□胡如祥　閆智勇

中國建設(shè)學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的困境和對策

□胡如祥閆智勇

學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度是以學(xué)習(xí)者為中心的鑒定、儲存、互認和兌換學(xué)習(xí)成果的學(xué)習(xí)和教育管理制度，對于個體和社會均具有重要價值。然而，由于多種原因，導(dǎo)致學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度在認知和思想、體制和制度、法律和法規(guī)、實施和操作等方面遭遇諸多困境。為此，必須通過理論創(chuàng)新、政策落地、法制建設(shè)和技術(shù)創(chuàng)新等手段，奠定學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的理論基礎(chǔ)、實踐基礎(chǔ)、法制保障和技術(shù)屏障，構(gòu)筑其組織機構(gòu)、信息系統(tǒng)、法律制度、標準體系和學(xué)分體系框架。

學(xué)分；學(xué)分積累；學(xué)分轉(zhuǎn)換；學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度；學(xué)習(xí)成果

“建立繼續(xù)教育學(xué)分積累與轉(zhuǎn)換制度，實現(xiàn)不同類型學(xué)習(xí)成果的互認和銜接……促進各級各類教育縱向銜接、橫向溝通”［1］，對于搭建終身學(xué)習(xí)“立交橋”，滿足個體對學(xué)習(xí)和職業(yè)發(fā)展的多樣化需求、滿足社會經(jīng)濟對人才的多樣化需要具有重要意義。因此，很有必要深入研究學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的價值與內(nèi)涵，剖析其建設(shè)所面臨的困境和原因，確立適應(yīng)個體和社會經(jīng)濟發(fā)展要求的學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度框架。

一、學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的價值與內(nèi)涵

學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度是基于終身學(xué)習(xí)理念的、對各級各類學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)成果進行認證、鑒定，然后以一定的標準折算成具有一般等價物特性的學(xué)分進行儲存和積累，在學(xué)習(xí)者需要轉(zhuǎn)換教育類型的時候可以兌換成該種教育所要求的學(xué)分的學(xué)習(xí)和教育管理制度?？梢?，學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度對于社會和個體的發(fā)展具有著重要的價值。

（一）學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的價值探析

1.社會價值

首先，學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度改變了人力資本的積累和集聚方式?！叭肆Y本（Human capital）通常是指勞動者受到教育、培訓(xùn)、實踐經(jīng)驗、遷移、保健等方面的投資而獲得的知識和技能的積累，亦稱‘非物力資本’。”［2］實際上也可以簡單理解為以物質(zhì)資本形式投入到勞動者身上的、以知識和技能形式存在的資本形態(tài)。在人員流動和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的有機構(gòu)成變動不頻繁的情況下，一般是按照先投入物質(zhì)資本，待勞動者能夠徹底獲得應(yīng)有的職業(yè)素養(yǎng)并取得相應(yīng)的學(xué)歷證書或者職業(yè)資格證書后，方能進入相應(yīng)的職業(yè)領(lǐng)域，即所謂的“先培訓(xùn)，后就業(yè)；先培訓(xùn)，后上崗；持證上崗”［3］原則。在這種情況下，社會范圍內(nèi)的人力資本主要是按照長周期進行積累，并依靠人口紅利優(yōu)勢和市場雙向選擇機制進行集聚。隨著產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟有機構(gòu)成的不斷升級，職業(yè)崗位對從業(yè)者的職業(yè)素養(yǎng)不再一成不變，而且職業(yè)人員的業(yè)內(nèi)流動和業(yè)際流動也越來越頻繁。在這種情況下，社會范圍內(nèi)人力資本的積累必須按照工學(xué)結(jié)合的方式展開跨部門合作，并力求縮短人力資本積累的周期。與此同時，人力資本的集聚方式也發(fā)生了根本性的變化，即一方面繼續(xù)尋求市場機制中外溢的人力資本，另一方面開始越來越倚重組織內(nèi)部通過循序漸進方式內(nèi)生的人力資本。

其次，學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度改變了人力資源的培養(yǎng)和開發(fā)方式。在產(chǎn)業(yè)有機構(gòu)成升級遲緩的情況下，教育部門和產(chǎn)業(yè)部門的分工非常明確，且由于長期專業(yè)分工的慣性，二者均形成了相對比較封閉的自組織系統(tǒng)，因而導(dǎo)致教育部門總是難以把握產(chǎn)業(yè)部門的最新變化，自行其事地按照既定的人才培養(yǎng)計劃集中時間對學(xué)生進行培養(yǎng)，而企業(yè)則需要專門的時間對新入職的職員進行培訓(xùn)。然而，在產(chǎn)業(yè)有機構(gòu)成升級加速的情況下，教育部門和產(chǎn)業(yè)部門則會采取協(xié)同方式聯(lián)合培養(yǎng)人才，如通過工學(xué)結(jié)合、邊工邊學(xué)、校企合作、產(chǎn)教融合等工作時間和學(xué)習(xí)時間間隔、交替或者合一的模式來培養(yǎng)，從而使學(xué)習(xí)者和職業(yè)者以及教育領(lǐng)域和社會領(lǐng)域之間的界限越來越模糊。于是，產(chǎn)業(yè)部門和教育部門在法律保障的市場機制基礎(chǔ)上逐漸形成了基于專業(yè)分工的協(xié)同育人模式。

