李芳+陳進(jìn)+王昕

摘要 長(zhǎng)期以來(lái)，圖書(shū)館對(duì)地方歷史文獻(xiàn)重發(fā)現(xiàn)和收藏、輕科學(xué)整理的狀況，致使這些珍貴的文獻(xiàn)得不到全面系統(tǒng)的揭示和充分利用。此文以上海交通大學(xué)圖書(shū)館新藏地方歷史文獻(xiàn)的整理和數(shù)字化建設(shè)為例，分析地方歷史文獻(xiàn)的特點(diǎn)及對(duì)其數(shù)字化的方案，通過(guò)行業(yè)掃描和自身環(huán)境分析，在數(shù)字化建設(shè)通用原則的基礎(chǔ)上，提出了“求真”、“求用”的補(bǔ)充性原則，從資料整理、數(shù)字化標(biāo)準(zhǔn)、元數(shù)據(jù)規(guī)范、質(zhì)量審核、資源保存和過(guò)程管理六個(gè)方面，系統(tǒng)深入地論述了地方歷史文獻(xiàn)的數(shù)字化管理和規(guī)范體系建設(shè)。

關(guān)鍵詞 地方歷史文獻(xiàn) 數(shù)字化 上海交通大學(xué)圖書(shū)館

l 引言

近十年來(lái)，地方歷史文獻(xiàn)的發(fā)現(xiàn)、收藏?cái)?shù)量呈井噴態(tài)勢(shì)，“徽州、清水江流域、浙南，是目前發(fā)現(xiàn)量最大的三個(gè)地域，總數(shù)已超過(guò)100萬(wàn)件”[1]，其中徽州文書(shū)被譽(yù)為是“繼甲骨文字、漢晉簡(jiǎn)帛、敦煌文書(shū)、明清檔案之后中國(guó)文獻(xiàn)史上第五大發(fā)現(xiàn)”[2]。但是在規(guī)模不斷增長(zhǎng)的地方歷史文獻(xiàn)中，經(jīng)過(guò)整理、出版和數(shù)字化的只是極少部分，對(duì)地方歷史文獻(xiàn)重發(fā)現(xiàn)收藏、輕科學(xué)整理的狀況，致使這些珍貴的文獻(xiàn)得不到全面系統(tǒng)的揭示和充分利用。近年來(lái)，“史學(xué)研究與數(shù)字化時(shí)代同步推進(jìn)趨勢(shì)日益明顯”[3]，數(shù)字資源已成為學(xué)術(shù)交流與研究的重要基礎(chǔ)，作為為歷史研究提供原始文獻(xiàn)資料加工的基礎(chǔ)工作，地方歷史文獻(xiàn)的數(shù)字化是當(dāng)務(wù)之急。

上海交通大學(xué)圖書(shū)館目前新藏地方歷史文獻(xiàn)33萬(wàn)件，主要來(lái)自浙江、安徽、福建、江西，此外還有湖北、河北、遼寧、云南等多個(gè)省份，最北至遼寧喀喇沁左旗，最南至云南蒙自縣。入藏文獻(xiàn)已覆蓋浙江、安徽、福建、江西四省總計(jì)36%的縣份，是目前最能夠系統(tǒng)反映東南地區(qū)傳統(tǒng)社會(huì)的文獻(xiàn)群。上海交通大學(xué)圖書(shū)館聯(lián)合上海交通大學(xué)歷史系，依托?！?85計(jì)劃”三期專(zhuān)項(xiàng)建設(shè)項(xiàng)目——契約文書(shū)的數(shù)字化加工及編目、教育部CALIS三期專(zhuān)題特色數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)項(xiàng)目等，對(duì)館藏地方歷史文獻(xiàn)開(kāi)展了系統(tǒng)的整理、保護(hù)性修復(fù)和數(shù)字化工作。在文獻(xiàn)調(diào)研和分析的基礎(chǔ)上，探索和總結(jié)出一套完整的數(shù)字化管理和規(guī)范體系，以期激發(fā)圖書(shū)館界對(duì)地方特色文獻(xiàn)的組織和揭示的重視，為地方歷史文獻(xiàn)的數(shù)字化建設(shè)提供參考。

2 文獻(xiàn)特點(diǎn)及其對(duì)數(shù)字化的影響

2.1 特點(diǎn)

地方歷史文獻(xiàn)主要產(chǎn)生于民間的日常生活，目前尚無(wú)達(dá)成學(xué)界共識(shí)的定義，在不同的語(yǔ)境中也被稱(chēng)為民間歷史文獻(xiàn)、民間文書(shū)、歷史文書(shū)檔案等。主要包括買(mǎi)賣(mài)契約、賬本、家譜、書(shū)信、收據(jù)、分家文書(shū)等，學(xué)者可從中窺見(jiàn)民間的歷史記憶，復(fù)原活生生的、豐富多彩的民間社會(huì)生活。從整理和數(shù)字化的角度看，地方歷史文獻(xiàn)的特點(diǎn)也明顯區(qū)別于其他文獻(xiàn)：

（1） 民間性。地方歷史文獻(xiàn)的創(chuàng)造主體或使用主體是普通老百姓。未經(jīng)過(guò)知識(shí)再整理的過(guò)程，是地方歷史文獻(xiàn)民間性最顯著的特點(diǎn)，其原始留存狀態(tài)往往是學(xué)術(shù)研究中重要的線(xiàn)索。

