王平，陳虹

（清華大學圖書館，北京 100084）

國內重點高校圖書館自動化系統(tǒng)應用情況及對流通工作的推動

王平，陳虹

（清華大學圖書館，北京 100084）

基于清華大學圖書館2013年下半年對國內重點高校圖書館的自動化系統(tǒng)應用情況以及流通業(yè)務情況的調研結果，重點介紹應用較多的三個國外自動化系統(tǒng)Innopac系統(tǒng)、Unicorn系統(tǒng)、Aleph系統(tǒng)的發(fā)展和特點，以及對圖書館流通工作的推動作用。

圖書館；自動化系統(tǒng)；Innopac；Unicorn；Aleph；流通工作

圖書館自動化系統(tǒng)是圖書館開展各項業(yè)務的基礎。圖書館自動化是指以計算機為主體，與通訊系統(tǒng)相結合，對圖書館工作各環(huán)節(jié)實行自動控制的全過程，包括圖書館業(yè)務操作系統(tǒng)化、數據處理自動化、記錄事項標準化、圖書館管理自動化、建立圖書文獻數據庫、數據傳輸網絡化、數據利用大眾化。圖書館自動化系統(tǒng)的組成包括硬件、軟件、數據庫、人員和管理等。

1　國內重點高校圖書館自動化系統(tǒng)應用情況調研

為籌備2014年5月19-22日在清華大學召開的全國高校圖書館流通工作會議，2013年下半年，清華大學圖書館面向國內32家重點高校圖書館開展問卷調研，內容涉及自動化系統(tǒng)應用情況以及流通業(yè)務情況。關于自動化系統(tǒng)應用情況的調研結果如表1所示。

表1　國內32家高校圖書館自動化系統(tǒng)的應用情況

調研結果發(fā)現(xiàn)，32家國內重點大學中，應用國外自動化系統(tǒng)的居多，共有18家，占56%。在14家應用國內自動化系統(tǒng)的圖書館中，匯文系統(tǒng)的應用量較大，共10家，占應用國內系統(tǒng)總數的71%。國外系統(tǒng)當中，Aleph應用較多，Innopac、Unicorn持平，Horizon應用較少。下文將著重介紹Innopac、Aleph、Unicorn三大系統(tǒng)的特點及對流通工作的推動作用。

2　Innopac、Aleph、Unicorn三大系統(tǒng)的發(fā)展和特點

2.1國外三大自動化系統(tǒng)的發(fā)展

自18世紀世界上第一個圖書館誕生以來，圖書館的發(fā)展經歷了機械化（20世紀40年代前期）、自動化（20世紀50年代-70年代初期）、網絡化（20世紀70年代中期-現(xiàn)在）三個階段。1946年電子計算機的誕生使得圖書館自動化研究進入新階段。1953年美國人盧恩（A.P.Luhn）實現(xiàn)了把文獻按照固定的詞庫編制索引；1957-1958年，他又完成了以關鍵詞統(tǒng)計處理為基礎的自動文獻法和引文關鍵詞索引法。其后，美國人肯特（A.Kent）率先將計算機應用在情報檢索領域；1954年美國海軍兵器中心圖書館將IBM701型計算機應用在情報檢索領域，實現(xiàn)了單元詞組配檢索，成為最早使用計算機的圖書信息機構。