再次，學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度改變了人力資源的儲備和調(diào)配方式。在產(chǎn)業(yè)有機構(gòu)成升級遲緩的情況下，人力資源的儲備主要依靠組織內(nèi)部的人才儲備職能實現(xiàn)，人力資源的調(diào)配主要依賴雙向自由選擇的市場機制實現(xiàn)，這就會導(dǎo)致有意愿在人力資源市場中流動的職業(yè)人員受限于市場信息的不對稱性，難于及時掌控人力資源的供求關(guān)系，從而造成在較長時間內(nèi)都難以解決的人力資源市場的供需矛盾。然而，在產(chǎn)業(yè)有機構(gòu)成升級加速的情況下，人力資源的儲備主要依托人力資源市場的“蓄水池”［4］功能實現(xiàn)，人力資源的調(diào)配則依賴由組織外部的市場機制和組織內(nèi)部的職業(yè)晉升與輪循機制［5］形成雙重機制來實現(xiàn)，從而比較有效地解決人力資源市場的供需矛盾。

2.個體價值

首先，學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度改變了學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)習(xí)慣和學(xué)習(xí)方式。在傳統(tǒng)的教育管理制度下，學(xué)習(xí)者必須按照逐級升學(xué)的方式在既定的教育類型中全脫產(chǎn)進行學(xué)習(xí)，因此必須在集中的時間內(nèi)完成全部學(xué)業(yè)，而教學(xué)的內(nèi)容也主要是對已經(jīng)過時的知識進行歸納和轉(zhuǎn)述，其學(xué)習(xí)方式主要是依靠大腦對知識中的各種概念進行心理操作和演繹；在學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度下，學(xué)習(xí)者可以自由選擇教育類型并采取邊工邊學(xué)的學(xué)習(xí)方式，其學(xué)習(xí)的內(nèi)容更加注重實踐領(lǐng)域中的現(xiàn)場知識以及解決現(xiàn)場實際問題的能力，因此更加注重對實踐現(xiàn)場工作對象的行為操作和改造。

其次，學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度拓展了學(xué)習(xí)者的教育權(quán)利和教育機會。在傳統(tǒng)的教育管理制度下，學(xué)習(xí)者很難自由選擇教育機會，其教育權(quán)利也只能是在既定的某種固定的教育類型中實現(xiàn)；在學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度下，學(xué)習(xí)者可以最大限度地自由伸張教育權(quán)利，并且可以有多次選擇教育類型的機會，為實現(xiàn)職業(yè)理想的重新定向提供了可能。

再次，學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度改變了學(xué)習(xí)者職業(yè)生涯發(fā)展的規(guī)劃方式和規(guī)劃路徑。在傳統(tǒng)的教育管理制度下，學(xué)習(xí)者被過早地進行了篩選和分級［6］，從而被固化在一個特定的教育類型中，其職業(yè)角色也被預(yù)先標簽化，因而只能被動地接受外界對自己的職業(yè)生涯的規(guī)劃；在學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度下，學(xué)習(xí)者可以多次選擇教育類型，并在邊工邊學(xué)的過程中，逐漸形成自己對職業(yè)生涯的感悟，從而能夠自主選擇、規(guī)劃、更改自己的職業(yè)生涯。

（二）學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的內(nèi)涵解析

1.學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度是學(xué)習(xí)者學(xué)習(xí)成果鑒定和儲存的教育技術(shù)。學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度中的學(xué)分，是根據(jù)一個時期內(nèi)同類型課程的學(xué)習(xí)者的學(xué)業(yè)成績的分布情況進行計算的、具有一般等價物功能的標準分，因此能夠較為科學(xué)地對學(xué)生的學(xué)習(xí)成果作出鑒定，并能夠?qū)⒕哂幸话愕葍r物功能的標準化的學(xué)分進行儲存。

2.學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度是多種學(xué)習(xí)成果進行互認和兌換的機制。隨著學(xué)習(xí)者對于教育權(quán)利的自主意識不斷增強，以及社會經(jīng)濟對從業(yè)者的職業(yè)素養(yǎng)的需求越來越呈現(xiàn)出多樣化的趨勢，學(xué)習(xí)者會有多次選擇職業(yè)發(fā)展路徑和自由選擇教育類型的意愿?；诖朔N考量，學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度可以對學(xué)習(xí)者的不同類型的先前學(xué)習(xí)成果［7］進行鑒定、互認和相互兌換，從而為學(xué)習(xí)者轉(zhuǎn)換職業(yè)教育類型或者職業(yè)崗位提供了可能。

3.學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度是以學(xué)習(xí)者為中心的學(xué)習(xí)和教育的管理制度。與以教育者為中心的教育管理制度不同，學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度更加關(guān)注學(xué)習(xí)者學(xué)習(xí)的自主性和施展教育權(quán)利的能動性，因此是一種與工學(xué)結(jié)合的教育模式相匹配的、以彈性學(xué)籍制度和注冊入學(xué)制度為基礎(chǔ)的、柔性化的學(xué)習(xí)和教育管理制度。

