周正　陳飛

[摘要]網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)使得自然壟斷向網(wǎng)絡(luò)型產(chǎn)業(yè)集中的趨勢(shì)越來越明顯，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)下的自然壟斷也呈現(xiàn)出新的特點(diǎn)。目前的自然壟斷網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)論，雖然適應(yīng)了網(wǎng)絡(luò)型自然壟斷產(chǎn)業(yè)解釋的需要，但是其并未能避免規(guī)模經(jīng)濟(jì)的分析框架，只探討了供給方因素對(duì)自然壟斷的影響，完全忽視了需求方因素，而需求方的因素也能引起自然壟斷的不可競爭性，只不過是強(qiáng)弱的問題。以往自然壟斷的不足之處，導(dǎo)致以往自然壟斷理論將自然壟斷的本質(zhì)成因歸結(jié)于所謂的網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。本文從結(jié)構(gòu)化網(wǎng)絡(luò)的“不可競爭性”角度審視自然壟斷的本質(zhì)，從需求方因素來探討網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)下自然壟斷的存在性，形成基于“天然”進(jìn)入壁壘和競爭不可維持性的完整的自然壟斷理論。

[關(guān)鍵詞]網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)；自然壟斷；弱競爭性

[中圖分類號(hào)]F71336[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]2095-3283（2015）02-0042-03

[作者簡介]周正（1975-），男，河南鄭州人，副教授；陳飛（1990-），遼寧沈陽人，碩士研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)組織理論與政策研究。

[基金項(xiàng)目] 黑龍江省教育廳人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目（1252z003）。一、引言

綜觀國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，自然壟斷理論至今仍在不斷完善和發(fā)展。自然壟斷理論的發(fā)展大致經(jīng)歷了三個(gè)發(fā)展階段，并分別以規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)和成本劣加性概念的提出為主要標(biāo)志。但是，建立在這些基礎(chǔ)上的自然壟斷理論，都是在自然壟斷的生產(chǎn)函數(shù)分析框架內(nèi)，不能充分反映當(dāng)代自然壟斷產(chǎn)業(yè)的網(wǎng)絡(luò)化特征，從而在一定程度上造成了理論與現(xiàn)實(shí)的背離，因此越來越多的學(xué)者引入了網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的概念[1]。國內(nèi)的著名學(xué)者李懷提出了自然壟斷的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)論，并得出了建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)上的自然壟斷理論，但是追其本質(zhì)仍沒有擺脫自然壟斷的規(guī)模經(jīng)濟(jì)分析框架，仍然將供給因素作為判斷自然壟斷的標(biāo)準(zhǔn)。

為了彌補(bǔ)以往自然壟斷理論的缺陷，本文以需求視角來探究網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)下自然壟斷的存在性。需求方的因素也能引起自然壟斷的不可競爭性，只不過是強(qiáng)弱的問題，為此，本文首先對(duì)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)下自然壟斷的不可競爭性來源展開分析，弄清自然壟斷的本質(zhì)；然后根據(jù)網(wǎng)絡(luò)商品的分類，探究不同類別商品中的競爭性強(qiáng)弱，網(wǎng)絡(luò)商品中“弱競爭性”的存在和形成；最后從需求角度對(duì)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)自然壟斷的形成機(jī)理進(jìn)行分析。

二、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)自然壟斷的本質(zhì)分析

在研究網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)自然壟斷的存在性之前，需要明確在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)下自然壟斷的本質(zhì)是否有所改變。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)下的自然壟斷理論應(yīng)拋開規(guī)模經(jīng)濟(jì)的單一分析框架，以結(jié)構(gòu)化網(wǎng)絡(luò)的“不可競爭性”角度審視自然壟斷，這樣才能形成基于“天然”進(jìn)入壁壘和競爭不可維持性的完整的自然壟斷理論。當(dāng)代自然壟斷行業(yè)同樣具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)性的特征，但它并不是導(dǎo)致不可競爭性的原因。自然壟斷更為現(xiàn)實(shí)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)該是基于產(chǎn)業(yè)不可競爭性的整體視角。

