趙丹丹 劉 丹

（國家圖書館 北京 100081）

MARC 21機讀目錄格式自20世紀(jì)60年代誕生以來在全世界范圍內(nèi)得到了廣泛的應(yīng)用，成為編目工作的格式標(biāo)準(zhǔn)。隨著RDA的開發(fā)和應(yīng)用，MARC 21數(shù)據(jù)格式也在不斷與時俱進(jìn)，進(jìn)行了一系列RDA化修訂。文章旨在對MARC 21數(shù)據(jù)格式的修訂進(jìn)行歸納總結(jié)，并對修訂特色加以分析。

1 修訂概況

MARC 21數(shù)據(jù)格式的修訂是由MARC指導(dǎo)小組總負(fù)責(zé)，成員來自美國國會圖書館（LC）、加拿大國家圖書檔案館（LAC）、英國國家圖書館（BL）和德國國家圖書館，下設(shè)MARC咨詢委員會（MAC）。1997年至2013年，作為MAC成員的機讀書目信息委員會（MARBI）負(fù)責(zé)在美國圖書館協(xié)會會議期間組織討論MARC的修訂。2013年MARBI解散后，這一職責(zé)由MAC承擔(dān)，繼續(xù)廣泛征求修訂意見、審核并針對修訂情況進(jìn)行投票。投票的結(jié)果經(jīng)MARC指導(dǎo)小組認(rèn)可后，修訂才可以實施。[1]

針對RDA的研發(fā)，MARC 21早在2006年就開始實施修訂。[2]2008年，在LC、BL和LAC的提議下，RDA發(fā)展聯(lián)合指導(dǎo)委員會（JSC）成立了RDA/MARC工作組，旨在適應(yīng)RDA對MARC 21提出修訂建議。LC在MARC標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)站[3]上設(shè)立了專欄“RDA in MARC”，及時通報MARC 21修訂的最新情況。

MARC 21的修訂涵蓋書目數(shù)據(jù)格式、規(guī)范數(shù)據(jù)格式和館藏數(shù)據(jù)格式，包括新增字段、子字段、修改編碼定義等幾個方面。其中，MARC 21書目數(shù)據(jù)格式為RDA新增了17個字段，規(guī)范數(shù)據(jù)格式新增了25個字段。在這些新增字段中，有9個字段同時存在于書目和規(guī)范數(shù)據(jù)格式，新增字段情況如下圖所示：

圖1 MARC 21為RDA新增字段

2 修訂內(nèi)容及特色分析

通過對修訂內(nèi)容加以分析，MARC 21數(shù)據(jù)格式RDA化修訂的重點主要包括三個方面：一是加強對內(nèi)容、媒介、載體類型及特征的描述；二是加強對實體屬性的描述；三是加強對關(guān)系的揭示。加強對實體屬性的描述從概念上其實已經(jīng)涵蓋了第一方面的內(nèi)容，但是因為內(nèi)容、媒介、載體類型及特征在RDA中的特殊性和重要性，在此將其單列為一個方面加以分析。

2.1 加強對內(nèi)容、媒介、載體類型及特征的描述

隨著網(wǎng)絡(luò)影響力的不斷擴大，出版環(huán)境發(fā)生了巨大變化，資源的內(nèi)容和載體形態(tài)也日益呈現(xiàn)出多樣化和復(fù)雜化的趨勢，因此，深化對資源內(nèi)容和載體的描述變得十分必要，使其更具有針對性和專指性，方便用戶根據(jù)自身需求選擇和獲取資源。FR家族概念模型率先增加了內(nèi)容表達(dá)的形式、載體形式、物理媒介等屬性。在FR家族思想的啟迪下，ISBD也積極做出了的變革，于2011年發(fā)布的ISBD（統(tǒng)一版）中正式提出“第0項”（內(nèi)容形式和媒介類型項）的概念，將原本作為著錄第1項一個子項的一般資料標(biāo)識（GMD）提升為獨立的著錄項目，而且是置于其他項之首，體現(xiàn)其“預(yù)警”功能[4]，這也就充分肯定了內(nèi)容和媒介類型的重要地位。RDA在融會貫通FRBR和ISBD思想的基礎(chǔ)上，解構(gòu)了GMD，將其拆分為內(nèi)容、媒介和載體類型三個元素，并且專門辟出第3章用于描述載體。媒介和載體類型的相關(guān)規(guī)則就記錄在第3章中。

