翟曉舟,馬治國

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科技成果轉(zhuǎn)化主體之立法偏差研究

翟曉舟1,2,馬治國2

（1.陜西省行政學(xué)院，陜西西安 710068；2.西安交通大學(xué)，陜西西安 710049）

科技成果轉(zhuǎn)化法以促進(jìn)科技進(jìn)步及成果轉(zhuǎn)化為立法目的，但卻在科技成果轉(zhuǎn)化主體的功能定位上存在明顯立法偏差，難以發(fā)揮法律對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化主體的立法保障作用。分析科技成果轉(zhuǎn)化立法與實(shí)踐的差異，調(diào)整立法偏差，將會(huì)有助于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法的有效實(shí)施。

科技主體；促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法；立法偏差；法律修訂

科技成果轉(zhuǎn)化法中規(guī)定的科技成果轉(zhuǎn)化主體主要是指企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校等研發(fā)機(jī)構(gòu)。立法宗旨是鼓勵(lì)企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、高等院校進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化，進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作，也鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)施農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化。但是，該法自1996年10月正式實(shí)施至今，一直沒有能夠?yàn)樯鲜鲋黧w設(shè)置符合其轉(zhuǎn)化功能的法律保障條款，現(xiàn)行法律中的部分權(quán)利、義務(wù)設(shè)置與科技成果轉(zhuǎn)化主體在實(shí)踐中的功能相去甚遠(yuǎn)，在一定程度上影響了科技成果轉(zhuǎn)化法的有效實(shí)施。

企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、醫(yī)療機(jī)構(gòu)以及其他機(jī)構(gòu)承擔(dān)了我國科技成果產(chǎn)出以及轉(zhuǎn)化的主要工作，不同科技主體在成果產(chǎn)出以及轉(zhuǎn)化中均具有各自的特定功能且不同主體之間的差異明顯①。

（一）企業(yè)

企業(yè)在科技成果的完成數(shù)量以及科技成果轉(zhuǎn)化率上具有突出作用，企業(yè)科技人員也一直是全國科技成果完成的主要人群。

1、企業(yè)在全國科技成果完成數(shù)量上的比較優(yōu)勢(shì)

1995-2013年，企業(yè)在全國科技成果完成數(shù)量上較之其他科技主體具有明顯的比較優(yōu)勢(shì)（如圖表1所示），并總體呈現(xiàn)上升的發(fā)展趨勢(shì)②。由其完成的項(xiàng)目在整體比例上從1995年的30.6%逐年穩(wěn)步提升至2013年的43.23%，在科技成果轉(zhuǎn)化法實(shí)施之前以及科技成果轉(zhuǎn)化法的整個(gè)實(shí)施期間，企業(yè)一直是科技成果的主要完成主體。相比較而言，科研機(jī)構(gòu)以及高等學(xué)校則在這一方面并不占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位，在長期的政策支持以及法律制度保障之下，科研機(jī)構(gòu)完成項(xiàng)目所占比例從1995年的29.9%逐年降低至2013年的15.56%，高等學(xué)校完成項(xiàng)目所占比例從1995年的22.8%逐年降低至2013年的19.42%。雖然自2000年開始，統(tǒng)計(jì)中一部分科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制成了科技型企業(yè)，并且科研機(jī)構(gòu)和大專院校等附屬的醫(yī)療機(jī)構(gòu)完成的科技成果也在統(tǒng)計(jì)中分別被列入到了“醫(yī)療機(jī)構(gòu)”中，在一定程度上分散了科研機(jī)構(gòu)和大專院校的部分科技成果，但是即使合并相關(guān)數(shù)據(jù)，企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校在科技成果完成比例上的差距仍然呈逐漸擴(kuò)大趨勢(shì)，表明企業(yè)在科研成果完成能力方面確實(shí)較之其他三類科技主體而言具有較高且穩(wěn)定提升的水平。

圖表 1：1995-2013年全國科技成果完成單位比例統(tǒng)計(jì)（單位：%）

2、企業(yè)科技人員在全國科技成果完成數(shù)量上的比較優(yōu)勢(shì)

除了企業(yè)在科技成果完成數(shù)量上具有比較優(yōu)勢(shì)之外，企業(yè)科技人員在全國科技成果完成數(shù)量上也表現(xiàn)出明顯的比較優(yōu)勢(shì)（如圖表2所示），并總體呈現(xiàn)上升的發(fā)展趨勢(shì)。由其完成的項(xiàng)目在整體比例上從2001年30.96%逐年穩(wěn)步提升至2013年的42.47%，在科技成果轉(zhuǎn)化法的實(shí)施期間一直是全國科技成果完成的主要人群。

