苗延慶，馮南平

（合肥工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，合肥 230009）

民生問題是“十二五”乃至今后更長時(shí)期內(nèi)中央政府高度關(guān)注的重大問題?？茖W(xué)評價(jià)民生工程績效，是深入推進(jìn)民生工程高效實(shí)施，夯實(shí)民生工程建設(shè)成果，促進(jìn)民生工程長效發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是督促和激勵(lì)各級政府自檢自省、持續(xù)改進(jìn)以提高民生工程建設(shè)成效的重要依據(jù)。許多學(xué)者對民生評價(jià)問題進(jìn)行了探索，沙杰等（2008）結(jié)合我國民生狀況，就教育、就業(yè)和收入、醫(yī)療、社保、居住及穩(wěn)定和諧六大領(lǐng)域提出了民生統(tǒng)計(jì)評價(jià)指標(biāo)體系的基本框架［1］；韋勇等（2010）圍繞十七大報(bào)告中關(guān)于推進(jìn)以民生為重點(diǎn)的社會建設(shè)部分的闡述，結(jié)合目前現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的實(shí)際情況，構(gòu)建了包括物質(zhì)生活、精神生活、國民教育、就業(yè)和社會保障、安全因素、人居環(huán)境6 大指標(biāo)為主的合肥市民生質(zhì)量監(jiān)測指標(biāo)體系［2］；吳浩（2010）以十七大保障和改善民生的總體要求為依據(jù)，提出了涉及教育、就業(yè)、收入分配和社會保障四大領(lǐng)域共25個(gè)指標(biāo)構(gòu)成的民生指標(biāo)體系［3］；馮南平等（2013）基于扎根理論及信息熵方法構(gòu)建了包含22個(gè)指標(biāo)的民生指標(biāo)體系［4］。綜上所述，學(xué)界尚缺少與民生建設(shè)相關(guān)的實(shí)證研究，因此本文將在前期研究基礎(chǔ)上綜合采用拉開檔次評價(jià)法、逐層序關(guān)系分析法和時(shí)序幾何平均算子法對我國31個(gè)省市自2006－2012年的民生工程建設(shè)狀況進(jìn)行動態(tài)綜合評價(jià)，并對各地區(qū)的排序變化進(jìn)行歸納、分析。

一、我國民生工程建設(shè)綜合評價(jià)的動態(tài)模型和原理

1．多種方法結(jié)合原理

在現(xiàn)實(shí)生活中，隨著時(shí)間的發(fā)展與數(shù)據(jù)的累積，人們開始擁有大量按時(shí)間順序排列的平面數(shù)據(jù)表序列。將這些數(shù)據(jù)排列，即對n個(gè)被評價(jià)對象s1，s2…，sn，取定m個(gè)評價(jià)指標(biāo)x1，x2，…xm，且按時(shí)間順序t1，t2，…，tN，獲得的原始數(shù)據(jù)｛xij（tk）｝，就構(gòu)成了時(shí)序立體數(shù)據(jù)表。由時(shí)序立體數(shù)據(jù)表支持的綜合評價(jià)問題，稱為動態(tài)綜合評價(jià)問題，一般可表示為yi（tk）＝f（w1（tk），w2（tk），…，wm（tk），xi1（tk），xi2（tk），…xim（tk）），i＝1，2，…，n；k＝1，2，…，N，其中yi（tk）為si在時(shí)刻tk處的綜合評價(jià)值。本文對我國31個(gè)省市自2006－2012年7年間的民生工程建設(shè)進(jìn)行評價(jià)，屬于典型的動態(tài)綜合評價(jià)問題。

筆者依據(jù)所構(gòu)建的指標(biāo)［4］（表1）結(jié)合動態(tài)、發(fā)展的思維模式，采用拉開檔次法、逐層序關(guān)系分析法、時(shí)序幾何平均算子相結(jié)合的方法，對我國民生工程建設(shè)進(jìn)行評價(jià)。