此外，第3章中還包含了對其它載體特征的描述，尤其是針對特殊類型資源載體特征的描述。而上述元素在MARC 21中均沒有相應(yīng)獨立的字段或者子字段，因此MARC 21數(shù)據(jù)格式RDA化修訂的第一個重要體現(xiàn)就是新增字段加強了對內(nèi)容、媒介、載體類型及特征的描述。

2.1.1 內(nèi)容、媒介和載體類型

RDA的一個重要舉措是將GMD拆分為內(nèi)容類型、媒介類型和載體類型，分別記錄在RDA 6.9（內(nèi)容類型）、3.2（媒介類型）和3.3（載體類型），避免了多層資料類別混為一體和特征類別的模糊不清。這三個元素之所以記錄在RDA不同章，是因為分屬不同實體的屬性，內(nèi)容類型是內(nèi)容表達(dá)的屬性，而媒介類型和載體類型是載體表現(xiàn)的屬性。盡管如此，鑒于三個元素都分離于GMD，并且內(nèi)容類型與媒介和載體類型的關(guān)系非常緊密，因此將內(nèi)容類型與媒介和載體類型在本處一并說明。

為了表達(dá)RDA中的這三個元素，MARC 21數(shù)據(jù)格式相應(yīng)增加了336（內(nèi)容類型）、337（媒介類型）和338（載體類型）字段。這三個字段的使用范圍和用法基本相同，其中336字段不僅適用于書目記錄，還可用于規(guī)范記錄。336、337、338字段常用的子字段包括：$a術(shù)語、$b術(shù)語代碼、$2術(shù)語來源，其中術(shù)語和術(shù)語代碼通常取自RDA相應(yīng)的術(shù)語表和代碼表。著錄時，可僅著錄術(shù)語或術(shù)語代碼，也可兩者同時著錄，同時指明術(shù)語來源。此外，336、337、338字段與書目記錄LDR/06字符位（記錄類型）、007/00字符位（資料類型）和007/01字符位（特定資料標(biāo)識）存在對應(yīng)關(guān)系[5]（具體對應(yīng)關(guān)系見相關(guān)代碼表[6]），共同決定書目記錄的類型和結(jié)構(gòu)。

例：

LDR/06 g 007/00 v 007/01 d 336##$atwo-dimensional moving image$bcrd$2rdaco ntent

337##$avideo$bn$2rdacontent

338##$avideodisc$bnc$2rdacontent

本例為DVD錄像資料。通過從內(nèi)容、媒介和載體類型三個層面對資源進(jìn)行揭示，改變了過去將多重信息雜糅在一起的做法，對資源類型的描述比傳統(tǒng)的GMD更加全面和深入。

2.1.2 其它載體特征

RDA摒棄了傳統(tǒng)編目規(guī)則，按照資源類別和著錄項記錄規(guī)則的方式，在第3章“描述載體”中將AACR2中不同資源類型的載體特征進(jìn)行了重組，將其列為獨立小節(jié)說明規(guī)則，如RDA 3.10（代）、3.13（字體大小）、3.14（極性）。同時對載體特征的描述進(jìn)行了細(xì)化，如增加了3.11（版面設(shè)計）、3.12（圖書開本）等元素。還加強了對一些特殊載體特征的描述，如RDA 3.16－3.19的“聲音特征”、“電影放映特征”、“視頻特征”和“數(shù)字文件特征”。而以上元素在MARC數(shù)據(jù)格式中或無相應(yīng)字段，或與其他載體特征混雜在一起表達(dá)。為了能夠更完整地表達(dá)載體特征，MARC 21格式針對RDA的相關(guān)規(guī)則新增了字段和子字段。

