史恒通??+趙敏娟

摘要：基于對(duì)陜西省渭河流域居民的微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，采用條件價(jià)值評(píng)估法對(duì)渭河流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的支付意愿進(jìn)行測(cè)算，并運(yùn)用有序Probit模型對(duì)其支付意愿的影響因素進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果表明：陜西省渭河流域居民的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)支付意愿為24927元/（戶·年）；居民社會(huì)地位和居民環(huán)境認(rèn)知程度對(duì)其支付意愿具有顯著的正向影響，受訪者年齡和是否為農(nóng)村居民對(duì)其支付意愿具有顯著的負(fù)向影響，男性受訪者與女性受訪者相比具有顯著更高的支付意愿，而居民家庭收入狀況對(duì)其支付意愿影響不顯著。

關(guān)鍵詞：生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)；支付意愿；渭河流域；條件價(jià)值評(píng)估；有序Probit模型

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2015.06.25

中圖分類(lèi)號(hào)：F062 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-8409（2015）06-0115-05＼

流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)可以被看做是一種公共品，它給消費(fèi)者帶來(lái)了巨大的福利，具體可以分為調(diào)節(jié)服務(wù)、棲息地服務(wù)、生產(chǎn)服務(wù)和信息服務(wù)[1]。對(duì)流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)進(jìn)行支付意愿評(píng)估有利于流域生態(tài)補(bǔ)償制度的建立，為流域環(huán)境管理提供決策支持，實(shí)現(xiàn)流域經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。條件價(jià)值評(píng)估（CVM）通過(guò)假想市場(chǎng)的構(gòu)建，可以直接詢問(wèn)消費(fèi)者對(duì)流域生態(tài)環(huán)境改善的最大支付意愿[2]。CVM最早是由Davis[3]提出并應(yīng)用，隨后在國(guó)外流域水環(huán)境質(zhì)量、景觀、生物多樣性保護(hù)等方面得到了大量的應(yīng)用[4～7]。國(guó)內(nèi)關(guān)于CVM的研究開(kāi)始較晚，且成為了目前國(guó)內(nèi)公共物品支付意愿測(cè)算和非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估的主要手段[8～11]。關(guān)于CVM的問(wèn)卷設(shè)計(jì)的具體使用方法國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界仍存在一定爭(zhēng)議，但它卻是非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估技術(shù)中最為重要、應(yīng)用最為廣泛的方法之一[12]。

從國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)來(lái)看，關(guān)于支付意愿的影響因素研究已有一定基礎(chǔ)，但大多集中于對(duì)私人物品的市場(chǎng)消費(fèi)行為研究[13～16]，對(duì)于流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)這樣的非市場(chǎng)物品消費(fèi)的支付意愿影響因素研究卻需要進(jìn)一步加強(qiáng)[11， 17]。由于環(huán)境物品屬于公共品，會(huì)給消費(fèi)者帶來(lái)巨大的正外部性，這使得消費(fèi)者存在“搭便車(chē)”的僥幸心理。因此，除了消費(fèi)者個(gè)人特征及家庭經(jīng)濟(jì)、社會(huì)因素的異質(zhì)性以外，還應(yīng)充分考慮到消費(fèi)者的環(huán)境認(rèn)知水平等因素對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)這樣的公共物品消費(fèi)的支付意愿的影響。本文以渭河流域陜西段為例，對(duì)流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)支付意愿進(jìn)行研究，并主要探索影響消費(fèi)者支付意愿的影響因素，為流域環(huán)境管理政策的實(shí)施提供參考。

1 研究理論和方法

1.1 支付意愿研究理論基礎(chǔ)

