李士梅，潘宇瑤，吳　迪

(1.吉林大學(xué) 國有經(jīng)濟(jì)研究中心，吉林 長春 130012；2.吉林省經(jīng)濟(jì)信息中心，吉林 長春 130061)

?

企業(yè)自主創(chuàng)新的博弈分析

李士梅1，潘宇瑤1，吳迪2

(1.吉林大學(xué) 國有經(jīng)濟(jì)研究中心，吉林 長春 130012；2.吉林省經(jīng)濟(jì)信息中心，吉林 長春 130061)

自主創(chuàng)新能夠驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，推動(dòng)一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，其重要性毋庸置疑。對(duì)企業(yè)間自主創(chuàng)新的行為策略進(jìn)行了博弈分析，結(jié)合我國國情建立了政府補(bǔ)貼的自主創(chuàng)新博弈模型。研究表明，如果政府在企業(yè)創(chuàng)新時(shí)給予一次性直接補(bǔ)貼或者階梯式補(bǔ)貼，后發(fā)優(yōu)勢(shì)的等待博弈將轉(zhuǎn)化為搶先進(jìn)入博弈，企業(yè)具有搶先創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)。因此，政府可以通過稅收、補(bǔ)貼等不同的政策組合激勵(lì)企業(yè)積極創(chuàng)新。

自主創(chuàng)新；終止博弈；搶先進(jìn)入博弈；等待博弈；政府補(bǔ)貼

一、引　言

自主創(chuàng)新是相對(duì)于技術(shù)引進(jìn)、模仿而言的一種創(chuàng)造活動(dòng)[1]。隨著全球經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，自主創(chuàng)新能力強(qiáng)弱已經(jīng)成為新一輪經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性力量。按照世界銀行的標(biāo)準(zhǔn)，我國已經(jīng)進(jìn)入“中等收入偏上”的發(fā)展階段。這既是我國由中等收入國家向中等發(fā)達(dá)國家邁進(jìn)的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，也是矛盾突顯期：一方面，通過大規(guī)模引進(jìn)國外的先進(jìn)技術(shù)，后發(fā)優(yōu)勢(shì)、低成本優(yōu)勢(shì)極大地推動(dòng)了我國經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)；另一方面，長時(shí)間以來的“重技術(shù)引進(jìn)、輕自主創(chuàng)新”，造成了許多大型成套設(shè)備和核心元器件依賴于進(jìn)口。對(duì)國外關(guān)鍵技術(shù)的依賴弱化了我國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，也使得我國在國際產(chǎn)業(yè)分工中始終處于中低端位置。如何推動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)的突破，加快從要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，繞開“中等收入陷阱”，是現(xiàn)階段我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須面對(duì)的核心問題。在此背景下，我們對(duì)企業(yè)之間自主創(chuàng)新行為策略進(jìn)行研究，對(duì)從政策上如何激勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)積極創(chuàng)新進(jìn)行探討，具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

二、我國自主創(chuàng)新現(xiàn)狀分析

近十幾年來，我國經(jīng)濟(jì)總量不斷攀升，國家對(duì)于創(chuàng)新投入力度加大，企業(yè)創(chuàng)新投入主體地位穩(wěn)固，自主創(chuàng)新機(jī)制建設(shè)取得了一定的成果，但同時(shí)也存在著一些問題，比如研發(fā)成果轉(zhuǎn)化率不高，自主研發(fā)動(dòng)力不足，對(duì)外技術(shù)依賴性較強(qiáng)等。

(一)國家對(duì)于創(chuàng)新投入力度加大，國家核心競(jìng)爭(zhēng)力和國際影響力顯著增強(qiáng)

2013年，我國R&D人員總量達(dá)到501.8萬人，居世界第一位；R&D經(jīng)費(fèi)投入11 846.6億元，比上年增長15%，R&D經(jīng)費(fèi)投入總量居世界第2位。R&D投入強(qiáng)度(R&D經(jīng)費(fèi)投入與國內(nèi)生產(chǎn)總值之比)是衡量一國科技投入水平的重要指標(biāo)，也能反映出一國在推動(dòng)自主創(chuàng)新方面的努力。2013年，我國R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度比上年提高0.1個(gè)百分點(diǎn)，首次突破2%，達(dá)到2.08%，超過了歐盟28國1.96%的總體比例。我國R&D經(jīng)費(fèi)投入所占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重逐年上升。

