封宗穎，顧正艷（.華東師范大學(xué)對外漢語學(xué)院，上海 0037；華東理工大學(xué) 外國語學(xué)院，上海 0037；.華東理工大學(xué) 發(fā)展規(guī)劃處，上海 0037）

問題探討

2014年中國高引用科學(xué)家統(tǒng)計與思考

封宗穎1，顧正艷2
（1.華東師范大學(xué)對外漢語學(xué)院，上海 200237；華東理工大學(xué) 外國語學(xué)院，上海 200237；2.華東理工大學(xué) 發(fā)展規(guī)劃處，上海 200237）

2014年高引用科學(xué)家引領(lǐng)并代表著全球最前沿的科學(xué)理念，來自世界各地的3 215位研究者以其發(fā)表的高被引論文的被引次數(shù)在相同時段、相應(yīng)領(lǐng)域中位列世界前1%的世界影響力獲得這一殊榮。通過梳理和分析該名錄，發(fā)現(xiàn)我國在學(xué)科發(fā)展、科技創(chuàng)新的國際地位有很大提升，但與世界科技強國相比差距仍然很大，在總結(jié)原因的基礎(chǔ)上，提出應(yīng)理性認(rèn)識“高被引率”的學(xué)術(shù)評價功能，總結(jié)其透射出的中國科技發(fā)展的未來圖景等有價值信息，以國家創(chuàng)新主體的中國高校為切入點，以期對如何沖破和跨越現(xiàn)有高校治理結(jié)構(gòu)和管理體制中阻礙創(chuàng)新的制度壁壘，在我國建立創(chuàng)新驅(qū)動型科研管理體系與策略有所啟示。

2014高引用科學(xué)家；科技創(chuàng)新；科學(xué)管理系統(tǒng)，中國高校

“Highly-Cited Researchers 2014”是湯森路透（Thomson Reuters）繼2011年之后第二次公布的高被引科學(xué)家名單，采用了最新的數(shù)據(jù)和先進的算法，通過對2002—2012年被ISI Web of Science（SCI）收錄的21個自然和社會科學(xué)領(lǐng)域論文分析評估，并將所屬領(lǐng)域同一年度他引頻次在前1%的論文進行排名統(tǒng)計后得出的。入選“高被引科學(xué)家”名單，意味著該學(xué)者和其領(lǐng)導(dǎo)的研究組在所從事的研究領(lǐng)域具有世界級影響力。2014年高引用科學(xué)家引領(lǐng)并代表著全球最前沿的科學(xué)理念，來自世界各地的3 215位研究者以其發(fā)表的高被引論文的被引次數(shù)在相同時段、相應(yīng)領(lǐng)域中位列世界前1%的世界影響力獲得這一殊榮。

這份名錄囊括自然科學(xué)和社會科學(xué)共21個學(xué)科領(lǐng)域，通過研究2002—2012年共11年收錄在Web of Science核心期刊的高被引論文（僅包括article和review），計算在相同時段、相同學(xué)科類目中引文數(shù)在前1%的研究者。結(jié)合科學(xué)的計算方法和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)娜斯彶榱鞒?，在對?shù)據(jù)進行充分挖掘和分析的基礎(chǔ)上，最終得到2014全球高引用科學(xué)家名錄。全球高引用科學(xué)家是由具備發(fā)展?jié)摿Φ哪贻p學(xué)者、正值創(chuàng)作旺盛時期的科學(xué)家以及資深的著名研究者共同組成，是全球視野下極具創(chuàng)新能力的科技精英和擁有最先進理念智囊團的杰出代表。

1　方法

湯森路透集團研發(fā)最新版的自然科學(xué)和社會科學(xué)領(lǐng)域的高引用科學(xué)家名錄（2014版），對舊版本高引用科學(xué)家（2001版）進行了更新和完善。

1.1數(shù)據(jù)來源

用于分析和甄選高引用科學(xué)家的數(shù)據(jù)主要來自基本科學(xué)指數(shù)（簡稱ESI）的113 092篇高被引論文，數(shù)據(jù)統(tǒng)計時間從2002—2012年，是ESI根據(jù)其引文數(shù)排名位于全球前1%的論文。

ESI分析研究的是科學(xué)引文和社會科學(xué)引文收錄論文被應(yīng)用情況，并且分析的范疇進一步限定在論文和綜述（article和review），其他的文獻類型諸如書評、更正、勘誤、會議摘要等等不在統(tǒng)計范圍內(nèi)。（SCI收錄的文獻類型包括期刊的所有文檔：論文、綜述、書目、新聞、傳記、書評、更正、勘誤、數(shù)據(jù)庫評論、社論材料、硬件評論、書信、會議摘要、消息報道、再版、軟件評論等。）

