【經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐】

“第三次工業(yè)革命”的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征及其政策含義*

賀 俊姚 祎陳 小 寧

摘要：“第三次工業(yè)革命”既涉及使能技術(shù)、生產(chǎn)工具、制造系統(tǒng)和工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)等不同層次技術(shù)簇群的涌現(xiàn)和擴(kuò)散，也涉及人力資本結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)組織方式和產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)等經(jīng)濟(jì)制度要素的深刻變革，是一個(gè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式協(xié)同演化的過程。在新工業(yè)革命的背景下，我國的制造業(yè)戰(zhàn)略和政策調(diào)整，要在堅(jiān)決打破“低成本詛咒”的前提下，充分考慮“第三次工業(yè)革命”技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征及其政策含義，針對美、日、德等發(fā)達(dá)工業(yè)國家的部署做出策略性的反應(yīng)。產(chǎn)業(yè)政策的重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)逐漸由占領(lǐng)“制高點(diǎn)”向形成系統(tǒng)性的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢轉(zhuǎn)變，由扶持標(biāo)準(zhǔn)化裝備的組裝向促進(jìn)架構(gòu)技術(shù)創(chuàng)新能力、大型工程管理能力和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)協(xié)調(diào)能力等集成能力提升方面轉(zhuǎn)變，由扶持一體化的大企業(yè)向促進(jìn)核心零部件和系統(tǒng)軟件領(lǐng)域的中小企業(yè)、創(chuàng)業(yè)型企業(yè)發(fā)展以及社會化開源創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。

關(guān)鍵詞：工業(yè)革命；技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征；產(chǎn)業(yè)政策

中圖分類號：F43/47文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

收稿日期：2015-07-16

基金項(xiàng)目：*國家自然科學(xué)基金應(yīng)急項(xiàng)目“中國制造業(yè)應(yīng)對第三次工業(yè)革命的思路與措施”(7154100026)。

作者簡介：賀俊，男，中國社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所副研究員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士(北京100836)。

國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對于“第三次工業(yè)革命”并沒有形成廣泛接受的定義。由于研究目的不同，不同的研究者往往從生物技術(shù)、能源技術(shù)或制造技術(shù)等不同的角度對“第三次工業(yè)革命”進(jìn)行界定。我們的研究將“第三次工業(yè)革命”理解為當(dāng)前正在發(fā)生的基于數(shù)字化、智能化、網(wǎng)絡(luò)化的生產(chǎn)制造技術(shù)的突破性創(chuàng)新和大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化過程。本研究并不關(guān)注“第三次工業(yè)革命”的語義學(xué)內(nèi)涵，而是將研究的焦點(diǎn)鎖定在“第三次工業(yè)革命”這個(gè)概念所反映的生產(chǎn)制造技術(shù)的突破和深入推廣這個(gè)特征性現(xiàn)象本身。本文展開的基本邏輯是基于Perez(1983)提出的“技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式”分析框架，即不僅從技術(shù)過程的角度來理解“第三次工業(yè)革命”，而且進(jìn)一步從與該技術(shù)過程相適應(yīng)并不斷與技術(shù)過程相互作用的制度過程的角度來描述和分析新一輪工業(yè)革命的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征。①另外，根據(jù)“第三次工業(yè)革命”技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征及其政策含義，分析我國產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整策略。

一、“第三次工業(yè)革命”的技術(shù)結(jié)構(gòu)特征
及其政策含義

在從生產(chǎn)制造的角度分析“第三次工業(yè)革命”問題的研究中，一個(gè)常見的不足是將視野局限于3D打印、工業(yè)機(jī)器人、虛擬制造等少數(shù)具有里程碑意義的技術(shù)突破上。例如，在國內(nèi)產(chǎn)生了廣泛影響的英國《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》于2012年4月刊載的有關(guān)“第三次工業(yè)革命”的專題報(bào)告就將機(jī)器人和3D打印技術(shù)的快速突破和應(yīng)用等同于“第三次工業(yè)革命”。我們認(rèn)為，從關(guān)鍵技術(shù)的角度理解“第三次工業(yè)革命”并沒有把握住新一輪工業(yè)革命作為一場深刻的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)過程的本質(zhì)，具有嚴(yán)重的政策誤導(dǎo)效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)革命是一個(gè)由大量相互作用的技術(shù)組成的技術(shù)簇群(constellations)的涌現(xiàn)和擴(kuò)散過程。②正因此，若想準(zhǔn)確地理解“第三次工業(yè)革命”所涉及的技術(shù)特征就不能僅僅停留在對工業(yè)機(jī)器人、3D打印等個(gè)別關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新過程的分析，而是要對一系列新興的智能化、數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化制造技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散過程給出更為完整的解釋。