隨著政府對(duì)創(chuàng)新投入力度的加大，我國核心競(jìng)爭(zhēng)力和國際影響力也在顯著增強(qiáng)。2013年全世界專利申請(qǐng)257萬件，我國以82.51萬件位居榜首，高科技產(chǎn)出占全球份額上升至24%。EI收錄的論文數(shù)量從2010年開始已經(jīng)超過美國成為世界第一，SCI收錄的論文數(shù)量從2008年開始成為世界第二。

(二)企業(yè)逐漸成為R&D經(jīng)費(fèi)投入和R&D活動(dòng)的執(zhí)行主體

2013年，我國大中型工業(yè)企業(yè)中有研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)為1.7萬家，所占比重為26.3%；開展產(chǎn)學(xué)研合作的企業(yè)為0.6萬家，占比8.6%；來自企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)為9 075.8億元，占全國經(jīng)費(fèi)總量的74.6%。從下表中可以看出，在我國自主創(chuàng)新活動(dòng)中，企業(yè)執(zhí)行社會(huì)研發(fā)支出的比重不斷提高。從2006年開始，我國R&D活動(dòng)中企業(yè)執(zhí)行社會(huì)研發(fā)支出所占比重已經(jīng)超過了美國、德國、法國、英國、加拿大等發(fā)達(dá)國家。

表1　R&D活動(dòng)中企業(yè)執(zhí)行社會(huì)研發(fā)支出的比重及國際比較　%

數(shù)據(jù)來源：2001—2013年《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

(三)自主研發(fā)動(dòng)力不足，對(duì)外技術(shù)依賴性較強(qiáng)

雖然近十幾年來我國經(jīng)濟(jì)總量不斷攀升，積累了一定的國民財(cái)富，但經(jīng)濟(jì)增長仍然以投資驅(qū)動(dòng)和貿(mào)易拉動(dòng)為主，在一些主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中，生產(chǎn)要素驅(qū)動(dòng)路徑依賴嚴(yán)重，自主創(chuàng)新能力嚴(yán)重不足成為制約我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸。

基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究是原始創(chuàng)新的基礎(chǔ)。一般來說，R&D總投入中基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究以及試驗(yàn)發(fā)展三者的合理比例是1∶1∶3。2013年，全國共投入R&D經(jīng)費(fèi)11 846.6億元，其中用于基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)為555億元，應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)為1 269.1億元，試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)為10 022.5億元，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)占R&D經(jīng)費(fèi)總量的比重分別為4.7%、10.7%和84.6%，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的經(jīng)費(fèi)偏低?！?013中國企業(yè)500強(qiáng)發(fā)展報(bào)告》顯示，2013年，世界500強(qiáng)中92家中國內(nèi)地企業(yè)的平均研發(fā)強(qiáng)度只有1.16%，與上年相比甚至還下降0.05個(gè)百分點(diǎn)；科技成果轉(zhuǎn)化率僅為10%左右，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家40%的水平。

三、國內(nèi)外關(guān)于自主創(chuàng)新的研究綜述

國外關(guān)于創(chuàng)新理論的主流研究主要是使用技術(shù)創(chuàng)新的概念。對(duì)創(chuàng)新這個(gè)詞語最早出現(xiàn)在亞當(dāng)·斯密(A.Smith)的《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》。而創(chuàng)新這一概念最早是由著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特(Schumpeter，1912)在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展概論》中明確提出來的。伊諾思(Eons，1962)認(rèn)為“技術(shù)創(chuàng)新是幾種行為綜合的結(jié)果，這些行為包括發(fā)明的選擇、資本投入保證、組織建立、制定計(jì)劃、招用工人和開辟市場(chǎng)等”，這是第一次關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的明確定義。到了20世紀(jì)七八十年代，有關(guān)創(chuàng)新的研究開始形成系統(tǒng)的理論。弗里曼(Freeman，1973)把“技術(shù)創(chuàng)新”提高到“創(chuàng)新”的主導(dǎo)地位。此外，國外學(xué)者從經(jīng)濟(jì)增長、創(chuàng)新體系、技術(shù)轉(zhuǎn)移、企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略、政策制訂等視角對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了系統(tǒng)深入的研究。

