李學(xué)楠

摘要：行業(yè)協(xié)會與政府的合作成為構(gòu)建經(jīng)濟體與政府之間關(guān)系的關(guān)鍵。首先，改革開放后，上海市行業(yè)協(xié)會生存資源依賴發(fā)生變遷。其次，根據(jù)行業(yè)協(xié)會與政府/市場資源的相互依賴程度，將其劃分為全能型、半官方、半市場和市場型四種類型。最后，分析行業(yè)協(xié)會資源依賴程度與權(quán)力平衡狀態(tài)的關(guān)系。由此得出：行業(yè)協(xié)會與政府/市場資源依賴程度的差異導(dǎo)致權(quán)力平衡狀態(tài)的顯著差異，權(quán)力在政府/市場與協(xié)會之間的不平衡成為一種常態(tài)。而這正是合作主義在中國現(xiàn)階段難以實現(xiàn)的重要障礙。

關(guān)鍵詞：行業(yè)協(xié)會；資源依賴；權(quán)力平衡；合作

中圖分類號：F203 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：0257-5833（2015）05-0027-10

伴隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，企業(yè)制度和產(chǎn)權(quán)制度不斷完善，市場權(quán)力得到不斷的發(fā)展，國家經(jīng)濟權(quán)力開始轉(zhuǎn)移。如何有效地管理企業(yè)、發(fā)展經(jīng)濟日益成為中國政府面臨的嚴(yán)峻問題。在新形勢下，實現(xiàn)政府與行業(yè)組織有效合作成為政府由微觀管理轉(zhuǎn)向宏觀調(diào)控的有效途徑和手段。然而，如何實現(xiàn)合作？在哪些領(lǐng)域可以合作？實現(xiàn)什么形式的合作？這一系列的問題擺在政府面前。

一、組織的生存：資源依賴?yán)碚摰囊暯?/p>

組織可能是現(xiàn)代社會最突出的特征。從自古以來的軍隊、行政和稅收，到當(dāng)今社會的各種活動，組織無處不在，無所不包。然而，究竟什么是組織？三種不同的視角給出三種不同的定義：理性系統(tǒng)視角認為組織是為追求特定目標(biāo)的高度正式化集體；自然系統(tǒng)視角認為組織是受沖突或共識推進的自尋生存的社會系統(tǒng)；開放系統(tǒng)視角認為組織是根植于更大環(huán)境下的不同利益參與者之間的結(jié)盟活動。然而，無論哪種定義，組織都面臨一系列共同的問題：必須定義其目標(biāo)，必須吸引參與者為其服務(wù)，必須協(xié)調(diào)和控制這些貢獻，必須從環(huán)境獲取資源和向環(huán)境輸送產(chǎn)品和服務(wù)，必須挑選、培訓(xùn)和更新成員以及必須做好協(xié)調(diào)鄰里關(guān)系的工作等。因此，組織除了利用一些資源實現(xiàn)組織目標(biāo)之外，另一些——有時甚至占相當(dāng)高的比例——要用于維持組織自身生存。因此，資源依賴?yán)碚撝赋錾媸墙M織的首要目標(biāo)。資源依賴?yán)碚撟鳛榻M織理論分析的一種視角，集大成者是費佛爾和薩蘭奇科（Pfeffer and Salancik）。首先，他們提出了4個重要的假設(shè)：（1）組織最關(guān)心的是生存；（2）為了生存，組織需要資源，而組織自己通常不能生產(chǎn)這些資源；（3）因此，組織必須與它所依賴的環(huán)境中的因素互動，而這些因素通常包含其他組織；（4）最終，生存建立在一個組織控制它與其它組織關(guān)系的能力基礎(chǔ)之上。因此，關(guān)注組織的生存問題，必須關(guān)注三個最基本的核心問題：第一，組織的社會情境。這一問題對于了解組織會制定什么樣的決策很重要，同時也是開放社會系統(tǒng)理論強調(diào)的環(huán)境對了解組織的重要性的一個延伸。因此，資源依賴?yán)碚搹娬{(diào)組織是鑲嵌在相互依賴和社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之中。第二，雖然組織明確地受制于所在的情景和環(huán)境，但組織依然有主動作為的機會。從塞爾茲尼克（Selznick）到費佛爾和薩蘭奇科（Pfeffer and Salancik）再到亞歷山大（Alexander）等眾多學(xué)者，都研究了組織試圖通過與重要權(quán)力來源建立關(guān)系，來保護自己并增強討價還價的各種方式。在此基礎(chǔ)上，奧利佛（Olive）的行動策略分類較為全面地概括了組織行動的策略選擇的可能性。第三，理解權(quán)力對組織內(nèi)以及組織之間行為的重要性，專注于組織依賴和相互依賴，以及管理源自依賴所帶來的組織限制時，不可避免地會發(fā)現(xiàn)權(quán)力的重要，強調(diào)權(quán)力而不是經(jīng)濟效率，也正是資源依賴和交易成本之間的差異所在。