針對RDA 3.10（代）、3.11（版面設(shè)計）、3.12（圖書開本）、3.13（字體大?。?、3.14（極性），MARC 21完善和充實了340字段（物理媒介），增加了$j、$k、$m、$n、$o，分別對應(yīng)RDA上述五個元素。

例：

340##jprinting master$2rda

（縮微制品的代為“印刷母本”，術(shù)語來源于RDA）

此外，針對RDA 3.16－3.19關(guān)于音頻、視頻、電子資源載體及電影放映的技術(shù)規(guī)格，MARC 21相應(yīng)增加了344（聲音特征）、345（動態(tài)圖像的放映特征）、346（視頻特征）和347（數(shù)字文件特征）四個字段，將原來混雜著錄在300$b和附注項的載體特征用獨立的字段或子字段表達(dá)，描述更加全面，層次更加清晰，邏輯更加緊密，載體特征描述更加細(xì)化和立體化。

例：

344##$adigital$boptical$gsurround$hDolby Digital 5.1$2rda

（音頻的技術(shù)規(guī)格）

345##$a3D$b48 fps$2rda

（與電影放映相關(guān)的技術(shù)規(guī)格）

2.2 加強對實體屬性的描述

RDA采用了FR家族的概念模型，將實體分為三組：第一組實體為資源實體，即作品、內(nèi)容表達(dá)、載體表現(xiàn)和單件；第二組實體為名稱實體，即個人、家族和團(tuán)體；第三組實體為主題實體，即概念、物體、事件和地點。通過對實體分組，RDA實現(xiàn)了實體層面的立體化，改變了過去以載體表現(xiàn)為主的單一結(jié)構(gòu)，而MARC 21數(shù)據(jù)格式恰恰只適應(yīng)于過去平面式的實體構(gòu)建。因此，MARC 21對載體表現(xiàn)的描述已是比較充分的，但是作品和內(nèi)容表達(dá)這兩個源自于FRBR家族的實體對MARC 21來說是全新的概念，在MARC中對其屬性的描述尤其匱乏。此外，相較于AACR2，RDA細(xì)化了個人、家族和團(tuán)體名稱規(guī)范建立的規(guī)則，因此適用于AACR2的MARC格式。由于以上原因，MARC 21數(shù)據(jù)格式RDA化的第二個重要體現(xiàn)就是修訂和新增了若干字段，加強了對實體屬性的描述。

鑒于與第三組實體相關(guān)的RDA章節(jié)還未編制完成，故而本處對MARC 21加強實體屬性的描述的闡釋未涵蓋主題實體。除上文已提及的媒介、載體類型及特征，MARC格式對載體表現(xiàn)的描述變化不大，最重要的變化是增加了264字段，關(guān)于該字段的相關(guān)介紹頗多，此處不再著墨。而單件由于主要依存于載體表現(xiàn)，關(guān)于它的描述較少，此實體也略過。因此，本部分主要側(cè)重于分析MARC 21對作品、內(nèi)容表達(dá)、個人、家族和團(tuán)體屬性的描述的加強。一般來說，MARC 21為作品和內(nèi)容表達(dá)新增的字段可同時應(yīng)用于書目和規(guī)范數(shù)據(jù)格式，而為名稱屬性新增的字段只應(yīng)用于規(guī)范數(shù)據(jù)格式。

