鄭錚

摘 要：亞當(dāng)·斯密在他的《道德情操論》中將審慎、仁慈、正義、自制作為人類的四大美德，并視“自制”為其他三種美德踐行的保障。“自制”的本義就是抑制過(guò)度的激情，保持內(nèi)心平靜，情緒鎮(zhèn)定，維護(hù)社會(huì)和諧?！白灾啤钡闹饕獙?duì)象有兩類：一是恐懼和憤怒等；二是舒適、享樂(lè)和贊揚(yáng)等?！白灾啤钡哪繕?biāo)是尋求合宜性。所謂合宜性就是將激情控制在一個(gè)合理且為人們所能接受的程度，以取得他人的理解和同情?！白灾啤笔堑滦酝昝篮偷滦院弦怂匦璧囊环N美德，是引導(dǎo)他人踐行其他美德的保障。

關(guān)鍵詞：美德；自制；激情；合宜

長(zhǎng)期以來(lái)，亞當(dāng)·斯密憑借在《國(guó)富論》中對(duì)自由市場(chǎng)理論的貢獻(xiàn)與對(duì)重商主義的批判被人們尊稱為“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”。他在這本書(shū)中對(duì)于人類“自利”本性的描述為日后西方經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了一個(gè)重要的邏輯起點(diǎn)——理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)。如果僅就此便認(rèn)定斯密主張的就是一種簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)利己主義，或許有些片面。因?yàn)榕c此同時(shí)，斯密還是一位道德哲學(xué)家，在他的《道德情操論》中，他將審慎、仁慈、正義、自制作為人類的四大美德。特別值得一提的是他對(duì)“自制”這一德性尤為重視，并將其視為其他三種德性得以實(shí)現(xiàn)的根本保障。因此，對(duì)斯密“自制”德性的理解，有助于我們更為全面地把握斯密的理論體系。

一、“自制”的本義及其主要對(duì)象

斯密認(rèn)為“人自己的激情非常容易把他引入歧途——這些激情又是促使他、有時(shí)誘引他去違反他在清醒冷靜時(shí)贊成的一切原則。”[1]（P308）由此看來(lái)，人們僅僅做到審慎、仁慈、正義還不足以達(dá)到品性上的完美。在此之上，還需要做到對(duì)自身過(guò)度激情的控制，才能保證這些美德得以順利踐行。可見(jiàn)，斯密所強(qiáng)調(diào)的自我控制，其本義就是要人們?cè)谶^(guò)度的激情面前，克制情緒，保持鎮(zhèn)定，使內(nèi)心達(dá)到平靜與鎮(zhèn)定，維護(hù)社會(huì)和諧以便更好的踐行其他美德。

那么，什么樣的激情是需要克制的呢？斯密借用前人的觀點(diǎn)，根據(jù)抑制這些激情難易程度將其分為兩類：第一類是指那些“要求作出相當(dāng)大的自我控制的努力來(lái)抑制的激情、甚至是片刻的激情”[1]（P308），主要是指恐懼與憤怒等。在斯密的理論體系中，人類對(duì)于生存與繁衍的渴望被視為人性的起點(diǎn)，也是支配人類活動(dòng)的自然動(dòng)機(jī)。他寫(xiě)道：“……因而，自衛(wèi)、種的繁衍就成為造物主在構(gòu)造一切動(dòng)物的過(guò)程中似乎已經(jīng)確定的重要目的。人類被賦予一種對(duì)那兩個(gè)目的的欲望和一種對(duì)同二者相反的東西的厭惡；被賦予一種對(duì)生活的熱愛(ài)和一種對(duì)死亡的害怕；被賦予一種對(duì)種的延續(xù)和永存的欲望和一種對(duì)種的滅絕的想法的厭惡?！盵1]（P95）人類之所以恐懼多數(shù)是因?yàn)閷?duì)于生命可能遭受傷害的本能反應(yīng)，對(duì)于恐懼的抑制也就顯得極為不易，因此斯密給予對(duì)恐懼的抑制以最高的評(píng)價(jià)。歷史上的一些英雄人物正是由于他們或是為了自己的祖國(guó)、或是為了崇高的目標(biāo)與理想，能夠在緊要關(guān)頭克服人類本能反應(yīng)的桎梏，將自己的生命置之度外，因而受到人們的尊敬與愛(ài)戴。