資源依賴?yán)碚摓榻M織的進一步研究奠定了堅實的理論基礎(chǔ)，但是還存在一些研究領(lǐng)域中的空白：第一，資源依賴?yán)碚撝饕\用于研究企業(yè)/公司、官僚組織、政府機構(gòu)、政黨等較重要的組織形式，而較少專注于非營利機構(gòu)中的行業(yè)協(xié)會的組織運作和模式。第二，資源依賴?yán)碚撾m然提出了資源對于組織的重要性，以及獲取資源的策略的可行性，但是，較少對資源類型進行劃分并分析建立在不同資源類型基礎(chǔ)上的組織生存模式。第三，資源依賴?yán)碚摱嗑劢褂谖鞣桨l(fā)達國家的組織形式，而較少關(guān)注于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型國家的社會組織的運作狀態(tài)。

基于此，本文在社會調(diào)查分析的基礎(chǔ)上，試圖回答以下問題：第一，作為社會組織的行業(yè)協(xié)會其資源依賴的變遷。第二，行業(yè)協(xié)會生存資源的分類和來源途徑。第三，行業(yè)協(xié)會資源依賴與權(quán)力不平衡之間的關(guān)系。第四，不同的資源依賴模式帶來的可能性政治經(jīng)濟后果。

二、研究方法與指標(biāo)設(shè)計

（一）數(shù)據(jù)資料來源和方法

1、問卷調(diào)查。本文調(diào)查的對象是2013年上海市行業(yè)協(xié)會。社會調(diào)查從2013年3月至12月，共收到有效問卷50份。由于樣本并非隨機抽樣所得，為了檢驗樣本是否可以代表母本。本文以2002年作為制度環(huán)境差異的節(jié)點進行樣本結(jié)構(gòu)對比（參見表1）：

從表1中可以看出，2002年之前成立的協(xié)會占調(diào)查問卷的64%，與母本僅差0.5%。同樣，2002年之后成立的協(xié)會，母本與樣本差也為0.5%。因此，樣本結(jié)構(gòu)可以代表母本結(jié)構(gòu)。

2、社會訪談。本文社會訪談的對象主要是協(xié)會秘書長。截止2013年12月，筆者共訪談約20多家協(xié)會的秘書長。

3、文本搜集。文本搜集主要包括歷史檔案、政策文件以及協(xié)會內(nèi)部資料等可以反映協(xié)會社會變遷和資源依賴的資料。

（二）行業(yè)協(xié)會生存依賴的資源分類與衡量指標(biāo)

資源依賴?yán)碚摬]有對組織生存需要的資源類型進行詳細的劃分，但是提到組織生存需要包括物質(zhì)資源、體制資源、社會資訊、正當(dāng)性等各種有形和無形的資源。本文基于對行業(yè)協(xié)會現(xiàn)實生存環(huán)境的觀察，將資源劃分為兩大類：人力資源和物質(zhì)資源。人力資源包括協(xié)會普通工作人員和協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)層，來源渠道主要包括社會招聘和政府、國有企業(yè)退休人員。物質(zhì)資源主要是行業(yè)協(xié)會生存所需要的經(jīng)濟來源，包括政府提供和市場提供兩種渠道。政府依賴（ CovernmentSupport，簡寫GS）主要是通過撥款、贊助、授權(quán)、職能轉(zhuǎn)移和購買服務(wù)等方式提供物質(zhì)資源。市場依賴（Marketing Support，簡寫MS）主要是協(xié)會通過提供各種有償服務(wù)、會費、企業(yè)贊助、咨詢等方式獲取生存資源（詳見表2）。

二、行業(yè)協(xié)會生存模式與資源依賴：基于實證的分析

（一）行業(yè)協(xié)會的轉(zhuǎn)型：資源依賴由政府轉(zhuǎn)向市場

上海市行業(yè)協(xié)會的資源依賴結(jié)構(gòu)與其生存的社會情境有直接的關(guān)系。改革開放以來，行業(yè)協(xié)會可劃分為兩個階段，這兩個階段行業(yè)協(xié)會的資源依賴基本實現(xiàn)了由政府依賴轉(zhuǎn)向市場依賴。