姚祎，女，中國社會科學(xué)院研究生院碩士生(北京100836)。

陳小寧，女，中國社會科學(xué)院研究生院碩士生(北京100836)。

從技術(shù)的本質(zhì)是既有知識的新組合的認(rèn)識出發(fā)，為了更好地分析“第三次工業(yè)革命”的技術(shù)結(jié)構(gòu)特征，我們將“第三次工業(yè)革命”所涉及的技術(shù)系統(tǒng)劃分為相互關(guān)聯(lián)的四個(gè)層次，即底層的使能技術(shù)、生產(chǎn)制造設(shè)備(工具)、生產(chǎn)制造系統(tǒng)和處于最頂層的工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)。

其中，第一個(gè)層次是以信息技術(shù)、新材料技術(shù)和生物技術(shù)等通用技術(shù)為核心的“底層技術(shù)”或“使能技術(shù)”，這些技術(shù)本身不屬于生產(chǎn)制造的范疇，但這些技術(shù)的突破使得新一代生產(chǎn)制造設(shè)備或系統(tǒng)的技術(shù)突破和大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化成為可能。例如，雖然3D打印和工業(yè)機(jī)器人都是20世紀(jì)就出現(xiàn)的技術(shù)，但近年來這些生產(chǎn)設(shè)備的應(yīng)用價(jià)值和生產(chǎn)效率的大幅提升卻是由于信息存儲、傳輸成本的大幅下降，以及在此基礎(chǔ)上傳感技術(shù)和大數(shù)據(jù)技術(shù)發(fā)展共同驅(qū)動的信息處理能力的大幅改善使然。又如，激光技術(shù)和金屬新材料等技術(shù)的進(jìn)步使得3D打印機(jī)的生產(chǎn)效率獲得了根本性的提升，從而使其應(yīng)用從原來的實(shí)驗(yàn)室產(chǎn)品原型制造這一狹隘的領(lǐng)域逐步擴(kuò)展到骨骼打印、精密零部件打印等更加廣泛的工業(yè)領(lǐng)域。

處于新一輪工業(yè)革命第二層次的技術(shù)是以數(shù)字制造、人工智能、3D打印、工業(yè)機(jī)器人等技術(shù)為代表的新興生產(chǎn)制造裝備或工具，這些工具或設(shè)備直接改變了生產(chǎn)制造方式，對工業(yè)生產(chǎn)方式和生產(chǎn)效率產(chǎn)生了重大的影響。例如，以3D打印機(jī)為代表的增材制造(additive manufacturing)促進(jìn)了個(gè)性化制造生產(chǎn)成本的大幅下降以及產(chǎn)品功能、性能、開發(fā)周期的綜合優(yōu)化?？傮w上看，第二層次技術(shù)對工業(yè)生產(chǎn)的影響主要由技術(shù)本身的先進(jìn)性決定。

第三層次的技術(shù)是應(yīng)用和集成了前述使能技術(shù)和制造技術(shù)的大規(guī)模生產(chǎn)系統(tǒng)、柔性制造系統(tǒng)和可重構(gòu)生產(chǎn)系統(tǒng)等現(xiàn)代生產(chǎn)制造系統(tǒng)。如果說第二層次的技術(shù)是“設(shè)備”層面的技術(shù)，生產(chǎn)系統(tǒng)則是“生產(chǎn)線”和“工廠”層次的技術(shù)，該層次的技術(shù)最終決定了生產(chǎn)設(shè)備與人和組織之間的界面和組合方式。換句話說，生產(chǎn)系統(tǒng)層面的技術(shù)對工業(yè)運(yùn)營效率的影響不僅取決于技術(shù)本身，而且取決于互補(bǔ)性的人的技能和知識、生產(chǎn)組織管理方式以及產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的有效性。

處于第四層次或頂層的技術(shù)是工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)。德國“工業(yè)4.0計(jì)劃”所強(qiáng)調(diào)的“數(shù)字物理系統(tǒng)(Cyber-Physical System)”的核心就是工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)，即將原來自動化的元器件、工業(yè)以太網(wǎng)、數(shù)據(jù)分析建模仿真等技術(shù)通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行更高層次的系統(tǒng)化的整合。因此，工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)的本質(zhì)，一是生產(chǎn)制造的數(shù)字化和智能化，包括通過在生產(chǎn)設(shè)備和生產(chǎn)線中加入嵌入式系統(tǒng)來提高生產(chǎn)的智能化，通過設(shè)備的互聯(lián)互通生成、存儲和分析大數(shù)據(jù)，提高生產(chǎn)的柔性和效率。二是通過生產(chǎn)系統(tǒng)之間以及生產(chǎn)系統(tǒng)與能源系統(tǒng)、交通系統(tǒng)、消費(fèi)系統(tǒng)等其他經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的互聯(lián)互通，實(shí)現(xiàn)在更大經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、而不僅僅是原來工廠層次的資源優(yōu)化配置。

因此，簡單地說，“第三次工業(yè)革命”包含的四個(gè)層次的技術(shù)分別是：外圍的使能技術(shù)以及內(nèi)部的設(shè)備層面、工廠層面和物聯(lián)網(wǎng)層面的技術(shù)，這四個(gè)層面的技術(shù)相對獨(dú)立又相互作用，共同體現(xiàn)了新工業(yè)革命在技術(shù)方面的結(jié)構(gòu)性和層次性。從技術(shù)簇群，而不是個(gè)別關(guān)鍵技術(shù)的視角，來刻畫“第三次工業(yè)革命”的技術(shù)結(jié)構(gòu)特征具有重要的產(chǎn)業(yè)政策含義。

