陳誠(chéng)

（福州大學(xué)至誠(chéng)學(xué)院，福建 福州 350002）

高?？蒲辛A(yù)警機(jī)制初探

陳誠(chéng)

（福州大學(xué)至誠(chéng)學(xué)院，福建 福州 350002）

高?？蒲泄芾泶嬖诘赖伦月蔀橹鳌?quán)利監(jiān)督不合理、缺乏實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)督機(jī)制等問題，應(yīng)立足于高?？蒲凶陨硖攸c(diǎn)，探討高?？蒲懈瘮?dòng)機(jī)、機(jī)會(huì)和行為的關(guān)系，理清構(gòu)建高校科研廉政預(yù)警機(jī)制的作用原理。構(gòu)建高校科研廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，需要依托科研審批管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)從源頭開始預(yù)防科研腐敗。

高?？蒲校涣A(yù)警機(jī)制；動(dòng)態(tài)監(jiān)督

一、現(xiàn)狀與概念

伴隨著國(guó)家的高投入與高期望，沒有帶來相應(yīng)的科技創(chuàng)新效應(yīng)，科研經(jīng)費(fèi)腐敗問題卻益發(fā)嚴(yán)重，亂象叢生?？蒲薪?jīng)費(fèi)被揮霍浪費(fèi)，大量用于與項(xiàng)目無關(guān)的費(fèi)用開支，早已是中國(guó)科研界心照不宣或是習(xí)以為常的秘密。高校廉政風(fēng)險(xiǎn)指高校各級(jí)管理干部、教職員工在從政、從業(yè)過程中發(fā)生腐敗的可能性。高?？蒲辛A(yù)警指的是對(duì)高?？蒲胁块T的廉政警素進(jìn)行現(xiàn)狀實(shí)時(shí)監(jiān)控分析以及對(duì)未來預(yù)測(cè)警報(bào)。高?？蒲辛A(yù)警機(jī)制研究目的在于立足高校科研的特殊性，預(yù)防腐敗的發(fā)生，控制腐敗行為的范圍和程度，同時(shí)在一定程度上糾正已有的偏差行為。機(jī)制重在預(yù)警，即使用少量的資源進(jìn)行預(yù)防，居安思危，未雨綢繆，從源頭開始進(jìn)行廉政工作，而不是時(shí)候追究，話大量的資源進(jìn)行追究和補(bǔ)救。

二、高?？蒲泄芾泶嬖诘膯栴}

1、道德自律為主

科研人員道德水平的高低以及職業(yè)責(zé)任感的強(qiáng)弱決定了其抵御腐敗的免疫力強(qiáng)弱。一方面，道德本身的約束力較弱，其天性決定了它沒有強(qiáng)制威懾的約束效果。個(gè)人信念與個(gè)人利益的沖突加上人性利己的本性，在阻止腐敗的社會(huì)條件和監(jiān)督機(jī)制殘缺的條件系，使得科研道德易發(fā)生缺位、下滑。另一方面，中國(guó)的科學(xué)道德問題相對(duì)于外國(guó)來說要更為嚴(yán)重，這在我國(guó)科研界已經(jīng)基本達(dá)成共識(shí)。中國(guó)公眾對(duì)科學(xué)道德的理解程度、科技界對(duì)科學(xué)道德建設(shè)的重視程度、對(duì)違反科學(xué)道德問題的公開化程度、有關(guān)部門對(duì)科學(xué)不端行為防范的力度等，都與國(guó)外存在一定的差距①，道德的失范在科研經(jīng)費(fèi)的使用方面表現(xiàn)尤為突出。