與企業(yè)科技人員的比例優(yōu)勢(shì)相比較，科研機(jī)構(gòu)科技人員完成項(xiàng)目所占比例主要呈下降趨勢(shì)，從2001年的21.05%逐年降低至2013年的14.09%，高等學(xué)?？萍既藛T完成項(xiàng)目所占比例也從2001年的27.20%逐年降低至2013年的20.09%。

圖表 2：2001-2013年科研成果完成人員比例統(tǒng)計(jì)（單位：%）

3、企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化比率上的比較優(yōu)勢(shì)

全國未應(yīng)用成果在1995-2013年呈下降趨勢(shì)，自1995年23.43%已經(jīng)逐步降低至2013年的4.49%。從成果完成單位類型來進(jìn)一步分析科技成果的穩(wěn)定應(yīng)用情況，以2012年為例，企業(yè)穩(wěn)定應(yīng)用成果所占比例最高，為90.46%；高等學(xué)校所占的比例最低，為70.85%。2013年，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的科技成果以企業(yè)所占的比例最高，為83.49%；高等學(xué)校所占的比例最低，為59.66%。

（二）科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校

科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校雖然在科技成果產(chǎn)出的數(shù)量、成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用方面較之企業(yè)不具有明顯優(yōu)勢(shì)，但是，在應(yīng)用技術(shù)成果評(píng)價(jià)水平方面占據(jù)非常明顯的比較優(yōu)勢(shì)，并且隨著國家對(duì)基礎(chǔ)性研究投入力度的加大，科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校也較之企業(yè)更多的獲得了國家R&D投入經(jīng)費(fèi)的支持。

1、科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校在應(yīng)用技術(shù)成果評(píng)價(jià)水平上的比較優(yōu)勢(shì)

2006-2011年各類成果完成單位在應(yīng)用技術(shù)成果評(píng)價(jià)水平構(gòu)成中的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)說明（如圖表3、4所示），高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)成果評(píng)價(jià)水平相對(duì)較高。高等學(xué)校在國際領(lǐng)先水平的成果比例一直維持在7.79%-10.29%之間，平均比例達(dá)到9.52%；科研機(jī)構(gòu)在國際領(lǐng)先水平的成果比例一直維持在6.16%-9.39%之間，平均比例達(dá)到7.28%；而企業(yè)在國際領(lǐng)先水平的成果比例一直維持在5.31%-7.30%之間，平均只有6.40%，略低于科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校。高等學(xué)校在國際先進(jìn)水平成果的平均比例達(dá)到32.99%；科研機(jī)構(gòu)在國際先進(jìn)水平成果的平均比例達(dá)到29.09%；而企業(yè)在國際先進(jìn)水平成果的平均比例只有21.37%，明顯低于科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校。

圖表3：2006-2011年應(yīng)用技術(shù)成果評(píng)價(jià)水平 圖表 4：2006-2011年應(yīng)用技術(shù)成果評(píng)價(jià)水平

2、科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校在財(cái)政性資金資助上的比較優(yōu)勢(shì)

以政府R&D投入分配比例為例，2003年至2013年，科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校一直在分配比例中具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，其兩者在百分比上一直高于企業(yè)70%左右。雖然近年來政府增加了對(duì)于企業(yè)以及其他機(jī)構(gòu)在R&D投入方面的支持力度，但是由于資金增長幅度排序基本一致[1]，因此并未改變科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校在此類資金資助上的比較優(yōu)勢(shì)。

前述相關(guān)數(shù)據(jù)說明：1995-2013年間，科技成果的主要完成人員來自企業(yè)，同時(shí)企業(yè)在成果應(yīng)用中具有較高的實(shí)踐轉(zhuǎn)化能力，但是成果評(píng)價(jià)水平偏低；科研機(jī)構(gòu)以及大專院校在應(yīng)用技術(shù)成果評(píng)價(jià)水平上較之企業(yè)有明顯的比較優(yōu)勢(shì)，但在科技成果完成、轉(zhuǎn)化量上，相對(duì)企業(yè)而言呈現(xiàn)比較劣勢(shì)；醫(yī)療機(jī)構(gòu)及其科技人員在全國科技成果完成中起到的作用正在逐年穩(wěn)步提升，并有趕超科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展趨勢(shì)。