第一，科技政策的目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是促進(jìn)形成獨(dú)特的系統(tǒng)性優(yōu)勢，而不是簡單占領(lǐng)個(gè)別技術(shù)“制高點(diǎn)”。由于“第三次工業(yè)革命”是緊密聯(lián)系、相互作用的四個(gè)層面技術(shù)的協(xié)同突破和應(yīng)用，因此中國在“第三次工業(yè)革命”背景下針對美、日、德等主要工業(yè)化國家的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)部署就不能僅僅停留在工業(yè)機(jī)器人、3D打印等少數(shù)所謂的關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的突破，還要協(xié)同推進(jìn)在傳感、大數(shù)據(jù)、納米新材料等底層技術(shù)領(lǐng)域的突破，同時(shí)更要加強(qiáng)在智能化、數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化生產(chǎn)制造系統(tǒng)和工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)等更高層面的戰(zhàn)略部署。綜觀金融危機(jī)以來美、日、德的制造業(yè)戰(zhàn)略可以發(fā)現(xiàn)，其政策安排都充分體現(xiàn)了“揚(yáng)長補(bǔ)短”的系統(tǒng)性特征。例如，德國在其裝備工業(yè)和信息應(yīng)用優(yōu)勢的基礎(chǔ)上進(jìn)一步推進(jìn)工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，日本通過促進(jìn)工業(yè)機(jī)器人和3D打印機(jī)的成本降低和性能提升來構(gòu)筑新的裝備工業(yè)優(yōu)勢，而美國則在繼續(xù)加強(qiáng)信息技術(shù)和新材料等通用技術(shù)優(yōu)勢的同時(shí)，通過優(yōu)化制造業(yè)的整體發(fā)展環(huán)境來培育先進(jìn)生產(chǎn)制造技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用的土壤。如果中國的制造業(yè)戰(zhàn)略不是著眼于在整個(gè)生產(chǎn)制造技術(shù)系統(tǒng)形成獨(dú)特的技術(shù)優(yōu)勢，而是簡單地瞄準(zhǔn)所謂的“制高點(diǎn)”集中科技資源攻關(guān)，則在新工業(yè)革命競爭的起點(diǎn)上就已經(jīng)輸給了對手。

第二，產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)創(chuàng)新主體開放式、參與式地融入全球創(chuàng)新體系，而不是構(gòu)建封閉的、獨(dú)立的創(chuàng)新體系。前兩次工業(yè)革命分別主要發(fā)生在英國和美國。由于英國和美國在當(dāng)時(shí)所具有的獨(dú)特的技術(shù)、產(chǎn)業(yè)和市場優(yōu)勢，兩個(gè)國家分別在兩次工業(yè)革命期間構(gòu)建了相對獨(dú)立的技術(shù)創(chuàng)新體系和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)體系。與前兩次工業(yè)革命不同，“第三次工業(yè)革命”是在科技要素和產(chǎn)業(yè)要素更加自由流動的全球化背景下展開的，任何國家都不可能在整個(gè)科技體系和創(chuàng)新生態(tài)中控制所有的關(guān)鍵技術(shù)和應(yīng)用。因此，我國產(chǎn)業(yè)政策的導(dǎo)向不應(yīng)是全面出擊、搞大而全的創(chuàng)新體系，而應(yīng)積極引導(dǎo)企業(yè)和相關(guān)創(chuàng)新主體充分接入、獲得、利用和整合全球的科技要素，形成與自身的要素稟賦基礎(chǔ)相適應(yīng)的核心零部件優(yōu)勢和集成優(yōu)勢，從而在新的全球創(chuàng)新系統(tǒng)中與其他工業(yè)強(qiáng)國形成相互依賴、相互制衡的競爭格局?！瓣P(guān)鍵設(shè)備受制于人”“核心零部件嚴(yán)重依賴進(jìn)口”等似是而非的流行觀點(diǎn)背后，實(shí)際上反映了國內(nèi)學(xué)術(shù)界對企業(yè)“知識”邊界和“交易”邊界的混淆。在開放的全球化創(chuàng)新系統(tǒng)觀下，擺脫受制于人的關(guān)鍵不是構(gòu)建封閉的、大而全的國家創(chuàng)新體系，而是鼓勵(lì)企業(yè)加強(qiáng)與先進(jìn)設(shè)備和零部件供應(yīng)商的國際合作，充分參與這些設(shè)備和零部件的概念設(shè)計(jì)和產(chǎn)品開發(fā)。③