2.2.1 作品和內(nèi)容表達(dá)的屬性

RDA中第6章專門記錄識別作品和內(nèi)容表達(dá)，以作品的屬性為例，包括作品題名、作品日期、作品原創(chuàng)地、作品的其他區(qū)別特征等。MARC 21數(shù)據(jù)格式中原就存在一些字段可記錄作品和內(nèi)容表達(dá)的屬性，如記錄作品題名的130和240等，只是數(shù)量較少，對作品和內(nèi)容表達(dá)屬性的描述很不充分。為了適應(yīng)RDA中記錄作品和內(nèi)容表達(dá)的規(guī)則，MARC 21針對RDA 6.4（作品的日期）和6.10（內(nèi)容表達(dá)的日期），修訂了046字段，增加了子字段$o（合集內(nèi)容的單個日期或起始日期）和$p（合集內(nèi)容的結(jié)束日期）。針對RDA 6.3（作品形式）增加了380字段（作品形式）；針對RDA 6.6（作品的其他區(qū)別特征）和6.12（內(nèi)容表達(dá)的其他區(qū)別特征）增加了381字段（作品和內(nèi)容表達(dá)的其他區(qū)別特征）。

RDA 6.11為內(nèi)容表達(dá)的語言，即作品被表達(dá)所用的語言。MARC格式中關(guān)于語言的字段多為用于載體表現(xiàn)，如041字段，或可同時用于載體表現(xiàn)和內(nèi)容表達(dá)，如008/35-37和546字段。為了更好地描述內(nèi)容表達(dá)的語言，MARC增加了377字段，不僅可包含作品被表達(dá)所用的語言，還可包含與記錄中所描述實體相關(guān)的語言，包括個人在創(chuàng)作、廣播時所用的語言，團(tuán)體交流時所用的語言，家族的語言。

例：

1001#$aNabokov, Vladimir,$d1899-1977

377##$arus$aeng

（該作家使用兩種語言進(jìn)行創(chuàng)作）

RDA 6.15－6.17為記錄表演媒介、音樂作品的數(shù)字標(biāo)識和調(diào)，這是音樂作品的屬性。MARC修訂前沒有專門用于記錄音樂作品屬性的字段，為了容納RDA中這些新的元素，增加了382、383和384字段。382字段記錄載體表現(xiàn)中包含的樂器、人聲或其他表演媒介，以及記錄音樂作品最初構(gòu)想時和音樂內(nèi)容表達(dá)在記錄或演奏時所使用的樂器、人聲或其他表演媒介。383字段包含由作曲者、出版者或音樂學(xué)者賦予音樂作品的系列號、作品號或主題索引號。384字段包含音樂作品的調(diào)。

例：

1001#$aBeethoven, Ludwig van,$d1770-1827

24010$aSonatas,$mpiano,$nno. 14, op. 27, no. 2,$rC#minor

382##$apiano

383##$ano. 14,$bop. 27, no. 2

384##$aC minor

（記錄音樂作品的屬性）

上述為作品和內(nèi)容表達(dá)屬性新增的字段記錄的均為RDA條件核心元素，即當(dāng)需要與相同作品的不同內(nèi)容表達(dá)或題名相同的不同作品做區(qū)分時，作為核心元素，旨在加強對實體的描述，從而加強對實體的查找、識別、選擇和獲取。

盡管作品和內(nèi)容表達(dá)的屬性大部分集中于RDA第6章，但在RDA其他章節(jié)中也不乏相關(guān)內(nèi)容，如RDA 7.7（讀者對象）、7.9（學(xué)位論文或畢業(yè)論文信息）。MARC格式相應(yīng)地增加了385字段（讀者對象特征），為502字段（學(xué)位論文附注）新增了$b、$c、$d、$g和$o子字段，將原有$a的內(nèi)容拆分為多個獨立的子元素，使得相關(guān)屬性的描述更加明確，易于識別。

2.2.2 名稱的屬性

RDA中8－11章記錄名稱的屬性，即個人、家族和團(tuán)體。第8章為一般性規(guī)則，第9章為識別個人，第10章為識別家族，第11章為識別團(tuán)體。如此章節(jié)安排足以表明對名稱屬性的重視，即對名稱規(guī)范的重視。