（2） 歸戶(hù)性。整理者和研究者將收集到的文獻(xiàn)以家族為單位進(jìn)行分類(lèi)整理，這一過(guò)程稱(chēng)為歸戶(hù)[4]。民間文獻(xiàn)的特性在于其具有特定的生產(chǎn)使用機(jī)制、流傳方式、保存系統(tǒng)，尤其是同一家庭的各種文獻(xiàn)之間有內(nèi)在的系統(tǒng)性和關(guān)聯(lián)性。

（3） 非組織化。地方歷史文獻(xiàn)是一種非組織化的知識(shí)載體，不存在學(xué)術(shù)傳承脈絡(luò)?，F(xiàn)代文獻(xiàn)分類(lèi)使用《中國(guó)圖館分類(lèi)法》以及古籍圖書(shū)使用的四部分類(lèi)法等具有共同的特點(diǎn)，它們主要是針對(duì)有組織的知識(shí)載體的分類(lèi)體系，無(wú)法適用于地方歷史文獻(xiàn)，需要設(shè)計(jì)新的分類(lèi)法。

（4） 動(dòng)態(tài)性。地方歷史文獻(xiàn)的時(shí)間跨度長(zhǎng)，跨越明、清，延至民國(guó)時(shí)期，數(shù)量龐大，分散于民間，隨著學(xué)者的不斷收集和發(fā)掘，其收藏?cái)?shù)量與涉及的內(nèi)容，都將持續(xù)擴(kuò)增，因此是一個(gè)動(dòng)態(tài)的概念。

2.2 對(duì)文獻(xiàn)整理和數(shù)字化的影響

地方歷史文獻(xiàn)從其載體形態(tài)到文獻(xiàn)內(nèi)容都與現(xiàn)代文獻(xiàn)、外國(guó)文獻(xiàn)不同，與成冊(cè)的古籍文獻(xiàn)不同，分析其文獻(xiàn)特點(diǎn)及其對(duì)數(shù)字化的影響，是文獻(xiàn)整理和數(shù)字化管理的基礎(chǔ)和前提。

（1） 原始狀態(tài)的記錄和保存?？紤]到原始留存狀態(tài)對(duì)文獻(xiàn)研究的重要作用，為避免原始留存記錄受到文獻(xiàn)買(mǎi)賣(mài)中介的阻斷和影響，有必要在收購(gòu)過(guò)程中，對(duì)文獻(xiàn)中介持有人進(jìn)行深入了解和記錄；在清點(diǎn)、登記、入藏、修復(fù)和數(shù)字化過(guò)程中，保存文獻(xiàn)原始的留存狀態(tài)，保持文獻(xiàn)狀態(tài)在數(shù)字化前后的一致性。

（2） 歸戶(hù)與文獻(xiàn)編目：歸戶(hù)有利于揭示文獻(xiàn)內(nèi)在的關(guān)聯(lián)性，因此地方歷史文獻(xiàn)的整理和編目必須歸戶(hù)，并以村落為中心，元數(shù)據(jù)集的設(shè)計(jì)必須考慮歸戶(hù)信息，才能保證文書(shū)具有完整性和配套性，從而避免打破文獻(xiàn)之間既有的有機(jī)聯(lián)系。

（3） 分類(lèi)及其擴(kuò)展性。設(shè)計(jì)新的分類(lèi)體系來(lái)組織和揭示地方歷史文獻(xiàn)應(yīng)考慮人工判定的快速有效；數(shù)字化信息時(shí)代，分類(lèi)法的應(yīng)用與數(shù)據(jù)庫(kù)開(kāi)發(fā)、知識(shí)庫(kù)的構(gòu)建有關(guān)，便于檢索和知識(shí)組織體系的兼容都是必須考慮的因素。此外，地方歷史文獻(xiàn)的動(dòng)態(tài)性為其分類(lèi)法的編制提出了挑戰(zhàn)，我們不能僅僅著眼于已入藏的文獻(xiàn)，還要考慮較強(qiáng)的可擴(kuò)展性。

3 地方歷史文獻(xiàn)的數(shù)字化建設(shè)規(guī)劃

地方歷史文獻(xiàn)具有的民間性和原生態(tài)、動(dòng)態(tài)性和非組織化，使其數(shù)字化處理和編目的難度更大，但也因此更具探索性和挑戰(zhàn)性。面對(duì)規(guī)?？捎^、獨(dú)具特色、珍貴稀缺的史料，其數(shù)字化建設(shè)發(fā)展規(guī)劃要有充分的調(diào)研和多角度的整體考量，既要符合數(shù)字圖書(shū)館的發(fā)展特點(diǎn)，又能滿(mǎn)足歷史學(xué)研究的需求；既要為人文社會(huì)科學(xué)的信息化、數(shù)字化發(fā)展提供支持，也要為今后的資源共享提供服務(wù)，以滿(mǎn)足多層次的需求。為制定數(shù)字化建設(shè)的規(guī)劃，上海交通大學(xué)圖書(shū)館開(kāi)展了行業(yè)掃描，行業(yè)包括圖書(shū)館和史學(xué)研究領(lǐng)域，以明確建設(shè)目標(biāo)；并對(duì)所處的內(nèi)部環(huán)境進(jìn)行剖析，確定關(guān)鍵問(wèn)題和突破點(diǎn)。

3.1 行業(yè)掃描：明確目標(biāo)和關(guān)鍵點(diǎn)

