呂　蕊，鄒媛春

（1.蘭州工業(yè)學(xué)院 管理學(xué)院，甘肅 蘭州 730050 2.西北師范大學(xué) 地理與環(huán)境科學(xué)學(xué)院，甘肅 蘭州 730070）

中國(guó)企業(yè)的國(guó)際化進(jìn)程：國(guó)有與民營(yíng)企業(yè)的對(duì)比分析

呂蕊1，2，鄒媛春1

（1.蘭州工業(yè)學(xué)院 管理學(xué)院，甘肅 蘭州 730050 2.西北師范大學(xué) 地理與環(huán)境科學(xué)學(xué)院，甘肅 蘭州 730070）

中國(guó)企業(yè)的國(guó)際化進(jìn)程中，國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)存在驅(qū)動(dòng)力、進(jìn)入模式、區(qū)位戰(zhàn)略等方面的差異?；仡櫰髽I(yè)國(guó)際化進(jìn)程理論演進(jìn)，按不同經(jīng)營(yíng)主體選取6家中國(guó)企業(yè)，對(duì)比分析其國(guó)際化進(jìn)程，結(jié)果表明，中國(guó)國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)在進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的過(guò)程中總體符合IP模型，豐富了IP模型在新興市場(chǎng)后發(fā)企業(yè)的解釋力度，對(duì)不同經(jīng)營(yíng)主體企業(yè)國(guó)際化的跳躍性特征提供理論支持。

國(guó)際化進(jìn)程；國(guó)有企業(yè)；民營(yíng)企業(yè)；對(duì)比分析；IP模型

URI：http：//www.cnki.net/kcms/detail/65.1210.C.20151130.1235.018.html

中國(guó)企業(yè)的國(guó)際化進(jìn)程和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)體系的完善幾乎同步進(jìn)行，然而中國(guó)企業(yè)卻并非是主流跨國(guó)公司理論研究中的獨(dú)立個(gè)體，政府在企業(yè)國(guó)際化的過(guò)程中扮演了重要的角色，企業(yè)在面臨不同的政策待遇時(shí)，國(guó)際化戰(zhàn)略都不可避免地帶有制度背景，使得基于西方發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司得出的主流理論及發(fā)展中國(guó)家的跨國(guó)公司理論［1］，對(duì)國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)國(guó)際化問(wèn)題的解釋力度都有所欠缺。那么，中國(guó)企業(yè)的國(guó)際化進(jìn)程到底是怎樣的呢？為了更好地研究中國(guó)企業(yè)的國(guó)際化進(jìn)程，本文運(yùn)用典型案例，對(duì)民營(yíng)企業(yè)和國(guó)有企業(yè)兩類企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的進(jìn)程和特征進(jìn)行考察。

一、文獻(xiàn)回顧

企業(yè)國(guó)際化是企業(yè)參與國(guó)際分工，逐漸由國(guó)內(nèi)市場(chǎng)向國(guó)際市場(chǎng)轉(zhuǎn)變，從國(guó)內(nèi)企業(yè)成長(zhǎng)為跨國(guó)公司的過(guò)程［2］。Welch和Luostarinen提出企業(yè)國(guó)際化是其在國(guó)際市場(chǎng)不斷增加投入，進(jìn)行經(jīng)營(yíng)的過(guò)程［3］。企業(yè)國(guó)際化進(jìn)程研究可追溯到1966年，Aharoni提出廠商國(guó)際化連續(xù)性假說(shuō)，是后來(lái)長(zhǎng)期占統(tǒng)治地位的企業(yè)國(guó)際化階段理論雛形［4］。20世紀(jì)70年代中期，瑞典學(xué)者Johanson和Vahlne以行為理論研究方法為基礎(chǔ)，通過(guò)對(duì)北歐企業(yè)國(guó)際化研究，形成企業(yè)國(guó)際化階段理論［5］［6］，提出企業(yè)國(guó)際化是一個(gè)漸進(jìn)發(fā)展過(guò)程，且這一發(fā)展過(guò)程表現(xiàn)為企業(yè)對(duì)外國(guó)市場(chǎng)逐漸提高承諾的連續(xù)形式［7］。企業(yè)國(guó)際化過(guò)程由于各種原因存在“心理距離”現(xiàn)象，會(huì)選擇地理位置相近、文化背景相似的國(guó)家開(kāi)始國(guó)際化進(jìn)程，再逐步推向更遠(yuǎn)、更大的國(guó)際市場(chǎng)。企業(yè)國(guó)際化還是一個(gè)不斷卷入的過(guò)程，由低級(jí)到高級(jí)可描述為四個(gè)階段：直接出口、間接出口、建立海外銷(xiāo)售渠道、海外建廠生產(chǎn)制造。