1.2學(xué)科分類

在ESI數(shù)據(jù)庫中，所有的論文包括高被引論文、熱門論文等都被歸類于22個學(xué)科類目之一，ESI學(xué)科根據(jù)期刊進行分類，而發(fā)表在該期刊的論文自然也歸于相應(yīng)的學(xué)科領(lǐng)域中。以綜合交叉學(xué)科的期刊為例，如《科學(xué)》、《自然》、《美國國家科學(xué)院院刊》和其他綜述型期刊上發(fā)表的論文，需要對其進行特別的分析和研究，并對此類論文的參考文獻和引用該篇文章的論文進行數(shù)據(jù)調(diào)研和分析，盡可能將文章歸屬在某一特定的ESI學(xué)科類目中。

實際上，論文學(xué)科歸屬模糊不清的問題不僅出現(xiàn)于綜合交叉學(xué)科類的期刊上，也存在于臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科領(lǐng)域的一些論文，通常這些論文都跨越多個子領(lǐng)域，包括《內(nèi)科醫(yī)學(xué)年鑒》《英國醫(yī)學(xué)雜志》《美國醫(yī)學(xué)雜志學(xué)會》《柳葉刀》《新英格蘭醫(yī)學(xué)雜志》《臨床研究雜志》《細胞》《實驗醫(yī)學(xué)雜志》《自然醫(yī)學(xué)》等。而《自然》《科學(xué)》《美國國家科學(xué)院院刊》等綜合交叉學(xué)科類期刊上的不低于5%的論文最終都無法歸類于其他21個學(xué)科領(lǐng)域中，因此，ESI中的綜合交叉學(xué)科應(yīng)當(dāng)被認(rèn)為是“遺留群體”，對分析科研績效沒有貢獻性。

按高被引論文數(shù)量統(tǒng)計作者名錄僅是研究高引用科學(xué)家名錄工作的初始階段，接下來采納算法分析來鑒別姓名相同或姓名縮寫相同的作者，任何模棱兩可的結(jié)果都將進入人工再審程序，通過檢索這些重名的作者論文，按照發(fā)表時間排序，逐一檢查論文的題目、科研機構(gòu)、合著者等信息，從而對同名作者的論文進行分配。同時搜尋作者的個人網(wǎng)站、個人簡歷也是必要的，尤其是當(dāng)作者幾經(jīng)更換工作機構(gòu)的情況下，這項工作顯得更加重要。

1.3計算方法

高被引論文的同名作者的核準(zhǔn)工作完成后，即可將作者名錄依據(jù)高被引論文數(shù)從大到小排序，并依據(jù)ESI各個學(xué)科的高被引論文作者數(shù)來計算將遴選多少名本學(xué)科領(lǐng)域的高引用科學(xué)家。

ESI各學(xué)科領(lǐng)域的規(guī)格差距很大，這是因為各學(xué)科包含的期刊數(shù)不盡相同，比如，臨床醫(yī)學(xué)的期刊數(shù)占ESI期刊總數(shù)19%，而經(jīng)濟學(xué)與商學(xué)、微生物學(xué)和空間科學(xué)分別占1.7%、1.4%、1.1%。對每個學(xué)科而言，統(tǒng)計其高被引論文作者數(shù)，再計算出該數(shù)字的平方根，平方根的結(jié)果就是該學(xué)科高引用科學(xué)家數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)值。

對所有高被引論文作者而言，這一標(biāo)準(zhǔn)值是進入排名的門檻。若某位作者未能達到這一標(biāo)準(zhǔn)，是由于他/她的高被引論文數(shù)偏少，但其總引文數(shù)卻不低于本學(xué)科領(lǐng)域高被引論文前50%，也可以進入排名，通過將科學(xué)計算方法與人工審查程序互為補充，最終得到ESI 21個學(xué)科高引用科學(xué)家名錄。

1.4特殊個案處理

以上的排名方法被應(yīng)用在ESI的各學(xué)科中，除了物理學(xué)，因為物理學(xué)科領(lǐng)域的論文絕大都屬于高能物理實驗子領(lǐng)域，運用上述排名方法得出的名單不是物理學(xué)高引用科學(xué)家名錄，而應(yīng)當(dāng)是高能物理學(xué)家目錄。因此，我們需要采用特別方法處理該問題，并將物理學(xué)中高能物理實驗論文剔除出去，對余下的高被引論文進行甄別和篩選，高能物理實驗論文單獨處理，最后得出的物理學(xué)高引用科學(xué)家名錄才是客觀可靠的，不僅包含優(yōu)秀的高能物理學(xué)家，還包括很多其他子領(lǐng)域的物理學(xué)家，這里還有獲得2010物理學(xué)諾貝爾獎得主，來自曼徹斯特大學(xué)的Andre Geim。