4.學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度是教育體系內(nèi)部精細化的專業(yè)分工。隨著教育體系的復(fù)雜化和規(guī)模的擴大化，教育領(lǐng)域的行為也越來越繁雜，于是教育體系內(nèi)部也開始逐漸專業(yè)分工。首先，教育體系內(nèi)部按照職能屬性進行組織分化和初級分工，即起初是教育的行政部門和教學(xué)部門之間的分化，接著是教育的行政部門和教學(xué)部門內(nèi)部開始按照職能進行組織內(nèi)部的部門分工。其次，教育體系內(nèi)部按照業(yè)務(wù)流程進行流程再造和精細分工，即在按照職能進行組織內(nèi)部的部門分工的基礎(chǔ)上，開始出現(xiàn)按照業(yè)務(wù)分工，如實踐教學(xué)和理論教學(xué)開始分工，出現(xiàn)專門開展實踐教學(xué)的部門，如實習(xí)公司［8］；教學(xué)過程和教學(xué)結(jié)果的評估開始分工，出現(xiàn)了專門負責(zé)教學(xué)結(jié)果評價的部門。學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度實際上是教學(xué)評價部門按照業(yè)務(wù)流程的再分工，即將學(xué)習(xí)成果的評價過程和評價結(jié)果的管理分離，由專門的機構(gòu)管理學(xué)習(xí)評價結(jié)果的儲存與積累、轉(zhuǎn)換與兌換等。

二、學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的建設(shè)困境與歸因

盡管學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度具有其特殊的優(yōu)勢，但是建設(shè)起來并非易事，其中認知和思想、體制和制度、法律和法規(guī)、實施和操作等是其最重要的制約因素。

（一）學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度建設(shè)的困境表征

1.認知和思想困境。學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度是借鑒歐洲學(xué)分轉(zhuǎn)換系統(tǒng) （European Credit Transfer System：ECTS）和韓國的學(xué)分銀行 （School Credit Bank）制度［9］等而構(gòu)建的教育管理制度，其重要基礎(chǔ)是學(xué)分制，這就會給社會公眾帶來一種誤解，誤認為就是將百分制簡單地換成學(xué)分計算，只不過是分值變小而已。實際上，學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的根本目的是通過學(xué)分的積累和轉(zhuǎn)換保障學(xué)習(xí)者學(xué)習(xí)權(quán)利的自由實現(xiàn)，它有著復(fù)雜的理論體系：其技術(shù)基礎(chǔ)是統(tǒng)計學(xué)和現(xiàn)代信息技術(shù)，統(tǒng)計學(xué)的目的是將學(xué)習(xí)者各種課程的原始分數(shù)折算成標準分，為進一步計算、儲存和兌換具有一般等價物特性的學(xué)分奠定基礎(chǔ)，從而提高這種制度的信度和效度；現(xiàn)代信息技術(shù)的目的是通過網(wǎng)絡(luò)技術(shù)將學(xué)習(xí)者的學(xué)分進行隨時隨地的存取、查詢和兌換等業(yè)務(wù)，從而彰顯這種制度的時空特性；其哲學(xué)和心理學(xué)基礎(chǔ)是人本主義哲學(xué)和建構(gòu)主義心理學(xué)，即關(guān)注學(xué)習(xí)者的主體價值，促進其主動學(xué)習(xí)和自主抉擇教育權(quán)利，主動進行職業(yè)規(guī)劃；其教育學(xué)基礎(chǔ)是終身教育理念，即可以通過不斷學(xué)習(xí)和多次選擇教育機會，逐漸調(diào)整自己的職業(yè)預(yù)期、自身發(fā)展和社會發(fā)展之間的矛盾；其經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)是人力資本理論視野下職業(yè)技能的通用性和專用性之間的均衡，即在兼顧人的可持續(xù)發(fā)展的前提下，通過自主和引導(dǎo)等方式促進學(xué)習(xí)者通過多次在職業(yè)領(lǐng)域和教育領(lǐng)域之間的遷轉(zhuǎn)，實現(xiàn)其專業(yè)發(fā)展的路徑；其社會學(xué)基礎(chǔ)是社會分工理論和社會分層與流動的學(xué)說，其中社會分工論對教育體系內(nèi)部的專業(yè)分工和合作提供了基礎(chǔ)，即教育的教學(xué)過程與教育的評價過程分離，教育評價機構(gòu)和教育評價結(jié)果的操作機構(gòu)分離；社會分層與流動的學(xué)說主要是給學(xué)習(xí)者一種啟示，即可以通過時間和空間上自由選擇教育權(quán)，實現(xiàn)社會階層的升遷和職業(yè)領(lǐng)域的流動。