行業(yè)掃描是一種橫向考察和比較，通過(guò)與同行進(jìn)行比較分析，發(fā)現(xiàn)地方歷史文獻(xiàn)數(shù)字化建設(shè)的現(xiàn)狀和存在的問(wèn)題，同時(shí)還可以參考相關(guān)機(jī)構(gòu)的做法，制定更具特色和前瞻性的發(fā)展規(guī)劃和目標(biāo)。地方歷史文獻(xiàn)數(shù)字化建設(shè)的行業(yè)掃描不應(yīng)僅局限于圖書(shū)館行業(yè)，還應(yīng)擴(kuò)展到歷史學(xué)研究機(jī)構(gòu)。endprint

首先，我們對(duì)圖書(shū)館行業(yè)、地方歷史文獻(xiàn)研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)研，調(diào)研數(shù)據(jù)顯示[5]，國(guó)內(nèi)徽州民間歷史文獻(xiàn)的收藏單位約20家，極少數(shù)單位開(kāi)展了數(shù)字化和數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，且均處于小批量嘗試階段，摸索和總結(jié)地方歷史文獻(xiàn)數(shù)字化的科學(xué)管理流程和規(guī)范，既具有基礎(chǔ)性，又具有前沿性。通過(guò)網(wǎng)上調(diào)研、文獻(xiàn)調(diào)研和實(shí)地考察我們發(fā)現(xiàn)，地方歷史文獻(xiàn)的數(shù)字化和數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)存在一些問(wèn)題，大體可概括為：

1） 缺乏針對(duì)地方歷史文獻(xiàn)的數(shù)字化標(biāo)準(zhǔn)。在過(guò)去的十年中，世界各國(guó)各地的圖書(shū)館及機(jī)構(gòu)，如美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館、英國(guó)的AHRC（Arts and HumanitiesResearch Council）、歐洲的TAPE（Training for Audiovisual Preservation in Europe）項(xiàng)目、美國(guó)馬里蘭大學(xué)圖書(shū)館和哈佛大學(xué)圖書(shū)館等開(kāi)展了一系列數(shù)字化項(xiàng)目，積累了大量的數(shù)字資源和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范成果。在國(guó)內(nèi)，國(guó)家科技部的《我國(guó)數(shù)字圖書(shū)館標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范建設(shè)》（CDLS）項(xiàng)目和國(guó)家數(shù)字圖書(shū)館工程標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范項(xiàng)目等也在這方面取得了階段性進(jìn)展。但是在現(xiàn)有的數(shù)字資源加工標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范中，通用數(shù)字資源一般包括文本、圖像、視頻和音頻等。而地方歷史文獻(xiàn)并非普通的文本資源，由于來(lái)自民間，其載體多樣（紙、皮、布）、幅面不規(guī)則、顏色深淺不一，沒(méi)有現(xiàn)成的標(biāo)準(zhǔn)可以直接用于其數(shù)字化，給文獻(xiàn)數(shù)字化標(biāo)準(zhǔn)的選擇和加工帶來(lái)難度。

2） 學(xué)界尚無(wú)統(tǒng)一的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)。地方歷史文獻(xiàn)的分類(lèi)復(fù)雜，20世紀(jì)90年代初，“徽學(xué)界提出了兩種分類(lèi)方法《徽學(xué)文書(shū)類(lèi)目》和《徽州歷史檔案總目提要》”[1]，這是大陸學(xué)界較早編制的民間文書(shū)目錄與分類(lèi)體系，根據(jù)文獻(xiàn)敘述內(nèi)容進(jìn)行分類(lèi)，代表了當(dāng)時(shí)大陸學(xué)界的意見(jiàn)。黃山學(xué)院圖書(shū)館特藏部徽學(xué)資料中心[3]就是使用《徽學(xué)文書(shū)類(lèi)目》，將文書(shū)劃分成9大類(lèi)。中山大學(xué)圖書(shū)館“采用文獻(xiàn)類(lèi)型分類(lèi)和文獻(xiàn)內(nèi)容分類(lèi)相結(jié)合的綜合分類(lèi)原則”[4]，將徽州民間歷史文獻(xiàn)分為16大類(lèi)。分類(lèi)整理工作陷于眾多收藏研究機(jī)構(gòu)各自為戰(zhàn)的混亂狀態(tài)。

3）專(zhuān)門(mén)元數(shù)據(jù)規(guī)范尚未建立。2007年，國(guó)家科技部推出《專(zhuān)門(mén)數(shù)字對(duì)象描述元數(shù)據(jù)規(guī)范》[6]，元數(shù)據(jù)規(guī)范涉及十余項(xiàng)不同類(lèi)型的資源對(duì)象，包括具有中國(guó)文化特色的文獻(xiàn)資料類(lèi)型（如古籍、拓片、輿圖等），但地方歷史文獻(xiàn)不在其列。2011年國(guó)家數(shù)字圖書(shū)館工程標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范項(xiàng)目相關(guān)研究成果推出，專(zhuān)門(mén)元數(shù)據(jù)規(guī)范分為古文獻(xiàn)、電子書(shū)刊和網(wǎng)絡(luò)多媒體資源三大類(lèi)型，共涉及13種文獻(xiàn)[7]。地方歷史文獻(xiàn)的元數(shù)據(jù)規(guī)范均未列入現(xiàn)有的專(zhuān)門(mén)元數(shù)據(jù)規(guī)范中。