科技成果轉(zhuǎn)化法一旦設(shè)立，便是國家、社會(huì)、公民在實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化行為的過程中建立社會(huì)關(guān)系的法律依據(jù)。如果依據(jù)各科技成果轉(zhuǎn)化主體在實(shí)踐中發(fā)揮的不同功能，科技成果轉(zhuǎn)化法應(yīng)該著力提高企業(yè)的成果評(píng)價(jià)水平，鼓勵(lì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)高水平成果轉(zhuǎn)化；著力提高科研機(jī)構(gòu)以及大專院校的科技成果產(chǎn)出以及轉(zhuǎn)化能力；繼續(xù)鼓勵(lì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)、農(nóng)業(yè)機(jī)構(gòu)等多種科技成果轉(zhuǎn)化主體繼續(xù)提高科技成果產(chǎn)出及轉(zhuǎn)化能力；在產(chǎn)學(xué)研合作中，發(fā)揮各主體的比較優(yōu)勢(shì)，綜合促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化能力的提升。但是，科技成果轉(zhuǎn)化法及其修正草案在針對(duì)不同科技主體的法律功能定位上，卻明顯不符合科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐。

（一）企業(yè)

根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)踐情況，企業(yè)在科技成果產(chǎn)出、轉(zhuǎn)化中具有優(yōu)勢(shì)地位，同時(shí)參與科技研發(fā)的人員比例也比較高，但是，科技成果轉(zhuǎn)化法卻一直沒有針對(duì)企業(yè)的上述優(yōu)勢(shì)予以法律上的肯定與鼓勵(lì)，修訂草案中也沒有針對(duì)性增加相應(yīng)的法律規(guī)定。

1、形式偏差

在法律形式上，科技成果轉(zhuǎn)化法中缺乏以企業(yè)為對(duì)象的獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)機(jī)制。產(chǎn)學(xué)研中綜合性規(guī)定提了包括企業(yè)在內(nèi)的多種科技主體在產(chǎn)學(xué)研中的權(quán)利、義務(wù)，沒有突出說明企業(yè)在研發(fā)中的主導(dǎo)優(yōu)勢(shì)，除此之外，再無其他條文有針對(duì)性的肯定企業(yè)在產(chǎn)出、轉(zhuǎn)化中的優(yōu)勢(shì)地位，并通過立法保障、激勵(lì)其在科技成果轉(zhuǎn)化中進(jìn)一步發(fā)展。

2、內(nèi)容偏差

在法律內(nèi)容上，第一，未對(duì)企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐中的作用予以法律肯定。修正草案在產(chǎn)學(xué)研合作以及人員交流中的法律規(guī)定，傾向于對(duì)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校的互惠互利鼓勵(lì)，不是對(duì)企業(yè)在在科技成果完成與轉(zhuǎn)化實(shí)踐中的優(yōu)勢(shì)地位的傾向性鼓勵(lì)。在由企業(yè)主導(dǎo)的研發(fā)中，沒有對(duì)企業(yè)的實(shí)際利益作出的明確規(guī)定。第二，未給予企業(yè)科技人員在法律權(quán)利、義務(wù)設(shè)定上的激勵(lì)。法律中缺乏明確的針對(duì)企業(yè)科技人員的崗位管理、考核評(píng)價(jià)、工資、獎(jiǎng)勵(lì)的規(guī)定，不符合科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐中企業(yè)科技人員所起到的重要作用。相比較針對(duì)財(cái)政性資金設(shè)立的研究機(jī)構(gòu)、高等院校人員提出的職稱評(píng)定、崗位管理、考核評(píng)價(jià)、工資、獎(jiǎng)勵(lì)的規(guī)定，企業(yè)科技人員也沒有獲得除交易約定利益以外的，涉及職稱評(píng)定、崗位管理、考核評(píng)價(jià)、工資、獎(jiǎng)勵(lì)等與企業(yè)科技人員切身利益相關(guān)的法律保障與促進(jìn)。

（二）科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校

科技成果轉(zhuǎn)化法第二章中對(duì)國家設(shè)立的研究機(jī)構(gòu)、高等院校在工作經(jīng)費(fèi)、收益性獎(jiǎng)勵(lì)、職稱評(píng)定、崗位管理、考核評(píng)價(jià)等方面提供了較為完整的法律制度保障，但是缺乏對(duì)于企業(yè)及其科研人員的法律鼓勵(lì)與保障條款。

1、形式偏差

在法律的章節(jié)形式上，第一，科技成果轉(zhuǎn)化法及其修訂草案中，以“國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院?！睘橹黧w，難以明確“非國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院?！睉?yīng)該具有的法律權(quán)利、義務(wù)，存在立法邏輯缺陷；第二，每個(gè)法律條款均并稱“科研機(jī)構(gòu)和高等學(xué)?！?，而科研機(jī)構(gòu)以及高等院校在科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐中明顯是具有不同轉(zhuǎn)化功能特征的兩個(gè)獨(dú)立主體，卻在法律規(guī)范中一直被視為單一主體并行規(guī)定，這種立法方式明顯缺乏準(zhǔn)確性。