自主創(chuàng)新是我國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中首先提出來的概念。相比較而言，自主創(chuàng)新更加強(qiáng)調(diào)自主性、原創(chuàng)性，也更加符合我國的現(xiàn)實(shí)情況。國家統(tǒng)計(jì)局給出的定義是：工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新活動(dòng)是指企業(yè)開展的研究與試驗(yàn)發(fā)展(簡稱R&D)活動(dòng)。目前已有的研究成果多是以我國在現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)、技術(shù)條件下如何實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新為研究方向，研究內(nèi)容上主要包括自主創(chuàng)新的內(nèi)涵、自主創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)、自主創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制等。

(一)對(duì)自主創(chuàng)新內(nèi)涵的研究

在國內(nèi)已有的研究中，浙江大學(xué)的陳勁教授(1994)是“自主創(chuàng)新”概念的最早提出者，他對(duì)從技術(shù)引進(jìn)到自主創(chuàng)新的學(xué)習(xí)模式進(jìn)行了研究，認(rèn)為研究開發(fā)中的學(xué)習(xí)是自主創(chuàng)新過程中的主導(dǎo)學(xué)習(xí)模式[2]。楊德林、陳寶春(1997)對(duì)自主創(chuàng)新進(jìn)行了明確論述，他們認(rèn)為自主創(chuàng)新用于表征企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為時(shí)是指企業(yè)的創(chuàng)新是依靠自身力量獨(dú)自研究開發(fā)、進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的活動(dòng)。柳卸林(1997)、洪銀興(2010)強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新是自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新。郭咸綱(2005)從自主創(chuàng)新的過程特征方面闡釋自主創(chuàng)新的內(nèi)涵。王元(2005)從自主創(chuàng)新和市場(chǎng)的關(guān)系方面闡釋自主創(chuàng)新的內(nèi)涵。萬君康(2000)、周寄中(2005)、毛蘊(yùn)詩(2006)通過對(duì)模仿創(chuàng)新和自主創(chuàng)新關(guān)系的比較，界定自主創(chuàng)新的內(nèi)涵。吳貴生等(2010)認(rèn)為自主創(chuàng)新是在創(chuàng)新主體主導(dǎo)下的創(chuàng)新。學(xué)術(shù)界對(duì)于自主創(chuàng)新內(nèi)涵的全面研究為我們系統(tǒng)深入地研究自主創(chuàng)新奠定了基礎(chǔ)。

(二)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)研究

我國學(xué)者對(duì)于企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)方法歸結(jié)起來主要包括以下幾種：

1.利用層次分析法對(duì)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行分析。鄭春東等(1999)運(yùn)用層次分析法構(gòu)造了包含6個(gè)一級(jí)指標(biāo)、25個(gè)二級(jí)指標(biāo)的企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。李向波等(2007)運(yùn)用層次分析法建立了企業(yè)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)研究[3]。層次分析法適用于復(fù)雜層次結(jié)構(gòu)的多目標(biāo)決策分析。其缺點(diǎn)是指標(biāo)選取主觀因素很多，且靜態(tài)的評(píng)價(jià)指標(biāo)在對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的未來發(fā)展變化趨勢(shì)的預(yù)測(cè)和研究上表現(xiàn)乏力。

2.利用多元統(tǒng)計(jì)分析方法對(duì)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行分析。包括時(shí)間序列分析、方差分析、判別分析、邏輯回歸、主成分分析、因子分析、聚類分析和聯(lián)合分析等。欒大龍等(2007)、劉慧玲(2007)采用主成分分析方法、徐業(yè)茂等(2007)采用嶺回歸分析方法、楊宏進(jìn)(1998)采用相關(guān)分析方法、唐德才等(2007)運(yùn)用聚類分析方法對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。多元統(tǒng)計(jì)分析方法的優(yōu)點(diǎn)在于它所確定的指標(biāo)相對(duì)客觀，具有較強(qiáng)的科學(xué)性。其缺點(diǎn)是對(duì)數(shù)據(jù)量的要求較大，數(shù)據(jù)分析只是反映了問題表面的數(shù)量規(guī)律。

3.利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA)對(duì)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行分析。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DateEnvelopmentAnalysis，簡稱DEA)用來比較提供相似產(chǎn)出的產(chǎn)出單位之間的效率。張清輝(2011)對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的17個(gè)行業(yè)的自主創(chuàng)新效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)，得出各行業(yè)自主創(chuàng)新的技術(shù)效率和規(guī)模效率[4]。何明祥和李冠(2002)、錢燕云(2004)、趙林峰(2007)、羅登躍(2009)、張仁壽(2012)等也應(yīng)用了DEA對(duì)區(qū)域自主創(chuàng)新能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)。DEA分析方法的優(yōu)點(diǎn)是以決策單元的輸入輸出權(quán)數(shù)為變量，不受指標(biāo)量綱的限制；缺點(diǎn)是DEA方法屬于相對(duì)效率評(píng)價(jià)。