國(guó)際化階段理論提出后，引起國(guó)際企業(yè)研究領(lǐng)域?qū)W者廣泛關(guān)注。1975年至21世紀(jì)初，瑞典、美國(guó)、日本、芬蘭及中國(guó)學(xué)者，通過(guò)大量經(jīng)驗(yàn)研究支持該模型。Johanson和Vahlne在隨后十多年中，進(jìn)一步對(duì)企業(yè)國(guó)際化的機(jī)制深入研究［8］，引入學(xué)術(shù)界提出的新概念完善IP理論，提升其解釋力。1998年，Pedersen和Betersen通過(guò)“資源投入節(jié)奏”研究企業(yè)國(guó)際化，強(qiáng)調(diào)國(guó)外市場(chǎng)知識(shí)積累對(duì)漸進(jìn)式資源投入的解釋，支持了過(guò)程理論［9］。20世紀(jì)80年代，有學(xué)者對(duì)IP理論提出質(zhì)疑，有經(jīng)驗(yàn)顯示企業(yè)國(guó)際化進(jìn)程并非都表現(xiàn)為漸進(jìn)式，企業(yè)在國(guó)際化過(guò)程中表現(xiàn)出跳躍性［10］；其次，一些學(xué)者通過(guò)案例與實(shí)證分析，提出IP模型對(duì)于中小企業(yè)國(guó)際化行為解釋力較強(qiáng)，對(duì)大型企業(yè)國(guó)際化進(jìn)程解釋力不夠［11］；第三，有學(xué)者通過(guò)實(shí)證研究表明，企業(yè)國(guó)際化并非可明確區(qū)分階段，僅對(duì)外投資階段就存在許多過(guò)渡階段［12］。

IP理論受到質(zhì)疑的同時(shí)，天生國(guó)際化企業(yè)作為新的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象得到學(xué)者關(guān)注［13］。天生國(guó)際化企業(yè)國(guó)際化進(jìn)程、市場(chǎng)選擇等均不同于傳統(tǒng)IP理論的漸進(jìn)式國(guó)際化。20世紀(jì)70年代，第三世界國(guó)家企業(yè)開(kāi)始其國(guó)際化進(jìn)程，20世紀(jì)90年代，新興市場(chǎng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，與傳統(tǒng)跨國(guó)公司FDI動(dòng)因不同，它們進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家更多由資產(chǎn)尋求動(dòng)因所驅(qū)動(dòng)［14］。Mathews（2006年）提出聯(lián)系—杠桿—學(xué)習(xí)（LLL理論框架）理論，新興市場(chǎng)跨國(guó)公司通過(guò)聯(lián)系和杠桿融入國(guó)際分工網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)學(xué)習(xí)實(shí)現(xiàn)趕超戰(zhàn)略［15］。Luo和Tung（2007年）提出跳板學(xué)說(shuō)［16］，認(rèn)為新興市場(chǎng)跨國(guó)公司將國(guó)際化作為一個(gè)跳板獲取戰(zhàn)略資源、彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)缺陷，它們選擇性地并購(gòu)發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，獲得通過(guò)市場(chǎng)交易難以企及的有形、無(wú)形資源，提高自身技術(shù)創(chuàng)新能力。

研究梳理發(fā)現(xiàn)，對(duì)傳統(tǒng)跨國(guó)公司和新興跨國(guó)公司的劃分存在依據(jù)典型特征和參與全球競(jìng)爭(zhēng)時(shí)間兩種標(biāo)準(zhǔn)，研究中國(guó)企業(yè)的國(guó)際化進(jìn)程，不同劃分標(biāo)準(zhǔn)下存在不同的解釋［17］，天生國(guó)際化理論一定程度上可以認(rèn)識(shí)部分中小民營(yíng)企業(yè)國(guó)際化［18］，但對(duì)民營(yíng)企業(yè)國(guó)際化指導(dǎo)有限?，F(xiàn)階段，中國(guó)企業(yè)國(guó)際化的研究主要集中在驅(qū)動(dòng)因素、路徑選擇、戰(zhàn)略模式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化、績(jī)效研究等方面［1］［19］［20］，多以“中國(guó)企業(yè)”作為關(guān)鍵詞，放在東亞企業(yè)范圍考察［1］［21］。天生國(guó)際化、新興市場(chǎng)企業(yè)等理論出現(xiàn)后，部分學(xué)者開(kāi)始從民營(yíng)企業(yè)視角研究國(guó)際化問(wèn)題［22］［23］，但對(duì)民營(yíng)企業(yè)、中小型企業(yè)和天生國(guó)際化企業(yè)劃分含糊，因此需按不同經(jīng)營(yíng)主體對(duì)中國(guó)企業(yè)進(jìn)行劃分，結(jié)合其國(guó)際化時(shí)間和典型特征考察國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)國(guó)際化。