第一個階段，20世紀(jì)80年代到90年代末期，協(xié)會生存嚴(yán)重依賴政府資源，可以說是政府主導(dǎo)的生存模式。這一時期成立的行業(yè)協(xié)會主要是國家經(jīng)濟體制改革和行政性公司撤銷的“副產(chǎn)品”，其產(chǎn)生方式主要是政府“自上而下”成立的。因此，這一時期行業(yè)協(xié)會的生存資源主要依靠政府主管局調(diào)撥，包括辦公資源、工作人員、各種經(jīng)費以及承擔(dān)政府的各項職能等。上海市保健品行業(yè)協(xié)會歷屆會長的身份說明了協(xié)會對政府人事資源的依賴。如表3所示：

從表3中可以看到，1985年至2002年期間，協(xié)會的會長都是由政府醫(yī)藥管理局的副局長擔(dān)任。直至2002年后，協(xié)會的會長才由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層擔(dān)任。此外，保健品行業(yè)協(xié)會秘書長還談到：

1985年，上海藥材公司為了順應(yīng)歷史潮流，成立了上海保健品行業(yè)協(xié)會。那時，還是計劃經(jīng)濟體制，政府指導(dǎo)成立了協(xié)會……官員都是很正宗的共產(chǎn)黨員，都是相當(dāng)一級的部長、局長、處長、科長。像我是科長來當(dāng)這個秘書長，我們的會長單位是我的局長……這已經(jīng)形成了一個不言自明的規(guī)則……由政府主導(dǎo)成立的。以前政府每年還要拔給協(xié)會50萬元的經(jīng)費作為日常開支用。

在舊體制下，政府官員在行業(yè)協(xié)會中任職兼職眾多，許多協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)有相應(yīng)職級。例如市行業(yè)協(xié)會會長為市局級，秘書長為縣團級，國家級行業(yè)協(xié)會是部局級，秘書長是市局級，等等。協(xié)會生存所需的物質(zhì)還需要得到政府的支持，職能上延續(xù)國家經(jīng)濟管理的職能。因此，這一階段無論是人力資源還是物質(zhì)資源，協(xié)會都嚴(yán)重依賴于國家資源的調(diào)撥。

第二個階段，21世紀(jì)初截止到現(xiàn)在，協(xié)會生存模式逐漸由政府轉(zhuǎn)向市場模式。這一轉(zhuǎn)向源于上海市行業(yè)協(xié)會生存環(huán)境的變革。2001年，中國加入了世貿(mào)組織，為了適應(yīng)新的市場經(jīng)濟規(guī)則，政府從2002年開始率先采取一系列推動行業(yè)協(xié)會發(fā)展的重大改革措施，并于同年頒布一系列促進行業(yè)協(xié)會改革和建立的政策和文件。這一系列政策文件促使行業(yè)協(xié)會的生存環(huán)境和資源依賴開始發(fā)生變化。

首先，從協(xié)會收入結(jié)構(gòu)上看：（1）目前協(xié)會收入主要由會費收入、政府委托項目收入、開展活動或服務(wù)收入以及其他收入等四個部分構(gòu)成；（2）大部分協(xié)會的收入主要依靠會費，有將近50%的協(xié)會的會費收入占總收入的60%以上；（3）政府委托項目收入占比較低，50%的協(xié)會依靠政府委托項目的收入在總收入的0-10%之間，另外50%的協(xié)會在11-20%之間；（4）部分協(xié)會開展活動或服務(wù)獲取收入，有41%的協(xié)會的活動收入占總收入的50%左右；（5）其他收入，主要是指獲得企業(yè)贊助或者捐贈的收入。這一部分收入占總收入的比重還較低，將近80%的協(xié)會在0-10%的區(qū)間（見表4）。

從協(xié)會的收入結(jié)構(gòu)可以看出，目前大多數(shù)協(xié)會主要依靠會費收入，一部分協(xié)會依靠為企業(yè)提供服務(wù)和開展活動獲取可觀的收入。然而，幾乎沒有協(xié)會再依靠政府獲得主要的經(jīng)濟收入。從這些收入來源結(jié)構(gòu)可以看出，協(xié)會的目標(biāo)已經(jīng)轉(zhuǎn)向服務(wù)企業(yè)和市場需求，從企業(yè)和市場中尋求生存資源，同時也說明國家權(quán)力的式微和市場權(quán)力的增長。