圖書館自動化系統(tǒng)的真正發(fā)展是在1964年LC發(fā)起研制機讀目錄（Machine Readable Catalog）之后。特別是20世紀70年代，以編目系統(tǒng)為基礎的各種自動化系統(tǒng)已經成形，同時還出現(xiàn)了以編目系統(tǒng)為紐帶的聯(lián)機編目協(xié)作網，如OCLC、BALLOTS、RLIN、WLN等。當時的圖書館自動化系統(tǒng)是由大學圖書館或有條件的大型圖書館自主開發(fā)的，如東伊利諾伊大學的聯(lián)機圖書流通系統(tǒng)，華盛頓州立大學的圖書館采購系統(tǒng)等。自20世紀70年代末、80年代初，圖書館自動化系統(tǒng)由單一功能性系統(tǒng)轉向圖書館集成管理系統(tǒng)，其典型代表是西北大學的NOTIS系統(tǒng)。這期間還出現(xiàn)了專門為圖書館研制計算機管理系統(tǒng)的公司，其中Innovative Interface.Inc成立于1978年，Sirsi成立于1979年，Ex Libris成立于1980年。90年代中后期，隨著Internet的發(fā)展、Windows圖形用戶界面的廣泛應用，以及一系列諸如Web技術、數據庫技術、Java技術的出現(xiàn)或成功應用，許多圖書館自動化廠商采用更加先進的技術來支持圖書館自動化。Innovative（1996年）、Sirsi（1996年）、Ex Libris（1997年）相繼重新設計了產品，國外在用的許多圖書館自動化系統(tǒng)的主體架構，都來源于當時的“重新設計”［1］。國外大型自動化系統(tǒng)多出自英語語言國家，如美國、英國、加拿大、澳大利亞、新西蘭等，大約有120個廠商提供圖書館自動化系統(tǒng)產品。自動化系統(tǒng)分為兩類：一類是商業(yè)自動化系統(tǒng)，一類是開源自動化系統(tǒng)。清華大學圖書館1996年引進Innopac系統(tǒng)，2008年進行過Aleph系統(tǒng)調研，目前又在開展圖書館系統(tǒng)調研工作。

2.2國外三大自動化系統(tǒng)的特點

Aleph、Innopac、Unicorn三大系統(tǒng)在國內圖書館應用較廣，每個系統(tǒng)都有10年至20年的資深用戶，對系統(tǒng)功能的優(yōu)勢、劣勢有著深入地了解和體會。Innopac系統(tǒng)由幾十個模塊和子模塊組成，采用Alta Vista檢索引擎，不僅支持傳統(tǒng)圖書館業(yè)務的自動化功能，如采編流、OPAC等，還提供先進的圖像、網絡服務和服務器/客戶機應用程序。各種詳實的參數設置體現(xiàn)了系統(tǒng)功能的實用、周全和友好。Aleph500注重靈活性、系統(tǒng)易用性和個性化服務，采用我國優(yōu)秀的中文自動切分算法，目前其中文詞庫的詞匯量超過27萬個，專業(yè)學術詞匯豐富，并可實現(xiàn)圖書館對中文詞庫的維護。Unicorn系統(tǒng)具有高度的整合性，推出Workflow功能，在網絡環(huán)境下，將所有的模塊整合到一個統(tǒng)一的中央數據庫中，保證數據的一致性和安全性。數據實時更新，提高了各模塊的處理效率。提供Reference LIBRARIAN和WebCat功能，中文檢索使用的索引機制采用字索引與詞索引相結合的方式，有自己的檢索軟件iBistro。

三大系統(tǒng)設計理念先進，功能齊全，設置靈活，系統(tǒng)成熟可靠，開放性好，標準程度高。與此同時，國外系統(tǒng)的價格和維護費很高。三大系統(tǒng)基本技術特點如表2所示。

2.3國外三大自動化系統(tǒng)的發(fā)展趨勢

OCLC于2009年4月23日宣布推出基于WorldCat書目數據的“Web級協(xié)作性圖書館管理服務”——WorldCat Local（本地目錄服務），此項目被公認是一項“基于云的”服務，它將取代圖書館傳統(tǒng)的集成化系統(tǒng)。此次OCLC推出圖書館界的第一個云計算環(huán)境下的服務，必然引起整個領域的應用熱潮，也代表著新一代圖書館自動化系統(tǒng)的發(fā)展趨勢。