相比較對(duì)恐懼的抑制，對(duì)憤怒的抑制或許顯得不是那么崇高。斯密強(qiáng)調(diào)了對(duì)于寬容這一品質(zhì)的贊揚(yáng)。他認(rèn)為，固然有時(shí)對(duì)于十惡不赦之人及其行為的憤恨是合理的，然而若是能將憤怒轉(zhuǎn)化為寬容，似乎更能得到他人的欽佩?！霸谠S多場(chǎng)合，寬恕這種高尚的品質(zhì)，甚或比最合宜的憤恨更為優(yōu)越。”[1]（P312）此外，對(duì)于憤恨這一激情的抑制并非總源于人們主觀上有意識(shí)的自我控制，有時(shí)也可能源于恐懼。針對(duì)這一種情況，斯密認(rèn)為“動(dòng)機(jī)的卑微消除了這種抑制的一切高尚性質(zhì)?！盵1]（P312），也就是說(shuō)，如果因?yàn)榭謶值迷镜膽嵟靡韵?，那么這樣的行為不僅不該得到贊揚(yáng)，反而應(yīng)受到鄙視與嘲笑。

當(dāng)對(duì)恐懼與憤恨的克制被美德所驅(qū)使，致力于正義的事業(yè)之時(shí)，這種品質(zhì)無(wú)疑是偉大的。它不僅保證了其他美德得以順利的轉(zhuǎn)化為實(shí)踐，而且“自制”美德其自身也顯示出其獨(dú)具的魅力，因而為人稱道。不幸的是，斯密也注意到，“自制”這一品質(zhì)有時(shí)也會(huì)被壞人利用，去行使一些不義之事。例如那些無(wú)惡不作的亡命之徒、老謀深算極具城府政客等等，這些人所具有的“自制”品質(zhì)可能會(huì)使其行為變得更加危險(xiǎn)。值得注意的是，在斯密看來(lái)，盡管“自制”如果被不當(dāng)?shù)睦脮?huì)產(chǎn)生負(fù)面效果，當(dāng)然這些負(fù)面效果會(huì)引起人們的厭惡與批判，但就這些人所具有的“自制”這一品質(zhì)本身來(lái)說(shuō)仍會(huì)受到人們的尊重，“自我控制仍是一種偉大和值得尊敬的力量。”[1]（P13）另一類需要克制的激情，主要指的是“容易在轉(zhuǎn)瞬間、甚或在較短時(shí)間內(nèi)加以仰止的激情”[1]（P308）如舒適、享樂(lè)、贊揚(yáng)等。這一類的激情較之恐懼與憤恨要顯得平淡很多，對(duì)它們的抑制也比較容易，但這絲毫不影響抑制這類激情的價(jià)值，人們對(duì)其仍然會(huì)給予較高的評(píng)價(jià)?！啊@種優(yōu)美和優(yōu)雅，雖然不那么光彩奪目，但是，其令人喜愛(ài)的程度并不總是低于英雄、政治家、議員的顯赫行為所伴有的那種優(yōu)美和優(yōu)雅?！盵1]（P315）對(duì)于此類激情的控制，由于其本身所顯示出的樸素與平淡，因而也就不用擔(dān)心會(huì)被用于不良的目的，所以對(duì)于這種激情的抑制總會(huì)使人感到愉悅?！皩?duì)不很強(qiáng)烈的和狂暴的激情的抑制，似乎更不容易被濫用到任何有害目的上去。節(jié)制、莊重、謹(jǐn)慎和適度，總是可愛(ài)的，而且不大可能被用于任何有害目的?！盵1]（P314）

二、自制的目標(biāo)——對(duì)合宜性的追尋

不同于理性主義對(duì)于人類激情的輕蔑與排斥，亞當(dāng)·斯密作為一名情感主義者，他并不是反對(duì)任何形式的激情，而是要將激情控制在一個(gè)合理且為人們能夠接受的范圍之內(nèi)，即合宜性。他認(rèn)為，“同情”是我們每個(gè)人天生所具有的天性，“無(wú)論人們會(huì)認(rèn)為某人怎樣自私，這個(gè)人的天賦中總是存在著這樣一些本性，這些本性使他關(guān)心別人的命運(yùn)，把別人的幸?？闯墒亲约旱氖虑椋m然他除了看到別人幸福而感到高興以外，一無(wú)所得。這種本性就是憐憫和同情……”[1]（P1）我們每個(gè)人在同情他人同時(shí)，也渴望得到他人對(duì)我們的情感的贊同，并“把同伴們同自己情感的一致看作是最大的贊賞”[1]（P11）。這種來(lái)自他人的同情能夠使我們?cè)谇榫w上感到愉悅，正因如此，為了得到他人對(duì)我們的同情，進(jìn)而使彼此的情感達(dá)到一致，我們就必須控制自己的情緒，約束自己的行為，盡可能地讓他人接受我們，也正是“自制”所要達(dá)到的目標(biāo)。