其次，行業(yè)協(xié)會在人事上對政府的依賴也逐漸降低。1998年中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳頒布《關(guān)于黨政機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部不得兼任社會團體領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的通知》規(guī)定，縣及縣以上各級黨的機關(guān)、人大機關(guān)、行政機關(guān)、政協(xié)機關(guān)、審判機關(guān)、檢察機關(guān)及所屬部門的在職縣（處）級以上領(lǐng)導(dǎo)干部，不得兼任社會團體（包括境外社會團體）領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)（含社會團體分支機構(gòu)負責(zé)人）。隨后，2002年上海市頒布《上海市促進行業(yè)協(xié)會發(fā)展規(guī)定》，其中第八條明確規(guī)定，政府有關(guān)工作部門的機構(gòu)、人事和財務(wù)應(yīng)當(dāng)與行業(yè)協(xié)會分開，其工作機構(gòu)不得與行業(yè)協(xié)會辦事機構(gòu)合署辦公。本市國家機關(guān)工作人員不得在行業(yè)協(xié)會中擔(dān)任職務(wù)。2009年9月，市委辦公廳、市政府辦公廳下發(fā)《關(guān)于推進本市企業(yè)協(xié)會政社分開工作的實施意見》，對以企業(yè)或經(jīng)濟類社團為主要會員的協(xié)會、商會和聯(lián)合會，提出“基本實現(xiàn)與黨政機關(guān)人員分開、機構(gòu)分開、財務(wù)分開、資產(chǎn)分開”（即“四分開”）的工作目標(biāo)。至此，上海市行業(yè)協(xié)會工作人員與政府機關(guān)基本上脫鉤。正如建筑施工行業(yè)協(xié)會的秘書長所言：

自2002年以來，上海市實行行業(yè)協(xié)會改革，制定了《辦法》，但是到今天為止，一個《辦法》一個《法規(guī)》，真正實行的內(nèi)容就是一條：政會分開。應(yīng)該說上海的行業(yè)協(xié)會全部都實行了政會分開，即政府人員不在協(xié)會擔(dān)任職務(wù)。

除此之外，上海部分協(xié)會通過社會招聘的方式招募工作人員。比如上海市人才服務(wù)行業(yè)協(xié)會的秘書長是通過全球招聘的方式，而其工作人員基本上也都是剛剛畢業(yè)的大學(xué)生。上海有色金屬行業(yè)協(xié)會還招募了三個大學(xué)生為全職工作人員，辦公用地是協(xié)會自己租的三層小樓。

因此，隨著政治體制的不斷變革和市場經(jīng)濟的發(fā)展，協(xié)會的資源依賴由先前的政府依賴逐漸轉(zhuǎn)向市場依賴。然而，由于這一階段仍然是國家主導(dǎo)的經(jīng)濟發(fā)展模式，政府在市場發(fā)展和協(xié)會發(fā)展過程中仍然扮演著舉足輕重的作用。由此作者依據(jù)行業(yè)協(xié)會的生存資源類型將行業(yè)協(xié)會劃分為不同的類型。

（二）生存與資源依賴：基于比較案例的分析

根據(jù)前文協(xié)會的生存資源主要包括人力資源和物質(zhì)資源，而這兩種資源的來源渠道又可以劃分為市場渠道和國家渠道。國家渠道，主要是通過政府提供辦公人員、辦公用地、購買服務(wù)、項目支持以及政府授權(quán)的職能轉(zhuǎn)移等方式獲取協(xié)會生存發(fā)展所需資源。市場渠道，主要是行業(yè)協(xié)會通過會員企業(yè)提供的會費、贊助、人力、辦公用地以及協(xié)會通過提供專業(yè)咨詢、培訓(xùn)、展覽等方式獲取生存和發(fā)展所需要的資源。根據(jù)行業(yè)協(xié)會對政府和企業(yè)所提供資源的依賴程度，可劃分為四種類型（見圖1）。

第一種，全能型協(xié)會。這類協(xié)會的生存高度依賴政府或者政黨提供人力資源、經(jīng)濟資源等生存和發(fā)展所需資源。這種模式的行業(yè)協(xié)會存在于全能主義國家中。全能型協(xié)會的功能被國家高度統(tǒng)合，經(jīng)濟服務(wù)的功能被政治動員功能所取代，直接服務(wù)于國家的政治經(jīng)濟需求，在政治意識形態(tài)上與國家主流意識形態(tài)保持高度一致。全能型行業(yè)協(xié)會的典型代表是1949-1978年間的各層級的工商聯(lián)。1951年2月28日《中共中央關(guān)于進一步加強統(tǒng)一戰(zhàn)線工作的指示》強調(diào)，必須加強工商業(yè)聯(lián)合會的工作……公營企業(yè)，必須積極參加工商業(yè)聯(lián)合會的活動。黨和人民政府，則經(jīng)過統(tǒng)戰(zhàn)部門和財經(jīng)部門，去實現(xiàn)對工商業(yè)聯(lián)合會的業(yè)務(wù)和政治的領(lǐng)導(dǎo)。直到1978年改革開放之前，該階段的工商聯(lián)合會接近于全能型商業(yè)團體。協(xié)會的工作人員、資金來源和辦公用地等物質(zhì)和人事資源主要來源于政府，工商聯(lián)的職能主要服務(wù)于政治需求，傳達或者執(zhí)行政府政策和意見。