支付意愿的研究是基于計(jì)量個(gè)人福利變化的價(jià)值理論，其理論假設(shè)人們對(duì)可供選擇的物品集具有精確的偏好（包括可在市場(chǎng)上交易的物品和非市場(chǎng)物品）。同時(shí)，人們很清楚地知道自己的偏好，這些偏好在該物品集中具有其替代物，如果個(gè)人在物品集中某一種物品消費(fèi)數(shù)量減少，就會(huì)有其他某種物品消費(fèi)數(shù)量的增加，以使這種變化不會(huì)導(dǎo)致個(gè)人福利的降低[12]。環(huán)境支付意愿是個(gè)人在維持其效用水平不變的情況下，愿意為得到一定數(shù)量的環(huán)境物品的消費(fèi)而減少的收入變化，即一定的價(jià)格支付。假設(shè)個(gè)人的效用方程為u（x，q），其中x代表價(jià)格為p下的私人物品消費(fèi)量向量集，而q代表價(jià)格為w下的公共物品消費(fèi)量向量集。根據(jù)效用最大化理論有：

maxx，qu（x，q）（1）

約束條件為人們的收入y：

∑i pi xi + wq≤y（2）

由式（1）和式（2）可以得到間接效用方程：

v（p，q，y）=maxx，q u（x，q）∑i pi xi + wq≤y（3）

當(dāng)公共物品數(shù)量消費(fèi)從q0增加到q1的時(shí)候，消費(fèi)者需要從收入中拿出一定的支付費(fèi)用來(lái)維持其效用不變，即WTP。

v（p，q0，y）=v（p，q1，y-WTP）（4）

效用最大化的另一種表達(dá)方式為支出最小化，其表達(dá)形式為：

e（p，q，u）=minx，qpx+wqu1（x，q1）≥u0（x，q0）（5）

由此，可以得出WTP的計(jì)算公式為支出方程的變化：

WTP=e（p，q0，u0）-e（p，q1，u0）（6）

通過(guò)兩次預(yù)調(diào)研，CVM問(wèn)卷最終確定下來(lái)，修改主要體現(xiàn)在與支付意愿有關(guān)的問(wèn)題能否被參與調(diào)查者理解和接受。問(wèn)卷引言部分闡述了陜西省渭河流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)現(xiàn)狀，以及現(xiàn)在所面臨的生態(tài)環(huán)境問(wèn)題。這里包括了《渭河流域重點(diǎn)治理規(guī)劃》中涉及的主要環(huán)境治理措施，特別是流域環(huán)境治理和保護(hù)對(duì)流域居民生產(chǎn)、生活的具體要求，讓被調(diào)查者清楚了解問(wèn)卷調(diào)查目的所在。問(wèn)卷的核心內(nèi)容主要分為以下3個(gè)部分：第一部分為流域居民對(duì)渭河流域生態(tài)環(huán)境認(rèn)知情況調(diào)查，包括對(duì)各生態(tài)屬性指標(biāo)的認(rèn)知情況和對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)付費(fèi)必要性的認(rèn)知情況調(diào)查；第二部分為流域居民對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的支付意愿調(diào)查，這里采用開(kāi)放式（Open-ended）技術(shù)直接詢問(wèn)被調(diào)查者的最大支付意愿CVM問(wèn)卷的設(shè)計(jì)方式主要可分為開(kāi)放式（Open-ended）、支付卡式（Payment Card）和二分式（Dichotomous Choice）3種，這里之所以選擇開(kāi)放式問(wèn)卷設(shè)計(jì)是為了問(wèn)卷設(shè)計(jì)的簡(jiǎn)單和方便。 ；第三部分為流域居民基本情況調(diào)查，包括居民個(gè)體特征及家庭社會(huì)、經(jīng)濟(jì)特征等。

1.2 支付意愿影響因素計(jì)量模型設(shè)計(jì)

通過(guò)居民支付意愿的調(diào)查可以得到，在900份有效問(wèn)卷調(diào)查中，有695戶居民愿意為渭河流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)支付一定的費(fèi)用，即支付率達(dá)到了7722%。本文以695份WTP非零值為因變量，受訪者個(gè)人社會(huì)、經(jīng)濟(jì)特征以及對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)付費(fèi)認(rèn)知情況為自變量，對(duì)受訪者愿意支付的影響因素進(jìn)行分析。由于在回答支付意愿問(wèn)題時(shí)，人們習(xí)慣用類(lèi)似50、100、200這樣的整數(shù)，使得最大支付意愿表現(xiàn)為離散數(shù)據(jù)特征，因此本文采用有序Probit模型來(lái)分析影響人們最大支付意愿的主要影響因素。