第三，不僅要重視供給性的科技政策，更要充分利用能夠拉動“動力部門(motive branches)”和“傳導(dǎo)部門(carrier branches)”市場需求的誘致性產(chǎn)業(yè)政策。按照Perez(1983)的定義，關(guān)鍵技術(shù)所形成的產(chǎn)業(yè)是工業(yè)革命的動力部門，而由于采用了動力部門的技術(shù)和產(chǎn)品而獲得快速發(fā)展的產(chǎn)業(yè)為傳導(dǎo)部門。④從前兩次工業(yè)革命的經(jīng)驗(yàn)看，動力部門雖然對于促進(jìn)形成長期增長發(fā)揮了根本性的作用，但動力部門本身的規(guī)模卻是非常有限的，動力部門對于經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)主要是通過傳導(dǎo)部門(或主導(dǎo)產(chǎn)業(yè))間接體現(xiàn)的。例如，第一次工業(yè)革命的動力部門是蒸汽機(jī)，但主要的市場需求是作為傳導(dǎo)部門的紡織行業(yè)創(chuàng)造的；第二次工業(yè)革命的動力部門是大規(guī)模流水線所依賴的通用機(jī)械，但主要的市場需求是由作為傳導(dǎo)部門的鐵路、汽車和化工等傳導(dǎo)部門創(chuàng)造的。⑤與前兩次工業(yè)革命不同，“第三次工業(yè)革命”所呈現(xiàn)出的復(fù)雜結(jié)構(gòu)特征決定了，其動力部門本身就構(gòu)成一個(gè)龐大的內(nèi)部需求市場。而對于資本品產(chǎn)業(yè)而言，下游的市場需求和投資對于拉動其技術(shù)突破和持續(xù)的技術(shù)改進(jìn)具有決定性的作用。因此，產(chǎn)業(yè)政策一方面要鼓勵(lì)底層技術(shù)和產(chǎn)品在上層產(chǎn)業(yè)中的推廣和應(yīng)用，通過擴(kuò)大下游市場的容量促進(jìn)上游產(chǎn)業(yè)的專業(yè)化發(fā)展，另一方面要鼓勵(lì)下游企業(yè)向上游產(chǎn)業(yè)延伸，通過創(chuàng)業(yè)型的進(jìn)入為上游的創(chuàng)新提供更加多樣化的技術(shù)來源。⑥

二、“第三次工業(yè)革命”的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)特征
及其政策含義

新一輪工業(yè)革命既是一個(gè)技術(shù)過程，也是一個(gè)與該技術(shù)過程相互適應(yīng)、相互作用的經(jīng)濟(jì)過程，即技術(shù)經(jīng)濟(jì)協(xié)同性：在企業(yè)層面，這種協(xié)同性主要表現(xiàn)為企業(yè)的技術(shù)要素和管理、組織非技術(shù)要素之間的“戰(zhàn)略互補(bǔ)性”，即相互適應(yīng)的技術(shù)因素和非技術(shù)因素共同、而不是獨(dú)立地決定了企業(yè)的競爭績效。⑦在宏觀經(jīng)濟(jì)層面，工業(yè)革命的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征主要表現(xiàn)為制度因素對技術(shù)因素的推動，即工業(yè)革命為國家間經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的更迭提供了機(jī)會，新的工業(yè)革命要求重塑制度結(jié)構(gòu)以適應(yīng)其需求，領(lǐng)先國家的各個(gè)經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)相互匹配并為關(guān)鍵技術(shù)提供更有效的支撐結(jié)構(gòu)。⑧因此，如果要更加全面地理解“第三工業(yè)革命”，就必須進(jìn)一步深入到這個(gè)過程的經(jīng)濟(jì)層面。

“第三次工業(yè)革命”的第一個(gè)經(jīng)濟(jì)特征是就業(yè)結(jié)構(gòu)由操作型和技能型就業(yè)向知識型就業(yè)的深刻轉(zhuǎn)變。在生產(chǎn)工具層面，如果說第一次工業(yè)革命的特點(diǎn)是通過機(jī)械化實(shí)現(xiàn)了機(jī)器對產(chǎn)業(yè)工人的簡單勞動的替代，第二次工業(yè)革命的特點(diǎn)是通過使用基于可替換零部件的標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)線實(shí)現(xiàn)了機(jī)器對產(chǎn)業(yè)工人的復(fù)雜勞動的替代，那么方興未艾的“第三次工業(yè)革命”的特點(diǎn)則是通過大規(guī)模使用智能化設(shè)備實(shí)現(xiàn)了機(jī)器對人的腦力勞動的替代。⑨但不同于前兩次工業(yè)革命中機(jī)器與人的體力勞動之間的簡單替代關(guān)系，在第三次工業(yè)革命中，智能化、數(shù)字化的生產(chǎn)設(shè)備一方面一定程度上替代了人的腦力勞動，另一方面也對人的技能和知識提出了更高的要求。這是因?yàn)?，在大?guī)模生產(chǎn)制造范式下，人機(jī)之間的界面主要是標(biāo)準(zhǔn)化的機(jī)器硬件和具有相對標(biāo)準(zhǔn)化操作界面的軟件，機(jī)器用戶更多在操作層面與機(jī)械進(jìn)行協(xié)作，設(shè)計(jì)層面的知識主要由設(shè)備或系統(tǒng)提供商完成；而在個(gè)性化、智能化的生產(chǎn)系統(tǒng)下，機(jī)器用戶不僅在操作層面使用生產(chǎn)設(shè)備，而且要直接參與產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、開發(fā)過程，標(biāo)準(zhǔn)化了的僅僅是利用信息化工具進(jìn)行產(chǎn)品設(shè)計(jì)、開發(fā)的軟件界面。當(dāng)生產(chǎn)和產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)變得高度一體化時(shí)，機(jī)器用戶不僅要具備復(fù)雜的操作技能和技術(shù)訣竅，更要具備復(fù)雜的產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)知識。