斯密認(rèn)為，“自我控制的美德在大多數(shù)場(chǎng)合主要并且?guī)缀跬耆怯梢环N原則——合宜感，對(duì)想象中的這個(gè)公正的旁觀者的情感的尊重——向我們提出來(lái)的要求。”[1]（P343）由此可以推論，斯密所提出的“自制”，其實(shí)質(zhì)就是使自身情感與行為達(dá)到“合宜”程度。在《道德情操論》中，“合宜”無(wú)疑是貫穿全書(shū)始終的一個(gè)重要概念，只有當(dāng)一個(gè)人的行為與情感達(dá)到“合宜”的標(biāo)準(zhǔn)才能得到他人的理解與同情?！霸诋?dāng)事人的原始激情同旁觀者表示同情的情緒完全一致時(shí)，它在后者看來(lái)必然是正確而又合宜的，并且符合他們的客觀對(duì)象?！盵1]（P14）對(duì)于一些情感來(lái)說(shuō)，不足比過(guò)分更容易使人感到不快，這類的情感的合宜度一般較高；而另一些激情，人們希望的反而是不足而非過(guò)分，這類激情的合宜性一般較低?！扒罢呤桥杂^者最樂(lè)于表示同情的激情，后者是旁觀者最不想表示同情的激情?！盵1]（P315）

在斯密看來(lái)，那些由肉體產(chǎn)生的各種激情，即那種人類對(duì)于肉體快感毫不掩飾的自然欲望，例如過(guò)度的食欲、放縱的性欲等等，在任何情況下都是不合宜的。斯密明確表示：“我們對(duì)肉體所產(chǎn)生的各種欲望所抱有的反感；對(duì)這些欲望的一切強(qiáng)烈的表示都是令人惡心和討厭的?！盵1]（P30）因此，對(duì)于貪圖舒適享樂(lè)、追求肉體快感之行為的節(jié)制就變得非常重要，也恰恰是由于這一點(diǎn)，自制顯現(xiàn)出其作為一種美德的價(jià)值?！叭藗兦∪缙浞值胤Q為節(jié)制的美德存在于對(duì)那些肉體欲望的控制之中?！盵1]（P30）此外，人們對(duì)于肉體可能遭受傷害所顯示出的恐懼以及其他過(guò)度的反應(yīng)也被斯密認(rèn)定為不合宜的肉體激情，除非遇到真正關(guān)系到生命的危險(xiǎn)，否則對(duì)于他人可能遭受的肉體痛苦，人們并不會(huì)予以同情。面對(duì)肉體的痛苦，只有做到克制與冷靜才能達(dá)到合宜的標(biāo)準(zhǔn)。“我們對(duì)肉體的痛苦并不感到同情，是忍受痛苦是堅(jiān)韌和忍耐克制的合宜性的基礎(chǔ)。”[1]（P33）

而對(duì)于那些憤怒、憎恨、嫉妒、怨恨等不友好的激情來(lái)說(shuō)，由于旁觀者所感受到的激情遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到當(dāng)事人本身對(duì)于該激情所持有的激烈程度，因而也很難得到他人的同情，所以這類情緒也被認(rèn)為是不合時(shí)宜的。雖然斯密也承認(rèn)，憎恨與憤怒的激情是人性中不可缺少的一部分，過(guò)度的軟弱反而會(huì)被人視為懦弱；“但這些激情本身仍存在一些令人不快的東西，這些東西使它們?cè)诹硗庖恍┤松砩系谋憩F(xiàn)成為我們嫌惡的自然對(duì)象”。[1]（P40）人們的想象通常根據(jù)客觀對(duì)象的所產(chǎn)生的直接效果而非間接效果。例如，人們會(huì)為皇宮的華麗而感到愉悅，但忽視了其更為長(zhǎng)期的效果。因此，只有在事情十分嚴(yán)重以致如不惱怒就會(huì)被人視為懦弱的情況下，憤恨才會(huì)被接受，這也就是不友好的激情的限度。斯密強(qiáng)調(diào)，“我們應(yīng)當(dāng)根據(jù)憤恨的合宜性的意念、根據(jù)人類期待和要求于我們的意念而憤怒，而不是因?yàn)樽约焊惺艿侥欠N令人不快的激烈的激情而憤怒?！盵1]（P44）因而“寬宏大量或?qū)ψ约壕S持社會(huì)地位和尊嚴(yán)的關(guān)心，是唯一能使這種令人不快的激情的表現(xiàn)高尚起來(lái)的動(dòng)機(jī)?！盵1]（P44）與此相反，對(duì)于那些寬宏、人道、善良、憐憫、相互之間的友誼和尊重這類積極向上的正面情感，幾乎在任何情況下都會(huì)博得他人的好感，擁有較高的合宜性，即使有所過(guò)度人們一般也不會(huì)介意。這是因?yàn)椤芭杂^者對(duì)感到那些激情的人的同情，同他對(duì)成為這些激情對(duì)象的人的關(guān)心完全一致?！盵1]（P45）