2.體制和制度困境。就中國目前的情況來看，支撐學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度實施的體制基礎(chǔ)和配套制度還不完善。首先，現(xiàn)行教育制度制約學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度實施。目前，中國的教育體系主要采用學(xué)年制和固定學(xué)制，教學(xué)和課程非常不靈活，學(xué)習(xí)者必須在規(guī)定的年限內(nèi)和固定的學(xué)習(xí)地點完成規(guī)定的課程內(nèi)容，其學(xué)習(xí)結(jié)果是按照百分制或者未經(jīng)統(tǒng)計學(xué)折算為標準分的準學(xué)分制，因而制約了學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度實施。其次，中國現(xiàn)行的勞動制度阻礙學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度實施。一方面，中國的勞動準入制度并不十分完善，一旦進入職業(yè)領(lǐng)域很難再有脫產(chǎn)學(xué)習(xí)的機會，否則存在失業(yè)、再就業(yè)的風(fēng)險。這是因為，中國作為人力資源大國，勞動力存量大、可選擇性多、淘汰率高，崗位競爭激烈；另一方面，中國的職業(yè)資格證書與學(xué)歷證書以及學(xué)分之間尚未形成換算體系，不利于職業(yè)領(lǐng)域?qū)W習(xí)者的繼續(xù)教育制度與教育領(lǐng)域?qū)W習(xí)者的學(xué)歷教育制度接軌。再次，中國的社會經(jīng)濟制度束縛了學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的實施。最重要的是受戶籍制度的束縛，學(xué)習(xí)者并不能輕而易舉地跨區(qū)域?qū)W習(xí)。

3.法律和法規(guī)困境。盡管督促學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度盡快建立與實施已經(jīng)被作為未來教育體制改革的重要措施之一，然而相關(guān)配套的法律和法規(guī)卻非常不完善，且沒有得到應(yīng)有的重視。就目前的情況來看，只有《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》［1］、《國務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展現(xiàn)代職業(yè)教育的決定》（國發(fā)〔2014〕19號）［11］和《現(xiàn)代職業(yè)教育體系建設(shè)規(guī)劃（2014-2020年）》（教發(fā)〔2014〕6號）［11］三個文件提到了學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度，并沒有出臺更加詳細的配套法律和法規(guī)。首先，沒有法律界定學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的宏觀架構(gòu)，因此無法明確規(guī)劃這個制度的組織機構(gòu)、職能分工和運行機制。其次，配套的學(xué)分銀行系統(tǒng)的法律制度缺失，無法順利指導(dǎo)學(xué)分銀行系統(tǒng)的業(yè)務(wù)開展。再次，相關(guān)教育法規(guī)有待更新和修訂，如增加注冊入學(xué)、工學(xué)結(jié)合以及自由選擇學(xué)習(xí)方式和學(xué)習(xí)內(nèi)容等條款，從而形成有利于學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度教育法律體系。

4.實施和操作困境。由于上述問題，學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度很難實施和操作。首先，學(xué)分測算的技術(shù)需要升級。一方面，在同類型教育內(nèi)部，如果按照現(xiàn)行的學(xué)分制，則只不過是百分制的變形，并不是經(jīng)過統(tǒng)計學(xué)處理的標準學(xué)分，不具備一般等價物特點，因此不能很好地開展學(xué)分銀行系統(tǒng)的流通和兌換業(yè)務(wù)；在不同類型的教育之間，相同和相似的課程的知識單元、能力單元等的分析技術(shù)薄弱，以至于教育類型之間的學(xué)分兌換的信度和效度頗受質(zhì)疑。其次，參與學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的學(xué)習(xí)者無所適從。當前，中國整個教育系統(tǒng)中的學(xué)習(xí)者以及職業(yè)領(lǐng)域的學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)習(xí)慣受到現(xiàn)有教育制度的制約，并不能夠依憑學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度真正實現(xiàn)教育權(quán)利的自由伸張和個人職業(yè)生涯的自主規(guī)劃。再次，學(xué)分銀行之間的協(xié)作和互認比較困難。目前，大多學(xué)分銀行只不過是各個繼續(xù)教育機構(gòu)的改造，其實質(zhì)并沒有太大的改變，且各自為政或者自成體系，其相互兌換的依據(jù)仍然是學(xué)習(xí)者學(xué)習(xí)成果的原始分數(shù)或者原始學(xué)分，而不是建立在科學(xué)的教育技術(shù)和數(shù)理統(tǒng)計基礎(chǔ)上的、按照知識單元和技能單元歸并的標準學(xué)分，因此并不能形成體系完整的學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度。

（二）學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度建設(shè)的困境歸因

1.經(jīng)驗移植與本土創(chuàng)新不同步。受國外教育改革績效的暈輪效應(yīng)影響，中國引進學(xué)分制和學(xué)分銀行制度等作為學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度，然而，除了在形式上的亦步亦趨之外，鮮有在把握其精髓的基礎(chǔ)上進行本土創(chuàng)新。首先，對國外的學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的移植具有片面性，既沒有深入研究支撐這個制度運行所需要的政治、經(jīng)濟和法律等要素，也沒有深入研究與這個制度配套的標準、方法、技術(shù)、法律和法規(guī)等之間的邏輯關(guān)系，因而對于本土的學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的體系構(gòu)建非常不利。其次，在試點運行的過程中，基本上還是模仿國外學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的形式，沒有根據(jù)中國的國情及時調(diào)整實施計劃或者依據(jù)實際情況在多個層面進行改革和創(chuàng)新，比如，在技術(shù)層面，學(xué)分的核算和計量依然沒有采用具有一般等價物性質(zhì)的標準學(xué)分；學(xué)分的兌換和轉(zhuǎn)換還沒有找到具有說服力的方法和手段；學(xué)分對于衡量知識和技能的效度和信度問題有待提高。