4） 資源分散收藏，不利于系統(tǒng)研究。通過(guò)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，被譽(yù)為中國(guó)文獻(xiàn)史上第五大發(fā)現(xiàn)的徽州文書(shū)，目前分散在中山大學(xué)、安徽大學(xué)、黃山學(xué)院、上海交通大學(xué)、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院等多家不同機(jī)構(gòu)，這種因征集渠道、征集地點(diǎn)和征集時(shí)間的不同，而導(dǎo)致收藏分散，破壞了文獻(xiàn)研究的整體性和系統(tǒng)性，不利于徽州文書(shū)的研究和利用。

在對(duì)環(huán)境掃描進(jìn)行綜合分析后，上海交通大學(xué)圖書(shū)館明確了在現(xiàn)有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范框架的指導(dǎo)下，開(kāi)展數(shù)字化建設(shè)工作，并最終建成地方歷史文獻(xiàn)特色數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)系統(tǒng)的基本目標(biāo)。為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，明確了任務(wù)和關(guān)鍵點(diǎn)，包括：

1） 通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外數(shù)字化加工標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的調(diào)研，盡可能直接引用或參考國(guó)際上已經(jīng)普遍應(yīng)用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，如國(guó)家圖書(shū)館數(shù)字資源唯一標(biāo)識(shí)符規(guī)范研究成果可直接成為地方歷史文獻(xiàn)的參考標(biāo)準(zhǔn)。

2） 尋求專(zhuān)業(yè)合作，依托學(xué)校地方歷史文獻(xiàn)研究中心，“根據(jù)文書(shū)特定的產(chǎn)生源流和社會(huì)功能，提出以數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)用為導(dǎo)向的分類(lèi)原則，分類(lèi)法的原則遵循批量處理時(shí)的效率、分類(lèi)概念間的不相容性以及二次檢索的效率”[1]，并進(jìn)行分類(lèi)法的適用性測(cè)試?？紤]到文書(shū)作為一個(gè)不斷擴(kuò)展的資料群，分類(lèi)法應(yīng)具有可擴(kuò)展性。3）元數(shù)據(jù)規(guī)范方面，遵從科技部《專(zhuān)門(mén)數(shù)字對(duì)象描述元數(shù)據(jù)規(guī)范設(shè)計(jì)指南》的總體框架，在將復(fù)用DC15個(gè)元素中的大部分元素作為核心元素集的同時(shí)，根據(jù)地方歷史文獻(xiàn)的特點(diǎn)，制定所需的個(gè)別元素。

4） 數(shù)字資源合作共享，在調(diào)研、比較的基礎(chǔ)上，明確數(shù)字化建設(shè)應(yīng)遵循的標(biāo)準(zhǔn)化、兼容性等原則，開(kāi)展數(shù)字化和知識(shí)組織，建設(shè)地方歷史文獻(xiàn)特色數(shù)據(jù)庫(kù)。數(shù)字資源將有利于實(shí)現(xiàn)珍貴歷史文獻(xiàn)的共享，有助于研究者發(fā)現(xiàn)文獻(xiàn)內(nèi)部的有機(jī)聯(lián)系，拓展新的研究議題。

3.2 微觀審視：找準(zhǔn)問(wèn)題和突破口

在制定地方歷史文獻(xiàn)數(shù)字化建設(shè)規(guī)劃時(shí)，要在掃描宏觀環(huán)境、行業(yè)形勢(shì)后，對(duì)所處的微觀環(huán)境（即內(nèi)部環(huán)境）進(jìn)行剖析。微觀環(huán)境直接決定著具體規(guī)劃的實(shí)施，是確定數(shù)字化建設(shè)發(fā)展目標(biāo)的決定性因素。

上海交通大學(xué)的文科建設(shè)正處于重點(diǎn)扶持和大力發(fā)展階段，地方歷史文獻(xiàn)是由學(xué)校出巨資、由歷史系深人民間收購(gòu)而來(lái)，它對(duì)于文化保存與學(xué)術(shù)研究所具有的重要性不言而喻，只有開(kāi)展文獻(xiàn)的整理和數(shù)字化才是對(duì)這些珍貴史料的保護(hù)和利用。歷史系、地方歷史文獻(xiàn)研究中心的研究團(tuán)隊(duì)依托這些文獻(xiàn)，可以展開(kāi)對(duì)中國(guó)東南山區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)史的全面研究，研究團(tuán)隊(duì)現(xiàn)已開(kāi)辟多個(gè)專(zhuān)項(xiàng)研究，正迫切希望通過(guò)文獻(xiàn)的整理和數(shù)字化建設(shè)，挖掘并開(kāi)拓出一系列嶄新的研究課題。

通過(guò)對(duì)學(xué)校發(fā)展要求、用戶(hù)群的需求分析，圖書(shū)館積極爭(zhēng)取學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)的支持，與歷史系、地方歷史文獻(xiàn)研究中心聯(lián)合并保持密切協(xié)同，主動(dòng)與學(xué)校相關(guān)部門(mén)溝通，就項(xiàng)目建設(shè)的經(jīng)費(fèi)、專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍、合作建設(shè)、業(yè)務(wù)規(guī)范等逐一規(guī)劃、落實(shí)。

1） 經(jīng)費(fèi)問(wèn)題：在項(xiàng)目規(guī)劃建設(shè)初期，經(jīng)費(fèi)的落實(shí)成為首要問(wèn)題。圖書(shū)館積極爭(zhēng)取分管校領(lǐng)導(dǎo)的支持，學(xué)校支持并召開(kāi)了項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)和經(jīng)費(fèi)落實(shí)的會(huì)議，并設(shè)立985專(zhuān)項(xiàng)建設(shè)項(xiàng)目，數(shù)字化加工、殺蟲(chóng)除菌設(shè)備等費(fèi)用得以落實(shí)，項(xiàng)目的實(shí)質(zhì)性啟動(dòng)具備了條件；