2、內(nèi)容偏差

在法律的內(nèi)容上，第一，高等學(xué)校的優(yōu)勢(shì)并不表現(xiàn)在成果的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用上，本身并非以轉(zhuǎn)化科研成果作為目的而設(shè)立的，通過幾個(gè)法律條文將弱勢(shì)轉(zhuǎn)化為優(yōu)勢(shì)的設(shè)定缺乏實(shí)踐基礎(chǔ)，也不符合高等學(xué)校的設(shè)立目的，明顯加重了高等學(xué)校的義務(wù)；第二，部分科研機(jī)構(gòu)、科研轉(zhuǎn)制機(jī)構(gòu)本身具有良好的科技開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化路徑，可以實(shí)現(xiàn)非常好的市場(chǎng)化研發(fā)、轉(zhuǎn)化循環(huán)，但這部分的優(yōu)勢(shì)并未在法律中得以體現(xiàn)，并獲得法律保障與鼓勵(lì)；第三，科技成果轉(zhuǎn)化法一直關(guān)注科研機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校的科技成果轉(zhuǎn)化能力，忽視了部分其在應(yīng)用技術(shù)成果評(píng)價(jià)水平上的比較優(yōu)勢(shì)。對(duì)科研機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校在國際領(lǐng)先、國際先進(jìn)應(yīng)用技術(shù)成果評(píng)價(jià)水平的比較優(yōu)勢(shì)應(yīng)該予以法律保障與促進(jìn)；第四，科技成果轉(zhuǎn)化法賦予科研機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校的法律獎(jiǎng)勵(lì)保障，不符合我國事業(yè)單位獎(jiǎng)懲制度，也難以與職稱評(píng)定、崗位管理、考核評(píng)價(jià)、工資發(fā)放體系相掛鉤，形式意義大于實(shí)質(zhì)意義，難以真正起到法律的激勵(lì)作用。

（三）醫(yī)療機(jī)構(gòu)

科技成果轉(zhuǎn)化法及其修正草案中一直缺乏對(duì)于醫(yī)療機(jī)構(gòu)的立法規(guī)范。近年來，醫(yī)療機(jī)構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐中逐漸發(fā)展出屬于自己的一席之地，并在科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐的整體發(fā)展中起到重要作用，但是，卻并未在科技成果轉(zhuǎn)化法中獲得任何體現(xiàn)。醫(yī)療機(jī)構(gòu)自有統(tǒng)計(jì)的2000年開始即在全國科技成果完成中占有相對(duì)重要的比重，從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上來看，一直處于平穩(wěn)發(fā)展態(tài)勢(shì)且高于農(nóng)業(yè)機(jī)構(gòu)。同時(shí)，自2005年以來，醫(yī)療領(lǐng)域科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用比例與農(nóng)業(yè)領(lǐng)域相近?？萍汲晒D(zhuǎn)化法及其修訂草案應(yīng)該對(duì)于醫(yī)療機(jī)構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)化中的作用予以法律保障和促進(jìn)，同時(shí)為其進(jìn)一步參與科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行規(guī)范指引，不應(yīng)該讓醫(yī)療機(jī)構(gòu)這一具有典型代表意義的科技轉(zhuǎn)化主體游離于法律規(guī)范之外。

科技成果轉(zhuǎn)化主體在法律保障上的偏差會(huì)影響科技成果轉(zhuǎn)化法的有效實(shí)施。因此，有必要依據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐，調(diào)整立法中的偏差性規(guī)定，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化主體依法發(fā)揮其不同功能特征，并獲得有效地法律保障。

（一）主體類型的全面化調(diào)整

針對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化主體在法律規(guī)范中不準(zhǔn)確、不周延的問題，應(yīng)該對(duì)科技主體類型進(jìn)行全面化調(diào)整[2]。第一，依功能分別設(shè)置科研機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校的法律權(quán)利、義務(wù)；第二，明確國家設(shè)立的科研機(jī)構(gòu)與非國家設(shè)立的科研機(jī)構(gòu)在法律上的不同權(quán)利、義務(wù)，明確國家設(shè)立的高等院校與非國家設(shè)立的高等院校在法律上的不同權(quán)利、義務(wù)，第三，綜合科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、企業(yè)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)、農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)等多種主要科技成果轉(zhuǎn)化主體，并根據(jù)其在科技成果轉(zhuǎn)化中具有的不同功能分別進(jìn)行立法促進(jìn)與保障。