表2　國內32家高校圖書館自動化系統(tǒng)的應用情況

Innovative Interfaces公司在2011年底推出Sierra服務平臺測試版，它是基于面向服務架構SOA（Service-Oriented Architecture）研發(fā)的系統(tǒng)。Sierra的系統(tǒng)設計分為四個層次：數據庫層、數據訪問服務層、業(yè)務邏輯服務層和界面顯示層。Sierra提供關鍵流程和數據的開放獲取，系統(tǒng)使用PostgreSQL開源關系型數據庫。用戶能夠使用一系列針對圖書館的API應用：Library Choice Sierra讓圖書館決定如何以及何時實施新的功能；Innovative-developed支持圖書館編寫自己的應用并將應用共享到整個網絡環(huán)境中；Services-based Approach能夠幫助圖書館了解哪些產品是更適合的，充分給予圖書館自主選擇的空間。Sierra提供圖書館全部功能的運營，包括流通、編目、采購、連續(xù)出版物處理、公共目錄和用戶自主服務等方面，并提供本地安裝和主機托管兩種模式，給予云計算的托管模式還能夠提供私有云的實現(xiàn)，支持圖書館在應用云計算的過程中采取循序漸進的方式。2014年，華中科技大學已經率先遷移到Sierra上。

Ex Libris公司在2012年初發(fā)布了Alma普通版，其早期用戶會得到該平臺的一系列服務。Ex Libris目前已有1000多家圖書館用戶在云環(huán)境中得到不同服務，提供多種語言支持。Alma產品同時支持本地安裝模式和云服務模式，設計理念支持聯(lián)合館藏的發(fā)展模式，提供的云服務在減少圖書館基礎設施投入成本的同時，能讓圖書館獲得更多的投資回報。Alma采取統(tǒng)一的資源管理方式，包括印刷出版物、電子資源和數字資源等一整套圖書館業(yè)務涉及的資源，業(yè)務流程統(tǒng)一，方便易操作。Alma是基于網絡的，開放式的接口能夠實現(xiàn)與其他系統(tǒng)的無縫集成，如對外的校園系統(tǒng)；圖書館也能基于此研發(fā)出適配器和插件來與其他機構連接［3］。

SirsiDynix Symphony系統(tǒng)是美國SirsiDynix研發(fā)的最新圖書館管理系統(tǒng)，應用Unicorn的圖書館需從Unicorn GL3.0版本升級到Symphony3.3.1。該系統(tǒng)由系統(tǒng)管理、工作流程、客戶端三部分組成，采取客戶端及服務器結構，遵循國際公認的各種網絡、數據傳遞協(xié)議，將支持移動設備（如掌上電腦、智能手機）作為公共客戶端，并且加入語音電話客戶端功能。

3　圖書館自動化系統(tǒng)對流通工作的推動

流通業(yè)務是圖書館的基礎業(yè)務，有許多可以細化和創(chuàng)新的空間。圖書館自動化系統(tǒng)的應用推動了流通工作的系統(tǒng)化、規(guī)范化和智能化，幫助圖書館控制和管理流通工作中的各種信息和狀態(tài)，促進藏書結構的完善，實現(xiàn)讀者借還書、繳款等交易記錄的明晰可查。從功能上看，流通子系統(tǒng)大致可以分為規(guī)則管理、流通管理和讀者管理三部分。三大系統(tǒng)的流通系統(tǒng)基本相同，功能有細微差別。以下主要以清華大學圖書館應用的Innopac系統(tǒng)為例，介紹流通系統(tǒng)當前應用較好對工作有重要推動的功能，并結合工作實際，提出流通模塊的改進要求。

3.1Innopac流通系統(tǒng)現(xiàn)有特色功能

批量新建或修改讀者記錄時，對重名讀者進行數據保護。這個功能很重要。批量建立或修改讀者數據時，難免遇到要添加或修改的讀者數據和系統(tǒng)中已有數據重復的情況，由于舊讀者數據當中包含讀者的借書、還書、預約、續(xù)借、繳款等信息，簡單地將相同條碼讀者數據進行覆蓋是很危險的動作，容易造成讀者完整信息的丟失。Innopac系統(tǒng)在這種情況下，對于重復條碼號的讀者記錄，采取增加判斷和詢問機制的方法，詢問是否使用現(xiàn)有記錄。如果不使用現(xiàn)有記錄，則另外新建一個讀者記錄，不會覆蓋原有讀者記錄。

圖書館可以在某一時間點，實時獲取某一館藏地符合設定閾值的高預約量書目信息，也可以獲取整個系統(tǒng)所有帶讀者信息和館藏信息的預約數據。預約數據的獲取，幫助圖書館了解讀者的閱讀熱點，有利于圖書館及時增補圖書。