第二種，半官方型的行業(yè)協(xié)會。此種類型行業(yè)協(xié)會的生存結(jié)構(gòu)開始出現(xiàn)多元化，但是多元化的資源依賴是建立在政府授權(quán)或者政府職能轉(zhuǎn)移基礎(chǔ)上，即政治依托是經(jīng)濟多元化的基礎(chǔ)。典型代表是上海市醫(yī)藥類行業(yè)協(xié)會。2009年，上海醫(yī)藥協(xié)會會費收入占總收入的28%；廣告收入占總收入的23%；雜志、期刊發(fā)行占據(jù)總收入的18%；會員贊助收入占總收入的13%；政府購買服務(wù)占據(jù)總收入的11%，其他收入占據(jù)總收入的7%。其中，會員贊助和會費收入約占41%。從統(tǒng)計數(shù)據(jù)上看，醫(yī)藥行業(yè)協(xié)會的收入是多元化的。然而，通過筆者的進一步調(diào)查發(fā)現(xiàn)，醫(yī)藥行業(yè)協(xié)會的收入是建立在政府職權(quán)授予的基礎(chǔ)上。正如醫(yī)藥商業(yè)行業(yè)協(xié)會的秘書長說道：

我們通過技術(shù)培訓(xùn)為企業(yè)服務(wù)。我們協(xié)會下面有個培訓(xùn)中心，這個培訓(xùn)中心是國家認可的……我們還是藥品流通行業(yè)中高級經(jīng)營管理培訓(xùn)基地，這個是商務(wù)部從去年開始給我們的一個職能……我們還是醫(yī)保定點藥房培訓(xùn)基地。

技術(shù)培訓(xùn)不僅是協(xié)會服務(wù)企業(yè)的重要職能，同時也是協(xié)會收入的重要組成部分。但是，技術(shù)培訓(xùn)、資格認證等職能需要通過國家和政府有關(guān)部門的職能轉(zhuǎn)移或者授權(quán)。而這正是協(xié)會經(jīng)濟收入重要來源的政治基礎(chǔ)。

其次，協(xié)會的工作人員和待遇也需要依靠國有企業(yè)來解決。醫(yī)藥商業(yè)協(xié)會秘書長說道：

協(xié)會先前的領(lǐng)導(dǎo)也都是政府或者國有企業(yè)的一些領(lǐng)導(dǎo)。第一任會長是上海市制藥公司總經(jīng)理，第一任秘書長是醫(yī)藥公司的辦公室主任……現(xiàn)在工作人員也是國有企業(yè)派過來的，工資由企業(yè)來發(fā)……像我就是上海醫(yī)藥派過來的，工資也由它們發(fā)。

醫(yī)藥類行業(yè)協(xié)會的資源依賴仍然受到政府職能轉(zhuǎn)移或者授權(quán)的影響。這與醫(yī)藥行業(yè)自身的性質(zhì)、企業(yè)性質(zhì)以及政府的產(chǎn)業(yè)政策有關(guān)。醫(yī)藥行業(yè)是關(guān)系國計民生的產(chǎn)業(yè)，其會員單位以國有大中型、混合所有制等國有制占主導(dǎo)的企業(yè)為主，政府對醫(yī)藥行業(yè)采取鼓勵型發(fā)展的政策導(dǎo)向。在這種背景下，醫(yī)藥行業(yè)協(xié)會一方面可以依托自身能力獲取更多的經(jīng)濟資源。另一方面又必然受到政府的規(guī)制和管控。因此，這種類型的行業(yè)協(xié)會的生存模式是半官方性質(zhì)。