在有序Probit模型中，存在一個(gè)潛在的連續(xù)變量y*i，代表個(gè)體在作出選擇時(shí)得到的效用：

yi=βXi+εi（7）

其中，Xi為與個(gè)體i相關(guān)的影響因素變量向量集，β為待估計(jì)的參數(shù)向量，εi為服從標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布的誤差項(xiàng)[18]。由于y*i為不可觀測(cè)變量，所以要對(duì)可觀測(cè)的排序數(shù)據(jù)yi進(jìn)行決策規(guī)定：

如果0

如果 w1≤yi≤w2 則 yi=2（9）

如果 w2

式中，w1、w2為兩個(gè)切斷點(diǎn)。

2 數(shù)據(jù)來(lái)源及變量選擇

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

問(wèn)卷調(diào)查開(kāi)展于2012年12月，根據(jù)《渭河流域重點(diǎn)治理規(guī)劃》中陜西省渭河流域水質(zhì)情況說(shuō)明，抽取了從中上游到下游共4個(gè)樣本縣進(jìn)行調(diào)查，分別為寶雞市金臺(tái)區(qū)、咸陽(yáng)市秦都區(qū)、渭南市臨渭區(qū)和華陰市，受訪居民包括城鎮(zhèn)居民和農(nóng)村居民2種類(lèi)型。具體樣本分布見(jiàn)表1。

表1 調(diào)查樣本分布

樣本縣城鎮(zhèn)居民農(nóng)村居民總計(jì)金臺(tái)區(qū)110115225秦都區(qū)100125225臨渭區(qū)102120222華陰市115113228總 計(jì)427473900

2.2 變量選取

為了探究居民對(duì)渭河流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)支付意愿的影響因素，本文通過(guò)構(gòu)建支付意愿影響因素計(jì)量模型進(jìn)一步明確其影響程度和顯著性。

22.1 因變量

模型的因變量即為居民對(duì)渭河流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的支付意愿，具體變量取值按照式（8）、式（9）、式（10）進(jìn)行賦值，即根據(jù)支付意愿的大小對(duì)因變量進(jìn)行定序排列。依據(jù)此決策，將樣本最大支付意愿分為以下3個(gè)層次：y=1，當(dāng)0

22.2 自變量

根據(jù)前人的研究和本研究具體情況，模型引入以下解釋變量：（1）居民個(gè)體特征變量，包括受訪者年齡（AGE）、受訪者性別（GENDER）；（2）居民家庭特征變量，包括居民家庭年收入（INCOME）、居民家庭社會(huì)地位（STATUS）；（3）居民生活環(huán)境變量，受訪者是否為農(nóng)村居民（VILAGE）；（4）居民環(huán)境認(rèn)知變量，即居民認(rèn)為為環(huán)境付費(fèi)的必要性（PAY），這在一定程度上代表了受訪者認(rèn)知生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)改善相對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要程度。具體的變量名稱、解釋及預(yù)期影響方向見(jiàn)表2。

表2 模型變量解釋

變量名稱 變量含義變量類(lèi)型變量賦值 預(yù)期方向

Y支付意愿因變量 1=（0，200）/

2=[200，300]

3=（300，+∞）

AGE受訪者年齡個(gè)體特征變量 受訪者實(shí)際年齡（歲）？

GENDER受訪者性別個(gè)體特征變量 1表示男；0表示女？INCOME家庭年收入家庭特征變量 1=（0，30000）+

2=[30000，70000]

3=（70000，+∞）

STATUS家庭社會(huì)地位家庭特征變量 1表示有公務(wù)員或村干部+

0表示沒(méi)有公務(wù)員或村干部

VILAGE是否為農(nóng)村居民生活環(huán)境變量 1表示農(nóng)村居民-

0表示城市居民

PAY為環(huán)境付費(fèi)的必要性環(huán)境認(rèn)知變量 1表示不必要；2表示有些必要+

3表示比較必要；4表示必要；5表示非常必要

注：“+”表示預(yù)期方向?yàn)檎?，?”表示預(yù)期方向?yàn)樨?fù)，“？”表示預(yù)期方向未知，“/”為因變量，不做預(yù)測(cè)