2.改革實踐與理論創(chuàng)新不同步。盡管學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度已經(jīng)作為構(gòu)建現(xiàn)代職業(yè)教育體系的重要策略和持續(xù)實施的重點工作任務(wù)，但是相應(yīng)的理論創(chuàng)新卻沒有跟上改革實踐的步伐。首先，在形而上的層面，對學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的基本理論研究的盲區(qū)和空白區(qū)域仍然沒有引起學(xué)術(shù)界的關(guān)注，比如，沒有找到學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的哲學(xué)基礎(chǔ)、教育學(xué)基礎(chǔ)、統(tǒng)計學(xué)基礎(chǔ)、法學(xué)基礎(chǔ)、心理學(xué)基礎(chǔ)和社會學(xué)基礎(chǔ)等，也沒有根據(jù)這些基礎(chǔ)學(xué)科構(gòu)建起較為完善的理論框架。其次，在形而下的層面，對學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的操作和實施的理論也沒有可圈可點的、體系化的理論，因而也難以指導(dǎo)實踐領(lǐng)域的制度實施，比如學(xué)分折算和兌換的技術(shù)、學(xué)分數(shù)據(jù)的異地備份技術(shù)、學(xué)分的國際交流策略、學(xué)分銀行的體系框架和權(quán)利分配等。

3.體系建設(shè)與制度創(chuàng)新不同步。目前，中國多個地市已經(jīng)開展了運動式的學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換體系建設(shè)，但是相關(guān)的制度創(chuàng)新卻沒有跟上。首先，制約學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換體系建設(shè)的相關(guān)制度改革和建設(shè)遲緩，比如戶籍制度、勞動制度和教育制度等不利于學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換體系建設(shè)的規(guī)定。其次，促進學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換體系建設(shè)的相關(guān)制度建設(shè)遲緩，比如學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度本身僅僅還是改革設(shè)想，學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換體系的組織制度、學(xué)分銀行的監(jiān)察制度以及學(xué)分銀行的信用和風(fēng)險制度等基本沒有建立。

4.宏觀指導(dǎo)和基層創(chuàng)新不同步。盡管國家層面的教育規(guī)劃綱要等文件已經(jīng)出臺，然而由于上述種種原因，基層改革的潛力遠遠未能發(fā)揮出來。首先，各個地方的教育行政部門的改革力度不足，與學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度相關(guān)的政策和制度的建設(shè)、實施等沒有實質(zhì)性的突破，而且沒有建立起區(qū)域化的學(xué)分銀行系統(tǒng)；其次，各院校教育教學(xué)主要還是按照原來的教學(xué)制度進行，只有部分院校的繼續(xù)教育部門參與建設(shè)學(xué)分銀行體系，因此院校對學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的參與度較低，學(xué)生的獲益面相對也就非常低。再次，就各個已經(jīng)建立學(xué)分銀行系統(tǒng)的院校來說，其業(yè)務(wù)的運行基本還是按照原來繼續(xù)教育部門的規(guī)范進行，只不過是增加了一套名為學(xué)分銀行系統(tǒng)的信息管理系統(tǒng)而已，并不是真正意義上的學(xué)分銀行，而且各個院校的學(xué)分銀行系統(tǒng)并沒有聯(lián)網(wǎng)和數(shù)據(jù)交換的功能，因此難以實現(xiàn)兌換的功能。

三、學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的建設(shè)對策與框架設(shè)計

（一）學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的建設(shè)對策

1.加強理論研究和創(chuàng)新，夯實學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的理論基礎(chǔ)。首先，要系統(tǒng)地研究國外學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的理論，即梳理其理論形成的歷史脈絡(luò)，分析其理論形成的動因，歸納其理論中具有的普遍性規(guī)律，尤其是具有哲學(xué)價值和方法論價值的規(guī)律，從而提高理論借鑒和移植的效度。其次，要系統(tǒng)地建構(gòu)適合中國國情的學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的理論，即結(jié)合中國的政治體制、經(jīng)濟體制、教育體制等的改革趨勢，分析當前中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟有機構(gòu)成對人才的需求結(jié)構(gòu)和社會大眾發(fā)展對教育的需求結(jié)構(gòu)，構(gòu)建基于哲學(xué)、教育學(xué)、統(tǒng)計學(xué)、經(jīng)濟學(xué)等多個學(xué)科的學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的基本理論體系，如學(xué)分測算、統(tǒng)計和兌換的理論以及學(xué)分銀行系統(tǒng)的組織理論等。再次，要系統(tǒng)地建構(gòu)與學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度相配套的標準體系，即各類學(xué)習(xí)成果的認定標準、學(xué)分銀行的設(shè)置標準和業(yè)務(wù)規(guī)范等。