（二）主體功能的特征化調(diào)整

在對(duì)科技主體的類型進(jìn)行全面化調(diào)整的基礎(chǔ)之上，需要進(jìn)一步根據(jù)科技主體的功能差異，對(duì)不同主體進(jìn)行特征化的法律規(guī)范，以達(dá)到切實(shí)、充分發(fā)揮主體作用的效果。

1、企業(yè)

第一，在科技成果轉(zhuǎn)化法中明確鼓勵(lì)企業(yè)在科技成果產(chǎn)出以及轉(zhuǎn)化中的積極作用，對(duì)于企業(yè)在科技成果產(chǎn)出、產(chǎn)業(yè)化的功能予以法律保障與激勵(lì)；第二，結(jié)合《科技進(jìn)步法》第三十條至第四十條的規(guī)定，以企業(yè)科技人員的需求為基礎(chǔ)，從法律途徑為其提供除市場(chǎng)化科技成果交易利益之外的多元化評(píng)價(jià)制度保障，以及除市場(chǎng)化科技成果交易利益之外的崗位管理、考核評(píng)價(jià)、工資、獎(jiǎng)勵(lì)等人員評(píng)價(jià)制度保障，鼓勵(lì)企業(yè)及其科技人員繼續(xù)在科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐中發(fā)揮突出作用，帶動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)化發(fā)展；第三，在可以進(jìn)行市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化的產(chǎn)學(xué)研合作中，突出企業(yè)的帶頭作用，由企業(yè)帶動(dòng)包括科研機(jī)構(gòu)以及高等學(xué)校在內(nèi)的合作主體向市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化的產(chǎn)學(xué)研合作方向發(fā)展。

2、科研機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校

科研機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校在科技成果轉(zhuǎn)化中分別具有不同的功能，科研機(jī)構(gòu)的功能主要體現(xiàn)在實(shí)驗(yàn)性項(xiàng)目研發(fā)與轉(zhuǎn)化，高等學(xué)校更偏重基礎(chǔ)性、應(yīng)用性的研究與轉(zhuǎn)化。因此，第一，應(yīng)該為科研機(jī)構(gòu)與高等學(xué)校在不同方向上實(shí)現(xiàn)其功能提供不同的法律保障與激勵(lì)；第二，立法鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校產(chǎn)出的具有國際標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用技術(shù)成果并帶動(dòng)企業(yè)提高成果產(chǎn)出質(zhì)量；第三，科技成果轉(zhuǎn)化法針對(duì)科研機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校的職稱評(píng)定、崗位管理、考核評(píng)價(jià)、工資、獎(jiǎng)勵(lì)制度的調(diào)整并不符合科研機(jī)構(gòu)和高等學(xué)?？萍既藛T的現(xiàn)實(shí)需求，對(duì)于單位的考核評(píng)價(jià)調(diào)整也并不符合科研機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校的現(xiàn)實(shí)需求。對(duì)此，不如以教育部、人社部現(xiàn)有的、已經(jīng)相對(duì)穩(wěn)定、成熟的評(píng)價(jià)制度為依托，形成真正符合科技成果轉(zhuǎn)化特點(diǎn)的科研事業(yè)單位資產(chǎn)管理和收益分配制度，進(jìn)行更加切合實(shí)際的調(diào)整；為科研機(jī)構(gòu)以及科研改制機(jī)構(gòu)提供專門的法律保障與激勵(lì)。

3、其他主體

通過法律肯定醫(yī)療機(jī)構(gòu)、農(nóng)業(yè)機(jī)構(gòu)在科技成果產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化中的作用，同時(shí)也可以適當(dāng)根據(jù)其單位及人員的需求，從法律途徑為其提供除市場(chǎng)化科技成果交易利益之外的機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)制度、人員評(píng)價(jià)制度保障。

（三）主體在產(chǎn)學(xué)研協(xié)作中的模式調(diào)整

產(chǎn)學(xué)研合作的規(guī)定意在通過法律鼓勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)化主體優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、利益合理分配?？萍汲晒D(zhuǎn)化法明確規(guī)定了產(chǎn)學(xué)研合作的基本原則，但是沒有突出不同科研主體在產(chǎn)學(xué)研合作中的特定功能，并且沒有對(duì)實(shí)踐中不同科技主體的搭配規(guī)律予以應(yīng)有的尊重。比如：在轉(zhuǎn)化實(shí)踐中，“政府對(duì)科研機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)資助每增加一個(gè)單位，企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)投入便會(huì)減少0.3420個(gè)單位；政府對(duì)高等學(xué)校R&D經(jīng)費(fèi)資助每增加一個(gè)單位，企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)投入便會(huì)增加0.7280個(gè)單位，引導(dǎo)作用顯著”[3]，因此，研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作模式、高等學(xué)校與企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作模式之間存在明顯差異?？萍汲晒D(zhuǎn)化法應(yīng)該結(jié)合多種主體的不同功能優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)多元化的產(chǎn)學(xué)研模式建設(shè)。