4.利用灰色理論對(duì)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行分析。龐慶華(2007)，徐道宣(2007)，王青云等(2004)，孔令丞等(2002)運(yùn)用相關(guān)的灰色理論對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)?；疑碚撨m用于研究數(shù)據(jù)少、信息不確定性問題的研究。

除此以外，張莉等(2009)運(yùn)用綜合評(píng)價(jià)指數(shù)法，易曉文(2003)、夏維力(2005)、馮岑明(2006)等運(yùn)用神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法，李榮生(2011)利用微粒群算法，張目等(2010)運(yùn)用粗糙集方法、胡海波(2013)運(yùn)用熵值法，對(duì)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)。

(三)對(duì)自主創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的研究

企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力不足是制約企業(yè)自主創(chuàng)新的核心問題。孫冰(2007)認(rèn)為企業(yè)自主創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制由外部動(dòng)力要素(包括市場(chǎng)需求和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng))和內(nèi)部動(dòng)力要素(包括企業(yè)利益、企業(yè)家精神和企業(yè)文化)構(gòu)成。二者相互耦合，成為作用于企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力的源泉[5]。陳繼初(2010)構(gòu)建了基于未來市場(chǎng)需求的政策—需求預(yù)測(cè)型自主創(chuàng)新動(dòng)力新模式，認(rèn)為企業(yè)家創(chuàng)新精神、政府政策引導(dǎo)力是推進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的關(guān)鍵因素[6]。袁澤沛等(2002)、張小蒂等(2001)認(rèn)為，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入不足，缺乏創(chuàng)新的沖動(dòng)是企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力不足的根源。

從以上的綜述可以看出，我國學(xué)者對(duì)于自主創(chuàng)新的研究具有多角度、多方法、跨學(xué)科的特點(diǎn)，且越來越注重實(shí)證研究。但是自主創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)于企業(yè)來說是一種有風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，企業(yè)是否要進(jìn)行自主創(chuàng)新取決于企業(yè)是否具有主動(dòng)創(chuàng)新的愿望，取決于其在創(chuàng)新中的利益權(quán)衡及行為選擇。單純的數(shù)據(jù)分析只是反映了問題表面的數(shù)量規(guī)律，無法體現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新行為主體之間的相互作用。基于此，我們以博弈論為工具，研究企業(yè)在進(jìn)行自主創(chuàng)新時(shí)的行為策略。

四、企業(yè)自主創(chuàng)新的博弈分析

一般來說，在沒有政府干預(yù)的條件下，大企業(yè)和小企業(yè)的自主創(chuàng)新博弈往往會(huì)表現(xiàn)為“智豬博弈”，即規(guī)模較小的企業(yè)由于資金、人才的制約，會(huì)選擇等待策略，通過模仿和“搭便車”行為從中分享一部分利益。本文略過規(guī)模不等的企業(yè)，主要研究規(guī)模相差不多的企業(yè)之間進(jìn)行自主創(chuàng)新時(shí)的行為策略。

(一)簡單的終止博弈模型

在自主創(chuàng)新博弈中，在每個(gè)時(shí)間點(diǎn)，每個(gè)企業(yè)都可以選擇是否將新產(chǎn)品推向市場(chǎng)，在剩余的博弈中是使用目前已經(jīng)開發(fā)的新技術(shù)，還是繼續(xù)投資于研發(fā)，以獲得更好的技術(shù)。k(t)為每個(gè)企業(yè)在時(shí)間t的單位研發(fā)成本；RM(t1)為領(lǐng)導(dǎo)者在時(shí)間t1創(chuàng)新時(shí)所獲得的單位時(shí)間壟斷利潤。R1(t1，t2)和R2(t1，t2)是博弈達(dá)到均衡時(shí)領(lǐng)導(dǎo)者和跟隨者各自單位時(shí)間雙寡頭壟斷利潤。