表1 民生工程建設(shè)評價(jià)指標(biāo)體系

在民生工程建設(shè)評價(jià)中評價(jià)指標(biāo)權(quán)重的確定尤為重要?？紤]到拉開檔次法雖然能利用比較完善的數(shù)學(xué)理論客觀賦權(quán)重，但忽視了決策者的主觀信息，而主觀信息對經(jīng)濟(jì)管理的評價(jià)與決策問題尤為重要；而逐層序關(guān)系法，雖然反應(yīng)了評價(jià)者的主觀判斷，但在綜合評價(jià)結(jié)果或排序中可能產(chǎn)生主觀的隨意性，即受到知識或經(jīng)驗(yàn)缺乏的影響。因此將兩種方法結(jié)合運(yùn)用會得到主客觀信息兼顧的權(quán)重值，即最終權(quán)重wj為：

其中pj是由拉開檔次法確定的第j個(gè)指標(biāo)的客觀權(quán)重，qj是由逐層序關(guān)系分析法確定的第j個(gè)指標(biāo)的主觀權(quán)重，視主客觀權(quán)重同等重要，即a＝b＝0．5，評價(jià)對象si在時(shí)刻tk處的綜合評價(jià)值為：

2．拉開檔次法

拉開檔次法是一種能夠體現(xiàn)時(shí)序立體數(shù)據(jù)表特征的客觀賦權(quán)方法。不失一般性，這里假定對原始數(shù)據(jù)｛xij（tk）｝進(jìn)行了指標(biāo)類型一致化、無量綱化處理，即評價(jià)指標(biāo)x1，x2，…，xm均是極大型的，｛xij（tk）｝是經(jīng)過無量綱化處理了的“標(biāo)準(zhǔn)”數(shù)據(jù)。

確定權(quán)重系數(shù)pj（j＝1，2，…，m）的原則是在時(shí)序立體數(shù)據(jù)表上最大可能的體現(xiàn)出被評價(jià)對象之間的差異，而s1，s2，…，sn在時(shí)序立體數(shù)據(jù)表｛xij（tk）｝上的這種整體差異，可用yi（tk）的總離差平方和［5］

若限定pTp＝1，當(dāng)取p為矩陣H的最大特征值λmax（H）所對應(yīng)的（標(biāo)準(zhǔn)）特征向量時(shí)，?2取最大值，且有。

當(dāng)Hk＞0（k＝1，2，…，N），必有H＞0，且有正（經(jīng)歸一化處理）的權(quán)重系數(shù)向量p。如果所求的p中的某個(gè)分量是負(fù)的（習(xí)慣上希望p＞0），那么，p可由下面的規(guī)劃問題解出。即選擇p，使得以降低s1，s2，…，sn之間的整體差異。

3．逐層序關(guān)系分析法

逐層序關(guān)系分析法是一種主觀權(quán)重賦權(quán)法，不需要構(gòu)造判斷矩陣，并且有好的一致性和計(jì)算量少的特點(diǎn)，逐層序關(guān)系分析法的步驟如下：

（1）建立遞階層次結(jié)構(gòu) 根據(jù)對問題的了解和初步分析，把復(fù)雜問題分解成稱之為“元素”的各組成部分，把這些元素按屬性不同分成若干組，以形成不同層次。

（2）確定序關(guān)系 在建立遞階層次結(jié)構(gòu)后，假定上層元素C作為準(zhǔn)則，則由專家在準(zhǔn)則C下的指標(biāo)集｛x1，x2，…，xm｝中，依次選出認(rèn)為是最重要的指標(biāo)，得到唯一的序關(guān)系記為

（5）指標(biāo)層元素的組合權(quán)重 如果系統(tǒng)可以分為三個(gè)層次：即最高層次為Z，第二層次為Y＝（y1，y2，…，ym），第三層次為X＝（x1，x2，…，xm），設(shè)已得到Y(jié)對Z的權(quán)重向量為qz（Y）＝（qz（y1），qz（y2），…，qz（ym））T，x對于yi的權(quán)重向量，則xj在z中占的權(quán)重是：