1、高等學(xué)校與企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作

科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐中，高等學(xué)校所從事的基礎(chǔ)研究與部分應(yīng)用研究與企業(yè)的可結(jié)合度非常高。高等學(xué)校的研究基礎(chǔ)結(jié)合企業(yè)的市場(chǎng)導(dǎo)向作用形成的產(chǎn)學(xué)研合作鏈條可以更好地發(fā)揮高等學(xué)校與企業(yè)各自的資源優(yōu)勢(shì)。第一，應(yīng)該在科技成果轉(zhuǎn)化法中鼓勵(lì)企業(yè)依托高等學(xué)校提高其技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)質(zhì)量；第二，依托政府資助的高等學(xué)校的研發(fā)資源，節(jié)約企業(yè)組織內(nèi)部的研發(fā)費(fèi)用；第三，增加對(duì)于高等學(xué)校的經(jīng)費(fèi)投入，鼓勵(lì)企業(yè)投入；第四，發(fā)揮企業(yè)市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化優(yōu)勢(shì)，引導(dǎo)高等學(xué)校研發(fā)項(xiàng)目在市場(chǎng)化率、產(chǎn)業(yè)化率上的提高；第五，形成高等學(xué)校與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)互補(bǔ)的產(chǎn)學(xué)研合作鏈條。

2、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作

實(shí)踐中，科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作模式具有相對(duì)獨(dú)特性，應(yīng)該與“高等學(xué)校-企業(yè)”型的產(chǎn)學(xué)研合作模式進(jìn)行嚴(yán)格區(qū)分。2000年，國家經(jīng)貿(mào)委管理的10個(gè)國家局所屬的242個(gè)科研機(jī)構(gòu)企業(yè)化轉(zhuǎn)制的工商注冊(cè)工作基本完成，標(biāo)志著科技體制改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。2006年，黨中央、國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于實(shí)施科技規(guī)劃綱要，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的決定》，明確提出要“進(jìn)一步深化應(yīng)用開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)企業(yè)化轉(zhuǎn)制改革，鼓勵(lì)和支持其在行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研究開發(fā)與推廣應(yīng)用中發(fā)揮骨干作用”。由此可知，科研機(jī)構(gòu)在一定程度上正在或者已經(jīng)開始逐步形成具有相對(duì)獨(dú)立性的產(chǎn)學(xué)研體系，即使沒有進(jìn)行企業(yè)化改制的部分科研機(jī)構(gòu)也有為數(shù)不少的擁有自己舉辦企業(yè)，可以根據(jù)自己的研發(fā)實(shí)踐進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化。因此，當(dāng)科研機(jī)構(gòu)在自身的產(chǎn)學(xué)研體系中實(shí)現(xiàn)相對(duì)完整運(yùn)轉(zhuǎn)，可以解決科技成果研發(fā)、轉(zhuǎn)化所需的資金，也可以實(shí)現(xiàn)科技成果的順暢轉(zhuǎn)化時(shí)，科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作的動(dòng)力與緊迫性會(huì)自然降低，還有可能在后期與企業(yè)形成競(jìng)爭(zhēng)性關(guān)系[4]?？萍汲晒D(zhuǎn)化法及相關(guān)政策應(yīng)考慮科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作模式的獨(dú)特性，在保障與激勵(lì)科研機(jī)構(gòu)自身轉(zhuǎn)化循環(huán)的同時(shí)再在一定范圍內(nèi)兼顧科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)的合作轉(zhuǎn)化，也應(yīng)該注意將政府對(duì)于科研機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)投入控制在適當(dāng)范圍之內(nèi)，鼓勵(lì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中企業(yè)投入的增加。

3、其他

增加醫(yī)療機(jī)構(gòu)及農(nóng)業(yè)機(jī)構(gòu)在科技成果的產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化中具有的雙重作用的規(guī)定。除了明確有約定的產(chǎn)學(xué)研合作中的利益分配之外，還應(yīng)該增加在無約定或約定不明的情況下，法定的產(chǎn)學(xué)研合作利益分配指引。