2） 專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍：圖書(shū)館成立專(zhuān)項(xiàng)小組開(kāi)展地方歷史文獻(xiàn)的數(shù)字化和編目，以保證人員的穩(wěn)定性；并開(kāi)辟專(zhuān)門(mén)空間開(kāi)展數(shù)字化、編目和修復(fù)工作；

3） 合作建設(shè)：地方歷史文獻(xiàn)的整理工作是融研究于整理，需要史學(xué)專(zhuān)業(yè)人員的參與和指導(dǎo)，圖書(shū)館與歷史系、地方歷史文獻(xiàn)研究中心聯(lián)合開(kāi)展文獻(xiàn)整理工作，歷史系派專(zhuān)業(yè)人員全程參與現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)，并開(kāi)展文獻(xiàn)的保護(hù)性修復(fù)；在數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)上，與出版社結(jié)成戰(zhàn)略合作伙伴，在數(shù)字出版和數(shù)據(jù)庫(kù)制作、搜索等方面緊密合作，使數(shù)字產(chǎn)品更加易用化、人性化。endprint

4） 業(yè)務(wù)規(guī)范：編制《上海交通大學(xué)圖書(shū)館地方歷史文獻(xiàn)業(yè)務(wù)規(guī)范手冊(cè)》，就文獻(xiàn)的整理、編號(hào)、掃描、修復(fù)、編目、包裝等業(yè)務(wù)流程進(jìn)行規(guī)劃設(shè)計(jì)。

上海交通大學(xué)圖書(shū)館通過(guò)對(duì)行業(yè)環(huán)境掃描和對(duì)所處微觀環(huán)境的全面分析，向?qū)W校提交了地方歷史文獻(xiàn)專(zhuān)項(xiàng)建設(shè)的申請(qǐng)和任務(wù)計(jì)劃書(shū)，提出了建設(shè)目標(biāo)：基本建成國(guó)內(nèi)外有影響力的地方文化研究專(zhuān)題特色資源的元數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)系統(tǒng)，為學(xué)校歷史學(xué)、社會(huì)學(xué)等學(xué)科發(fā)展和研究提供保障，并力爭(zhēng)成為國(guó)內(nèi)乃至世界上最好、最完整的地方歷史文獻(xiàn)服務(wù)中心。在這一目標(biāo)的引領(lǐng)下，科學(xué)規(guī)范地開(kāi)展地方歷史文獻(xiàn)的數(shù)字化建設(shè)工作。

4 地方歷史文獻(xiàn)數(shù)字化建設(shè)的總體原則

在數(shù)字化建設(shè)總體規(guī)劃和目標(biāo)的指導(dǎo)下，首先確定了建設(shè)過(guò)程中應(yīng)遵循的原則?？傮w上，地方歷史文獻(xiàn)的數(shù)字化遵循“我國(guó)數(shù)字圖書(shū)館工程標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)”的通用性原則，同時(shí)結(jié)合地方歷史文獻(xiàn)的特點(diǎn)和需求，還提出地方歷史文獻(xiàn)數(shù)字化的兩個(gè)補(bǔ)充性原則。

4.1 通周性原則

1） 標(biāo)準(zhǔn)化原則。

標(biāo)準(zhǔn)化將提升地方歷史文獻(xiàn)數(shù)字化產(chǎn)品在將來(lái)使用的可能性，有助于數(shù)據(jù)交換和資源共享。具體表現(xiàn)在元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的選擇、內(nèi)容主題描述語(yǔ)言的選擇、資源組織描述的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、數(shù)字資源系統(tǒng)服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等多個(gè)方面。上述標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的選擇須認(rèn)真參照和采用國(guó)家科技部和國(guó)家圖書(shū)館的研究成果。

2） 可擴(kuò)展性原則。

遵從《專(zhuān)門(mén)數(shù)字對(duì)象描述元數(shù)據(jù)規(guī)范設(shè)計(jì)指南》的總體框架，在地方歷史文獻(xiàn)元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)選擇和制定中，一方面應(yīng)盡可能采用國(guó)際主流元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)都柏林核心元數(shù)據(jù)集（Dublin Core，DC），同時(shí)按需復(fù)用DC各應(yīng)用方案和其他元數(shù)據(jù)規(guī)范中的元素或修飾詞，并建立相應(yīng)的映射關(guān)系。

同時(shí)，考慮到地方歷史文獻(xiàn)既不是一般檔案資料，又非單一內(nèi)容的專(zhuān)業(yè)學(xué)科主題文獻(xiàn)，加之目前尚未形成統(tǒng)一的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，其數(shù)字化產(chǎn)品的分類(lèi)法宜結(jié)合文獻(xiàn)的動(dòng)態(tài)性，著眼于未來(lái)發(fā)展，提供較高的可擴(kuò)展性。

3） 兼容性原則。

考慮與國(guó)內(nèi)代表性元數(shù)據(jù)應(yīng)用方案，如《專(zhuān)門(mén)數(shù)字對(duì)象描述元數(shù)據(jù)規(guī)范》的兼容問(wèn)題；同時(shí)，要充分考慮與CALIS、中科院以及其他一些行業(yè)的數(shù)字圖書(shū)館系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)兼容問(wèn)題，以保證各系統(tǒng)間互操作的實(shí)現(xiàn)。