4．時(shí)序幾何平均算子

在多指標(biāo)動態(tài)評價(jià)中，時(shí)序立體數(shù)據(jù)是由指標(biāo)、評價(jià)對象和時(shí)間構(gòu)成的三維數(shù)據(jù)組成，為了將評價(jià)對象在多時(shí)間點(diǎn)上評價(jià)集結(jié)為一時(shí)間點(diǎn)評價(jià)，用時(shí)序幾何平均算子［6］的二次加權(quán)評價(jià)法集成指標(biāo)維和時(shí)間維的數(shù)據(jù)。第一次加權(quán)綜合是突出各項(xiàng)評價(jià)指標(biāo)在不同時(shí)刻的重要作用；第二次加權(quán)綜合是在第一次加權(quán)綜合的基礎(chǔ)上，再突出時(shí)間權(quán)的作用。

時(shí)序幾何平均算子評價(jià)法算法步驟：首先，給出評價(jià)對象si（i＝1，2，…，n）在時(shí)刻tk（k＝1，2，…，N）的評價(jià)值yi（tk）；其次，時(shí)間權(quán)重的確定。時(shí)間權(quán)向量V＝（v1，v2，…，vN）T可由非線性規(guī)劃問題得出

其中λ是“時(shí)間度”。

利用時(shí)序幾何平均算子對拉開檔次評價(jià)法和逐層序關(guān)系分析法求得的第一次加權(quán)的評價(jià)值進(jìn)行二次加權(quán)，最終評價(jià)值為

式中hi為系統(tǒng)的最終評價(jià)值，V＝（v1，v2，…，vp）T為時(shí)間權(quán)向量，bik是第k時(shí)刻所對應(yīng)的綜合評價(jià)值yi（tk）（k＝1，2，…，N）。

二、民生工程綜合評價(jià)過程及相關(guān)分析

本文所有數(shù)據(jù)均來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國衛(wèi)生統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國民政統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國教育統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》以及我國31個(gè)省市的統(tǒng)計(jì)年鑒。將所得數(shù)據(jù)進(jìn)行指標(biāo)一致化和無量綱化處理，得到“標(biāo)準(zhǔn)”數(shù)據(jù)。基于拉開檔次法計(jì)算各指標(biāo)在不同時(shí)刻的客觀權(quán)重，使用MATLAB軟件分別計(jì)算Hk＝AkTAk（k＝1，2，…，7）和與Hk相對應(yīng)的最大特征值及其所對應(yīng)的（歸一化了的）特征向量，即權(quán)重系數(shù)向量。求得的最大特征值及客觀權(quán)重向量如表2所示。

表2 客觀權(quán)重及最大特征值

續(xù)表

基于逐層序關(guān)系分析法公式（5）－（8）計(jì)算各指標(biāo)不同時(shí)刻的主觀權(quán)重，向有關(guān)專家發(fā)放調(diào)查問卷500份進(jìn)行序關(guān)系確定及賦值，回收有效試卷468 份，整理后最終得到各指標(biāo)的主觀權(quán)重向量q＝（0．064，0．054，0．045，0．037，0．031，0．040，0．028，0．034，0．023，0．019，0．016，0．042，0．051，0．076，0．064，0．053，0．073，0．061，0．034，0．029，0．048，0．077）。將客觀權(quán)重和主觀權(quán)重進(jìn)行加權(quán)，最終得到不同時(shí)刻的指標(biāo)權(quán)重（如表3）。

表3 指標(biāo)不同時(shí)刻的最終權(quán)重系數(shù)

續(xù)表

此處得到的w1，w2，…，w22分別表示2006－2012年間民生工程建設(shè)的各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重值，利用（2）式分別代入無量綱化了的xij（tk）和wj，計(jì)算yi＊（tk），為便于分析比較且不失一般性，對yi＊（tk）進(jìn)行平移擴(kuò)大的技術(shù)處理，即取yi（tk）＝（yi＊（tk）＋4）＊10，i＝1，2，…，32；tk＝2006，…，2012，yi（tk）的值和排序情況見表4。