（四）主體的責(zé)任區(qū)分化調(diào)整

科技成果轉(zhuǎn)化法促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，確認(rèn)法律責(zé)任應(yīng)該根據(jù)主體前期所負(fù)義務(wù)的不同程度而進(jìn)行，同時(shí)也可以調(diào)整法律責(zé)任的類型以適應(yīng)科技成果轉(zhuǎn)化的社會(huì)化責(zé)任需求。

1、根據(jù)主體前期被賦予的權(quán)利，區(qū)分設(shè)置權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任體系

區(qū)分財(cái)政性資金資助主體與非財(cái)政性資助主體在科技成果轉(zhuǎn)化中的法律義務(wù)與相關(guān)責(zé)任。接受財(cái)政性資金資助的科技項(xiàng)目權(quán)利人，由于其接受財(cái)政性資金支持的前期行為而為自身設(shè)置了與權(quán)利相對(duì)應(yīng)的義務(wù)，因此，針對(duì)此類主體應(yīng)該進(jìn)一步明確法律中財(cái)政性資金資助項(xiàng)目的法律責(zé)任，增加規(guī)定科技成果未轉(zhuǎn)化或轉(zhuǎn)化后停用的法律的法律責(zé)任，甚至可以強(qiáng)制性地為此類主體設(shè)置科技成果必須轉(zhuǎn)化的法律義務(wù)，并且為不能實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的主體設(shè)置法律責(zé)任，以此切實(shí)規(guī)范接受財(cái)政性資金資助的科技項(xiàng)目權(quán)利人的行為，保障財(cái)政性資金的使用效率；對(duì)于非財(cái)政性資金資助的科技項(xiàng)目權(quán)利人[5]，由于缺乏接受財(cái)政性資金支持的前期行為而不存在相對(duì)應(yīng)的義務(wù)，因此，科技成果是否轉(zhuǎn)化應(yīng)該遵循權(quán)利人的意志，不應(yīng)以促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的社會(huì)化利益而過度侵犯權(quán)利人的私有權(quán)利。

2、增加以公共利益、社會(huì)責(zé)任等標(biāo)準(zhǔn)的附加權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任體系

在明確根據(jù)主體前期被賦予的權(quán)利區(qū)分設(shè)置權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任體系的前提條件下，對(duì)于與公共利益相關(guān)的公益化、社會(huì)化科技成果，可以附加以公共利益為標(biāo)準(zhǔn)區(qū)分科技成果轉(zhuǎn)化的義務(wù)與法律責(zé)任，要求接受財(cái)政資助的主體轉(zhuǎn)化科技成果，鼓勵(lì)未接受財(cái)政性資金資助的主體轉(zhuǎn)化科技成果，并且針對(duì)未接受財(cái)政性資金資助的主體可以在符合一定條件的情況下獲得相應(yīng)的轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)或者強(qiáng)制性轉(zhuǎn)化的補(bǔ)償。

關(guān)于技術(shù)責(zé)任法律制度的設(shè)置，可以作為科技成果轉(zhuǎn)化法律責(zé)任部分的補(bǔ)充，也可以作為科技成果轉(zhuǎn)化中社會(huì)責(zé)任的引導(dǎo)[6]。其主要指向由于技術(shù)的局限性而在轉(zhuǎn)化過程中或轉(zhuǎn)化后產(chǎn)生的消極后果，鼓勵(lì)科技成果的研發(fā)主體、轉(zhuǎn)化主體、實(shí)施主體關(guān)注技術(shù)的消極后果，提高其在科技成果的研發(fā)、轉(zhuǎn)化、實(shí)施過程中的注意義務(wù)，當(dāng)然，由于技術(shù)的不確定性，應(yīng)該充分應(yīng)用民法中的責(zé)任排除原則以降低科技主體承擔(dān)法律責(zé)任的概率，將科技及其成果轉(zhuǎn)化的法律責(zé)任控制在階段性社會(huì)可接受的合理范疇之內(nèi)。

3、體系化區(qū)分法律責(zé)任設(shè)置形式

調(diào)整法律責(zé)任的設(shè)置形式，采用敘明式、空白式等多種的法律責(zé)任規(guī)定方式[7]。第一，對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化中的專門法律責(zé)任應(yīng)該采用敘明式方式詳細(xì)描述行為及其責(zé)任承擔(dān)內(nèi)容，主要針對(duì)前期被賦予的權(quán)利后期存在特定義務(wù)與法律責(zé)任的主體，明確相關(guān)當(dāng)事人行為形式及其法律責(zé)任；第二，對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)及其它參與科技成果轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)主體，可以根據(jù)其民事行為所處的不同階段，采用不直接規(guī)定行為特征的方式，但明確指出以合同法、侵權(quán)責(zé)任法、著作權(quán)法、專利法、商標(biāo)法等法律中的相關(guān)規(guī)定作為行為的法律依據(jù)，依此享受法律權(quán)利、履行法律義務(wù)、承擔(dān)法律責(zé)任，在科技成果轉(zhuǎn)化法中可以進(jìn)行空白式說明而無須每項(xiàng)均做出具體規(guī)定。