4.2 補(bǔ)充性原則

1）求“真”原則。

地方歷史文獻(xiàn)的重要功能是保存，所以必須求真。在整理方式上通過(guò)一次編號(hào)、二次編號(hào)以確保文獻(xiàn)的原有留存狀態(tài)和次序。在數(shù)字化加工時(shí)，對(duì)不規(guī)則幅面等細(xì)節(jié)，在圖像中保留毛邊等原始文獻(xiàn)的物理狀態(tài)。

2） 求“用”原則。

地方歷史文獻(xiàn)的地域特征明顯，無(wú)論是對(duì)于單件還是成冊(cè)的地方歷史文獻(xiàn)，在元數(shù)據(jù)的元素設(shè)置時(shí)，都要求我們對(duì)研究者和使用者的需求進(jìn)行深入的調(diào)研和分析，找出最重要的著錄事項(xiàng)，如事主、歸戶(hù)、標(biāo)的等信息，使得元素設(shè)置能滿(mǎn)足研究者的檢索需求。如用戶(hù)有需求，還應(yīng)對(duì)重要文獻(xiàn)進(jìn)行全文抄錄，融研究于整理，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建便于檢索、便于研究的全文數(shù)據(jù)庫(kù)。

5 地方歷史文獻(xiàn)的數(shù)字化規(guī)范設(shè)計(jì)

在整體規(guī)劃、目標(biāo)和建設(shè)原則的指導(dǎo)下，數(shù)字化建設(shè)的規(guī)范設(shè)計(jì)主要涉及：資料整理規(guī)范、數(shù)字化加工標(biāo)準(zhǔn)、元數(shù)據(jù)規(guī)范與設(shè)計(jì)、質(zhì)量審核標(biāo)準(zhǔn)、保存和過(guò)程管理。

5.1 資料整理規(guī)范

地方歷史文獻(xiàn)的整理既要考慮保持地方歷史文獻(xiàn)的原始關(guān)聯(lián)性，又要揭示不同文本類(lèi)型的意義，上海交通大學(xué)圖書(shū)館通過(guò)地方歷史文獻(xiàn)的整理實(shí)踐，融研究人整理，建立了科學(xué)的地方歷史文獻(xiàn)整理流程和規(guī)范。

（1） 編制了符合地方歷史文獻(xiàn)特點(diǎn)和研究需求的《上海交通大學(xué)圖書(shū)館地方歷史文獻(xiàn)業(yè)務(wù)規(guī)范手冊(cè)》，用以指導(dǎo)數(shù)字化工作的開(kāi)展；

（2） 明確了文獻(xiàn)著錄中參照采用的規(guī)范，包括“常見(jiàn)異體字及俗字與規(guī)范字對(duì)照表”、“中西歷法轉(zhuǎn)換系統(tǒng)”、“上海交通大學(xué)地方文獻(xiàn)整理分類(lèi)法”等；

（3） 制定了清晰的業(yè)務(wù)流程，包括清點(diǎn)、登記、編號(hào)、殺蟲(chóng)除菌、入藏、拍照、保護(hù)性修復(fù)、數(shù)字化、編目著錄、包裝、整理入庫(kù)等步驟；

（4） 建立了規(guī)范的清點(diǎn)、登記、著錄的制度，如“待掃描文書(shū)登記表”、“轉(zhuǎn)出修復(fù)登記表”、“需修復(fù)文獻(xiàn)跟蹤表”、“文獻(xiàn)編號(hào)工作手冊(cè)”等。

為確保文獻(xiàn)的原有留存狀態(tài)和歸戶(hù)，設(shè)計(jì)了分次、分級(jí)編號(hào)，因此文獻(xiàn)的編號(hào)分為初次編號(hào)、二次編號(hào)和分級(jí)編號(hào)。初次編號(hào)是文獻(xiàn)清點(diǎn)時(shí)，根據(jù)初始的保存形態(tài)，以袋、包為依據(jù)對(duì)每一袋、每一包編號(hào)。二次編號(hào)是對(duì)每一件歷史文獻(xiàn)進(jìn)行編號(hào)，包含來(lái)源碼（文獻(xiàn)的收集來(lái)源）、收集日期編碼、歸戶(hù)信息碼、掃描件編碼（整理時(shí)自然產(chǎn)生的流水號(hào)）等信息。由于大量的地方歷史文獻(xiàn)需修復(fù)后才能正式編號(hào)、分級(jí)編號(hào)，是依據(jù)《古籍特藏破損定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)文獻(xiàn)的破損等級(jí)進(jìn)行分級(jí)，判斷為A、B級(jí)的文獻(xiàn)歸為不需修復(fù)一類(lèi)，C級(jí)文獻(xiàn)歸為需要修復(fù)一類(lèi)。需要修復(fù)的文書(shū)在修復(fù)完成后再正式編號(hào)。

5.2 數(shù)字化標(biāo)準(zhǔn)

分析確立應(yīng)采用的數(shù)字編碼與內(nèi)容標(biāo)記標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)保存格式、瀏覽格式提出該采用的數(shù)字內(nèi)容格式標(biāo)準(zhǔn)，確立數(shù)字資源加工標(biāo)準(zhǔn)和程序的選擇原則，編制數(shù)字資源建設(shè)指南的基本操作規(guī)范。我們將地方歷史文獻(xiàn)的數(shù)字化分為長(zhǎng)期保存級(jí)和發(fā)布服務(wù)級(jí)，并根據(jù)文獻(xiàn)特點(diǎn)制定了相應(yīng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和格式，詳見(jiàn)表1。