很早之前，埃利（1937）曾指出自然壟斷的產(chǎn)生主要是源于生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)狀況，但其對(duì)自然壟斷的定義是不可競爭性，并且強(qiáng)調(diào)除了規(guī)模經(jīng)濟(jì)之外還有其他因素會(huì)使競爭自我毀滅，走向壟斷[2]。由此可以看出，自然壟斷的本質(zhì)是產(chǎn)業(yè)的不可競爭性。然而，幾乎所有學(xué)者均將規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征視為引起不可競爭性的主要因素，只將視角鎖定在自然壟斷的規(guī)模經(jīng)濟(jì)因素上。

事實(shí)上，不可競爭性既可以來自于“天然”的進(jìn)入壁壘，從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)從來沒有發(fā)生過競爭，也可以來自于“破壞性競爭”，直至最終必然導(dǎo)致壟斷。網(wǎng)絡(luò)型產(chǎn)業(yè)的自然壟斷屬性表現(xiàn)在兩個(gè)方面，一方面表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)的“天然”進(jìn)入壁壘上，這主要取決于稀缺性網(wǎng)絡(luò)資源的占有關(guān)系，另一方面還表現(xiàn)在由網(wǎng)絡(luò)資產(chǎn)的專用性所引起的沉淀成本上[3]。在現(xiàn)實(shí)生活中，構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)需要大量的固定成本，并且這些固定成本往往有很強(qiáng)的資產(chǎn)專用性，因而形成了巨大的成本沉淀。沉淀成本的作用在于不僅會(huì)形成某一產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入壁壘，從而保證在位企業(yè)的長期壟斷地位，而且在新企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)之后削弱經(jīng)濟(jì)代理人改變市場(chǎng)條件的選擇能力，從而對(duì)企業(yè)的競爭策略產(chǎn)生影響。當(dāng)不存在沉淀成本時(shí)，新企業(yè)的進(jìn)入和退出都是相對(duì)容易的[4]。對(duì)于在位企業(yè)來說，如果新企業(yè)進(jìn)入或退出市場(chǎng)的門檻較低，會(huì)導(dǎo)致有越來越多的企業(yè)涌入市場(chǎng)，在瓜分到市場(chǎng)利潤后迅速退出，市場(chǎng)競爭的加劇會(huì)威脅到在位企業(yè)的壟斷地位，同時(shí)妨礙壟斷租金的獲取。倘若市場(chǎng)上存在著巨大的沉淀成本，在位企業(yè)一方面可以通過大量資本和技術(shù)投資來提高市場(chǎng)的進(jìn)入壁壘；另一方面，在位企業(yè)還可以利用其價(jià)格優(yōu)勢(shì)來阻止新企業(yè)的進(jìn)入，由此來保證壟斷力量的長期存在并占有壟斷租金，因此，在位企業(yè)就獲得了某種自然壟斷屬性。

高沉淀成本是導(dǎo)致不可競爭性的決定因素，只有基于結(jié)構(gòu)化網(wǎng)絡(luò)的“不可競爭性”來審視自然壟斷，才能真正把握自然壟斷的本質(zhì)所在。但是，在不同種類的網(wǎng)絡(luò)商品中，這種不可競爭性的強(qiáng)弱是不同的，只有先了解“弱競爭性”，才能弄清“強(qiáng)競爭性”的形成，進(jìn)而明確網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)自然壟斷的成因。