MARC規(guī)范數(shù)據(jù)格式中，此前雖然存在一些字段描述個人、家族和團(tuán)體名稱的屬性，但是并不全面，且往往混雜在一起。而在RDA中，用于識別個人、家族和團(tuán)體的屬性為了加強識別，已經(jīng)不再相互混雜，而是作為獨立元素存在，如RDA 9.8（出生地）、9.9（死亡地）、9.11（居住地）和9.12（個人地址）。因此，MARC規(guī)范數(shù)據(jù)格式以RDA中名稱的屬性為依據(jù)，增加了如下字段（見表1）：

表1 MARC 21為RDA名稱屬性新增字段及適用范圍

上表中，普遍適用的字段，即046和370字段，不但適用于所有名稱屬性，同時也適用于作品和內(nèi)容表達(dá)的屬性，但只用于規(guī)范數(shù)據(jù)格式中，其余字段分別只適用于個人的屬性、個人和團(tuán)體的屬性以及家族的屬性。由于上表已經(jīng)將MARC格式為加強對名稱屬性的描述增加的字段列出，在此不再贅述，僅以個人名稱Coetzee, J. M.為例展示MARC格式如何加強對名稱屬性的描述。

例：

046##$f1940

1001#$aCoetzee, J. M., $d 1940-

370##$aCape Town, South Africa

370##$cAustralia$s2002

373##$aUniversity of Cape Town$s1968$t2000

374##$aWriter$aLiterature professor

375##$amale

378##$qJohn Maxwell

在本例中，對該個人名稱的屬性描述包括了出生地、相關(guān)國家、隸屬機構(gòu)、職業(yè)、性別和個人名稱的完整形式。這些信息在MARC修訂前通常記錄在670字段，通過創(chuàng)建獨立的字段使得屬性的描述更加完整清晰，一目了然，有利于對實體的識別和區(qū)分。

2.3 加強對關(guān)系的揭示

RDA采用了FRBR的“實體－關(guān)系”模型，將扁平的書目記錄建構(gòu)為關(guān)聯(lián)的、立體的書目結(jié)構(gòu)，可以說關(guān)系描述在RDA中占據(jù)著至關(guān)重要的位置。RDA共計10個部分，5-10部分為記錄關(guān)系，另有3個用于揭示關(guān)系的關(guān)系說明語的詳細(xì)附錄，從關(guān)系描述在RDA中所占的篇幅來看，關(guān)系在RDA中的重要性可見一斑。MARC 21中存在一些表達(dá)關(guān)系的既定規(guī)定，但是因為關(guān)系的重要性沒有得到充分認(rèn)可，有些表達(dá)關(guān)系的字段或子字段曾一度廢棄，僅存的表達(dá)方式與關(guān)系描述在RDA中不能匹配。因此，MARC 21數(shù)據(jù)格式RDA化的第三個重要體現(xiàn)是加強對關(guān)系的揭示，增加了專門用于描述關(guān)系的子字段并結(jié)合RDA的關(guān)系術(shù)語，進(jìn)一步增強了對名稱與資源間、名稱間及資源間關(guān)系的描述。

2.3.1 名稱和資源

名稱和資源間關(guān)系，即個人、家族和團(tuán)體與其負(fù)有責(zé)任的作品、內(nèi)容表達(dá)、載體表現(xiàn)和單件間的關(guān)系。在MARC 21數(shù)據(jù)格式中，用$e子字段來揭示名稱和資源間的關(guān)系。這一用法曾一度被取消，因為RDA對關(guān)系的著重強調(diào)，$e子字段得以重新啟用。在書目數(shù)據(jù)格式中，$e子字段用于1XX、6XX、7XX和8XX字段；而在規(guī)范數(shù)據(jù)格式中，$e子字段用于1XX、4XX和5XX字段。雖然所用字段不同，但是用法是基本相同的，$e使用的關(guān)系說明語均取自RDA附錄I。

例1：

1001#$a Shakespeare, William, $d 1564-1616,$eauthor

24510$aRomeo and Juliet /$cWilliam Shakespeare

(本例為書目記錄。關(guān)系說明語“author”揭示作品和責(zé)任者之間的創(chuàng)作關(guān)系)