2　結(jié)果

2014年高引用科學(xué)家名錄，是根據(jù)最近11年（2002—2012年）被科學(xué)引文索引（SCI）和社會科學(xué)引文索引（SSCI）收錄的論文在相同學(xué)科領(lǐng)域、相同時期下被引用情況進行排名，得出各個學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)被引用最多的前1%的研究者。來自全球44個國家共3 215人入選，分布在包括自然學(xué)科和社會科學(xué)的21個學(xué)科領(lǐng)域中。

2.1按國家和地區(qū)劃分

從各國入選情況來看（見表1），美國以壓倒性優(yōu)勢位居第一，貢獻了53.7%高引用科學(xué)家，英國位居其次，德國次之，中國第四名，這也是最新統(tǒng)計的按高被引論文篇數(shù)［1］從高到低排序世界前四名的位次。這基本符合各國經(jīng)濟發(fā)展水平，從一定程度上體現(xiàn)了各國的科技競爭實力。科技進步對促進經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮著支撐引領(lǐng)作用，而這些世界頂尖的科學(xué)家正是科技前行的掌舵人，是用科技力量反哺經(jīng)濟發(fā)展的原動力，更是各國經(jīng)濟與科技實力較量的核心要素。從各國排名順序來看，中國進步明顯，但與美國相比，差距依然巨大。

表1　世界各國入選2014全球高引用科學(xué)家分布情況

2.2按ESI學(xué)科劃分

各學(xué)科入選的人數(shù)不盡相同，學(xué)科分布見圖1。臨床醫(yī)學(xué)的高引用科學(xué)家最多，占12.5%；免疫學(xué)最少，占2.7%。眾多學(xué)科的高引用科學(xué)家在100～200人這一區(qū)間，這與學(xué)科屬性和發(fā)展規(guī)律有關(guān)。尤其ESI學(xué)科類目劃分是根據(jù)期刊種類進行，而臨床醫(yī)學(xué)恰好是期刊數(shù)目最多的學(xué)科，臨床醫(yī)學(xué)收錄的期刊數(shù)占ESI期刊總數(shù)的19%，其高引用科學(xué)家12.5%的比例應(yīng)當(dāng)在意料之中，因此，其入選的高引用科學(xué)家最多亦符合常理。

圖1　2014全球高引用科學(xué)家的學(xué)科分布圖

從中國入選的情況來看，我國的高引用科學(xué)家主要集中在工程學(xué)、材料科學(xué)、化學(xué)、數(shù)學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域，在物理學(xué)、地球科學(xué)等領(lǐng)域有良好的表現(xiàn)，但在其他的學(xué)科領(lǐng)域中人數(shù)寥寥，甚至在臨床醫(yī)學(xué)、微生物學(xué)、經(jīng)濟學(xué)與商學(xué)、精神病學(xué)與心理學(xué)、社會科學(xué)、空間科學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域我國內(nèi)地科技界無人入選。

在我國高引用科學(xué)家較為集中的幾個學(xué)科領(lǐng)域中，我國入選的人數(shù)占相應(yīng)學(xué)科全球總?cè)藬?shù)的比例更能體現(xiàn)我國在相應(yīng)學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)影響力，根據(jù)這一標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計，材料科學(xué)占比最高，達到21.09%，其次是工程學(xué)，數(shù)學(xué)第三，化學(xué)次之，并且這四個學(xué)科我國科學(xué)家占比均在10%以上。可見，我國科技領(lǐng)域?qū)＜业膰H影響力正不斷擴大。

2.3中國高引用科學(xué)家高校/機構(gòu)分布情況

中國兩岸四地有53個高校/機構(gòu)的158人次入選2014年全球高引用科學(xué)家，分布情況見表2。其中包括36所中國內(nèi)地大學(xué)、6所香港高校、6所臺灣高校、4所內(nèi)地研究機構(gòu)和1所澳門高校。從擁有高引用科學(xué)家的絕對數(shù)量看，中國科學(xué)院以45位高引用科學(xué)家的絕對優(yōu)勢高居榜首，中國科技大學(xué)、香港大學(xué)、香港城市大學(xué)并列第二。從入榜的兩岸四地高校平均擁有高引用科學(xué)家的數(shù)量看，香港最高，澳門第二，內(nèi)地高校第三，臺灣次之；數(shù)據(jù)顯示，36所內(nèi)地高校高引用科學(xué)家在中國高引用科學(xué)家總數(shù)占比是48.73%，近半數(shù)?？梢妰?nèi)地高?？蒲袑嵙涂蒲杏绊懥υ诔掷m(xù)增強，尤其排名領(lǐng)先的幾所“985”高校的高引用科學(xué)家占有量有明顯的優(yōu)勢，且入選的內(nèi)地高校中半數(shù)以上均為“985”高校，值得關(guān)注的是，8所地方類院校在排名中也占有一席之地，表明很多地方高校的優(yōu)質(zhì)人才資源也在逐步顯現(xiàn)。