表4 各省市民生工程建設(shè)水平的動態(tài)綜合評價(jià)排序表

由于對歷年原始數(shù)據(jù)進(jìn)行了無量綱化處理，使得各省市的歷年數(shù)據(jù)處于“信息濃縮”相同狀態(tài)，這樣得到的綜合評價(jià)值才具有動態(tài)可比性和評價(jià)過程的透明性。

對表4中的數(shù)據(jù)采用基于時(shí)序幾何平均算子的二次加權(quán)評價(jià)法確定最終評價(jià)值。這里取λ＝0．1，也就是評價(jià)時(shí)非常重視近期數(shù)據(jù)。應(yīng)用LINGO 軟件求解公式（9）中的非線性規(guī)劃問題，得到時(shí)間權(quán)向量V＝（0．001 7，0．004 8，0．012 8，0．033 7，0．089，0．235 4，0．622 6）T。利用時(shí)序幾何平均算子進(jìn)行加權(quán)得到31個(gè)省市2006－2012年民生工程建設(shè)水平綜合排序結(jié)果，如表5所示。

表5 動態(tài)綜合評價(jià)結(jié)果及排序

由表5數(shù)據(jù)表明，在2006－2012年期間，盡管各省區(qū)的民生工程建設(shè)狀況有相當(dāng)大的變化，但彼此之間的差別也是很大的，這一點(diǎn)由各省區(qū)的最大序差的變化得到證實(shí)。按最大序差r的變化范圍，將各省區(qū)的民生工程建設(shè)狀況作了分類（如表6）。

表6 按最大序差的變化范圍歸類的省區(qū)分類表

從綜合評價(jià)結(jié)果和排序（表4）來看，2006－2012年我國民生工程建設(shè)水平排名靠前的有浙江、北京、山東、江蘇、廣東、上海，其中浙江始終排名第1位（除2012年以外），北京、上海、廣州也名列前茅；排名靠后的省份有青海、貴州、寧夏、甘肅、海南、西藏，其中海南和西藏一直位居最后兩名。從2006－2012年間各省市民生工程建設(shè)水平的總體綜合評價(jià)值可見，我國的東部地區(qū)處于明顯的領(lǐng)先優(yōu)勢，中部地區(qū)次之，而西部地區(qū)則處于劣勢。從局部來看，北京的民生發(fā)展從2008年起發(fā)生了巨大的變化，主要是由于奧運(yùn)會的舉辦，促使國家重視北京民生工程建設(shè)，致使北京到2012年躍居第一位。反觀東北三省，排名處于中游，并且隨著東北老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)的衰退，民生工程建設(shè)排名也出現(xiàn)了緩慢持續(xù)下滑的態(tài)勢。從最大序差的變化范圍來看，可以將我國各省區(qū)的民生工程建設(shè)狀況分為穩(wěn)步發(fā)展、亞穩(wěn)步發(fā)展、跳躍式發(fā)展三個(gè)階段。由表6可以看出，在2006－2012年期間，有7個(gè)省區(qū)的民生工程建設(shè)狀況是處于“跳躍”（“前跳”或“后跳”）式發(fā)展（即r≥7）；屬于穩(wěn)步發(fā)展（即r≤2）的省區(qū)有5個(gè)（浙江、山東、湖北、海南、西藏）；有19個(gè)省區(qū)的民生工程建設(shè)狀況是處于亞穩(wěn)步發(fā)展，其中安徽、福建是明顯的“前跳”型。天津、黑龍江是“后跳”型。穩(wěn)步發(fā)展應(yīng)結(jié)合具體排名分析，如海南和西藏很穩(wěn)定，卻一直處于排名末位，而同時(shí)浙江穩(wěn)步發(fā)展并名列前茅。北京作為國家的政治中心，自十七大以來，民生工程建設(shè)得到了大力發(fā)展，并于2012年趕超各省排名第一。