二、研究方法與研究設(shè)計(jì)

（一）研究問(wèn)題

從企業(yè)性質(zhì)視角對(duì)中國(guó)企業(yè)國(guó)際化進(jìn)程對(duì)比分析，研究以下問(wèn)題：1.國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)國(guó)際化初始能力如何？用國(guó)際化進(jìn)程理論分析企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)動(dòng)態(tài)和靜態(tài)因素來(lái)理解國(guó)際化的漸進(jìn)性特征，但對(duì)國(guó)際化初始能力沒(méi)有進(jìn)行說(shuō)明。企業(yè)初始能力在靜態(tài)、動(dòng)態(tài)要素作用過(guò)程中是否發(fā)生作用、有何意義是本研究關(guān)注的第一個(gè)問(wèn)題；2.國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)國(guó)際化驅(qū)動(dòng)因素是否相同？中國(guó)企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)是否由于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)容量有限、資源短缺及企業(yè)發(fā)展遇到瓶頸，使其將視野與業(yè)務(wù)擴(kuò)展到全球；3.它們分別如何進(jìn)入海外市場(chǎng)？企業(yè)有限理性和環(huán)境不確定性對(duì)企業(yè)國(guó)際化產(chǎn)生制約，國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)在國(guó)際化的過(guò)程中是否表現(xiàn)出漸進(jìn)性及如何表現(xiàn)；4.兩類企業(yè)分別選擇哪些海外市場(chǎng)，區(qū)位戰(zhàn)略是否相同？IP模型認(rèn)為經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)具有情境依賴性［9］，國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)過(guò)程是否一致？

（二）研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

定性研究方法中，案例研究可認(rèn)識(shí)一般性理論在特定情境下的運(yùn)用情況［24］，多案例研究方法遵循“復(fù)制法則”，對(duì)存在次級(jí)分析單位的問(wèn)題可進(jìn)行更加深入的研究而被廣泛采用［25］。多案例研究推導(dǎo)出的結(jié)論更具說(shuō)服力，可更好完成理論構(gòu)建［25］［26］。研究案例數(shù)目社會(huì)學(xué)不同研究領(lǐng)域從3—10個(gè)不等［25］［27］。本文選取6家國(guó)際化企業(yè)，其中國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)各3家。為提高案例典型性與代表性，所選企業(yè)涉及不同行業(yè)、不同規(guī)模、不同地區(qū)，關(guān)注國(guó)際化行為時(shí)間長(zhǎng)度與行為深度，為提高研究構(gòu)建效度，形成證據(jù)鏈［25］，選取相同行業(yè)不同性質(zhì)三對(duì)國(guó)內(nèi)知名企業(yè)為研究對(duì)象，以期通過(guò)行業(yè)信息提高研究客觀性。研究數(shù)據(jù)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)資源和報(bào)刊獲取。在“高校財(cái)經(jīng)數(shù)據(jù)庫(kù)”“中國(guó)海外上市網(wǎng)”“鳳凰網(wǎng)”“新華網(wǎng)”等網(wǎng)絡(luò)資源，《人民日?qǐng)?bào)（海外版）》《信息時(shí)報(bào)》等報(bào)刊資源、6家企業(yè)首頁(yè)檢索相關(guān)國(guó)際化信息。利用外部公共數(shù)據(jù)分析企業(yè)具體行為，對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量提出較高要求，本文數(shù)據(jù)收集分析階段，為了達(dá)到結(jié)構(gòu)效度要求，通過(guò)備選案例復(fù)制提高多案例研究質(zhì)量，并在案例研究各個(gè)步驟，采用重復(fù)的研究方法和過(guò)程，建立案例研究數(shù)據(jù)庫(kù)保證研究信度。