由于中國高校/機構(gòu)高引用科學(xué)家分屬不同學(xué)科領(lǐng)域，所以我們可以根據(jù)這些高校/機構(gòu)入圍的學(xué)科領(lǐng)域的多寡去認(rèn)識和了解其學(xué)科建設(shè)與發(fā)展情況。入選的學(xué)科越多，說明該大學(xué)/機構(gòu)在相應(yīng)的學(xué)科領(lǐng)域中貢獻卓越。中國科學(xué)院是入圍學(xué)科最多的機構(gòu)，有10個學(xué)科的研究者入選2014全球高引用科學(xué)家；清華大學(xué)、香港城市大學(xué)入圍的學(xué)科數(shù)在高校之中最多，各有5個學(xué)科的研究入選全球高引用科學(xué)家。這描繪出了中國高校/機構(gòu)學(xué)科建設(shè)在國際評價體系下的思維導(dǎo)圖，從學(xué)科—高引用科學(xué)家—大學(xué)/機構(gòu)的聯(lián)動腦圖。此外，我們看到，這些高引用科學(xué)家中有18位橫跨兩個學(xué)科領(lǐng)域獲此殊榮，這部分研究者在不同學(xué)科的卓越科研影響力，對學(xué)科間交叉互融和科研團隊協(xié)同創(chuàng)新力是一個很好的示范，更是不可忽視的助推力。

3　分析與討論

隨著我國在科技投入、科技產(chǎn)出和科技成果的國際影響力的不斷提升，原來少有中國科學(xué)家的成果被引率能進前1%，現(xiàn)在越來越多的科學(xué)家有這樣的實力，尤其是高引用科學(xué)家名錄中，中國貢獻了近5%的高引用科學(xué)家，排名第四，說明國家非常重視科研成果的國際影響力，我國科技實力取得很大進步。為科學(xué)、合理、有效地認(rèn)識和使用2014年高引用科學(xué)家名錄，我們從數(shù)據(jù)基礎(chǔ)、研究方法和中國科技未來發(fā)展等方面來分析和解讀。

3.1理性認(rèn)識“高被引率”的學(xué)術(shù)評價功能

高引用科學(xué)家名錄反映了一個核心概念——高被引率，高被引率是被廣泛應(yīng)用于測評學(xué)術(shù)成果的指標(biāo)，在理想的情況下，文章被引用客觀地反映了其他科學(xué)家對文章的使用。但是，引用的原因還有很多，采用、支持、證明、評價、駁斥、證偽等，都得引用。不同類型的文章、不同學(xué)科領(lǐng)域，引用的情況也不一樣。比如綜述類文章引用率就比較高，某些學(xué)科的引用率也比其他學(xué)科高，人文科學(xué)引用往往比較少。當(dāng)然，在大規(guī)模數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上、在各個學(xué)科歸一化處理后，平均來看，文章被全球科學(xué)家引用得越多，就說明關(guān)注度越高，影響也越大，在一定程度上也可以表明科研成果的水平越高。

就名錄而言，我們看到入選的幾乎都是基礎(chǔ)科學(xué)的科學(xué)家，是因為名錄是根據(jù)科學(xué)引文索引（SCI）和社會科學(xué)引文索引（SSCI）收錄的論文進行排名，這兩個引文索引本身偏重于基礎(chǔ)研究，許多技術(shù)類、應(yīng)用型的期刊不被收錄。而且，“引用”本身更適用于自然科學(xué)的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，更適合以學(xué)術(shù)文章為成果形式的領(lǐng)域。有些重大的創(chuàng)新不是以學(xué)術(shù)論文體現(xiàn)的，比如：喬布斯設(shè)計的蘋果系列產(chǎn)品徹底改變了當(dāng)今世界人們的生活模式，我國改革開放的政策與體制突破帶來了經(jīng)濟快速增長，這些都難以登上“高被引排名”。同時，人文社會科學(xué)不同于自然科學(xué)，相比以追求統(tǒng)一為使命的自然科學(xué)，人文社會科學(xué)理應(yīng)追求自身發(fā)展的多元化和民族適應(yīng)性，因此其學(xué)術(shù)評價標(biāo)準(zhǔn)必然具有多元化的特征，在SSCI核心期刊上發(fā)表情況只能作為人文社會學(xué)科研究成果多元化評價標(biāo)準(zhǔn)的一個維度，而不是唯一的、絕對的標(biāo)準(zhǔn)。