2、權(quán)利監(jiān)督不合理

雖然每個(gè)高校或是科研單位都對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的申報(bào)和使用制訂了相關(guān)制度規(guī)，但執(zhí)行力度較弱。具體原因?yàn)椋?）還未形成統(tǒng)一、明確的科研經(jīng)費(fèi)使用的系統(tǒng)法律，各科研單位無法可依；2）高校為鼓勵(lì)科研人員多申請(qǐng)項(xiàng)目，放松管制，作為一種激勵(lì)，默認(rèn)不合法但上至管理者下至科研人員皆認(rèn)為可作為合理激勵(lì)手段的做法；3）不同經(jīng)費(fèi)來源單位、監(jiān)管組織都自有其制度規(guī)定，其管制范圍不同，有所沖突，模糊了經(jīng)費(fèi)使用合法范圍的界限；4）管理層多對(duì)科研人員持理解、同情的態(tài)度，形成了非正式的組織文化，使得對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的監(jiān)督更加弱化；5）信息不夠透明，權(quán)利主客體信息不對(duì)等，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人個(gè)人量裁權(quán)過大，無統(tǒng)一、明確的指標(biāo)，使科研經(jīng)費(fèi)行使過程中的社會(huì)監(jiān)督弱化。

3、缺乏動(dòng)態(tài)實(shí)時(shí)監(jiān)督機(jī)制

現(xiàn)有的科研廉政風(fēng)險(xiǎn)管理缺乏動(dòng)態(tài)實(shí)時(shí)監(jiān)督機(jī)制缺乏對(duì)科研經(jīng)費(fèi)執(zhí)行的有效監(jiān)控，缺乏項(xiàng)目執(zhí)行的信息反饋，多為事后控制懲處，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，既成事實(shí)往往已經(jīng)造成相當(dāng)大且無法追回的損失，這既包括資金的損失，也包括人才的損失，效力較差。

二、構(gòu)建高?？蒲辛A(yù)警機(jī)制的基本原理

科研腐敗形成的主觀因素是在科研或相關(guān)行政人員思想發(fā)生危機(jī)，以權(quán)謀私的主觀意愿戰(zhàn)勝了自律約束，這是腐敗產(chǎn)生的動(dòng)機(jī)；科研腐敗形成的客觀因素是制度失效，表現(xiàn)為廉政機(jī)制存在弊端或漏洞、總體科研政策方針存在問題或錯(cuò)誤導(dǎo)向、阻止腐敗的社會(huì)功能殘缺或受阻等，這是腐敗產(chǎn)生的條件。

高?？蒲辛A(yù)警機(jī)制實(shí)行權(quán)力信息系統(tǒng)全面實(shí)時(shí)監(jiān)督和公開透明，風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警，可以弱化腐敗動(dòng)機(jī)。根據(jù)“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，科研相關(guān)人員都是合乎理性的個(gè)體，他們力求以小的代價(jià)獲得大的利益，不會(huì)主動(dòng)損傷個(gè)人利益。腐敗動(dòng)機(jī)的產(chǎn)生與強(qiáng)弱是建立在其對(duì)腐敗機(jī)會(huì)、成本、腐敗行為帶來的后果或利益進(jìn)行理性分析的基礎(chǔ)上的。如果科研相關(guān)人員察覺到存在較明顯的腐敗機(jī)會(huì)，付出的成本相對(duì)較低，而被發(fā)現(xiàn)并獲得處分的幾率較小，會(huì)促使發(fā)生腐敗行為②。

三、依托科研審批管理系統(tǒng)，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

高?？蒲辛A(yù)警機(jī)制需要注重全面性、重點(diǎn)性與動(dòng)態(tài)性。機(jī)制建立的第一步是要對(duì)具體相關(guān)崗位責(zé)任人的崗位職責(zé)和廉政職責(zé)進(jìn)行基于業(yè)務(wù)流程的明確規(guī)定，并進(jìn)一步進(jìn)行量化、檢查、考核，這樣有利于動(dòng)態(tài)監(jiān)督科研系統(tǒng)，對(duì)沒有落實(shí)和落實(shí)不足的單位和部門實(shí)施實(shí)時(shí)的責(zé)任追究。同時(shí)，廉政預(yù)警機(jī)制要突出監(jiān)測(cè)重點(diǎn)，通過已有案例的數(shù)據(jù)分析與高?？蒲胁块T自查自評(píng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，找出科研廉政風(fēng)險(xiǎn)多發(fā)領(lǐng)域、高危環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)征兆操作等，分級(jí)進(jìn)行防控。