由以上數(shù)據(jù)我們可以得到結(jié)論：首先，民生工程建設(shè)不是一個(gè)獨(dú)立的社會工程系統(tǒng)，它的發(fā)展水平與經(jīng)濟(jì)密切相關(guān)，根據(jù)表4和表5數(shù)據(jù)可以明顯地看出我國民生工程建設(shè)水平呈現(xiàn)“東高西低”的態(tài)勢，與地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平總體上保持一致。究其原因在于民生工程建設(shè)涉及的領(lǐng)域多、時(shí)間跨度大，因此對財(cái)政資金的依賴性強(qiáng)。東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平領(lǐng)先，政府財(cái)政收入較為充足，為加強(qiáng)民生建設(shè)提供了物質(zhì)保障；西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平落后，財(cái)政收入不足，導(dǎo)致民生建設(shè)發(fā)展滯后。因此，政府的首要任務(wù)是吸引外資、發(fā)展經(jīng)濟(jì)、保障人民的基本生活，在此基礎(chǔ)上才能進(jìn)一步建設(shè)民生工程。其次，民生工程建設(shè)與人民群眾的生活水平密切相關(guān)，當(dāng)?shù)厝罕妼Ω邔哟紊钏降睦斫?，以及風(fēng)俗文化水平也會影響到政府在民生工程上的決策。東部發(fā)達(dá)地區(qū)較早地接觸了外來文化，思想較為開放，群眾視野開闊，在基本生活得到保障后，有強(qiáng)烈的精神文化等方面的需求，因此看重“民生”建設(shè)。西部地區(qū)較為閉塞，接觸外來文化較少，在經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)時(shí)，更關(guān)注基本生活保障。此外，西部地域廣闊，地形復(fù)雜，也給當(dāng)?shù)匕l(fā)展民生工程帶來了現(xiàn)實(shí)的考驗(yàn)。因此，民生工程建設(shè)是一個(gè)全面持久的過程，需要不斷提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，加強(qiáng)精神文化建設(shè)，克服地理?xiàng)l件的限制。

三、結(jié)論

本文基于時(shí)序立體數(shù)據(jù)表，對各省市在2006－2012年期間的民生工程建設(shè)狀況進(jìn)行了動態(tài)的綜合評價(jià)。研究發(fā)現(xiàn)，第一，我國各省市民生工程建設(shè)水平與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平大體上保持一致，呈現(xiàn)“東高西低”的態(tài)勢；第二，在各省市之間民生工程建設(shè)水平差距不斷增大的背景下，全國平均水平排名提升主要?dú)w因于領(lǐng)先省市的民生工程建設(shè)快速發(fā)展。因此，在實(shí)際考察中，不能過于關(guān)注全國平均水平，應(yīng)該考慮具體省市的民生建設(shè)水平，在注重整體發(fā)展的基礎(chǔ)上，特別關(guān)注落后省市的民生工程建設(shè)。

［1］沙 杰，楊志剛．民生統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系淺見［J］．中國統(tǒng)計(jì)，2008，（7）：56－57．

［2］韋 勇，范海蘭．合肥市民生質(zhì)量監(jiān)測指標(biāo)體系及其權(quán)重測算［J］．和田師范?？茖W(xué)校學(xué)報(bào)，2010，（4）：184－185．

［3］吳 浩，李 萍．著力改善民計(jì)民生，促進(jìn)社會和諧穩(wěn)定發(fā)展－民生指標(biāo)體系研究［J］．統(tǒng)計(jì)科學(xué)與實(shí)踐，2010，（3）：4－6．

［4］馮南平，唐運(yùn)舒，彭張林．基于扎根理論－統(tǒng)計(jì)方法－信息熵的民生工程建設(shè)評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建［J］．預(yù)測，2013，（6）：66－72．

［5］郭亞軍，潘建民，曹仲秋．由時(shí)序立體數(shù)據(jù)表支持的動態(tài)綜合評價(jià)方法［J］．東北大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版），2001，（4）：464－467．

［6］郭亞軍，姚遠(yuǎn)，易平濤．一種動態(tài)綜合評價(jià)方法及應(yīng)用［J］．系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐，2007，（10）：154－158．