可見，高被引率在衡量高水平科研成果中呈現(xiàn)一個顯著特征，即偏重基礎(chǔ)研究領(lǐng)域和局限于量化測評范疇的屬性，更多地代表著全球視野下、自然科學(xué)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域中具有極高關(guān)注度和影響力的學(xué)術(shù)論文。這也表明SCI和SSCI對我國學(xué)者的學(xué)術(shù)研究已經(jīng)產(chǎn)生了明顯的導(dǎo)向作用。因此，全球21個學(xué)科的高引用科學(xué)家分布結(jié)果中，臨床醫(yī)學(xué)比重最高，占12.5%，與其他學(xué)科差距最大。接下來依次是分子生物學(xué)與遺傳學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)與生物化學(xué)、工程學(xué)、社會科學(xué)等。這是根據(jù)高被引率的分析方法，在各個學(xué)科歸一化處理后得出的結(jié)果。同時，我們注意到，我國高引用科學(xué)家主要集中在工程學(xué)、材料科學(xué)、化學(xué)領(lǐng)域，這三個學(xué)科的高引用科學(xué)家貢獻率高達60%，接下來依次是數(shù)學(xué)、物理學(xué)、地球科學(xué)和計算機科學(xué)等。我國的高引用科學(xué)家學(xué)科分布與全球比較差異很大，除化學(xué)與工程學(xué)外，全球按比重從大到小依次排列的幾個學(xué)科中，我國鮮有甚或沒有人入選。

表2　中國地區(qū)入選2014年全球高引用科學(xué)家的高校/機構(gòu)分布情況

這一差異應(yīng)當(dāng)引起我們的反思，即一方面應(yīng)將目光聚焦在基礎(chǔ)科學(xué)的科技大國和強國，確立追趕的目標(biāo)和標(biāo)桿；另一方面，我們更應(yīng)思考和找出制約自身科技發(fā)展的瓶頸。單憑數(shù)量來衡量一個國家的科技實力還不夠，我們要看科研成果中的基本原理、基礎(chǔ)機制和基本方法等的原創(chuàng)性突破的多寡——原始創(chuàng)新能力，要避免僅依靠極速跟蹤、海量試驗、工藝器件完善、獨有資源材料等的創(chuàng)新，要拋去他國眼中“拿來主義”帽子，否則，即使文章再多，引用率再領(lǐng)先，也是沿著別人開創(chuàng)道路踉蹌前行［2］。

3.2高引用科學(xué)家名錄透射出中國科技發(fā)展的未來圖景

高引用科學(xué)家代表的是在其研究領(lǐng)域有世界級影響力的頂尖學(xué)者，其科研論文為該學(xué)科的發(fā)展做出了重大貢獻，同時也彰顯著一個國家的科技創(chuàng)新力。因此這與國家科研投入情況密切相關(guān)。如果把研發(fā)投入占國民生產(chǎn)總值的比例作為一個國家在科技創(chuàng)新投入的指標(biāo)，根據(jù)經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）2014年1月發(fā)表的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2012年，中國的研發(fā)投入占GDP的1.98%，超過有28個成員國的歐盟（1.97%）［3］。OECD的數(shù)據(jù)顯示，1995年以來中國這一指標(biāo)增長了近3倍，盡管從科研經(jīng)費絕對值上中國還遠未達到歐盟的水平（1∶3），中國研發(fā)投入的增長速度驚人，其科技論文的產(chǎn)出也相當(dāng)可觀［4］。根據(jù)科技部中國科學(xué)技術(shù)信息研究所2014 年9月公布的“2014年中國科技論文統(tǒng)計結(jié)果”［5］，2004—2014年我國科技人員共發(fā)表國際論文136.98萬篇，居世界第2位；論文共被引用1 037.01萬次，排世界第4位。2004—2014年10年段的被引用次數(shù)處于世界前1%的高被引論文為12 279篇［1］，占世界份額的10.4%，排世界第四位。世界第二的科技論文產(chǎn)出背景下，我國高被引論文產(chǎn)出卻未能趕上科技投入的增長速度?？梢?，中國的下一個挑戰(zhàn)是使研究更加高效。2014年初，中央就提出改革中央財政科研項目和資金管理辦法的要求，明確指出：實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，必須創(chuàng)新體制機制，改革科研項目和資金管理辦法，使財政科研資金突出助優(yōu)扶強，流向能創(chuàng)新、善攻堅的優(yōu)秀團隊和符合經(jīng)濟社會重大需求的項目，提高資金配置效率。因此，中國需要邁入一個新的階段，即投入的研發(fā)經(jīng)費不僅要更多，而且在有效性，影響力和耐用性上都需要繼續(xù)提高，也更加難以用數(shù)字衡量。