三、案例分析

（一）案例企業(yè)情況

研究選取中興通訊股份有限公司 （簡(jiǎn)稱“中興”）、華為技術(shù)有限公司（簡(jiǎn)稱“華為”）、上海汽車(chē)工業(yè)集團(tuán)（簡(jiǎn)稱“上汽”）、浙江吉利控股集團(tuán)（簡(jiǎn)稱“吉利”）、中聯(lián)重科股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中聯(lián)重科”）、三一重工股份有限公司（簡(jiǎn)稱“三一重工”）三個(gè)不同行業(yè)6家企業(yè)，基本情況如表1所示。

表1　案例企業(yè)基本情況

（二）國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)國(guó)際化初始能力比較

IP模型強(qiáng)調(diào)企業(yè)市場(chǎng)知識(shí)會(huì)導(dǎo)致遞增的市場(chǎng)投入，企業(yè)國(guó)際化過(guò)程開(kāi)始后會(huì)自動(dòng)進(jìn)行下去，但對(duì)企業(yè)國(guó)際化是如何開(kāi)始的沒(méi)有進(jìn)行研究。企業(yè)通過(guò)自身經(jīng)歷獲取的市場(chǎng)知識(shí)越多，面臨的風(fēng)險(xiǎn)越小，對(duì)外投資的傾向越強(qiáng)［9］。折衷理論等對(duì)外直接投資理論強(qiáng)調(diào)企業(yè)具備獨(dú)占性技術(shù)和規(guī)模優(yōu)勢(shì)，天生國(guó)際化企業(yè)強(qiáng)調(diào)管理者個(gè)人能力，因此本文從表2的幾個(gè)方面考察案例企業(yè)國(guó)際化初始能力。

表2　案例企業(yè)國(guó)際化初始能力

從表2中可看出，國(guó)有企業(yè)開(kāi)始國(guó)際化時(shí)領(lǐng)導(dǎo)人均為國(guó)家高科技人才，進(jìn)入企業(yè)前都在科研部門(mén)任職，并取得突出成就。上汽蔣濤項(xiàng)目談判開(kāi)始由國(guó)家相關(guān)部委任命，在上海市時(shí)任領(lǐng)導(dǎo)高度支持下?lián)紊虾４蟊娖?chē)有限公司董事長(zhǎng)，原德國(guó)大眾董事長(zhǎng)哈恩稱蔣濤為“桑塔納之父”；詹純新早在中聯(lián)重科開(kāi)始國(guó)際化道路前就獲得多項(xiàng)榮譽(yù)，1994年1月被列為享受?chē)?guó)務(wù)院政府特殊津貼專家，被建設(shè)部評(píng)為有突出貢獻(xiàn)中青年科學(xué)、技術(shù)及管理專家。與此對(duì)應(yīng)，民營(yíng)企業(yè)開(kāi)始國(guó)際化道路時(shí)任領(lǐng)導(dǎo)，都是在企業(yè)走上國(guó)際化道路后，才被認(rèn)可為中國(guó)企業(yè)界標(biāo)志性人物、著名企業(yè)家，國(guó)內(nèi)外企業(yè)界各項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)才開(kāi)始關(guān)注他們。談到民營(yíng)企業(yè)家時(shí)多強(qiáng)調(diào)他們的創(chuàng)業(yè)理念和奮斗精神，以及其個(gè)人對(duì)企業(yè)的貢獻(xiàn)和付出。國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人帶領(lǐng)企業(yè)走向國(guó)際化多為“時(shí)勢(shì)造英雄”，在國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)振興時(shí)代背景下?lián)?dāng)領(lǐng)路人角色；民營(yíng)企業(yè)家雖不如天生國(guó)際化企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人個(gè)人知識(shí)經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)明顯，但管理者經(jīng)驗(yàn)產(chǎn)生的隱性知識(shí)與海外經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的辯證關(guān)系是必然的，與IP理論強(qiáng)調(diào)經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)的本質(zhì)相符［1］。

企業(yè)開(kāi)始國(guó)際化時(shí)是行業(yè)內(nèi)具有一定優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，國(guó)有企業(yè)擁有較強(qiáng)的社會(huì)和行業(yè)政策性優(yōu)勢(shì)。中興首次參加國(guó)際電信展，增加了國(guó)際化的經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)；上海大眾汽車(chē)有限公司成立、“上海轎車(chē)項(xiàng)目”從開(kāi)始到長(zhǎng)達(dá)6年的談判，得到國(guó)家部委和上海市大力支持；中聯(lián)重科1997年在上市工作暫停狀態(tài)下，根據(jù)國(guó)家政策傾向開(kāi)始產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)改革。相比，民營(yíng)企業(yè)開(kāi)始國(guó)際化的優(yōu)勢(shì)集中在其自身業(yè)績(jī)，1995年華為銷(xiāo)售額還主要來(lái)自農(nóng)村市場(chǎng)，1996年國(guó)內(nèi)行業(yè)排名12位，自主研發(fā)能力提升，這至關(guān)重要的一年華為抓住機(jī)遇走向國(guó)際市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售收入大幅增長(zhǎng)；吉利入圍全國(guó)企業(yè)500強(qiáng)當(dāng)年進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)；三一重工加強(qiáng)科研能力和技術(shù)水平后開(kāi)始國(guó)際化步伐，進(jìn)入非洲市場(chǎng)后穩(wěn)居市場(chǎng)第一。