也就是說，“第三次工業(yè)革命”對人的技能和知識結(jié)構(gòu)提出了更高的要求，制造業(yè)對操作型和技能型產(chǎn)業(yè)工人的需求將逐步下降，面向工程師和產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)人員的知識型崗位將不斷涌現(xiàn)。從這個(gè)角度看，新工業(yè)革命對勞動的影響是非常復(fù)雜的，一方面，高度自動化的生產(chǎn)會導(dǎo)致簡單勞動的失業(yè)，但另一方面，智能化的生產(chǎn)又會創(chuàng)造更多的高質(zhì)量的工作機(jī)會。二十世紀(jì)八十年代的自動化生產(chǎn)為我們的判斷提供了有力的佐證：自動化設(shè)備的廣泛應(yīng)用并沒有導(dǎo)致大規(guī)模的失業(yè)，原因是工業(yè)自動化所帶動的投資及其就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)完全抵消了資本深化對勞動的替代效應(yīng)，生產(chǎn)自動化對就業(yè)的影響更多是結(jié)構(gòu)性的，即技能型工人對于操作型工人的替代。⑩

“第三次工業(yè)革命”就業(yè)結(jié)構(gòu)特征的政策含義在于：要堅(jiān)決打破“低成本勞動詛咒”，克服由于比較勞動成本優(yōu)勢而形成對傳統(tǒng)生產(chǎn)方式的過度依賴以及由此形成的對新工業(yè)革命的恐慌，逐步擺脫勞動密集型生產(chǎn)范式的技術(shù)路線鎖定，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)技術(shù)和人的全面發(fā)展。要充分借鑒美、日、德針對新工業(yè)革命的要求對人力資源進(jìn)行戰(zhàn)略部署的共同經(jīng)驗(yàn)，通過終身學(xué)習(xí)制度的建立(美國)和進(jìn)一步完善(德國、日本)以及新的生產(chǎn)制造知識的推廣，在更高層次上融入新工業(yè)革命進(jìn)程。

“第三次工業(yè)革命”的第二個(gè)經(jīng)濟(jì)特征是公眾制造和社會化創(chuàng)新。隨著3D打印技術(shù)、計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)和虛擬社區(qū)的發(fā)展，生產(chǎn)和創(chuàng)新正逐漸由企業(yè)的實(shí)驗(yàn)室和車間走向桌面和家庭。自我雇傭形態(tài)的個(gè)人可以使用數(shù)字桌面工具設(shè)計(jì)新產(chǎn)品、制作模型樣品，并在開源社區(qū)中分享自己的設(shè)計(jì)成果或直接將知識產(chǎn)權(quán)出售給其他愿意進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化的個(gè)人或企業(yè)，從而大大縮短了從創(chuàng)意到發(fā)明再到商業(yè)化的創(chuàng)新過程。例如，美國的電子元器件供應(yīng)商Sparkfun公司就是利用客戶社區(qū)進(jìn)行開源創(chuàng)新的典型。該公司大部分產(chǎn)品為開源硬件，很多產(chǎn)品設(shè)計(jì)都是出自客戶之手，公司的工程師僅負(fù)責(zé)改進(jìn)和集成，客戶和公司的設(shè)計(jì)文件共享。

社會化創(chuàng)新組織方式的發(fā)展實(shí)際上對于我國的創(chuàng)新環(huán)境提出了更高的要求：首先，社會化創(chuàng)新的成果多為軟件或產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙，這些中間技術(shù)成果本身并不是產(chǎn)業(yè)化的最終產(chǎn)品，因此需要一個(gè)活躍的技術(shù)市場作為技術(shù)向產(chǎn)品轉(zhuǎn)化的橋梁，而技術(shù)市場形成的基礎(chǔ)是有效的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。在這種情況下，過去我國為了促進(jìn)技術(shù)吸收和擴(kuò)散而相對放松的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對于社會化創(chuàng)新的抑制作用顯而易見。為了促進(jìn)社會化創(chuàng)新和知識流動，就必須真正加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，激發(fā)社會創(chuàng)新的力量。其次，由于社會化創(chuàng)新的場所由企業(yè)轉(zhuǎn)向了家庭和個(gè)人，技術(shù)創(chuàng)新對社會安全、環(huán)境的影響變得更加難以監(jiān)督，因而對法制建設(shè)和政府的社會治理能力提出了更高的要求。