三、網(wǎng)絡(luò)商品中“弱競爭性”的存在和形成

（一）網(wǎng)絡(luò)商品的分類

早期關(guān)于經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)的著作中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)特性的分析都是通過對(duì)網(wǎng)絡(luò)商品的研究而展開的。Eeonomides和Flyer（1998）探討了網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的關(guān)系，設(shè)n為總產(chǎn)量，h（n）表示網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品的價(jià)值方程h（n）=α+βn，α代表自有價(jià)值，βn表示產(chǎn)品的“協(xié)同價(jià)值”，將公式變形得：H（n）=γ+n，這里γ=α/β，γ=0代表純網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品，1/γ是衡量邊際網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的密度的指標(biāo)，因此，γ越小，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)越大，反之亦然[5]。網(wǎng)絡(luò)商品的分類是按照協(xié)同價(jià)值在產(chǎn)品價(jià)值中所占的比重而加以區(qū)分的，比重越大，網(wǎng)絡(luò)商品特性就越明顯。網(wǎng)絡(luò)商品的價(jià)值分為兩個(gè)不同的部分：一部分被稱為自有價(jià)值，是在沒有其他使用者的情況下，商品本身所具有的價(jià)值；另一部分被稱為協(xié)同價(jià)值，是指當(dāng)網(wǎng)絡(luò)中有新的用戶加入時(shí)，老用戶從中獲得的額外價(jià)值。自有價(jià)值取決于商品本身的特性，而協(xié)同價(jià)值取決于網(wǎng)絡(luò)規(guī)模。根據(jù)商品屬性，結(jié)合其自用價(jià)值和協(xié)同價(jià)值，將網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)中的商品分成純自用商品、純網(wǎng)絡(luò)商品和混合用品。純自用商品指的是只有自用價(jià)值，沒有任何的協(xié)同價(jià)值的商品；純網(wǎng)絡(luò)商品正與之相反，是指只有協(xié)同價(jià)值卻幾乎沒有自用價(jià)值的商品。商品的價(jià)值完全由網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的大小決定，當(dāng)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模為零時(shí)，產(chǎn)品沒有任何價(jià)值；混合商品指的是同時(shí)具備自用價(jià)值和協(xié)同價(jià)值的商品。拿一部手機(jī)來說，如果只有你一個(gè)消費(fèi)者購買了手機(jī)，那么這部手機(jī)就沒有任何的協(xié)同價(jià)值，這部手機(jī)的意義僅僅在于看看時(shí)間、照相，這些功能所產(chǎn)生的價(jià)值就是自用價(jià)值；隨著其他使用者的加入，使用者之間通過打電話、發(fā)短信所產(chǎn)生的價(jià)值就是協(xié)同價(jià)值。endprint

（二）網(wǎng)絡(luò)商品中的“弱競爭性”

需求方因素同樣能造成網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)自然壟斷中的不可競爭性，只不過這種不可競爭性存在一個(gè)強(qiáng)弱的問題?！皬?qiáng)競爭性”指的是自然壟斷中的不可競爭性，而“弱競爭性”則是不可競爭性的前一個(gè)階段，雖然這種商品在市場(chǎng)上占有一定的市場(chǎng)份額，但還不足以形成壟斷勢(shì)力。在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中，競爭性的來源在于由網(wǎng)絡(luò)外部性導(dǎo)致的網(wǎng)絡(luò)價(jià)值，表現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)商品中就是其協(xié)同價(jià)值。根據(jù)網(wǎng)絡(luò)商品的性質(zhì)，一般認(rèn)為純網(wǎng)絡(luò)商品具有較強(qiáng)的不可競爭性，一旦形成自然壟斷，其價(jià)格的可維持能力較高，而混合用品不可競爭性較弱。由于網(wǎng)絡(luò)外部性的存在，用戶通過使用一種商品而獲得的效用，隨著使用該商品的用戶規(guī)模的增大而增加，因而，除了純自用品，只要具備協(xié)同價(jià)值，產(chǎn)業(yè)間都存在“弱競爭性”。具有“弱競爭性”的商品，隨著用戶規(guī)模的增大，其協(xié)同價(jià)值不斷增加，競爭性也隨之增加。在市場(chǎng)競爭初期，由于沒有形成規(guī)模，因此商品對(duì)消費(fèi)者的網(wǎng)絡(luò)效用較小。當(dāng)廠商通過競爭具備了必要的市場(chǎng)份額后，由于網(wǎng)絡(luò)的正反饋效應(yīng)，市場(chǎng)開始加速集中，最終形成壟斷或者寡頭市場(chǎng)，其網(wǎng)絡(luò)規(guī)模對(duì)于潛在競爭者形成了極強(qiáng)的進(jìn)入壁壘，就“自然”地壟斷了。