第三種，半市場型的行業(yè)協(xié)會。這種類型的行業(yè)協(xié)會在經(jīng)濟收入和人事安排等資源上都不再依賴于政府，而主要依靠企業(yè)單位提供。協(xié)會通過為企業(yè)提供各種各樣的服務(wù)獲取經(jīng)濟資源。這種類型行業(yè)協(xié)會的產(chǎn)生，一方面源于政府產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的變化，另一方面源于會員單位的性質(zhì)和屬性的變化。上海的產(chǎn)業(yè)政策經(jīng)歷20世紀(jì)80年代中期到90年代末的不斷調(diào)整，最終確立了重點發(fā)展支柱產(chǎn)業(yè)，大力培育高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，改造和轉(zhuǎn)移傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和重污染工業(yè)。在此基礎(chǔ)上，上海市政府進一步將行業(yè)進行分門別類，劃分為鼓勵類、禁止類和限制類。針對不同的類別，政府提供不同的政策導(dǎo)向和激勵措施。而此種類型的行業(yè)協(xié)會會員大多數(shù)是一些傳統(tǒng)型行業(yè)，以中小型私有制企業(yè)為主。政府對待此種行業(yè)企業(yè)多采取限制性或者禁止性的發(fā)展戰(zhàn)略，對行業(yè)協(xié)會也是一種“漠不關(guān)心”、“無關(guān)緊要”的態(tài)度。因此，協(xié)會幾乎不能從政府那獲取更多的物質(zhì)或者人事資源的支持，而只能緊緊依托企業(yè)單位和市場獲取自身的生存資源。例如上海市工具行業(yè)協(xié)會就屬于這一種類型，楊秘書長說道：

在計劃經(jīng)濟體制下，我們工具行業(yè)也曾經(jīng)輝煌過。以前上海的輕工業(yè)還是很發(fā)達的，全民所有制、集體所有制的比較多。90年代中期以后，實行市場經(jīng)濟體制，國進民退、抓大放小，原來的中小企業(yè)都面臨著倒閉、破產(chǎn)或者改制的命運……上海工具公司（行政性公司）后來也破產(chǎn)了……以前協(xié)會多多少少還有些管理的職能，因為計劃經(jīng)濟體制的影響嘛，半政府的職能。現(xiàn)在不行了，多種所有制了，你沒有資格管理人家了。這種情況下，我們的服務(wù)就發(fā)生了變化。我們盡可能的搭建各種平臺：一種是信息服務(wù)，主要通過開會、交流、網(wǎng)站；二是，出國考察、組織培訓(xùn)。

模具行業(yè)也屬于傳統(tǒng)基礎(chǔ)行業(yè)，劉秘書長認為協(xié)會的生存模式發(fā)生了很大變化：

我們這種基礎(chǔ)工業(yè)現(xiàn)在不受政府重視……我們協(xié)會屬于草根協(xié)會，以前可能還跟政府有點關(guān)系。但是現(xiàn)在隨著政府人員的退去，和政府部門沒有任何關(guān)系。我們協(xié)會完全靠自身來發(fā)展。

此種類型的行業(yè)協(xié)會在經(jīng)濟收入上不再依賴政府，必須緊緊依托為會員單位提供各種服務(wù)獲取生存發(fā)展資源。但是，在職能上主要體現(xiàn)為經(jīng)濟服務(wù)職能，而政治職能的發(fā)揮卻受到政治生存空間的限制，極為有限。

第四種，市場型行業(yè)協(xié)會。此種類型的行業(yè)協(xié)會生存資源不再單一的依賴政府或者市場，且具有較高的自主性。協(xié)會自身專業(yè)化程度較高，經(jīng)濟服務(wù)能力和政治影響力較強。這種類型的協(xié)會多存在于新興行業(yè)和市場化程度較高的經(jīng)濟領(lǐng)域中。典型的代表如上海市建筑施工行業(yè)協(xié)會，具有專業(yè)人員十幾人。其秘書長說道：

協(xié)會是“三自狀況”：自主招人、自籌經(jīng)費、自找工作。經(jīng)過2002年改革到現(xiàn)在，還是“三自”?！白哉夜ぷ鳌保鹤プT的需求，服務(wù)會員，根據(jù)會員的需要拓展協(xié)會的工作?！白灾髡腥恕保簠f(xié)會的工作人員都是自主招聘?！白曰I經(jīng)費”：協(xié)會開支和收入一切源于協(xié)會自籌……關(guān)于政府政策意見征求情況，一般政府會把政策意見給我們，我們組織企業(yè)來討論，形成書面意見給他們（政府）。這方面工作我們做的很認真，得到了主管部門的認可。像去年的國務(wù)院法制辦親自直接發(fā)函給我們，征求建筑業(yè)市場管理條例。另外，上海有色金屬行業(yè)協(xié)會也屬于自主經(jīng)營性行業(yè)協(xié)會。正如劉秘書長說道：我們協(xié)會，跟政府一點關(guān)系都沒有，這完全是我們自己打拼出來的。他們（政府）也干涉不了我們……我們有色金屬網(wǎng)站就做到全國甚至全世界的第一。這個網(wǎng)站做好了，所有資源就在我們手里了，處在行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)地位了！