推論1：國(guó)有企業(yè)國(guó)際化初始能力對(duì)管理者個(gè)人客觀知識(shí)要求較高，經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)要求較低；初始能力較同類型民營(yíng)企業(yè)開(kāi)始國(guó)際化時(shí)較弱，多依靠“獨(dú)占性的政策”優(yōu)勢(shì)。民營(yíng)企業(yè)國(guó)際化進(jìn)程，更加符合IP理論企業(yè)初始能力與企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的辯證關(guān)系，管理者經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)對(duì)海外經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有積極影響，更能說(shuō)明國(guó)際化經(jīng)營(yíng)是動(dòng)態(tài)性、反饋性的學(xué)習(xí)過(guò)程。

（三）國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)國(guó)際化驅(qū)動(dòng)力比較

跨國(guó)公司國(guó)際化驅(qū)動(dòng)力研究主要集中在發(fā)達(dá)國(guó)家，對(duì)外直接投資依靠自身獨(dú)特優(yōu)勢(shì)：市場(chǎng)壟斷、科技研發(fā)、產(chǎn)品差異化、品牌及優(yōu)秀企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人等。中國(guó)企業(yè)國(guó)際化在投資規(guī)模、技術(shù)水平及品牌等方面還沒(méi)有形成自身核心競(jìng)爭(zhēng)力。分析案例企業(yè)國(guó)際化行為，按市場(chǎng)尋求型、資源獲取型、效率獲取型、戰(zhàn)略資產(chǎn)獲取型，將國(guó)際化行為進(jìn)行驅(qū)動(dòng)因素對(duì)比分析（如表3所示）。

表3　1987—1998年企業(yè)國(guó)際化行為分析

通過(guò)表3案例企業(yè)1987—1998年國(guó)際化行為對(duì)比分析，可以看出同行業(yè)國(guó)有企業(yè)國(guó)際化進(jìn)程先于民營(yíng)企業(yè)。國(guó)有企業(yè)一定程度上是國(guó)家和社會(huì)利益的代表，國(guó)際化行為驅(qū)動(dòng)因素有內(nèi)因、外因兩方面。企業(yè)全球范圍內(nèi)獲得利益的同時(shí)，戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)模式體現(xiàn)公共產(chǎn)品屬性，一定程度上是企業(yè)、社會(huì)和國(guó)家利益的統(tǒng)一，體現(xiàn)中國(guó)更大范圍內(nèi)利用和占有資源的能力。1978年鄧小平回答“上海轎車(chē)項(xiàng)目”能否合資經(jīng)營(yíng)請(qǐng)示，說(shuō)明國(guó)有企業(yè)在國(guó)內(nèi)可以率先獲得國(guó)際化政策指導(dǎo)和支持，國(guó)際化戰(zhàn)略起步及轉(zhuǎn)折必然先于民營(yíng)企業(yè)，國(guó)家對(duì)國(guó)有企業(yè)、外資企業(yè)實(shí)行政策傾斜。1999年以前，國(guó)家政策不支持民營(yíng)企業(yè)走出去，除華為這樣曾參與國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人出訪的企業(yè)外，其他民營(yíng)企業(yè)均尚無(wú)國(guó)際化行為。這一階段實(shí)施國(guó)際化的國(guó)有企業(yè)由于缺乏經(jīng)驗(yàn)，采取的國(guó)際化方式處于初級(jí)階段，國(guó)際化驅(qū)動(dòng)因素為市場(chǎng)尋求型與資源獲取型。

