國情境下的哈佛案例教學(xué)法：多案例比較研究［J］.管理案例研究與評(píng)論，2010，（1）：12－25.