根據(jù)霍柏和格魯伯的模型，領(lǐng)導(dǎo)者和跟隨者的相應(yīng)收益分別為[8]：

其中t1≤t2。如果t1=t2，則有R1(t1，t2)=R2(t1，t2)。對(duì)于這個(gè)終止博弈可以找出了它的完美子博弈均衡結(jié)果。

(二)自主創(chuàng)新的終止博弈分析

首先考慮圖1所示的搶先進(jìn)入博弈。假設(shè)L曲線是單峰曲線，我們?cè)O(shè)定一個(gè)點(diǎn)T，為曲線L和曲線F之間的第一個(gè)交點(diǎn)，

圖1　搶先進(jìn)入博弈

圖2　具有后發(fā)優(yōu)勢(shì)的等待博弈

霍柏和格魯伯的分析是基于沒有政府干預(yù)的情況下兩個(gè)企業(yè)在面臨競(jìng)爭(zhēng)時(shí)做出的策略選擇，但是這個(gè)模型并不能完全適用于我國國情。由于我國正處于發(fā)展中階段，相關(guān)制度并不完善，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不夠，新技術(shù)、新產(chǎn)品一經(jīng)推出會(huì)迅速出現(xiàn)模仿和“搭便車”的現(xiàn)象，這不僅會(huì)使率先創(chuàng)新的企業(yè)積極性受到嚴(yán)重打擊，而且降低了率先創(chuàng)新者研發(fā)收益，使其無法獲得創(chuàng)新帶來的全部壟斷利潤，有的企業(yè)收益甚至不能抵償其研發(fā)投資。長此以往，企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性會(huì)降低，整個(gè)社會(huì)創(chuàng)新能力將會(huì)萎縮?；诖?，政府除了完善相關(guān)制度建設(shè)外，還應(yīng)該在政策工具上進(jìn)行適度調(diào)節(jié)，以激勵(lì)企業(yè)積極創(chuàng)新。

(三)政府補(bǔ)貼的博弈模型

政府可以采取多種政策工具引導(dǎo)創(chuàng)新。在各項(xiàng)政策中，政府補(bǔ)貼是最直接、最有效也是各國政府最為普遍采用的一種政策工具。我們將政府補(bǔ)貼分為兩種，一種是預(yù)先規(guī)劃將要補(bǔ)貼的產(chǎn)業(yè)，給予一次性的直接補(bǔ)貼；第二種是對(duì)已經(jīng)投入一定金額的研發(fā)企業(yè)分階段給予階梯式的補(bǔ)貼。

1.加進(jìn)一次性政府補(bǔ)貼的博弈模型分析

我們將霍柏和格魯伯的模型加進(jìn)政府補(bǔ)貼G，則率先創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)者的收益將有所改變：

其中，G為常數(shù)，且G>0。

圖3　加進(jìn)一次性政府補(bǔ)貼的博弈

2.階梯式政府補(bǔ)貼的博弈模型分析

政府補(bǔ)貼雖然可以提高社會(huì)福利，但是如果政府只是一次性給予補(bǔ)貼的話，隨著R&D的繼續(xù)，固定的或者一次性的融資扶持也可能無法支持企業(yè)繼續(xù)R&D，而使企業(yè)在資金遇到嚴(yán)重困難時(shí)選擇中止退出。

我們將霍柏和格魯伯的模型加進(jìn)兩階段的政府補(bǔ)貼GT1和GT2，兩個(gè)企業(yè)的收益分別為：

其中，GT1和GT2為常數(shù)，GT1>0和GT2>0。

圖4　階梯式政府補(bǔ)貼的博弈

圖5　最小合理政府補(bǔ)貼模型

L曲線的斜率為

即：

根據(jù)模型分析，如果政府給予企業(yè)大于Gmin的R&D補(bǔ)貼，企業(yè)會(huì)選擇搶先進(jìn)入，因?yàn)轭A(yù)先設(shè)置的補(bǔ)貼節(jié)省了R&D資金，提高了率先創(chuàng)新者的收益。另外，由于企業(yè)和政府之間存在信息不對(duì)稱，政府只能通過對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)書、組建項(xiàng)目組成員情況、前期準(zhǔn)備工作及所投入創(chuàng)新的資金等信息來判斷企業(yè)自主創(chuàng)新的情況。這樣就存在著一個(gè)問題，即有些企業(yè)可能會(huì)通過釋放虛假信號(hào)，試圖獲得高額的R&D補(bǔ)貼。所以政府提供階梯式補(bǔ)貼，跟進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的過程，分期適時(shí)補(bǔ)貼而非研發(fā)前期一次性補(bǔ)貼可以有效抑制研發(fā)企業(yè)在申請(qǐng)創(chuàng)新補(bǔ)貼中的尋租行為。