高?？蒲辛A(yù)警機(jī)制以科研經(jīng)費(fèi)運(yùn)行全過程的廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制為主，輔以廉政風(fēng)險(xiǎn)追溯機(jī)制、廉政風(fēng)險(xiǎn)考核機(jī)制和廉政風(fēng)險(xiǎn)申訴機(jī)制，如圖1所示。

圖1廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制框架

1、廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制

廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，是通過科研審批管理系統(tǒng)收集信息，根據(jù)信息進(jìn)行挖掘分析風(fēng)險(xiǎn)征兆，尤其注重檢查各不同層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行界定，及時(shí)將預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)通知各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)崗位責(zé)任人，使得各崗位責(zé)任人能夠查詢風(fēng)險(xiǎn)信息，并根據(jù)系統(tǒng)建議及時(shí)做出反應(yīng)。

（1）信息收集：足夠、全面、及時(shí)的信息是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的基礎(chǔ)。在科研經(jīng)費(fèi)廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制構(gòu)建過程中，要針對(duì)日常數(shù)據(jù)監(jiān)控力度較低的現(xiàn)狀，建議取得數(shù)據(jù)方式分以系統(tǒng)自動(dòng)成表為主，自動(dòng)捕捉各類操作、非操作信息，自動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)和挖掘，以系統(tǒng)日志查詢和人工填送報(bào)表兩種取得數(shù)據(jù)方式為輔。

（2）風(fēng)險(xiǎn)征兆分析：對(duì)歷年我國(guó)各高校科研腐敗案例進(jìn)行剖析，找出科研經(jīng)費(fèi)腐敗高危環(huán)節(jié)并劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)腐敗操作方式集合等，對(duì)科研經(jīng)費(fèi)運(yùn)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行確定。接下來通過大數(shù)據(jù)分析方式，對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的相關(guān)操作進(jìn)行關(guān)聯(lián)性分析，指出各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)征兆操作，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行溯源分析，進(jìn)而采取有效的措施進(jìn)行規(guī)避和控制。

（3）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定：在風(fēng)險(xiǎn)征兆分析的基礎(chǔ)上，對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行綜合指數(shù)運(yùn)算，根據(jù)權(quán)利的重要程度、風(fēng)險(xiǎn)的危害程度、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、該點(diǎn)的控制操作效率、該點(diǎn)的穩(wěn)定性、異常操作的安全指數(shù)等指標(biāo)對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)征兆進(jìn)行等級(jí)評(píng)定，分“高、中、低”三個(gè)等級(jí)對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)征兆進(jìn)行定級(jí)，對(duì)異常情況進(jìn)行多層次多部門的安全預(yù)警，并生成風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)日志，以供管理部門對(duì)其后期的數(shù)據(jù)挖掘和情況跟蹤。

（4）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：系統(tǒng)將風(fēng)險(xiǎn)征兆分析和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定等項(xiàng)目運(yùn)行異常信息及時(shí)直觀地展現(xiàn)給監(jiān)管人員和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，并自動(dòng)提示降低風(fēng)險(xiǎn)的操作及修正時(shí)限。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人與參與人員可以隨時(shí)查看自身的評(píng)級(jí)結(jié)果以便根據(jù)結(jié)果做出相應(yīng)反應(yīng)達(dá)到自覺預(yù)警、發(fā)現(xiàn)偏差并糾正的目的。

2、廉政風(fēng)險(xiǎn)追溯機(jī)制

廉政風(fēng)險(xiǎn)追溯機(jī)制依賴于廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制系統(tǒng)的跟蹤日志，它能夠把各個(gè)項(xiàng)目從申請(qǐng)、報(bào)銷到結(jié)題等環(huán)節(jié)都一一記錄到數(shù)據(jù)庫中，在需要的時(shí)候?yàn)轫?xiàng)目監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公眾提供從源頭到運(yùn)行的追溯查詢。需要做到兩個(gè)方面：