從下表4可以看出，1999—2001年是民營(yíng)企業(yè)國(guó)際化起始時(shí)間和國(guó)際化戰(zhàn)略關(guān)鍵轉(zhuǎn)折點(diǎn)集中的時(shí)間段。1999年政策支持民營(yíng)企業(yè)走出去后，案例企業(yè)開(kāi)始了國(guó)際化道路，民營(yíng)企業(yè)家依靠全球化眼光和國(guó)際化知識(shí)，企業(yè)國(guó)際化數(shù)量和質(zhì)量的共同發(fā)展。行業(yè)對(duì)中國(guó)企業(yè)國(guó)際化動(dòng)因存在影響，華為信息產(chǎn)業(yè)背景是其成為民營(yíng)企業(yè)國(guó)際化領(lǐng)頭羊的重要原因，其國(guó)際化路徑演化為一種獨(dú)特方式。

表4　1999—2001年企業(yè)國(guó)際化行為分析

該時(shí)期國(guó)有企業(yè)國(guó)際化處于發(fā)展積累階段，沒(méi)有新國(guó)際化行為類型出現(xiàn)，國(guó)際化驅(qū)動(dòng)因素仍表現(xiàn)為市場(chǎng)尋求型與資源獲取型。國(guó)際化驅(qū)動(dòng)力與國(guó)際化進(jìn)程的研究表明［29］［30］，IP模型除對(duì)市場(chǎng)需求型跨國(guó)公司國(guó)際行為解釋力較強(qiáng)，對(duì)“資源獲取型”“效率獲取型”“戰(zhàn)略資產(chǎn)獲取型”跨國(guó)企業(yè)也有一定解釋力，且這種解釋力逐漸遞減。本研究在此基礎(chǔ)上提出，企業(yè)國(guó)際化不同時(shí)期存在多種類型的驅(qū)動(dòng)力，由“市場(chǎng)尋求型”“資源獲取型”“效率獲取型”“戰(zhàn)略資產(chǎn)獲取型”漸進(jìn)發(fā)展，IP模型的實(shí)質(zhì)是海外投資數(shù)量和質(zhì)量的漸進(jìn)性。

現(xiàn)有研究對(duì)國(guó)際化階段的劃分［30］，普遍認(rèn)為2001年是中國(guó)企業(yè)國(guó)際化第三個(gè)時(shí)間分界點(diǎn)，戰(zhàn)略資產(chǎn)獲取與效率獲取是這一階段中國(guó)企業(yè)國(guó)際化主要?jiǎng)右颉Ｏ卤?給出案例企業(yè)2002年后國(guó)際化行為，從行為類型與時(shí)間進(jìn)程看印證了這一動(dòng)因類型。國(guó)有企業(yè)經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期國(guó)際化經(jīng)驗(yàn)積累和企業(yè)實(shí)力積蓄，國(guó)際化驅(qū)動(dòng)力在這一階段相繼發(fā)展為效率獲取型與戰(zhàn)略資產(chǎn)獲取型；長(zhǎng)期以來(lái)民營(yíng)企業(yè)受到政策、市場(chǎng)和資源的影響與制約，入世后進(jìn)入了在“改造與學(xué)習(xí)”中實(shí)現(xiàn)“趕超”的提升階段，國(guó)際化驅(qū)動(dòng)因素也必然發(fā)生轉(zhuǎn)變。

推論2：中國(guó)企業(yè)國(guó)際化第一階段，國(guó)有企業(yè)是國(guó)際化主要力量，國(guó)際化主要?jiǎng)右蚴鞘袌?chǎng)尋求和資源獲取型；1999年后受?chē)?guó)家政策影響，民營(yíng)企業(yè)開(kāi)始走上國(guó)際化道路，驅(qū)動(dòng)因素為市場(chǎng)尋求型與資源獲取型；中國(guó)企業(yè)國(guó)際化第三階段，國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)國(guó)際化驅(qū)動(dòng)因素均出現(xiàn)戰(zhàn)略資產(chǎn)獲取與效率獲取傾向。驗(yàn)證了IP模型國(guó)際化階段的連續(xù)性、漸進(jìn)性，體現(xiàn)了海外投資數(shù)量和質(zhì)量的漸進(jìn)性。

（四）國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)國(guó)際化區(qū)位戰(zhàn)略比較