由此可以得知，斯密之所以強(qiáng)調(diào)要抑制上述那兩類激情，其原因就在于這些激情的合宜度較低，很難得到他人認(rèn)可與同情；但同時(shí)這些激情的產(chǎn)生是人類天性的一部分，又是不可避免的?！白灾啤本褪鞘惯@些激情達(dá)到合宜的程度，讓他人能夠廣泛的接受。當(dāng)然，克服人類的本能反應(yīng)的這一過(guò)程是相當(dāng)不易的，有時(shí)還必須需要超常的毅力與意志才能辦到，也正因如此，“自制”被斯密視為一種非常重要的美德。

綜上所述，自制是德性完美和德性合宜所必須的一種美德，其實(shí)質(zhì)是對(duì)合宜性的準(zhǔn)確把握和正確踐行，引導(dǎo)人們更好地實(shí)現(xiàn)其他美德。

三、對(duì)曼德維爾“自私”惡德不可抑制的批判

在《道德情操論》第七卷中，斯密借對(duì)曼德維爾“自私”惡德論的批判，進(jìn)一步闡述了其包括“自制”在內(nèi)的美德理論，并對(duì)其中的一些問(wèn)題進(jìn)行了澄清。

曼德維爾認(rèn)為，人類自私的惡德最終導(dǎo)致了社會(huì)的繁榮。他將社會(huì)比作一群蜜蜂，其中有無(wú)數(shù)的蜜蜂都充滿著貪婪與欲望，正是由于這樣的激情，驅(qū)動(dòng)著每只蜜蜂辛勤的勞作，整個(gè)蜂群才得以強(qiáng)生壯大繁榮。對(duì)于人類那些自私的激情是不能被消滅的，人類一切行為都是出于利己之心，或是受到虛榮心的驅(qū)使，對(duì)于激情的抑制，也只是為了獲得更多的私利與自我滿足。

斯密針對(duì)曼德維爾的觀點(diǎn)，提出了三點(diǎn)不同的意見(jiàn)。第一，斯密對(duì)于如何定義“虛榮”，的含義，發(fā)表了自己的看法。他說(shuō)：“那種想做出光榮和崇高行為的欲望，那種想使自己成為尊重和贊同的合宜對(duì)象的欲望，不能恰當(dāng)?shù)亟凶鎏摌s。甚至那種對(duì)于名符其實(shí)的聲望和名譽(yù)的愛(ài)好，那種想獲得人們對(duì)于自己身上真正可貴的品質(zhì)的尊敬的欲望，也不應(yīng)該成為虛榮?！盵1]（P407）斯密不僅不把這兩種行為定義為“虛榮”反而認(rèn)為這是一種可貴的美德?！扒耙环N是對(duì)美德的愛(ài)好，是人類天性中最高尚和最美好的激情。后一種是對(duì)真實(shí)的榮譽(yù)的愛(ài)好，這無(wú)疑是一種比前者低一級(jí)的激情。但它的高尚程度僅次于前者?！盵1]（P407）而只有那種為獲得自己不配得到的稱贊、喝彩而嘩眾取寵、自吹自擂之人才能稱之為虛榮。這樣的激情當(dāng)然是不能得到他人同情的，因此應(yīng)當(dāng)進(jìn)行“克制”，盡力避免。

第二，斯密反對(duì)曼德維爾那種先將一切激情都視為是惡的，進(jìn)而推論出人類不可能抑制自身的激情，“自制”不僅不可能反而是有害的，社會(huì)的利益依靠的是個(gè)人的劣行等錯(cuò)誤觀點(diǎn)。如上所述，斯密并不對(duì)激情予以完全的反對(duì)，而是主張不能將不同類型、不同性質(zhì)的激情混為一談。他主張根據(jù)“合宜性”這一標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于激情進(jìn)行具體的考察，在此基礎(chǔ)上決定是否應(yīng)當(dāng)對(duì)某一種激情進(jìn)行抑制?！昂弦说某潭?，即公正的旁觀者所贊成的任何激情的程度，是因激情的不同而不同。”[1]（P315）那些積極向上的感情容易得到旁觀者普遍同情，因而合宜度較高，比如仁愛(ài)、仁慈、天倫之情、友誼、尊敬等；反之，憤怒、憎恨、嫉妒、怨恨、仇恨等這種感情則合宜度較低。我們可以看到，合宜度較高的情感往往是人們樂(lè)于見(jiàn)到的，對(duì)人類社會(huì)來(lái)說(shuō)也是利大于弊，所以根本就不用進(jìn)行抑制，有的甚至還應(yīng)進(jìn)行提倡；而對(duì)于那些合宜度較低的激情，則對(duì)人類社會(huì)通常是有害的，因此需要人們努力去克制。