五、結(jié)　論

通過以上對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的博弈分析看出，政府適時(shí)的補(bǔ)貼可以誘導(dǎo)企業(yè)率先創(chuàng)新。因此政府可以通過稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼、貸款援助以及開辟直接融資渠道等不同的政策組合，對(duì)中小企業(yè)科技創(chuàng)新提供穩(wěn)定的R&D資金支持，通過改變率先創(chuàng)新企業(yè)的R&D收益，引導(dǎo)更多的企業(yè)投入到自主創(chuàng)新的行列中來[9]，最大限度地發(fā)揮政府的引導(dǎo)和推動(dòng)作用，加速國家創(chuàng)新體系的建立和完善。

[1] 李士梅，程宇. “再工業(yè)化”背景下國有裝備制造企業(yè)轉(zhuǎn)型的難點(diǎn)與對(duì)策[J]. 東北師大學(xué)報(bào)：哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版，2014(6)：264-266.

[2] 陳勁.從技術(shù)引進(jìn)到自主創(chuàng)新的學(xué)習(xí)模式[J].科研管理，1994(2)：32-34.

[3] 李向波，李叔濤.基于創(chuàng)新過程的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究[J].中國軟科學(xué)，2007(2)：139-142.

[4] 張清輝，等.基于DEA的中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)[J].科技管理研究，2011(10)：9-13.

[5] 孫冰.企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制及相關(guān)對(duì)策研究[J].商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理，2007(2)：43-47.

[6] 陳繼初.企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力新模式研究[J].求索，2010(5)：75-77

[7] [法]弗登博格，梯若爾.博弈論[M].姚洋校，黃濤，等，譯.北京：中國人民大學(xué)出版社，2010.

[8]HeidrunC.Hoppe，UlrichLehmann-Grube.Innovationtiminggames：ageneralframeworkwithapplications[J].JournalofEconomicTheory，2005(121)：30-50.

[9] 李春艷，劉曉靜，高瑞靜.關(guān)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策一些問題的探討[J].東北師大學(xué)報(bào)：哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版，2014(6)：1-5.

GameAnalysisofEnterprises’IndependentInnovation

LIShi-mei1，PANYu-yao1，WUDi2

(1.State-ownedEconomyForum，JilinUniversity，Changchun130012，China；2.JilinEconomicInformationCenter，Changchun130061，China)

Thereisnodoubtthatindependentinnovationcandrivetheupgradingoftheindustrialstructureandpromotetheeconomicdevelopmentofacountry.HeidrunC.HoppeandUlrichLehmann-Grube`smodelwasintroducedandtheindependentinnovationbehaviorstrategyofenterpriseswasanalyzedinthispaper.Onthebasisoftheabove，themodelwasimprovedandtheindependentinnovationgamemodelwithgovernmentsubsidywasestablished.Researchshowsthatthedynamicnatureswitchesfromawaitinggamewithasecond-moveradvantagetoapreemptiongameasthegovernmentgiveone-offgovernmentsubsidyormulti-stepgovernmentsubsidy，andtheenterprisehasapreemptiveinnovationmotivation.Therefore，thegovernmentshouldprovidetargetedincentivesthroughdifferentpolicies，suchastaxation，grantandsoon，topromotefirmstoinnovatepositively.

IndependentInnovation；SimpleTimingGames；PreemptionGames；WaitingGames；GovernmentSubsidy

[DOI]10.16164/j.cnki.22-1062/c.2015.06.016

2015-06-15

國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目(15BJY072)；教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目(13JJD790013)；吉林省科技發(fā)展計(jì)劃項(xiàng)目(20120605)。

李士梅(1963-)，女，遼寧遼中人，吉林大學(xué)國有經(jīng)濟(jì)研究中心教授，博士生導(dǎo)師；潘宇瑤(1975-)，女，黑龍江嫩江人，吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，佳木斯大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院講師；吳迪(1981-)，女，吉林長春人，吉林省經(jīng)濟(jì)信息中心助理研究員。

F271

A

1001-6201(2015)06-0087-06

[責(zé)任編輯：秦衛(wèi)波]