“第三次工業(yè)革命”的第三個(gè)經(jīng)濟(jì)特征是企業(yè)的競爭行為和產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)都將發(fā)生深刻的變革。在系統(tǒng)層面，“第三次工業(yè)革命”的顯著特征是高度的集成性，這種集成性決定了“第三次工業(yè)革命”新的經(jīng)濟(jì)特征?？芍貥?gòu)生產(chǎn)系統(tǒng)和無人生產(chǎn)車間等網(wǎng)絡(luò)化、智能化生產(chǎn)系統(tǒng)不僅是由大量的生產(chǎn)設(shè)備、模塊和零部件組成的，而且是這些硬件與大量的數(shù)據(jù)接收、傳輸、存儲、處理、優(yōu)化等系統(tǒng)軟件的集成,這些網(wǎng)絡(luò)化、智能化的生產(chǎn)系統(tǒng)具有典型的復(fù)雜系統(tǒng)集成的特征。

為了更好地理解復(fù)雜系統(tǒng)集成的競爭含義，必須首先理解組裝和集成兩個(gè)概念的區(qū)別。按照技術(shù)集成的復(fù)雜度，一般將體現(xiàn)該技術(shù)的產(chǎn)品分為組裝產(chǎn)品、零部件產(chǎn)品、產(chǎn)品系統(tǒng)和復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)四種類型?？梢姡凹伞辈坏扔凇敖M裝”，組裝是集成度最低的一種技術(shù)創(chuàng)新。集成的主要技術(shù)能力是針對整個(gè)系統(tǒng)(復(fù)雜設(shè)備)的架構(gòu)創(chuàng)新能力，這種能力甚至包含了能夠提供整體解決方案的企業(yè)對核心零部件的概念設(shè)計(jì)能力，即便提供整體解決方案的企業(yè)自身可能并不直接生產(chǎn)這些零部件；而組裝則僅僅是對基于標(biāo)準(zhǔn)接口的模塊和零部件的簡單組合。

在生產(chǎn)組織方面，復(fù)雜系統(tǒng)集成需要依托基于柔性生產(chǎn)的大型工程項(xiàng)目，而組裝則主要表現(xiàn)為大規(guī)模的流水線生產(chǎn)。組裝企業(yè)實(shí)際上僅僅是集成企業(yè)整合和利用全球價(jià)值鏈和技術(shù)資源的一個(gè)環(huán)節(jié)。如果技術(shù)能力僅停留在組裝既有的功能零部件，而缺乏對整個(gè)產(chǎn)品架構(gòu)的設(shè)計(jì)能力，或者僅掌握少數(shù)功能零部件的核心技術(shù)，而沒有掌握或能夠整合整個(gè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)能力，企業(yè)就不可能在集成性創(chuàng)新系統(tǒng)中占據(jù)有利位置。目前我國大多數(shù)裝備企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢仍然主要在組裝環(huán)節(jié)，而對于技術(shù)壁壘更高的基于架構(gòu)技術(shù)和核心模塊/零部件/軟件技術(shù)的集成優(yōu)勢并沒有形成，而這恰恰是“第三次工業(yè)革命”技術(shù)競爭的焦點(diǎn)。

新興生產(chǎn)設(shè)備或系統(tǒng)的高集成度特征決定了，雖然最終的技術(shù)解決方案僅由少數(shù)大企業(yè)提供，但最終決定整個(gè)生產(chǎn)制造系統(tǒng)性能和功能的主體和因素卻是多方面的：不僅取決于提供整體解決方案的大企業(yè)的技術(shù)集成能力，而且取決于大量的處于技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的提供差異化的零部件和軟件應(yīng)用的中小企業(yè)的技術(shù)能力。在新興生產(chǎn)制造技術(shù)處于模塊化程度仍然較低、一體化程度較高的導(dǎo)入期時(shí)，大企業(yè)和小企業(yè)之間在實(shí)驗(yàn)和開發(fā)過程中的合作和互動就變得異常重要。也就是說，不同于錢德勒所描繪的第二次產(chǎn)業(yè)革命主要由大企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)過程，“第三次工業(yè)革命”是大企業(yè)和大量中小企業(yè)共同創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)過程。小企業(yè)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)的功能不再局限于改進(jìn)型創(chuàng)新和細(xì)分市場的補(bǔ)充，而是直接成為突破性創(chuàng)新的主體。