從企業(yè)國(guó)際化目標(biāo)區(qū)位分布表（見(jiàn)表6）可以看出，東南亞是我國(guó)企業(yè)國(guó)際化戰(zhàn)略首選目標(biāo)區(qū)位，其次為非洲地區(qū)；企業(yè)在后續(xù)國(guó)際化區(qū)位選擇上，也會(huì)在不同時(shí)間必然選擇東南亞地區(qū)。從國(guó)際化區(qū)位選擇廣度看，案例企業(yè)均達(dá)到一定廣度，國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的目標(biāo)區(qū)位呈現(xiàn)出多元化趨勢(shì)。多數(shù)企業(yè)選擇立足東南亞，根據(jù)自身資源優(yōu)勢(shì)和戰(zhàn)略定位全方位拓展國(guó)際市場(chǎng)，獲取國(guó)際資源。民營(yíng)企業(yè)國(guó)際化由于缺乏制度支持［22］，為降低風(fēng)險(xiǎn)、提高成功概率，在國(guó)際化初期更愿意選擇相對(duì)熟悉的環(huán)境經(jīng)營(yíng)即“心理距離”較近的地區(qū)。

表5　2002年后企業(yè)國(guó)際化行為分析

推論3：國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)國(guó)際化進(jìn)程均符合“心理距離”由近到遠(yuǎn)的原則，民營(yíng)企業(yè)表現(xiàn)更明顯。

（五）國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)國(guó)際化進(jìn)入模式比較

從表6可以看出，國(guó)有企業(yè)國(guó)際化進(jìn)入模式更符合漸進(jìn)式特征，中興和上汽均嘗試7至8種國(guó)際化行為方式，從低風(fēng)險(xiǎn)貿(mào)易方式過(guò)渡到高風(fēng)險(xiǎn)投資方式；華為和吉利則只選擇性經(jīng)歷了4種國(guó)際化行為方式，與同行業(yè)國(guó)有企業(yè)相比民營(yíng)企業(yè)跳過(guò)了初級(jí)、低風(fēng)險(xiǎn)貿(mào)易方式。上汽在合資取得大幅成績(jī)，對(duì)海外收購(gòu)流程、市場(chǎng)狀況和國(guó)外大企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)深入了解后，另起爐灶跨國(guó)并購(gòu)時(shí)遭受重創(chuàng)；中興和中聯(lián)重科在國(guó)際化進(jìn)程中也有類似遭遇，在進(jìn)入新的國(guó)際化階段時(shí)，會(huì)面臨來(lái)自東道主國(guó)的各種阻力。這說(shuō)明國(guó)有企業(yè)“走出去”的過(guò)程中其國(guó)有身份會(huì)在國(guó)際市場(chǎng)上遇到質(zhì)疑與排斥，只能選擇緩慢前進(jìn)方式。另外，國(guó)有企業(yè)制度建設(shè)和治理結(jié)構(gòu)本身存在問(wèn)題和缺陷，國(guó)際化的過(guò)程中需要進(jìn)一步完善治理結(jié)構(gòu)、提高資源效率。

表6　企業(yè)國(guó)際化目標(biāo)區(qū)位分布

加入世界貿(mào)易組織后，民營(yíng)企業(yè)利用自身優(yōu)勢(shì)，迅速參與到國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，國(guó)際化對(duì)民營(yíng)企業(yè)是獲取戰(zhàn)略資源、彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)缺陷的跳板，通過(guò)選擇性實(shí)施一些有利于企業(yè)發(fā)展階段的國(guó)際化行為，如并購(gòu)成熟企業(yè)資產(chǎn)、技術(shù)及品牌，迅速提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力。民營(yíng)企業(yè)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)受到非國(guó)民待遇，在國(guó)際市場(chǎng)又面臨缺乏品牌知名度等問(wèn)題，多方困難疊加的情況下，儒家思想堅(jiān)韌精神使民營(yíng)企業(yè)家在國(guó)際市場(chǎng)上以獲取戰(zhàn)略資源的目的，選擇跳躍式進(jìn)入模式。

Root在1987年從資源投入角度理解企業(yè)國(guó)際化漸進(jìn)模式，提出企業(yè)在國(guó)際化進(jìn)程中逐步增加資源投入，而非一次性進(jìn)行投資。民營(yíng)企業(yè)的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)具有跳躍性，但從資源投入角度看，案例企業(yè)仍以其資源基礎(chǔ)擴(kuò)張的速度在國(guó)外市場(chǎng)漸進(jìn)式投入資源，不斷提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。近年來(lái)案例企業(yè)在前期快速國(guó)際化之后，都進(jìn)入逐步深入消化、吸收、融合階段。

推論4：國(guó)有企業(yè)國(guó)際化進(jìn)程較符合漸進(jìn)式進(jìn)入模式，民營(yíng)企業(yè)國(guó)際化進(jìn)入模式具有跳躍性傾向，但從資源投入節(jié)奏看，國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)國(guó)際化均為漸進(jìn)投入，國(guó)際化成長(zhǎng)特征趨同。