2.3 描述統(tǒng)計(jì)分析

23.1 支付意愿統(tǒng)計(jì)描述

在有支付意愿的695份問(wèn)卷中，支付意愿的最小值為每年每戶10元，樣本數(shù)為5；支付意愿的最大值為每年每戶3000元，樣本數(shù)為3。對(duì)調(diào)查結(jié)果中695份支付意愿大于零的問(wèn)卷進(jìn)行整理，得出最大支付意愿投標(biāo)額的頻率分布圖（見(jiàn)圖 1）。由圖1可知，695個(gè)投標(biāo)額中，頻率最大的為每年每戶200元，約占樣本總體的30%，其次為每年每戶300元，約占樣本總體的26%。最大支付意愿基本呈現(xiàn)為正態(tài)分布。

圖1 渭河流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)正支付意愿頻率分布形態(tài)

23.2 各變量統(tǒng)計(jì)描述

表3列出了所有變量的基本統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。從表3可以看出，受訪者的平均環(huán)境認(rèn)知水平較高，表明渭河流域居民對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)改善具有較強(qiáng)的支付意愿。

表 3 各變量基本統(tǒng)計(jì)描述

變量均值標(biāo)準(zhǔn)差最小值最大值支付上限32279296751000300000支付意愿210065100300受訪者年齡41.18128816007800受訪者性別0570490100家庭收入193073100300家庭社會(huì)地位0260440100是否為農(nóng)村居民0500500100為環(huán)境付費(fèi)必要性3.391.20100500

3 實(shí)證結(jié)果分析

3.1 支付意愿測(cè)算

根據(jù)渭河流域居民最大支付意愿的頻率分布，可以通過(guò)離散變量的數(shù)學(xué)期望公式計(jì)算正支付意愿的平均值：

EWTP=∑ni=1WiPi（11）

其中，W為最大支付意愿的投標(biāo)值，P為受訪者投標(biāo)該數(shù)額的概率，n為投標(biāo)數(shù)。通過(guò)計(jì)算已得到E（WTP）為32279元/（戶·年），然后根據(jù)調(diào)整的Spike模型，計(jì)算整個(gè)樣本的平均支付意愿[19]：

E（WTP）=E（WTP）×（1-WTP0）（12）

其中，WTP0為零支付率，為2278%。根據(jù)式（12）計(jì)

算得出陜西省渭河流域居民的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)支付意愿為24927元/（戶·年）。

表4列出了通過(guò)本文得出的支付意愿與部分國(guó)內(nèi)外其他學(xué)者用CVM得到的研究結(jié)果。通過(guò)對(duì)比可以發(fā)現(xiàn)，支付意愿的大小與研究區(qū)域和CVM所使用的問(wèn)卷調(diào)查方式不同有關(guān)?？傮w來(lái)說(shuō)，發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的居民具有更高的支付意愿，而不同的CVM問(wèn)卷方式也可能會(huì)導(dǎo)致支付意愿結(jié)果不同程度的偏差。

3.2 支付意愿影響因素分析

本文利用Eviews60軟件對(duì)有序Probit模型進(jìn)行極大似然估計(jì)，估計(jì)結(jié)果如表5所示。表5顯示的估計(jì)結(jié)果通過(guò)了對(duì)數(shù)似然比檢驗(yàn)和LR檢驗(yàn)，且大部分解釋變量通過(guò)了Z檢驗(yàn)，說(shuō)明模型估計(jì)結(jié)果較理想。模型對(duì)支付意愿分類(lèi)的兩個(gè)切斷點(diǎn)估計(jì)系數(shù)Limit_2和Limit_3分別在10%和1%的水平上顯著，表明選取誤差項(xiàng)為服從標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布的有序Probit模型是合適的[22]。如果回歸結(jié)果的解釋變量系數(shù)為正，表示該解釋變量越大，潛變量y*取值越大，從而顯變量y處于更高等級(jí)的概率越大。如果回歸結(jié)果的解釋變量系數(shù)為負(fù)，表示該解釋變量越大，潛變量y*取值越小，從而顯變量y處于更低等級(jí)的概率越大。按照這一原理，對(duì)模型估計(jì)結(jié)果做出具體分析。