例2：

1001#$aBlum, Leon,$d1872-1950,$edefendant$tLeon Blum devant la Cour supreme, Riom.$lHebrew

(本例為規(guī)范記錄。關(guān)系說明語“defendant”表明“Blum, Leon”是“Leon Blum devant la Cour supreme,Riom”中的被告)

2.3.2 資源和資源，名稱和名稱

資源和資源間關(guān)系，即不同作品、內(nèi)容表達(dá)、載體表現(xiàn)和單件之間的關(guān)系，換言之，相關(guān)資源間的關(guān)系。名稱和名稱間關(guān)系既包含同一名稱的不同形式間的關(guān)系，也包含不同名稱之間的相互關(guān)系。MARC 21格式增加了$i子字段以揭示資源和資源間及名稱和名稱間關(guān)系。在書目格式中只能揭示資源和資源間關(guān)系，$i子字段用于7XX字段。在規(guī)范格式中，既可揭示資源和資源間關(guān)系，也可揭示名稱和名稱間關(guān)系，$i子字段用于4XX及5XX字段。$i子字段在MARC格式中的定義為“關(guān)系信息”，揭示其所在字段的名稱/資源與1XX或245字段中名稱/資源的關(guān)系。當(dāng)$i子字段揭示資源和資源間關(guān)系時，關(guān)系說明語取自RDA附錄J；當(dāng)揭示名稱與名稱間關(guān)系時，關(guān)系說明語取自RDA附錄K。

例1：

1001# $aVerdi, Giuseppe, $d1813-1901

24510$aOtello :$bin full score /$cGiuseppe Verdi

7001#$iLibretto based on (work)$aShakespeare,William,$d1564-1616.$tOthello

78708$ireproduction of (manifestation)$aVerdi,Giuseppe,$d1813-1901.$tOtello.$dMilan: Ricordi, c1913

（本例為書目記錄。700字段$i揭示作品之間“臺本”的關(guān)系，787字段$i揭示載體表現(xiàn)之間“復(fù)制品”的關(guān)系）

例2：

1001#$aClemens, Samuel Langhorne,$d1835-1910 5001#$wr$ialternate identity$aTwain, Mark, $d1835-1910

（本例為規(guī)范記錄?？刂谱幼侄?w/0字符位用代碼“r”，表示使用$i子字段中的內(nèi)容生成參照說明短語，顯示于相關(guān)參照中。本例名稱與名稱之間的關(guān)系為“交替身份”）

3 結(jié)語

綜上所述，MARC 21數(shù)據(jù)格式為適應(yīng)表達(dá)RDA的需求，進(jìn)行了大刀闊斧的修訂，而且修訂工作仍在進(jìn)行中，以期可以更好地容納RDA中諸元素。盡管隨著美國國會圖書館“書目框架遷移行動”的啟動和不斷發(fā)展，MARC所面臨的質(zhì)疑越來越多，希望用新的模型取代MARC的呼聲也越來越高，但是真正實現(xiàn)遷移的道路還很長，MARC 21在未來的一段時間內(nèi)仍然是主流的書目交流格式。

（來稿時間：2014年8月）

1.MARC Advisory Committee. [2014-07-21].http://www.loc.gov/marc/mac/advisory.html

2.Stewart, Margaret. Mapping RDA to MARC 21.[2014-07-21]. http://www.dnb.de/ SharedDocs/Downloads/DE/DNB/standardisierung/stewartMappingRdaToMarc21En2009.pdf?__blob=publicationFile

3.MARC Standards. [2014-07-21].http://www.loc.gov/marc/

4.胡小菁. 內(nèi)容和媒介類型: RDA與ISBD對比分析. 中國圖書館學(xué)報， 2012（4）： 55-62

5.羅翀等. 電子資源MARC 21組織法. 北京: 國家圖書館出版社，2013：11

6.內(nèi)容、媒介、載體類型術(shù)語和代碼表. [2014-07-21].http://www.loc.gov/ standards/ valuelist/ rdacontent.html