2.推進政策落地和實施，提升學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的實踐經(jīng)驗。首先，要對國家層面關(guān)于學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的政策進行詳細分解，形成可以執(zhí)行的行動指南。國家政策層面關(guān)于學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的政策僅僅是宏觀構(gòu)想，需要對這種制度具體實施所需要的組織機構(gòu)建設(shè)框架、信息系統(tǒng)建設(shè)框架、法律制度建設(shè)框架、標準建設(shè)框架以及學(xué)分建設(shè)框架等做出更加細致的規(guī)劃，從而形成推動進一步改革的任務(wù)指南。其次，進行學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的組織建設(shè)，并將政策分解和組織建設(shè)結(jié)合起來，使改革任務(wù)與組織的職能分工相匹配。根據(jù)組織建設(shè)規(guī)劃，將上述學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的各項建設(shè)任務(wù)分配給各個組織機構(gòu)，如將標準的建設(shè)配置給專門的標準建設(shè)機構(gòu)，從而形成同步進行和相互協(xié)作的運行機制。再次，建立學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的實施規(guī)劃和評估機制，指導(dǎo)各部門協(xié)調(diào)運作，并使國家層面的政策切實落在實處。根據(jù)各個組織機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)劃，制定相應(yīng)的實施舉措以及與之配套的實施工作績效評估標準和評估方案，通過階段性的工作評估推進政策真正深入基層。

3.加快法律和制度建設(shè)，構(gòu)建學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的法制保障。首先，要研究現(xiàn)行法律和制度中阻礙學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度實施的因素，提出改革建議，逐步清楚法律和制度層面的障礙，如教育制度中的固定學(xué)制以及教育制度和勞動制度中限制和阻礙工學(xué)結(jié)合、邊工邊學(xué)的規(guī)定等。其次，要構(gòu)建或者修訂現(xiàn)有法律和制度，使其更加有利于學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的實施，比如建立注冊入學(xué)制度和彈性學(xué)制，建立有利于工學(xué)交替的人事制度和用工制度等，在各類相關(guān)法規(guī)中增補有利于學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的條款。再次，要建立學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的實施所必須的法律和制度，如建立學(xué)分銀行法、學(xué)分銀行制度等，樹立學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的合法地位。

4.深化技術(shù)改造和升級，構(gòu)筑學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的技術(shù)屏障。首先，系統(tǒng)地研究國外學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的底層技術(shù)，如學(xué)分測量和折算的技術(shù)、學(xué)分儲存和兌換的技術(shù)以及學(xué)分銀行系統(tǒng)的信息技術(shù)等，從而深層次移植國外的先進經(jīng)驗，并為這些技術(shù)的本地化奠定基礎(chǔ)。其次，改造和整合現(xiàn)有技術(shù)，形成符合中國學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的底層技術(shù)體系。比如，分析現(xiàn)行教育系統(tǒng)的人才培養(yǎng)要求和職業(yè)資格要求，形成知識單元和技能單元的基本數(shù)據(jù)庫，分析當前產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟有機構(gòu)成變化情況，形成知識單元和技能單元的增量數(shù)據(jù)庫，增量數(shù)據(jù)庫要隨著時代的變遷自動轉(zhuǎn)存到基本數(shù)據(jù)庫中；研究適用于學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的學(xué)分測量技術(shù)和不同教育類型之間學(xué)分的兌換技術(shù)。再次，要加強技術(shù)創(chuàng)新，研制適合時代發(fā)展的學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換技術(shù)，如，根據(jù)知識和技能的特點，建立由主學(xué)分和輔學(xué)分等構(gòu)成的學(xué)分體系；結(jié)合現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，研制適用于移動終端儲存、查詢和兌換學(xué)分的信息技術(shù)，使學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度更加能夠凸顯其服務(wù)于學(xué)習(xí)者自由伸張教育權(quán)利的優(yōu)越性。

（二）學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的框架設(shè)計

在實施層面，學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度主要依托學(xué)分銀行系統(tǒng)完成，要實現(xiàn)其制度預(yù)設(shè)的目標，就需要對相關(guān)的組織機構(gòu)、信息系統(tǒng)、法律制度、標準體系和學(xué)分體系進行詳細的設(shè)計。

1.組織機構(gòu)框架。在實施過程中，學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度實施的組織框架至少需要三個子系統(tǒng)，即學(xué)分銀行監(jiān)督管理委員會、學(xué)分中央銀行、學(xué)分業(yè)務(wù)銀行（如圖1）。

圖1　學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度（學(xué)分銀行系統(tǒng)）的組織機構(gòu)框架

學(xué)分銀行監(jiān)督管理委員會的主要職能范圍是：依照相關(guān)的法律和行政法規(guī)，制定并發(fā)布學(xué)分業(yè)務(wù)銀行和其他學(xué)分相關(guān)機構(gòu)的業(yè)務(wù)活動需要遵守的規(guī)章、制度；審批學(xué)分業(yè)務(wù)銀行和其他學(xué)分相關(guān)機構(gòu)的設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)范圍；對學(xué)分業(yè)務(wù)銀行和其他學(xué)分相關(guān)機構(gòu)的業(yè)務(wù)活動及其風(fēng)險狀況進行現(xiàn)場或非現(xiàn)場監(jiān)管，分析、評價其風(fēng)險狀況；對已經(jīng)或者可能發(fā)生的學(xué)分信用危機、嚴重影響學(xué)習(xí)者和其他相關(guān)利益者合法權(quán)益的學(xué)分業(yè)務(wù)銀行和其他學(xué)分相關(guān)機構(gòu)實行接管或者重組。