“第三次工業(yè)革命”背景下企業(yè)競爭行為和產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)變革的政策含義在于：目前我國裝備制造業(yè)的優(yōu)勢主要體現(xiàn)在大規(guī)模生產(chǎn)和基于組裝的本土化二次開發(fā)創(chuàng)新方面，這種能力已經(jīng)不能適應(yīng)新工業(yè)革命的技術(shù)要求。政府針對大企業(yè)的創(chuàng)新扶持重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)逐漸向架構(gòu)創(chuàng)新方面轉(zhuǎn)變，并同步提升大企業(yè)的大型項(xiàng)目管理能力和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)協(xié)調(diào)能力，從而最終提升大型企業(yè)的綜合集成創(chuàng)新能力；在鼓勵(lì)大企業(yè)集成創(chuàng)新的同時(shí)，要積極鼓勵(lì)中小企業(yè)在核心零部件和軟件領(lǐng)域的創(chuàng)新，通過優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境促進(jìn)高技術(shù)創(chuàng)業(yè)，通過鼓勵(lì)基于多元技術(shù)路線的探索形成更加適合新興技術(shù)機(jī)會挖掘的多層次創(chuàng)新生態(tài)，而不是過度依賴更適合于既有成熟技術(shù)機(jī)會開發(fā)的高度一體化的大型企業(yè)。這意味著，科技政策應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)新興技術(shù)領(lǐng)域的多樣化探索，而不僅僅是任務(wù)導(dǎo)向型的大型科技工程。

三、“第三次工業(yè)革命”背景下
我國產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整策略

“第三次工業(yè)革命”是一個(gè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的深刻變革的過程。這場革命將從根本上對工業(yè)國家的關(guān)鍵要素、核心資源和競爭行為產(chǎn)生重大影響。在這個(gè)過程中，既有美國恢復(fù)其制造業(yè)霸主地位或德、日進(jìn)一步鞏固其制造業(yè)競爭優(yōu)勢的可能性，也有中國利用技術(shù)機(jī)會窗口實(shí)現(xiàn)趕超的可能性。為了把握全球制造業(yè)競爭格局重塑的機(jī)遇，美、日、德等傳統(tǒng)工業(yè)強(qiáng)國紛紛針對新興制造技術(shù)的突破和應(yīng)用進(jìn)行戰(zhàn)略部署。在這種情況下，中國的制造業(yè)戰(zhàn)略調(diào)整，需要充分考慮“第三次工業(yè)革命”技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征及其政策含義，從自身的技術(shù)、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和市場需求實(shí)際出發(fā)，針對其他工業(yè)國家的部署做出策略性的反應(yīng)，應(yīng)當(dāng)加快我國自己的面向中長期的“先進(jìn)制造戰(zhàn)略規(guī)劃”的制定，并在戰(zhàn)略設(shè)計(jì)和實(shí)施中充分體現(xiàn)以下內(nèi)容。

第一，依托“母工廠”，加強(qiáng)我國制造技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。在綜合生產(chǎn)制造水平方面，中國與美、日、德的技術(shù)和管理效率差異顯著。這意味著，未來中國的工業(yè)化不僅要迎接“工業(yè)4.0”的新挑戰(zhàn)，而且要在加強(qiáng)信息設(shè)備投資和現(xiàn)場管理水平提升的基礎(chǔ)上補(bǔ)上“工業(yè)3.0”的柔性化制造、甚至“工業(yè)2.0”的標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的功課。建議充分借鑒日本的“母工廠”經(jīng)驗(yàn)，以先進(jìn)工廠的建設(shè)為依托，加快我國先進(jìn)生產(chǎn)制造技術(shù)的突破和相應(yīng)的現(xiàn)場管理水平的提升。《中國制造2025》雖然明確提出將工藝技術(shù)創(chuàng)新和工藝技術(shù)研究機(jī)構(gòu)建設(shè)作為促進(jìn)我國制造技術(shù)提升和完善我國工業(yè)創(chuàng)新體系的重要內(nèi)容，但《中國制造2025》沒有充分認(rèn)識到工藝技術(shù)與產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的差異性，即產(chǎn)品創(chuàng)新更多依托正式的研發(fā)機(jī)構(gòu)和實(shí)驗(yàn)室，而工藝技術(shù)創(chuàng)新則主要發(fā)生在生產(chǎn)現(xiàn)場。正式的能夠提供共性生產(chǎn)技術(shù)的工藝技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)固然重要，但“工業(yè)3.0”和“工業(yè)4.0”所涉及的生產(chǎn)制造技術(shù)的創(chuàng)新、持續(xù)完善和相應(yīng)的生產(chǎn)管理方法的形成，根本上需要依托一批現(xiàn)代工廠的培育，這些現(xiàn)代工廠將對于促進(jìn)智能制造等現(xiàn)代制造技術(shù)的創(chuàng)新和推廣起到重要的引領(lǐng)示范作用。