第三，斯密認(rèn)為，人們的對(duì)于過(guò)度激情的抑制、對(duì)于美德的追尋，不僅僅是為了與他人產(chǎn)生情感共鳴，從而獲得外界的贊揚(yáng)與稱贊；對(duì)于一個(gè)良知尚存的人來(lái)說(shuō)，其行為除了要達(dá)到他人的認(rèn)同之外，還必須接受自我內(nèi)在良心的審視。我們不僅要做到讓他人感到“合宜”，還必須使自我內(nèi)心感到“合宜”。“合宜”在斯密這里既是他律，也是自律。對(duì)于真正美德的熱愛(ài)與對(duì)榮譽(yù)的熱愛(ài)雖有一些雷同，但他們之間的區(qū)別也是十分巨大和明顯的。對(duì)于后者而言，其“總是在根據(jù)人類天性所能想象的那種最崇高的和最神圣的動(dòng)機(jī)采取行動(dòng)。”即使他的行為可能遭受他人的誤解，甚至是輕視與仇恨，但其依然不感到羞辱。因?yàn)椋男袨榉掀淞夹牡臉?biāo)準(zhǔn)，他相信人們?nèi)绻苷嬲私馑?，一定?huì)贊同他的行為。

斯密在《道德情操論》第三卷中，區(qū)分了“贊揚(yáng)”與“責(zé)備”、“應(yīng)當(dāng)責(zé)備”與“應(yīng)當(dāng)贊揚(yáng)”這兩組概念，前一組代表了他人對(duì)我們的實(shí)際評(píng)價(jià)，而后者是我們對(duì)自身經(jīng)過(guò)良心審視后的自我評(píng)價(jià)。在斯密看來(lái)，僅靠前者是不足夠的，這充其量只能成為我們對(duì)自身行為評(píng)估所遵循的第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)?！半m然人以這種方式變?yōu)槿祟惖闹苯訉徟袉T，但這只是在第一審時(shí)才有效”[1]（P158），更高的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)則是依據(jù)我們的良心，即公正的旁觀者。“最終的判決還要求助于高級(jí)法庭，求助于他們自己良心的法庭，求助于那個(gè)假設(shè)的公正的和無(wú)所不知的旁觀者的法庭?！盵1]（P158）一個(gè)堅(jiān)強(qiáng)且高尚的人，必定時(shí)刻以公正的旁觀者的角度、運(yùn)用自我內(nèi)在的良心對(duì)自身行為進(jìn)行審視，并根據(jù)自我控制的滿意程度來(lái)界定自身行為的正誤。

四、結(jié)語(yǔ)

我們通過(guò)解讀斯密關(guān)于“自制”美德的論述，可以看到，斯密在主張自由市場(chǎng)學(xué)說(shuō)，肯定人性自利的同時(shí)，對(duì)于社會(huì)道德的狀況同樣給予高度的重視。他以人類所共有的“同情”，渴望他人“情感共鳴”的本性為基礎(chǔ)，建立了一套以“合宜”為核心的道德規(guī)范體系。特別值得一提的是，他在強(qiáng)調(diào)道德的他律性的基礎(chǔ)上，更為重視道德的自律性，并提出了“公正的旁觀者”這一概念。我想，斯密之所以對(duì)美德如此強(qiáng)調(diào)，正是由于他看到一個(gè)自由的市場(chǎng)是離不開(kāi)道德保障的，一個(gè)沒(méi)有道德約束的社會(huì)是無(wú)法維持的，而謹(jǐn)慎、仁慈、正義、自制這些美德對(duì)于維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序起著不可替代的作用。因此，我們?cè)陉P(guān)注亞當(dāng)·斯密經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)的同時(shí)，不應(yīng)忽視其倫理學(xué)的見(jiàn)解，這二者有著不可分割的內(nèi)在聯(lián)系，忽視任何一部分都是片面的，甚至?xí)斐汕饣蛘`解，從而產(chǎn)生負(fù)面影響。（作者單位：河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)）

參考文獻(xiàn)：

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