學(xué)分中央銀行的主要職能是：宏觀調(diào)控職能，即根據(jù)社會經(jīng)濟的需要和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，結(jié)合專業(yè)目錄發(fā)布學(xué)分指導(dǎo)目錄，通過市場機制和行政手段對全國學(xué)分的分布、借貸、積累和儲存、兌換等情況、學(xué)分業(yè)務(wù)銀行的運營情況和學(xué)習(xí)者的信用情況進行宏觀的調(diào)節(jié)和控制；公共服務(wù)職能，即學(xué)分中央銀行向政府、學(xué)分業(yè)務(wù)銀行以及其他學(xué)分相關(guān)的機構(gòu)和社會提供相應(yīng)的服務(wù)；學(xué)分監(jiān)管職能，即學(xué)分中央銀行依法對學(xué)分業(yè)務(wù)銀行、其他學(xué)分相關(guān)機構(gòu)及其業(yè)務(wù)實施規(guī)范和約束，制定并監(jiān)督執(zhí)行有關(guān)學(xué)分管理的法規(guī)、政策和制度，使學(xué)分管理的業(yè)務(wù)活動有法可依。

學(xué)分業(yè)務(wù)銀行的主要職能是：學(xué)分認證職能，即對各類型職業(yè)教育機構(gòu)和職業(yè)技能鑒定機構(gòu)的學(xué)分認定結(jié)果進行審核，給予最終的學(xué)分認證；學(xué)分積累和儲存職能，這是學(xué)分業(yè)務(wù)銀行最基本的業(yè)務(wù)職能，其實質(zhì)是通過學(xué)分業(yè)務(wù)銀行的積累和儲存業(yè)務(wù)，把各種教育類型的學(xué)分集中起來；學(xué)分轉(zhuǎn)換職能，即按照一定的要求，將不同教育類型之間的相同或相似的課程學(xué)習(xí)的結(jié)果轉(zhuǎn)換為相應(yīng)的標準學(xué)分，作為學(xué)習(xí)者轉(zhuǎn)換教育類型的依據(jù)；學(xué)分信用擔保職能，即通過其借貸業(yè)務(wù)，臨時借貸給學(xué)習(xí)者，待學(xué)習(xí)者獲得學(xué)分以后沖抵借貸記錄；學(xué)分服務(wù)職能，即通過發(fā)布學(xué)分情況，指導(dǎo)職業(yè)教育機構(gòu)恰當?shù)剡x擇教育培訓(xùn)計劃，引導(dǎo)學(xué)生理性選擇合適的專業(yè)和相關(guān)課程的學(xué)分；經(jīng)費支付職能，即可以通過學(xué)生的學(xué)習(xí)績效和學(xué)分獲得情況，折算為具有貨幣功能的教育券，作為院校獲得教育經(jīng)費的憑證。

2.信息系統(tǒng)框架。學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度需要服務(wù)于成千上萬的學(xué)生等用戶，必然會在運行過程中產(chǎn)生大量的數(shù)據(jù)，因此必須運用強大的信息系統(tǒng)進行管理、運算和提供云服務(wù)。學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度（學(xué)分銀行系統(tǒng)）的信息系統(tǒng)框架主要是兩大功能單元和四層物理（邏輯）架構(gòu)，其中兩大功能單元是指業(yè)務(wù)執(zhí)行單元和數(shù)據(jù)存貯單元，四層物理（邏輯）架構(gòu)是指學(xué)分銀行監(jiān)督管理系統(tǒng)、學(xué)分中央銀行集中式主機應(yīng)用系統(tǒng)、學(xué)分業(yè)務(wù)銀行集成化渠道接入及中間業(yè)務(wù)平臺和各種用戶（客戶）端應(yīng)用界面［12］（見圖2）。

圖2　學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度（學(xué)分銀行系統(tǒng)）的信息系統(tǒng)框架

學(xué)分銀行監(jiān)督管理系統(tǒng)的功能主要是幫助學(xué)分銀行監(jiān)督管理委員會完成對學(xué)分銀行系統(tǒng)業(yè)務(wù)活動的監(jiān)控；學(xué)分中央銀行集中式主機應(yīng)用系統(tǒng)的功能是集中管理各個學(xué)分業(yè)務(wù)銀行的應(yīng)用程序、審批各個學(xué)分業(yè)務(wù)銀行的業(yè)務(wù)、及時收集和存貯其業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等；學(xué)分業(yè)務(wù)銀行集成化渠道接入及中間業(yè)務(wù)平臺的主要職能是實現(xiàn)業(yè)務(wù)銀行的各類業(yè)務(wù)應(yīng)用、滿足學(xué)生等用戶的查詢等功能、為各個學(xué)分銀行的代理點和其他用戶提供接入、查詢和數(shù)據(jù)交換等服務(wù)；各種用戶（客戶）端應(yīng)用界面的功能是向用戶提供短信、電話以及微信、微博、微視等跨平臺的移動應(yīng)用使用界面等客戶端程序，滿足學(xué)生等用戶 （客戶）查詢、兌換學(xué)分等需要。學(xué)分中央銀行數(shù)據(jù)總庫和學(xué)分業(yè)務(wù)銀行數(shù)據(jù)總庫分別是各自級別銀行的數(shù)據(jù)存儲中心，為了安全起見，還要設(shè)置學(xué)分中央銀行異地備份數(shù)據(jù)庫，避免各種不可預(yù)見的因素對學(xué)分銀行系統(tǒng)數(shù)據(jù)造成的破壞。