科技成果轉(zhuǎn)化法一直存在忽視科技成果轉(zhuǎn)化主體的功能差異而設(shè)置法律權(quán)利、義務(wù)的問題，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化法缺乏立法準(zhǔn)確性與針對(duì)性，這一問題在2015年，經(jīng)過第十二屆全國人大常委會(huì)第十三次會(huì)議初次審議的《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法修正案（草案）》中依然明顯存在，與科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐存在較大偏差。須知，明確企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、醫(yī)療機(jī)構(gòu)、農(nóng)業(yè)機(jī)構(gòu)等不同科技主體在轉(zhuǎn)化實(shí)踐中的功能特征與差異性，并在科技成果轉(zhuǎn)化法中體現(xiàn)出不同的法律權(quán)利、義務(wù)設(shè)定，才能切實(shí)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法的有效實(shí)施。

[注 釋]

① 由于獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)（科研機(jī)構(gòu)）、大專院校（高等學(xué)校）在科技成果統(tǒng)計(jì)中的統(tǒng)計(jì)用語與科技成果轉(zhuǎn)化法中的法律用語存在使用差異，本文在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中保留了統(tǒng)計(jì)中原有的“獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)”、“大專院?！钡慕y(tǒng)計(jì)用語，但在文章論述中統(tǒng)一使用“科研機(jī)構(gòu)”、“高等學(xué)?！钡姆捎谜Z。其它科技主體不存在類似用語差異。

② 本文所引數(shù)據(jù)全部來源于1995-2013年全國科技統(tǒng)計(jì)相關(guān)報(bào)告。在時(shí)間段的選取上，我國科技成果轉(zhuǎn)化法自1996年10月1日起實(shí)施，2014年進(jìn)行了最新修訂，因此，本文以1995-2013年為時(shí)間段，根據(jù)國家科技管理部門以及統(tǒng)計(jì)部門發(fā)布的全國科技成果統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，選取了與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的成果產(chǎn)出、成果轉(zhuǎn)化、成果經(jīng)費(fèi)投入三方面主要層面的數(shù)據(jù)，用以說明在此期間全國科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)踐狀況，并用以與科技成果轉(zhuǎn)化法的立法規(guī)制情況做出比較分析，其中部分?jǐn)?shù)據(jù)由于官方統(tǒng)計(jì)起始年限不同而在時(shí)間段節(jié)選上而有所差異。

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[2] 秦潔,宋偉.對(duì)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂的幾點(diǎn)思考[J].中國科技論壇,2014(4):10.

[3] 廖信林,顧煒宇,王立勇.政府R&D資助效果、影響因素與資助對(duì)象選擇——基于促進(jìn)企業(yè)R&D投入的視角[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì),2013(11):156-157.

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[7] 高銘暄.刑法學(xué)[M].北京:北京大學(xué)出版社,高等教育出版社,2000:333-334.

本文推薦專家：

韓松，西北政法大學(xué)教授，研究方向: 民商經(jīng)濟(jì)法。

焦和平，西北政法大學(xué)副教授，研究方向: 民商經(jīng)濟(jì)法。

Research on the Legislative Warp of Scientific Achievement Transformation Subject

ZHAI XIAOZHOU1,2, MA ZHIGUO1

(1.Shaanxi Academy of Governance, Xi’an 710068, China;2.Xi’an Jiaotong University, Xi’an 710049, China)

The legislative intent of Law of Transformation of Scientific and Technological Achievements is to promote scientific and technological progress and achievement transformation. However, there is distinct legislative warp with respect to the functional orientation of scientific achievement transformation subject. Analyzing the difference between Law of Transformation of Scientific and Technological Achievements and practices and correcting the legislative warp of scientific subject will be benefit to the efficient implement of Law of Transformation of Scientific and Technological Achievements.

scientific subject; Law of Transformation of Scientific and Technological Achievements; legislative warp; law revision

D91

A

1008-472X(2015)07-0057-08

2015-04-14

翟曉舟（1981-），女，北京人，陜西省行政學(xué)院講師，西安交通大學(xué)博士研究生，研究方向?yàn)榭萍挤?、法律治理?/p>

馬治國（1959-），男，陜西西安人，西安交通大學(xué)教授，博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)法、科技法。