中國科技投入的快速攀升和世界第二的科技論文產(chǎn)出表明國家對科技創(chuàng)新寄予厚望，但是，投入與創(chuàng)新卻不是直接對等的關(guān)系，不是投入越多，創(chuàng)新的成果就一定多；我國科研論文的基數(shù)已經(jīng)很龐大，但是高水平高質(zhì)量的文章還有很大進步空間?，F(xiàn)實情況下，強調(diào)應(yīng)用和產(chǎn)品開發(fā)研究意味著忽視基礎(chǔ)科學(xué)研究，而中國科技研發(fā)投入中僅有5%屬于基礎(chǔ)研究，相對其他OECD成員國高達15～20%的比例顯得太低［4］?；A(chǔ)研究經(jīng)費的不充足難以支撐現(xiàn)有的研究的獨立性和持續(xù)性，同時基金的資助和評價體系也需要進一步完善，基礎(chǔ)研究基金比較傾向于著名科學(xué)家和低風(fēng)險項目，科研項目的審批與下達缺乏公平公正機制；科研項目評價中注重形式、產(chǎn)出和數(shù)量，輕視內(nèi)容、質(zhì)量和轉(zhuǎn)化，學(xué)術(shù)評價中存在機械計算論文發(fā)表數(shù)量的現(xiàn)象，出現(xiàn)大量不應(yīng)用的專利申請等，這些成為阻礙和限制科技創(chuàng)新的壁壘與屏障［6］。

要解決上述問題，必須從科研管理體制、評價機制等方面有所改革和突破。一方面應(yīng)當(dāng)把政府引導(dǎo)支持與科研主體作用相互結(jié)合，財政資金積極支持基礎(chǔ)前沿、戰(zhàn)略高技術(shù)、社會公益和重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究，建立財政投入與社會資金搭配機制，鼓勵政府、企業(yè)、高校和科研院所聯(lián)合進行政產(chǎn)學(xué)研合作，既搞基礎(chǔ)科研，又搞應(yīng)用研究，促進科學(xué)與技術(shù)、科技與產(chǎn)業(yè)融合，推動成果產(chǎn)業(yè)化、市場化。另一方面要簡政放權(quán)，簡化審批流程。建立公開透明的申報、立項、評審和批準(zhǔn)制度，健全科研績效評估、動態(tài)調(diào)整和終止機制。再者要充分調(diào)動科研人員的積極性，完善科研人員收入分配政策，健全與崗位職責(zé)、工作業(yè)績、實際貢獻緊密聯(lián)系的分配激勵機制。推進科技評價和獎勵制度改革，完善和落實促進科研人員成果轉(zhuǎn)化的收益分配政策，讓創(chuàng)造性智力活動得到應(yīng)有的回報，讓科技創(chuàng)新的核心要素真正活起來。

我們相信，為了釋放創(chuàng)新活力國家將還會給予相應(yīng)的扶植政策和經(jīng)費資助，不但基礎(chǔ)研究領(lǐng)域研發(fā)投入比例有望提高，而且阻礙科技創(chuàng)新的制度壁壘也將被沖破。由此，我們可以看到中國科技發(fā)展的未來圖景：國家將更加支持和鼓勵中國科學(xué)家從事國際一流的研究工作，讓他們獲得更多的獨立的和自由從事高風(fēng)險研究項目的機會，以及更多的研發(fā)經(jīng)費的支配權(quán)限，科研經(jīng)費分配更加透明，科技發(fā)展系統(tǒng)中的創(chuàng)新活力被釋放出來，更多高水平的科技創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)。作為中國科技事業(yè)發(fā)展的引航者，我國高引用科學(xué)家的隊伍也將繼續(xù)擴大，應(yīng)對我國當(dāng)前經(jīng)濟和科技環(huán)境面臨的困境和挑戰(zhàn)，他們將更好地完成時代賦予的歷史使命。

3.3建議將高引用科學(xué)家引入大學(xué)和科研機構(gòu)的人事管理系統(tǒng)