第二，充分吸收和借鑒美、日、德應(yīng)對新工業(yè)革命的共同經(jīng)驗(yàn)和普遍做法，加快有利于新興制造技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散的制度基礎(chǔ)建設(shè)，構(gòu)建與智能制造相適應(yīng)的產(chǎn)業(yè)工人技能培訓(xùn)體系。在“工業(yè)3.0”時(shí)代，美國雖然仍然在數(shù)控機(jī)床等一系列生產(chǎn)裝備方面取得了技術(shù)領(lǐng)先，卻逐步走上了“去制造業(yè)”和喪失制造業(yè)競爭優(yōu)勢的道路。究其原因，最主要的是因?yàn)槊绹鴽]有進(jìn)行與先進(jìn)設(shè)備相適應(yīng)的互補(bǔ)性戰(zhàn)略創(chuàng)新(如精益生產(chǎn)方式)。正因此，在新一輪的工業(yè)革命中，發(fā)達(dá)工業(yè)國家的政策目光都不僅瞄準(zhǔn)技術(shù)創(chuàng)新本身，而且重視互補(bǔ)性的經(jīng)濟(jì)條件和制度建設(shè)。例如，針對新興制造技術(shù)的要求，發(fā)達(dá)工業(yè)國家都強(qiáng)調(diào)通過終身學(xué)習(xí)制度建設(shè)提升產(chǎn)業(yè)工人的技能和知識水平，通過先進(jìn)制造技術(shù)研究所或產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟建設(shè)加強(qiáng)共性技術(shù)的供給。建議借鑒這些國家的共同經(jīng)驗(yàn)，盡快設(shè)立我國的先進(jìn)制造技術(shù)研究所或產(chǎn)業(yè)研究院，加快共性技術(shù)和先進(jìn)生產(chǎn)管理方式的突破和面向廣大中小企業(yè)的推廣；加快職業(yè)技能教育體系的建設(shè)，培育壯大技能型、知識型員工隊(duì)伍。

第三，依托公共服務(wù)機(jī)構(gòu)和工藝咨詢師隊(duì)伍建設(shè)，促進(jìn)先進(jìn)適用制造技術(shù)的推廣應(yīng)用。歷史表明，任何一個(gè)趕超國家都不是簡單重復(fù)領(lǐng)先者的產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑。面對新興制造技術(shù)形成的挑戰(zhàn)與機(jī)遇，美國的戰(zhàn)略聚焦點(diǎn)仍然是通用技術(shù)和底層技術(shù)，德國力圖在工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)方面取得突破，而日本則重點(diǎn)在3D打印和工業(yè)機(jī)器人等現(xiàn)代裝備方面進(jìn)行布局?；诖耍ㄗh從中國自身的技術(shù)能力、市場優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)出發(fā)，在加強(qiáng)前沿技術(shù)等制高點(diǎn)布局的同時(shí)，重點(diǎn)促進(jìn)智能化、數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化技術(shù)和系統(tǒng)與我國大規(guī)模生產(chǎn)方式的結(jié)合，形成既體現(xiàn)我國比較優(yōu)勢又有利于形成新的競爭優(yōu)勢的差異化競爭戰(zhàn)略。在積極促進(jìn)前沿制造技術(shù)突破的同時(shí)，憑借我國龐大的制造基礎(chǔ)優(yōu)勢，依托公共服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)，促進(jìn)先進(jìn)適用制造技術(shù)的推廣應(yīng)用，并在推廣應(yīng)用過程中不斷提升我國的先進(jìn)制造技術(shù)應(yīng)用水平，將是未來相當(dāng)長時(shí)期內(nèi)我國參與新一輪工業(yè)革命的獨(dú)特優(yōu)勢和路徑。建議借鑒美國的退休經(jīng)理服務(wù)團(tuán)(SCORE)政策和日本的企業(yè)診斷指導(dǎo)制度，設(shè)立國家認(rèn)證的工藝技術(shù)咨詢師，根據(jù)企業(yè)提出的服務(wù)需求為企業(yè)指派咨詢師，咨詢師以郵件或現(xiàn)場服務(wù)的方式為企業(yè)提供規(guī)劃、研究、設(shè)計(jì)、分析、試驗(yàn)、評價(jià)和實(shí)施等各方面的咨詢服務(wù)。從《中國制造2025》有關(guān)公共服務(wù)體系建設(shè)的內(nèi)容來看，直接為企業(yè)提供技術(shù)服務(wù)的服務(wù)隊(duì)伍建設(shè)還沒有被給予足夠的關(guān)注，而這也正是未來我國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整的另一個(gè)重要方向。

注釋

①④⑧Perez C.Structural Change and the Assimilation of New Technologies in the Economic and Social Systems.Futures,No.5,1983,pp.357—375.②⑤[英]克里斯·弗里曼、弗朗西斯科·盧桑：《光陰似箭：從工業(yè)革命看信息革命》，中國人民大學(xué)出版社，2007年，第67頁。③Takeishi，A.Knowledge Partitioning in the Inter-firm Division of Labor：The Case of Automotive Product Development.Organization Science，No.3,2002,pp.321—338.⑥The Source of Capital Goods Innovation:The Role of User Firms in Japan and Korea.Routledge,1998,pp.69—81.⑦Bargaining Costs,Influence Costs,and the Organization of Economic Activity.Cambridge University Press,1990,pp.103—126.⑨The Second Machine Age:Work Progress,and Prosperity in a Time of Brilliant Technologies.W.W.Norton & Company,2014,pp.21—39.⑩The Future Impact of Automation on Workers.Oxford University Press,1986,pp.109—112.Hobday,Michael.Firm level Innovation Models:Perspectives on Research in Developed and Developing Countries.Technology Analysis & Strategic Management，No.2，2005,pp.121—146.

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