（1）項(xiàng)目糾偏：項(xiàng)目糾偏要求廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制落實(shí)好制度執(zhí)行，明確制度執(zhí)行的責(zé)任部門和責(zé)任人，在腐敗行為已經(jīng)發(fā)生的情況下，借助廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制系統(tǒng)的跟蹤日志，從源頭開始重新對(duì)制度執(zhí)行情況進(jìn)行審查，找出風(fēng)險(xiǎn)忽略點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生點(diǎn)以及相應(yīng)的負(fù)責(zé)人，對(duì)違反制度的行為，隨意變通、惡意規(guī)避等行為，決不姑息遷就，并及時(shí)對(duì)既成事實(shí)進(jìn)行補(bǔ)救。建立廉政風(fēng)險(xiǎn)黑名單及廉政風(fēng)險(xiǎn)高危名單，對(duì)涉及的相關(guān)負(fù)責(zé)人及組織，采取限制其申報(bào)、名單公示等手段來進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防。

（2）機(jī)制糾偏：機(jī)制糾偏要求廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制必須是動(dòng)態(tài)的、開放的，在實(shí)踐過程中不斷發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)忽略點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)估點(diǎn)，要根據(jù)高校發(fā)展的新形勢(shì)、新情況、新問題，及時(shí)制定和優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制系統(tǒng)，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制進(jìn)行動(dòng)態(tài)修正優(yōu)化，推進(jìn)源頭治腐工作向縱深發(fā)展。

3、廉政風(fēng)險(xiǎn)考核機(jī)制

系統(tǒng)將根據(jù)各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)測(cè)情況信息對(duì)各項(xiàng)目、各項(xiàng)目管理部門、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人自動(dòng)生成系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)?shù)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人與項(xiàng)目申請(qǐng)管理部門自查也按照既定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)各環(huán)節(jié)進(jìn)行等級(jí)評(píng)定，結(jié)合項(xiàng)目發(fā)布部門對(duì)各項(xiàng)目的監(jiān)督評(píng)定，最終得出各項(xiàng)目、各項(xiàng)目管理部門、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的廉政風(fēng)險(xiǎn)總分?jǐn)?shù)。將廉政風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)?shù)納入科研人員績(jī)效考核范圍，作為獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)先、評(píng)優(yōu)的重要依據(jù)。

4、廉政風(fēng)險(xiǎn)申訴機(jī)制

可采用系統(tǒng)線上申訴的方式，專設(shè)板塊對(duì)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)防控限制操作和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)予以反應(yīng)，系統(tǒng)后臺(tái)管理員需及時(shí)對(duì)反應(yīng)進(jìn)行處理反饋；也可采用線下申訴談話的方式，談話要查清事實(shí)，區(qū)分責(zé)任，并分析原因，避免廉政風(fēng)險(xiǎn)演化為腐敗行為，盡量減少腐敗行為的發(fā)生。

廉政風(fēng)險(xiǎn)申訴機(jī)制需要和廉政風(fēng)險(xiǎn)追溯機(jī)制相結(jié)合，通過對(duì)申訴進(jìn)行總結(jié)分析，糾正廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的不合理處進(jìn)行動(dòng)態(tài)修復(fù)優(yōu)化，發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)現(xiàn)有少發(fā)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的等級(jí)進(jìn)行降級(jí)或取消，實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理。

注釋：

①吳善超，孟輝，張存浩.關(guān)注科學(xué)不端行為［J］.世界科學(xué)，2005，（1）:10-12.

②洪宇，任建明.電子監(jiān)察在預(yù)防腐敗中的應(yīng)用――基于青島市的案例研究［J］.廉政文化研究，2014，（2）:52-58.

G47

A

1008-7508（2015）12-0124-02

2015－11－19

陳誠(chéng)（1986－），女，黑龍江雙鴨山人，福州大學(xué)至誠(chéng)學(xué)院管理系教師，碩士研究生，研究方向?yàn)殡娮诱?wù)。