表5 最大支付意愿影響因素的Ordered Probit模型估計(jì)結(jié)果

變量系數(shù)標(biāo)準(zhǔn)差Z統(tǒng)計(jì)量P統(tǒng)計(jì)量AGE（受訪者年齡）-0007*0004-19110056GENDER（受訪者性別）0466***009449780000INCOME（家庭年收入）0025006403880698STATUS（家庭社會(huì)地位）0243**010622930022VILAGE（是否為農(nóng)村居民）-0241**0102-23570018PAY（為環(huán)境付費(fèi)必要性）0203***003755100000Limit_2-0396*0238-16640096Limit_31.316***024254490000Log Likelihood值-637879

LR值71614Prob （P值）0000Pseudo R-squared（偽判決系數(shù)）0053Observations（觀察值）695

注：***、**、*分別表示模型估計(jì)系數(shù)在1%、5%和10%的水平上顯著

在居民個(gè)體特征變量中，受訪者年齡通過(guò)了10%的顯著性檢驗(yàn)，且估計(jì)系數(shù)為負(fù)，說(shuō)明年輕受訪者比年長(zhǎng)受訪者具有更高的支付意愿。受訪者性別通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)，且估計(jì)系數(shù)為正，說(shuō)明男性受訪者與女性受訪者相比，具有明顯的更高的支付意愿。

在家庭特征變量中，居民家庭收入變量對(duì)流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)支付意愿的影響不顯著，這可能是由于目前流域居民的收入更多用于家庭生活的補(bǔ)貼，而對(duì)流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)這種環(huán)境物品的消費(fèi)不受收入大小的影響。家庭社會(huì)地位變量在5%的水平下顯著，且估計(jì)系數(shù)為正，說(shuō)明隨著居民家庭社會(huì)地位的提高（家里有村干部或公務(wù)員），其社會(huì)責(zé)任感增強(qiáng)，而對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)這種公共物品消費(fèi)便有更大的偏好，即具有更高的支付意愿。

從居民生活環(huán)境變量（受訪者是否為農(nóng)村居民）來(lái)看，估計(jì)結(jié)果在5%的水平下顯著，且估計(jì)系數(shù)為負(fù)，說(shuō)明陜西省渭河流域城市居民與農(nóng)村居民相比，前者對(duì)流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的改善具有更高的支付意愿。

從環(huán)境認(rèn)知變量來(lái)看，為環(huán)境付費(fèi)的必要性變量通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)，且估計(jì)系數(shù)為正，這反映了流域居民的環(huán)境認(rèn)知與付費(fèi)行為的一致。對(duì)流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)改善認(rèn)知較高的受訪者，同時(shí)也愿意為流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)這一公共物品帶來(lái)的正外部性進(jìn)行一定的生態(tài)補(bǔ)償，以獲取更高的個(gè)人福利。

4 結(jié)論與討論

4.1 研究結(jié)論

本文基于來(lái)自陜西省渭河流域居民的微觀調(diào)研數(shù)據(jù)，采用CVM方法對(duì)流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)居民的支付意愿進(jìn)行了測(cè)算，并運(yùn)用有序Probit模型對(duì)支付意愿的影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析，研究主要得到以下結(jié)論：一是陜西省渭河流域居民為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的支付意愿為24927元/（戶·年）。二是居民對(duì)流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的支付意愿主要受受訪者個(gè)體特征、家庭特征、生活環(huán)境以及環(huán)境認(rèn)知等方面的影響，其中居民社會(huì)地位和居民環(huán)境認(rèn)知程度對(duì)其支付意愿具有顯著的正向影響，受訪者年齡和是否為農(nóng)村居民對(duì)其支付意愿具有顯著的負(fù)向影響，男性受訪者與女性受訪者相比具有顯著更高的支付意愿，而居民家庭收入狀況對(duì)其支付意愿影響不顯著。

4.2 展望與討論

對(duì)流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)支付意愿的研究有助于流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的完善，進(jìn)一步調(diào)控流域微觀治理，實(shí)現(xiàn)流域的可持續(xù)發(fā)展。本文應(yīng)用CVM的方法對(duì)陜西省渭河流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的支付意愿進(jìn)行了測(cè)算。為了研究的方便，具體的問(wèn)卷設(shè)計(jì)采用了開(kāi)放式模式，這使得研究的結(jié)果難免存在一定程度上的偏差，對(duì)于今后如何開(kāi)展CVM的研究，以便更精確地測(cè)算支付意愿還有待進(jìn)一步探討。

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（責(zé)任編輯：楊 銳）