3.法律制度框架。學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度是教育體制改革的重要任務(wù)，但是它涉及到多種法律和制度改革的跟進。首先，政治、經(jīng)濟制度和相關(guān)政策、法規(guī)需要改革，特別是勞動人事制度和勞動法規(guī)中不利于學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度實施的條款，同時增加有利于學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度實施的條款。如，當前的勞動人事制度不太靈活，很多崗位需要固定的人事編制，或者受限于產(chǎn)業(yè)部門運營的連續(xù)性而制定的各種限制性條款。其次，必須同時推進教育制度和法規(guī)的改革，改革現(xiàn)行教育制度中的學(xué)籍注冊制度、課程教學(xué)模式、教師制度以及其他配套制度，形成與政治、經(jīng)濟領(lǐng)域的制度和法規(guī)相互銜接和配套的格局。再次，盡快建立和健全學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的核心制度和法規(guī)，即學(xué)分銀行制度和學(xué)分銀行法，通過法律規(guī)范學(xué)分銀行系統(tǒng)的行為，保障學(xué)生等用戶的合法權(quán)益，提升學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的公信力、吸引力和傳播力（見圖3）。

圖3　學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的法律制度框架

4.標準體系框架。相關(guān)的標準體系，是學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的核心制度和法規(guī)——學(xué)分銀行制度和學(xué)分銀行法的根本基礎(chǔ)，它主要包括保障性標準體系、通用性標準體系、專業(yè)性標準體系和業(yè)務(wù)性標準體系。其中，保障性標準體系是指學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度得以運行的組織機構(gòu)的設(shè)置規(guī)范、人力資源管理制度、經(jīng)費保障制度、形象和標識管理規(guī)范等；通用性標準體系是指學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度得以運行的信息系統(tǒng)管理規(guī)范、檔案管理規(guī)范和財務(wù)管理規(guī)范等；專業(yè)性標準體系主要是指學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度直接相關(guān)的學(xué)習(xí)成果認證術(shù)語、先前學(xué)習(xí)成果認定標準、學(xué)分測量、統(tǒng)計和兌換標準、學(xué)習(xí)成果認證服務(wù)準則、學(xué)分信用標準等；業(yè)務(wù)性標準體系主要是指學(xué)分銀行系統(tǒng)的監(jiān)督和管理規(guī)范、學(xué)習(xí)成果認證業(yè)務(wù)規(guī)范、各類標準的開發(fā)與實施反饋規(guī)范等（見圖4）。

圖4　學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的標準體系框架

5.學(xué)分體系框架。為了突出學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的先進性和優(yōu)越性，必須建立特色化的學(xué)分體系。首先，要運用統(tǒng)計手段將原始學(xué)分折算為具有一般等價物特征的學(xué)分，從而提高學(xué)分的信度，促進學(xué)分的可交換性和可兌換性；其次，將知識和技能的學(xué)分區(qū)別開來，分別建立知識類和技能類的主學(xué)分，提高學(xué)分適應(yīng)多種教育類型的可能性，其中主學(xué)分是指學(xué)習(xí)正式課程所獲得的學(xué)分，輔學(xué)分是指學(xué)習(xí)與知識和技能相關(guān)的廣義課程獲得的學(xué)分，如論文評比、社團活動、技能大賽、智力競賽等。此外，學(xué)分的設(shè)計要有助于滿足個人自由選擇學(xué)習(xí)興趣、市場調(diào)節(jié)和行政引導(dǎo)等需要，避免形成通過學(xué)習(xí)容易的課程而達到積累學(xué)分換取學(xué)歷的目的，從而導(dǎo)致教育領(lǐng)域形成新的學(xué)歷教育，使人力資源市場形成新的結(jié)構(gòu)性失衡（見圖5）。

圖5　學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度的學(xué)分體系框架

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［11］中華人民共和國教育部網(wǎng)站.教育部等六部門關(guān)于印發(fā)《現(xiàn)代職業(yè)教育體系建設(shè)規(guī)劃（2014-2020年）》的通知 （教發(fā)〔2014〕6號）［EB/OL］. （2014-06-16）［2014-10-26］.http：//www.moe.gov. cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/moe_630/ 201406/170737.html.

［12］劉政權(quán).新一代銀行信息系統(tǒng)架構(gòu)及其實施策略［J］.中國金融電腦，2001（11）：17-21.

責(zé)任編輯王國光

胡如祥（1961-），男，天津市人，天津輕工職業(yè)技術(shù)學(xué)院副院長，副教授，研究方向為高等職業(yè)教育；閆智勇（1973-），男，山西陽泉人，天津大學(xué)管理與經(jīng)濟學(xué)部管理科學(xué)與工程博士后流動站，博士后，副教授，研究方向為教育管理及政策法學(xué)、高等職業(yè)教育。

國家繼續(xù)教育學(xué)習(xí)成果認證、積累與轉(zhuǎn)換制度實踐項目“‘學(xué)分銀行’制度服務(wù)于中職、高職與開放教育本科之間綜合‘立交橋’建設(shè)實踐探索”（編號：XM 2012cb0402；項目批準號：XM 0010402-6），主持人：胡如祥。

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1001－7518（2015）09-0048-07