在關(guān)于有色金屬行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定上，上海市經(jīng)信委綜合規(guī)劃處召開會議決定把許多老材料列為限制類產(chǎn)品，這樣有色金屬行業(yè)的許多企業(yè)發(fā)展將受到限制。協(xié)會秘書長積極與政府人員溝通。從政府召開會議第一個進去到最后一個離開會場，秘書長為維護行業(yè)利益據(jù)理力爭地與政府談判到：

現(xiàn)在上海發(fā)展新材料，我們這些老材料都不要了？這個怎么能行呢！新材料也是老材料發(fā)展出來的。你們想要什么樣的標(biāo)準(zhǔn)我可以制定和修改，但是必須把我們這個改為鼓勵類產(chǎn)品。

有色金屬行業(yè)協(xié)會在收入結(jié)構(gòu)上主要依托自身網(wǎng)站經(jīng)營和服務(wù)。通過“有色金屬網(wǎng)站”的建設(shè)，不僅獲得重要的收入來源，同時還獲得行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。其資源依托無論是政治層面還是經(jīng)濟層面都具有較高的自主性。在此基礎(chǔ)上獲得了較高的經(jīng)濟領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和政治利益表達權(quán)。

整體而言，全能型的行業(yè)協(xié)會存在于政治與經(jīng)濟高度統(tǒng)一的社會中，其生存資源高度依賴于外部政治資源的給予，協(xié)會可運作和行動的空間完全受制于政治空間的讓渡。半政府型的行業(yè)協(xié)會其資源依賴逐漸走向市場化，但是其生存資源受到政府產(chǎn)業(yè)政策、企業(yè)屬性和行業(yè)特征等制度環(huán)境的影響，因此，其生存基礎(chǔ)是建立在政府認可或者政府授權(quán)職能的基礎(chǔ)上。半市場型行業(yè)協(xié)會的生存由于受到政府產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向的擠壓而轉(zhuǎn)向為企業(yè)提供市場服務(wù)獲取生存資源，逐漸擺脫對政治權(quán)力轉(zhuǎn)移和政治空間資源的依賴，具有一定的政治自主性。而市場型行業(yè)協(xié)會對外部資源的依賴程度具有高度的自主性，這種自主性源自于其內(nèi)部資源的豐富性和多元化，此種類型的行業(yè)協(xié)會逐漸從外部性依賴轉(zhuǎn)向內(nèi)部性依賴，經(jīng)濟服務(wù)能力和政治影響力都得到了加強。

結(jié)論：資源依賴與權(quán)力平衡

權(quán)力的轉(zhuǎn)移是目前政治經(jīng)濟體制改革的結(jié)果，行業(yè)協(xié)會的產(chǎn)生正是國家權(quán)力從政府轉(zhuǎn)向市場的直接后果。但是，權(quán)力轉(zhuǎn)移是一個由不平衡向逐步平衡傾斜的過程。在這一過程中，權(quán)力的不平衡狀態(tài)往往基于資源依賴的差異呈現(xiàn)出一種常態(tài)。

（一）資源依賴與權(quán)力平衡狀態(tài)

權(quán)力是資源依賴?yán)碚摲治龅暮诵母拍钪弧＝M織理論中關(guān)于權(quán)力和依賴的大量論述可以追溯到埃莫森（Emerson）的權(quán)力一依賴關(guān)系理論。在埃莫森的社會交換框架中，行動者j對行動者i的權(quán)力能力取決于行動者i對行動者j的依賴程度，反之，亦然。因此，權(quán)力涉及到行動者i和行動者j雙方的資源交換關(guān)系和資源依賴程度，權(quán)力是一種社會關(guān)系屬性而非關(guān)于行動者的屬性。權(quán)力平衡是一種狀態(tài)，即行動者i對行動者j的依賴和行動者j對行動者i的依賴是相等的。然而，在大多數(shù)社會情境下，權(quán)力不平衡是一種常態(tài)。因此，權(quán)力不平衡（power imbalance）是兩個行動者依賴程度的差異或者是更有權(quán)力的行動者對較弱權(quán)力行動者行使權(quán)力的比例（radio）。

相互依賴考慮的是雙方依賴的共存。因此，相互依賴是一個行動者i和行動者j之間的和或者平均值。據(jù)此，本文將依賴程度劃分為“低（=1）”、“中（=2）”、“高（=3）”三個層次，相互依賴程度是指兩個行動者對彼此的依賴程度之和，彼此依賴程度越高，那么，相互依賴的程度越高。權(quán)力不平衡是指兩個行動者依賴程度之差，依賴程度差異越大，權(quán)力越不平衡?；诖?，本文繪制出相互依賴與權(quán)力不平衡之間存在的9種可能性關(guān)系（見表5）：