隨著我國高等教育和科學(xué)研究國際影響力的不斷提升，運用SCI和SSCI發(fā)表量及其被引頻次量化評價、規(guī)范管理科研人員的科研績效的做法因其客觀性和可操作性，被各排名機構(gòu)廣泛使用，并相繼被引入我國大學(xué)和科研機構(gòu)的人事管理系統(tǒng)，我國政府部門在評審大學(xué)的學(xué)位授予點、基金項目以及各類科研獎勵時，也逐步引入SCI、SSCI等數(shù)據(jù)庫論文收錄和被引情況作為硬性評價指標(biāo)。與此同時，大學(xué)排名正日益影響高校資源獲取，加大師生在國際頂尖期刊發(fā)表量作為一種提升大學(xué)排名、提高大學(xué)國際學(xué)術(shù)地位的有效路徑，受到各大高校的重視。

全球高引用科學(xué)家位處SCI和SSCI學(xué)術(shù)評價生態(tài)系統(tǒng)中最頂層，因其影響力和知名度，在中國高等教育和科學(xué)研究未來發(fā)展中勢必發(fā)揮越來越重要的作用，中國在這一指標(biāo)上也必然有更快的發(fā)展和突破。上海交大世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名早已采納全球高引用科學(xué)家作為衡量教師質(zhì)量的指標(biāo)，且權(quán)重高達20%［7］。因此，將全球高引用科學(xué)家引入大學(xué)和科研機構(gòu)的人事管理系統(tǒng)，作為高層次科研人員聘用、晉升、獎勵的重要依據(jù)，同時在大學(xué)發(fā)展規(guī)劃上水平關(guān)鍵性指標(biāo)中增設(shè)全球高引用科學(xué)家這一指標(biāo)，對提升大學(xué)的國際學(xué)術(shù)話語權(quán)和影響力具有重大的戰(zhàn)略意義，因為高等教育和科技創(chuàng)新密不可分的現(xiàn)實，使其理應(yīng)成為當(dāng)今世界經(jīng)濟發(fā)展的助推力，而大學(xué)的改革與發(fā)展正不遺余力地將自身建設(shè)成為一個科技創(chuàng)新與理念革新相互交融的共生體。

4　結(jié)語

通過梳理和分析這份名錄，我們發(fā)現(xiàn)我國在學(xué)科發(fā)展、科技創(chuàng)新的國際地位有很大提升，但與世界科技強國相比差距仍然很大，究其原因有二：一是面對快速增長的科技投入和科技論文產(chǎn)出位居世界第二的中國科技現(xiàn)狀，僅用量化來衡量一個國家的科技創(chuàng)新實力遠遠不夠，科研績效管理的標(biāo)準(zhǔn)化、國際化要求我們必須將目光從數(shù)量轉(zhuǎn)移到質(zhì)量；二是中國現(xiàn)存的科研管理的體制與機制中，有很多阻礙創(chuàng)新的因素，亟待對相應(yīng)的政策進行調(diào)整和改革。因此，作為國家創(chuàng)新主體的中國高校，如何沖破和跨越現(xiàn)有高校治理結(jié)構(gòu)和管理體制中阻礙創(chuàng)新的制度壁壘，成為我們必須面對的問題，而這份名錄在一定程度上為我們提供了非常有價值的信息，充分靈活利用好這份名錄對于學(xué)校未來事業(yè)的發(fā)展顯得至關(guān)重要。

2014年高引用科學(xué)家名錄提供了五個方面重要的信息。一是從各國高引用科學(xué)家的貢獻度來看，美國第一，英國第二，德國第三，中國第四，這與各國的經(jīng)濟發(fā)展水平和科技投入的情況基本吻合，同時這個排名與新近統(tǒng)計的按高被引論文篇數(shù)［1］從高到低排名世界前四的名次保持一致；二是名錄的學(xué)科屬性更加偏重于自然科學(xué)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，其科研成果也主要以文章的形式為主，是因為數(shù)據(jù)來源偏重于基礎(chǔ)研究的自然科學(xué)引文索引和社會科學(xué)引文索引收錄的論文；三是我國入榜的高引用科學(xué)家在學(xué)科分布上主要在材料科學(xué)、工程學(xué)和化學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域，這三個學(xué)科的高引用科學(xué)家貢獻率高達60%，接下來依次是數(shù)學(xué)、物理學(xué)、地球科學(xué)和計算機科學(xué)等，我國的高引用科學(xué)家學(xué)科分布與全球比較差異很大，當(dāng)今基礎(chǔ)科學(xué)的大國和強國仍然是少數(shù)幾個西方發(fā)達國家，因此，單一依靠數(shù)量衡量一個國家或者一所大學(xué)的科研創(chuàng)新力遠遠不夠，還需在政策扶植和制度創(chuàng)新入手，改革與完善科研管理體制和評測機制，激發(fā)科技工作者創(chuàng)新活力，形成更多具有原創(chuàng)性的高水平科研成果，促進科技與產(chǎn)業(yè)融合，推動成果產(chǎn)業(yè)化。同時，應(yīng)用在同一學(xué)科中我國入選的全球高引用科學(xué)家人數(shù)占相應(yīng)學(xué)科全球總?cè)藬?shù)的比值作為一個重要的指標(biāo)，可以衡量我國在該學(xué)科領(lǐng)域的話語權(quán)和國際地位，從高到低排序依次是材料科學(xué)、工程學(xué)、數(shù)學(xué)、化學(xué)、物理學(xué)等；四是我國入榜的高引用科學(xué)家中，“985”高校占33.54%，內(nèi)地非高校機構(gòu)占31.65%，港澳臺高校占19.62%，而“211”高校、省級高校占比分別是6.33%和6.96%，這基本符合我國高校科技實力的發(fā)展現(xiàn)狀。五是我國入榜的高校/機構(gòu)的學(xué)科架構(gòu)勾畫出從學(xué)科-高引用科學(xué)家-大學(xué)/機構(gòu)的思維腦圖，在橫向評比和分析各個高校/機構(gòu)的學(xué)科實力、縱向認(rèn)識和發(fā)掘這些大學(xué)/機構(gòu)潛在新的學(xué)科生長點以及學(xué)科交叉互融等方面提供了寶貴的信息，同時以其扎實的研究基礎(chǔ)和學(xué)科保障能更好地促進了高校、企業(yè)和政府間協(xié)同創(chuàng)新。此外，通過高校實施綜合改革，應(yīng)進一步加強科研管理的規(guī)章制度建設(shè)，對高校的科研活動進行規(guī)范化管理，提升科研組織的管理效能。減少高校與企業(yè)合作的障礙，加強高校與企業(yè)間的合作。