四、研究啟示

作為新興市場(chǎng)后發(fā)企業(yè)，中國(guó)國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)國(guó)際化進(jìn)程比較如表7所示。

表7　中國(guó)國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)國(guó)際化進(jìn)程比較表

綜合表7及推論所述國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)國(guó)際化進(jìn)程，可發(fā)現(xiàn)以下特征：

第一，國(guó)有企業(yè)國(guó)際化步伐先于民營(yíng)企業(yè)，但二者均不具備獨(dú)占性技術(shù)和規(guī)模優(yōu)勢(shì)，民營(yíng)企業(yè)國(guó)際化對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)要求更高。

第二，中國(guó)企業(yè)國(guó)際化不同時(shí)期存在多種類型驅(qū)動(dòng)力，由“市場(chǎng)尋求型”“資源獲取型”“效率獲取型”“戰(zhàn)略資產(chǎn)獲取型”漸進(jìn)發(fā)展。1999年后，民營(yíng)企業(yè)國(guó)際化發(fā)展迅速，入世后二者國(guó)際化驅(qū)動(dòng)力發(fā)展為戰(zhàn)略資產(chǎn)獲取與效率獲取，體現(xiàn)了中國(guó)企業(yè)海外投資數(shù)量和質(zhì)量的連續(xù)性、漸進(jìn)性。

第三，中國(guó)企業(yè)國(guó)際化進(jìn)程遵循“心理距離”由近到遠(yuǎn)的原則。

第四，國(guó)有企業(yè)國(guó)際化進(jìn)程較符合漸進(jìn)式進(jìn)入模式，民營(yíng)企業(yè)國(guó)際化進(jìn)入模式具有跳躍式特點(diǎn)。

綜合以上特點(diǎn)，國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)國(guó)際化總體符合IP理論，進(jìn)一步拓展了IP模型在新興市場(chǎng)后發(fā)企業(yè)的解釋力度，民營(yíng)企業(yè)國(guó)際化跳躍性特征為其他民營(yíng)企業(yè)快速發(fā)展提供了理論支持。中國(guó)企業(yè)國(guó)際化受?chē)?guó)家政策影響較大，現(xiàn)階段在“一帶一路”戰(zhàn)略指導(dǎo)下，要拓寬跳躍式國(guó)際化思路，將企業(yè)戰(zhàn)略與國(guó)家、區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略結(jié)合起來(lái)，國(guó)際化過(guò)程中穩(wěn)步推進(jìn)、先易后難獲取市場(chǎng)與資源；同時(shí)，處于國(guó)家重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)地區(qū)的企業(yè)，要運(yùn)用已經(jīng)積累的國(guó)際化經(jīng)驗(yàn)選擇具有政策優(yōu)勢(shì)的方式進(jìn)入心理距離較遠(yuǎn)的地區(qū)、國(guó)家，加快獲取效率和戰(zhàn)略性資產(chǎn)的步伐。

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（責(zé)任編輯：趙旭國(guó)）

Internationalization Process of Chinese Enterprise：A Contrastive Analysis of State-owned Enterprises and Private Ones

LYU Rui1，2，ZOU Yuan-chun1
（1.Department of Management，Lanzhou Institute of Technology，Lanzhou 730050，Gansu China 2.College of Geography and Environment Science，Northwest Normal University，Lanzhou 730070，Gansu China）

In the process of internationalization，between Chinese state-owned and private enterprises there are many differences such as：driving force，entry mode and regional strategic and so on.Reviewing the evolution of enterprise internationalization theory，we select 6 Chinese companies to compare and analyze their internationalization.The results showed that internationalization of China's enterprises are in line with the essence of the internationalization process.The paper enriches the explanation of IP model of latecomer firms in emerging market and provides theoretical support for the skipping characteristics of different types of enterprise internationalization.

course of internationalization；State-owned enterprises；Private enterprises；comparative analysis；IP model

F270.7

A

1671-0304（2015）06-0100-08

2015-02-21［網(wǎng)絡(luò)出版時(shí)間］2015-11-30 12：35

蘭州市科技計(jì)劃項(xiàng)目（2014-1-83）；蘭州工業(yè)學(xué)院青年科技創(chuàng)新項(xiàng)目（14K-15）。

呂蕊（1982-），女，河北滄州人，蘭州工業(yè)學(xué)院講師，西北師范大學(xué)博士研究生，主要從事區(qū)域發(fā)展、國(guó)際企業(yè)管理研究。