5.3 元數(shù)據(jù)規(guī)范與設(shè)計(jì)

（1） 元數(shù)據(jù)規(guī)范的基本結(jié)構(gòu)及擴(kuò)展。

我國(guó)科技部重大項(xiàng)目《我國(guó)數(shù)字圖書(shū)館標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)》的子項(xiàng)目《專(zhuān)門(mén)數(shù)字對(duì)象描述元數(shù)據(jù)規(guī)范》，對(duì)14種不同類(lèi)型的元數(shù)據(jù)規(guī)范進(jìn)行了設(shè)計(jì)，并且推出了《專(zhuān)門(mén)數(shù)字對(duì)象描述元數(shù)據(jù)規(guī)范設(shè)計(jì)指南》，以保證各種元數(shù)據(jù)規(guī)范在功能、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、格式、語(yǔ)義、語(yǔ)法等方面的一致性和整體性。

地方歷史文獻(xiàn)元數(shù)據(jù)規(guī)范遵從《專(zhuān)門(mén)數(shù)字對(duì)象描述元數(shù)據(jù)規(guī)范設(shè)計(jì)指南》的總體框架，在復(fù)用DC15個(gè)元素中的大部分元素作為核心元素集的同時(shí)，根據(jù)地方歷史文獻(xiàn)的特點(diǎn)，制定所需的個(gè)別元素。地方歷史文獻(xiàn)描述元數(shù)據(jù)規(guī)范的基本結(jié)構(gòu)由核心元素、個(gè)別元素兩部分組成。這兩個(gè)層次的劃分目的是為了在保證各種不同元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的一致性與整體性的基礎(chǔ)上，最大限度地體現(xiàn)地方歷史文獻(xiàn)的個(gè)性特征，使標(biāo)準(zhǔn)具有更強(qiáng)的包容性和靈活性，支持?jǐn)?shù)據(jù)交換和檢索，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享。遵循這一結(jié)構(gòu)，地方歷史文獻(xiàn)元數(shù)據(jù)設(shè)置了核心元素、個(gè)別元素共20個(gè)。endprint

（2） 元數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)。

對(duì)下列情況建立關(guān)聯(lián)，主要是文獻(xiàn)、事件、記錄和對(duì)象的關(guān)聯(lián)。

文獻(xiàn)關(guān)聯(lián)——設(shè)置元素“歸戶(hù)”，將來(lái)源于同一家戶(hù)、不同類(lèi)型的文獻(xiàn)之問(wèn)實(shí)現(xiàn)關(guān)聯(lián)。示例：同一家戶(hù)的地契、賬本，通過(guò)歸戶(hù)建立關(guān)聯(lián)。

事件關(guān)聯(lián)——設(shè)置元素“事主”和“第一事主”等，將同一事主參與的不同的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、鄉(xiāng)俗活動(dòng)等事件實(shí)現(xiàn)關(guān)聯(lián)。

對(duì)象關(guān)聯(lián)——制定編碼和編號(hào)規(guī)則，在數(shù)字對(duì)象和記錄之間建立關(guān)聯(lián)。示例：編碼為011109150144的文獻(xiàn)和編號(hào)為0111091501440001至011109150144——0012的數(shù)字對(duì)象表明來(lái)自于“歙縣三十七區(qū)八段三甲歸戶(hù)清冊(cè)”的文獻(xiàn)和數(shù)字對(duì)象。

除元數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)外，在元數(shù)據(jù)加工時(shí)，規(guī)范了計(jì)算機(jī)用字，積累了大量民間屬性數(shù)據(jù)，自動(dòng)進(jìn)行繁簡(jiǎn)字關(guān)聯(lián)，收錄了異體字字典的內(nèi)容，從而實(shí)現(xiàn)異體關(guān)聯(lián)。檢索功能有特色，實(shí)現(xiàn)了正文、事主、標(biāo)的等小范圍內(nèi)的全文檢索。

（3） 分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的建立。

當(dāng)代出版物使用的《中國(guó)圖書(shū)館圖書(shū)分類(lèi)法》以及古籍圖書(shū)使用的四部分類(lèi)法等，是針對(duì)有組織的知識(shí)載體的分類(lèi)體系；地方歷史文獻(xiàn)的特色恰在于其非組織化，不能適用于以上分類(lèi)法。而目前史學(xué)界和圖書(shū)館界尚無(wú)統(tǒng)一的地方歷史文獻(xiàn)的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)。

上海交通大學(xué)圖書(shū)館嘗試探索分類(lèi)法的設(shè)計(jì)及其理論依據(jù)，和歷史系聯(lián)合編制設(shè)計(jì)了地方歷史文獻(xiàn)分類(lèi)法。該分類(lèi)法的設(shè)計(jì)以文獻(xiàn)的產(chǎn)生源流和社會(huì)功能為依據(jù)，以數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)用為導(dǎo)向，遵循四項(xiàng)原則：①分類(lèi)主要依照文書(shū)性質(zhì)；②確保批量處理的效率；③分類(lèi)概念間不相容；④確保二次檢索效率。分類(lèi)法設(shè)置一級(jí)類(lèi)目13個(gè)，分別用字母A——M表示，包括：契約、賬本、賦役、訴訟、行政、家譜、信函、日用類(lèi)書(shū)與工具書(shū)、家禮、宗教、戲劇、教育考試、醫(yī)藥。此外，考慮到地方歷史文獻(xiàn)的動(dòng)態(tài)擴(kuò)增，其數(shù)字化產(chǎn)品的分類(lèi)法設(shè)計(jì)應(yīng)結(jié)合文獻(xiàn)的動(dòng)態(tài)性，著眼于未來(lái)發(fā)展，該分類(lèi)法在設(shè)計(jì)時(shí)提供了較高的可擴(kuò)展性?！霸诿恳淮箢?lèi)下，都設(shè)置一個(gè)0號(hào)二級(jí)分類(lèi)，供未來(lái)這一大類(lèi)中新發(fā)現(xiàn)的尚無(wú)法歸人已有二級(jí)分類(lèi)的文獻(xiàn)歸類(lèi)，直到可以確定其性質(zhì)或建立新的二級(jí)分類(lèi)?！盵1]見(jiàn)表2。