［1］齊芳.如何看待全球高被引用率排名：訪中科院文獻情報中心張曉林研究員［N/OL］.光明日報，2014-08-19 ［2015-03-01］.http：//news.gmw.cn/2014-08/19/content_ 12612094.htm.

［2］段歆涔.《自然》撰文分析中國研發(fā)力度首超歐盟［N/ OL］.中國科學(xué)報，2014-01-14［2015-03-01］.http：// news.sciencenet.cn/htmlnews/2014/1/287509.shtm.

［3］孫學(xué)軍.中國研發(fā)投入比例首超歐盟［EB/OL］. （2014-01-09）［2015-03-05］.http：//www.360doc.com/ content/14/0109/13/872587_343829331.shtml.

［4］晉浩天.2013年度中國科技論文統(tǒng)計結(jié)果發(fā)布［EB/ OL］.（2014-10-29）［2015-03-05］.http：//edu.people. com.cn/n/2014/1029/c1053-25927846.html.

［5］李克強.改革中央財政科研項目和資金管理辦法［EB/ OL］.（2014-01-22）［2015-03-06］.http：//news.163.com/ 14/0122/21/9J7MAHLA00014JB5.html.

［6］馮文宇.集成型理念：建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)科研管理制度文化的核心取向［J］.國家教育行政學(xué)院學(xué)報，2013（12）：25-29.

［7］世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名［EB/OL］.（2014-01-09）［2015-03-06］. http：//www.shanghairanking.cn/index.html.

［責(zé)任編輯：吳卓］

Bibliometrics Analysis of Highly-Cited Researchers 2014 Released by Thomason Reuters

FENG Zongying1，GU Zhengyan2
（1.International College of Chinese Studies，East China Normal University，Shanghai 200237，China；School of Foreign Languages，East China University of Science and Technology，Shanghai 200237，China；

2.Development and Planning Office，East China University of Science and Technology，Shanghai 200237，China）Abstract：Highly Cited Researchers 2014 represents the world's leading minds.About 3 215 researchers from across the world earned the distinction by writing the greatest numbers of reports officially designated by Essential Science IndicatorsTM as Highly Cited Papers-ranking among the top 1%most cited for their subject field and year of publication，earning them the mark of exceptional impact.The finding by analysis of the list of Highly Cited Researchers 2014 is that China's international status has been greatly improved in discipline development and technological innovation.However，comparing with those scientific peers，there are still great gaps on many fronts.Universities in China regarded as the main strength of innovation，have the responsibilities for crossing the barriers of current university governance structure and management system.And the valuable information the list obviously shows would have help us find how to reform the scientific management system and innovation strategy more effectively in the future.

Highly Cited Researchers 2014；scientific and technological innovation；scientific management system；Universities in China

G353.1

A

1672-6138（2015）04-0072-08

10.3969/j.issn.1672-6138.2015.04.016

2015-10-10

封宗穎（1979—），女，黑龍江哈爾濱人，講師，博士，研究方向：語言學(xué)及應(yīng)用語言學(xué)。