新舊讀者記錄合并功能。在高校中存在直博直碩和碩轉博的學生，系統(tǒng)提供的新舊讀者記錄合并功能，使得圖書館能夠將同一讀者不同學號的證件合并，保留讀者在校期間完整的借閱次數和借閱歷史。清華大學圖書館從2011年開始推出這項服務，深受讀者歡迎，每年秋季開學，有1600名左右的讀者享受這項服務。

系統(tǒng)提供三個字段分別記錄借閱量，包括圖書入藏后累計借閱量、當年借閱量和上一年借閱量。當年借閱量和上一年借閱量需要圖書館每年年初將數據做批量更新操作。這三個字段保證系統(tǒng)能夠提供經典熱門圖書和當年經典熱門圖書。

系統(tǒng)提供比較強大的報表統(tǒng)計功能。產生三年之內的按館藏記錄、讀者記錄各個字段組合的報表，便于進行讀者利用圖書館情況分析。清華大學圖書館持續(xù)下載數據，利用這些數據，編制了2013年清華大學學生利用圖書館情況報告，為精密儀器系和馬克思主義學院編制了院系讀者利用圖書館情況報告，得到校領導和院方的好評。

3.2Innopac流通系統(tǒng)的改進要求

Innopac流通系統(tǒng)從保護讀者隱私出發(fā)，不開放讀者的借閱歷史。這使得圖書館深入研究讀者的閱讀傾向變得很繁瑣，希望系統(tǒng)給圖書館開放查詢讀者借閱歷史的入口。

Innopac系統(tǒng)的預約歷史查看功能中，結果列表缺少讀者條碼字段。在讀者重名的情況下，圖書館無法唯一定位讀者，希望系統(tǒng)在預約情況表增加讀者條碼字段。

4　結語

Innopac、Aleph、Unicorn三大主流系統(tǒng)各具優(yōu)勢，每個系統(tǒng)各個模塊相當復雜，彼此之間有千絲萬縷的聯(lián)系。各館在選型和應用時，除了關注本館優(yōu)勢資源與服務，也要關注各個日常業(yè)務的細節(jié)：是否方便館員和讀者操作；是否考慮周全，保證不輕易修改系統(tǒng)數據，在重要操作之前都有彈出框提示，允許用戶再次確認；是否界面清晰，結構合理，具有較好擴展性等。

同時，每個系統(tǒng)各具弱勢，圖書館要深入研究弄清弱勢原因，告知公司合理的改進需求，便于公司及時有效改進。圖書館要揚長避短，發(fā)揮自動化系統(tǒng)最大效益。

［1］ 李廣建，張智雄，黃永文. 國外圖書館自動化系統(tǒng)的現(xiàn)狀與趨勢［J］.現(xiàn)代圖書情報技術，2003 （3）:33-36.

［2］ 霍建梅，李書寧.國外圖書館自動化系統(tǒng)市場發(fā)展狀況研究［J］.大學圖書館學報，2012（4）:61-67.

［3］ 張雨濤.云計算在圖書館自動化系統(tǒng)中的應用研究［D］.保定:河北大學管理學院， 2012（6）:24-25.

陳虹，女，1963年生，館員，清華大學圖書館流通部主任，研究方向：圖書館流通業(yè)務管理。

Application on ILS of National Key Universities and Enhancement to Circulation

WANG Ping， CHEN Hong
（Tsinghua University Library， Beijing 100084， China）

Tsinghua University Library research on ILS application of National Key Universities and situation of circulation in the second half of 2013.Based on the investigation，the paper focuses on the development and feature of three foreign automation systems，that is， Innopac，Unicorn，Aleph. The enhancements to circulation are also talked about.

Library； ILS； Innopac； Unicorn； Aleph； Circulation

G250.71

10.3772/j.issn.1673-2286.2015.08.011

王平，女，1975年生，碩士，副研究館員，清華大學圖書館流通部副主任，研究方向：圖書館自動化管理系統(tǒng)的應用，Email：wangping@lib. tsinghua.edu.cn。

2015-08-12；編輯：雷雪）