從表5中可以看出，組l（Teaml）表示行業(yè)協(xié)會對市場或者政府的依賴度較低，而政府或者市場對行業(yè)協(xié)會的依賴度也較低，因此出現(xiàn)依賴度較低的權(quán)力平衡狀態(tài)。同樣，T5和T9也表明行業(yè)協(xié)會與政府/市場之間的相互依賴對等，出現(xiàn)了權(quán)力平衡的狀態(tài)。T9的狀態(tài)接近自由發(fā)達的資本主義國家，在這樣的國家中，政府和市場與行業(yè)協(xié)會之間的相互依賴接近平衡，因此，它們之間可以達到一種高度的合作。從表格中也可以看出，從Tl到T9，它們之間的相互依賴程度卻越來越高，說明市場經(jīng)濟的發(fā)達程度越高，相互依賴的程度越高。其它六組表明行業(yè)協(xié)會與政府/市場的不同程度的依賴，以及出現(xiàn)的權(quán)力不平衡狀態(tài)，而這是一種常態(tài)。其中T3和T7呈現(xiàn)出最高程度的權(quán)力不平衡狀態(tài)，在這種高度權(quán)力不平衡的狀態(tài)下，行業(yè)協(xié)會很難與政府或者市場形成一種合作。例如計劃經(jīng)濟體制或者共產(chǎn)主義體制下，行業(yè)協(xié)會對政治資源的依賴程度要遠遠高于政府對其的依賴程度，因此二者之間往往是一種統(tǒng)治與被統(tǒng)治的關(guān)系，很難形成合作。T2、T4、T6、T8組合呈現(xiàn)出相同的不平衡狀態(tài)，但是，T2、T4組合的相互依賴程度較T6、T8組合的依賴程度較低。這四組不平衡狀態(tài)往往基于市場經(jīng)濟發(fā)展的程度、國家職能狀態(tài)以及行業(yè)領(lǐng)域的開放程度而呈現(xiàn)出不同的平衡狀態(tài)。從表格中可以看出，行業(yè)協(xié)會對市場和政府資源的依賴程度不同，其出現(xiàn)權(quán)力不平衡的狀態(tài)也不同。這種差異會對政治經(jīng)濟體系產(chǎn)生什么樣的影響呢？

（二）合作的可能性與難度

目前國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于我國改革開放以來國家與社會關(guān)系的論述頗多，這些討論多借助于西方市民社會或者法團主義的框架來議定中國的國家與社會關(guān)系的可能性和現(xiàn)實性，而諸如行業(yè)協(xié)會之類的社會組織儼然成為學(xué)者們論證的重要對象。國家具有管理社會組織的職能和權(quán)力，然而如何管理卻是一門重要的學(xué)問。無論是統(tǒng)合主義（合作主義）還是市民社會，都僅僅提供了一種解釋框架，而缺乏具體的制度建設(shè)。

關(guān)于國家如何構(gòu)建經(jīng)濟體與政府之間的關(guān)系，實現(xiàn)行業(yè)協(xié)會與政府的有效合作是關(guān)鍵。本文通過分析作為社會組織形式的行業(yè)協(xié)會的資源依賴結(jié)構(gòu)，并指出不同的依賴結(jié)構(gòu)產(chǎn)生不同的權(quán)力平衡關(guān)系。合作本質(zhì)上是一種權(quán)力依賴或者權(quán)力平衡關(guān)系，而這種新的權(quán)力依賴或者權(quán)力平衡關(guān)系決定了國家與社會如何合作，哪些組織可以與國家進行合作，而哪些組織只能通過與市場合作生存。

從上面的表格中可以看出，Tl、T5、T9組合形式是協(xié)會與市場/政府合作的最佳狀態(tài)，但是，由于Tl相互之間的依賴度較低，所以這種合作可能性較小，而T5、T9組合的合作可能性較大。其他組合之間的合作將會產(chǎn)生權(quán)力的不平衡。例如行業(yè)協(xié)會對政府提供的資源依賴高于政府對協(xié)會的依賴時，政府就可以利用這種權(quán)力不平衡強制推動各種政府政策的執(zhí)行，而這正是目前許多行業(yè)協(xié)會成為“二政府”的原因。因此，政府與協(xié)會的合作需要建立在權(quán)力平衡的基礎(chǔ)上，而權(quán)力是否平衡則取決于協(xié)會與其他資源擁有者的依賴關(guān)系。