為測(cè)定分類(lèi)法的適用性，利用編目抽檢結(jié)果、文獻(xiàn)計(jì)量等方法進(jìn)行了檢測(cè)，驗(yàn)證該分類(lèi)法在編目著錄中的有效性，該分類(lèi)法在上海交通大學(xué)圖書(shū)館地方歷史文獻(xiàn)數(shù)字化項(xiàng)目建設(shè)中得以實(shí)際應(yīng)用。內(nèi)有表格

5.4 質(zhì)量審核

質(zhì)量審核主要針對(duì)元數(shù)據(jù)和數(shù)字對(duì)象質(zhì)量的審校。

（1） 元數(shù)據(jù)質(zhì)量檢驗(yàn)。明確規(guī)定元數(shù)據(jù)的檢驗(yàn)范圍，主要包括必備字段的完整著錄、各字段描述的準(zhǔn)確性、元數(shù)據(jù)和數(shù)字對(duì)象的對(duì)應(yīng)等。

（2） 數(shù)字對(duì)象質(zhì)量檢驗(yàn)。檢驗(yàn)范圍主要針對(duì)可用性信息和格式信息，可用性主要檢查數(shù)字對(duì)象是否可用、文件名命名是否正確、是否符合命名規(guī)范、附屬文件是否齊備、存儲(chǔ)路徑是否正確、掃描完整性等。各項(xiàng)技術(shù)指標(biāo)應(yīng)達(dá)到表1中的加工標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，嚴(yán)格控制各種數(shù)據(jù)的綜合錯(cuò)誤率。出現(xiàn)問(wèn)題的應(yīng)進(jìn)行修正或重新掃描。

5.5 資源保存

數(shù)字資源的保存分為長(zhǎng)期保存級(jí)和發(fā)布服務(wù)級(jí)，分別滿(mǎn)足長(zhǎng)期保存和數(shù)據(jù)庫(kù)利用的需要。主要參考“國(guó)家圖書(shū)館數(shù)字資源對(duì)象管理規(guī)范”以及“數(shù)字資源加工標(biāo)準(zhǔn)與工作規(guī)范”的研究成果。

5.6 過(guò)程管理

（1） 過(guò)程管理表。

建立過(guò)程管理表，包括“待掃描文書(shū)登記表”、“轉(zhuǎn)出修復(fù)登記表”、“需修復(fù)文獻(xiàn)跟蹤表”、“文獻(xiàn)編號(hào)工作手冊(cè)”等，及時(shí)整理匯總，在數(shù)字化工作完成的同時(shí)建立完整規(guī)范的記錄。

（2） 安全管理機(jī)制。

為維護(hù)地方歷史文獻(xiàn)的稀缺性和珍貴性，應(yīng)建立數(shù)字加工各環(huán)節(jié)的安全管理機(jī)制，確保實(shí)物在掃描和修復(fù)等加工過(guò)程中不丟失、不損壞。例如，文獻(xiàn)入庫(kù)前，用真空除氮設(shè)備開(kāi)展殺蟲(chóng)除菌工作；文獻(xiàn)加工過(guò)程中采取全記錄跟蹤，建立各種登記表；依據(jù)國(guó)家《古籍特藏破損定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》，對(duì)破損文獻(xiàn)進(jìn)行分級(jí)，開(kāi)展不同程度的保護(hù)性修復(fù)。

6 結(jié)語(yǔ)

各收藏機(jī)構(gòu)對(duì)地方歷史文獻(xiàn)重發(fā)現(xiàn)、收藏，而不重科學(xué)整理的狀況，致使這些珍貴的文獻(xiàn)得不到全面系統(tǒng)的揭示，阻礙了以地方歷史文獻(xiàn)為基礎(chǔ)的各項(xiàng)人文社會(huì)科學(xué)的研究。上海交通大學(xué)將地方歷史文獻(xiàn)與數(shù)字化這一現(xiàn)代信息組織和處理技術(shù)有機(jī)結(jié)合，探索和總結(jié)出一套完整的數(shù)字化管理和規(guī)范體系，全面科學(xué)地揭示新藏歷史文獻(xiàn)。希望這些有益探索對(duì)當(dāng)前的地方歷史文獻(xiàn)整理機(jī)構(gòu)或個(gè)人有所啟發(fā)和借鑒，我們同時(shí)希望能與相關(guān)機(jī)構(gòu)開(kāi)展資源共享和合作，發(fā)揮資源規(guī)模優(yōu)勢(shì)，幫助史學(xué)研究者拓展新的研究課題。

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8 訪談郊振滿(mǎn)：為什么我們要進(jìn)村找廟、進(jìn)廟找碑？endprint