四、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)自然壟斷的存在性探究

網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，自然壟斷的不可競爭性與需求方規(guī)模經(jīng)濟(jì)密切相關(guān)。需求方規(guī)模經(jīng)濟(jì)來源于網(wǎng)絡(luò)商品的外部正效應(yīng)，是指系統(tǒng)中用戶數(shù)量的增加使系統(tǒng)的價(jià)值隨之增長，而當(dāng)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)價(jià)值不斷增大時(shí)，后來的用戶也就不得不選擇這一系統(tǒng)[6]。一旦市場(chǎng)上某一種技術(shù)或產(chǎn)品獲得大眾的廣泛認(rèn)可，在需求方規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用下，其他消費(fèi)者也會(huì)自愿或不自愿地選擇這一技術(shù)或產(chǎn)品，其銷量和市場(chǎng)份額會(huì)以指數(shù)方式迅速增長，市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)入正反饋的良性循環(huán)。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的市場(chǎng)均衡僅在供給方規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響下形成，而網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中的市場(chǎng)均衡則是在供給方規(guī)模經(jīng)濟(jì)和需求方規(guī)模經(jīng)濟(jì)的雙重影響下，因此，相較于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)，網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中正反饋的效應(yīng)更加強(qiáng)烈。正反饋會(huì)放大原本微小的經(jīng)濟(jì)變化，使市場(chǎng)變得更加不穩(wěn)定，正反饋使強(qiáng)者更強(qiáng)、弱者更弱。當(dāng)市場(chǎng)處于正反饋結(jié)構(gòu)時(shí)，無法保持像傳統(tǒng)市場(chǎng)中可以預(yù)見的均衡。一旦商家在競爭中取得領(lǐng)先地位，率先達(dá)到正反饋點(diǎn)，它就可以保持和擴(kuò)大領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)生“贏家通吃”的現(xiàn)象[7]。網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中企業(yè)在受到供給方規(guī)模經(jīng)濟(jì)和需求方規(guī)模經(jīng)濟(jì)的雙重影響下，其經(jīng)濟(jì)規(guī)模和經(jīng)濟(jì)效率的最優(yōu)點(diǎn)有可能趨向于無邊界，使市場(chǎng)出現(xiàn)“一邊倒”、“冒尖兒”的現(xiàn)象，市場(chǎng)均衡會(huì)向某一技術(shù)或產(chǎn)品集中，最終形成自然壟斷。

廠商在獲得了壟斷地位后，市場(chǎng)上就自然而然的存在著一種力量，這種力量既保護(hù)了在位廠商的既得利益，又提高了潛在進(jìn)入者的進(jìn)入壁壘。壟斷者往往通過產(chǎn)品差別化來提高產(chǎn)品的不可替代性，消費(fèi)者如果換用其他品牌存在交易成本和轉(zhuǎn)移成本，將用戶牢牢地鎖定，廠商的壟斷地位再次得到鞏固。

五、結(jié)論與啟示

只有基于結(jié)構(gòu)化網(wǎng)絡(luò)的“不可競爭性”來研究自然壟斷，才能明確自然壟斷的本質(zhì)所在，并在此基礎(chǔ)上探究自然壟斷成因。從需求的角度來看，在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)下的自然壟斷是網(wǎng)絡(luò)的正外部性、需求方的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、正反饋機(jī)制的共同作用。從需求視角研究網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)自然壟斷的存在性，有助于完善自然壟斷理論，有利于政府從網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的視角來制定政策，為界定網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中的壟斷行為提供新的觀點(diǎn)，對(duì)改進(jìn)壟斷行業(yè)中存在的問題提供借鑒，同時(shí)對(duì)我國反壟斷法在規(guī)制經(jīng)濟(jì)上的完善有所幫助。

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（責(zé)任編輯：陳鴻鵬）endprint