李峰

摘要 很多高校圖書館開展了學科競爭力評價工作，但大都處于對學科的發(fā)文量、被引量等進行基本分析的層面。此文借鑒《英國科研表現(xiàn)之國際比較》報告中的學科評價方式方法，對圖書館如何開展學科競爭力評價提出了幾點可行性建議，指出要以大數(shù)據(jù)思維為指導，綜合運用多種數(shù)據(jù)來源、多樣化的指標體系、多種方法手段，進行系統(tǒng)的資料收集、數(shù)據(jù)分析、趨勢預測和可視化展示，完成一個系統(tǒng)全面結(jié)構(gòu)化的學科競爭力評價報告，才能真正為學科服務。

關(guān)鍵詞 學科服務 學科競爭力評價 圖書館

l 引言

圖書館學科服務工作實施十幾年來，在深入院系提供教學科研咨詢、信息素養(yǎng)培訓、學科資源建設(shè)、科研信息檢索等方面取得了很大進展，圖書館的這一服務模式受到了國內(nèi)高校的廣泛關(guān)注，越來越多的高校圖書館開展了學科服務工作，并對學科服務的工作內(nèi)容、服務深度、方式方法等方面進行了探索和實踐。目前的學科服務工作重心逐漸從基本的講座、培訓拓展到了提供學科競爭力評價層面，在“首屆全國高校圖書館服務創(chuàng)新案例大賽”上，有5所高校圖書館以與學科影響力評價相關(guān)的服務作為創(chuàng)新服務亮點來展示。

1.1 圖書館學科館員開展學科競爭力評價的優(yōu)勢

高校中很多部門都希望開展學科競爭力評價工作，但一般而言，最后都交由圖書館學科館員來完成，主要原因在于學科館員有得天獨厚的優(yōu)勢：

（1）學科館員具有學科專業(yè)知識，學科服務團隊是一個多學科背景的團隊。在這樣一個多學科團隊的通力合作下，學科館員之間可以進行廣泛的交流，通過頭腦風暴博采眾長，通力解決問題。

（2）學科館員具有文獻計量知識、專利知識等圖書情報學知識，具有數(shù)據(jù)敏感性，擁有信息搜集與處理技能、數(shù)據(jù)挖掘與分析能力等。學科館員作為圖書館的精兵，必然在圖書情報學知識方面也有專長，在信息搜集、數(shù)據(jù)挖掘方面比其他人更有經(jīng)驗。

（3）學科競爭力評價所需的數(shù)據(jù)資料，大部分需依托圖書館的文獻資源（如數(shù)據(jù)庫）和技術(shù)支撐，而學科館員可以熟練地使用數(shù)據(jù)庫和相關(guān)工具，能夠?qū)⒂行畔凑沼脩舻男枨髲凝嫶?、無序和雜亂的數(shù)據(jù)中篩選鑒別并提取整合，進行加工。

（4） 學科館員具有主動性，有較強的溝通能力和項目管理能力。在學科競爭力評價過程中，學科館員能夠有效地與學校其他部門、各院系負責人或相關(guān)老師進行溝通交流、協(xié)調(diào)合作。

1.2 目前圖書館開展的學科競爭力評價舉例

目前在開展高校學科競爭力評價方面，多數(shù)學者運用論文數(shù)、引文數(shù)、篇均被引數(shù)、高被引論文數(shù)等指標對研究型大學的研究產(chǎn)出進行評價，也有一些圖書館在此基礎(chǔ)上深化分析內(nèi)容和增加指標體系，形成了多個學科競爭力的評價報告，例如北京大學利用全面反映機構(gòu)本身及其子機構(gòu)的科研現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢的評估方法，對北京大學學術(shù)論文方面的科研競爭力進行量化評估，完成了《北京大學科研實力分析報告》；復旦大學圖書館從2012年開始提供多個院系科研實力的分析報告，已經(jīng)形成了《某專業(yè)的學科地位分析》、《某領(lǐng)域研究熱點分析》、《某學院科研能力評估》、《某大學人文社會科學論文產(chǎn)出全景分析》、《某大學科研競爭力分析》等多個報告體系；華東師范大學圖書館在2012年將學術(shù)影響力測定工作列為圖書館每年的常規(guī)工作，并開發(fā)了統(tǒng)計分析程序——基于RibbonX技術(shù)的VBA，于2014年建設(shè)了全校專任教師績效數(shù)據(jù)庫，在測評指標上除了文科教師的中文文獻、理科教師的SCIE論文外，還增加了科研項目、科研獲獎、承擔課時、教學獲獎、精品課程的統(tǒng)計分析。

2 《英國科研表現(xiàn)之國際比較》報告介紹

圖書館開展學科競爭力評價，單單使用數(shù)據(jù)庫的論文收錄、被引情況進行分析有失偏頗。作為數(shù)據(jù)庫商的愛思唯爾在受英國商務、創(chuàng)新和技能部（Department of Business，Innovation and Skills，簡稱BIS）委托完成《英國科研表現(xiàn)之國際比較》（以下簡稱《科研報告》）時，采用了多個視角進行系統(tǒng)的評價與分析，這個報告的評價方法是值得我們學習和借鑒的。

該報告衡量并比較了英國與其他7個研究密集型國家（加拿大、中國、法同、德國、意大利、日本和美國）和3個快速增長的國家（巴西、印度和俄羅斯）的科研基礎(chǔ)表現(xiàn)。報告分為7個部分，包括總體情況和科研投入、人力資源、科研產(chǎn)出、科研合作、科研生產(chǎn)力、知識交換6大主題，通過一系列指標從多個維度展現(xiàn)了這些國家的科研表現(xiàn)，還揭示了影響這些國家未來科研地位的多種趨勢。

（1） 各個國家總體科研表現(xiàn)匯總。該部分將人口數(shù)量、國內(nèi)研發(fā)總支出（GERD）、科研人員數(shù)量、發(fā)文數(shù)量、文章被引數(shù)量、高被引文章數(shù)量、文章下載量、專利數(shù)量、專利被引數(shù)量等絕對指標和單位作者相對量、單位GERD相對量等相對指標，使用雷達圖進行整體展示，并以文章數(shù)量和歸一化的影響因子（ Field Weighted Citation Impact，F(xiàn)WCI）的表現(xiàn)研究各國的發(fā)展趨勢。數(shù)據(jù)來源包括：OECDMSTI、Scopus、ScienceDirect、WIPO統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫、LexisNexis Univentio等。

（2） 6大主題的分析思路。每一個主題都對該項目的某年總數(shù)量、同期發(fā)展趨勢、該年排名和全球占比進行逐一分析。

科研投入主題選用的指標是研發(fā)支出（絕對指標）和研發(fā)密度（相對指標），數(shù)據(jù)來源包括同家統(tǒng)計局、OECD MSTI。

人力資本主題選取的指標包括研究人員數(shù)量、高?？蒲腥藛T數(shù)量、博士畢業(yè)生數(shù)量和科研人員流動情況，另外還有每千人中學生數(shù)/博士生（注冊或畢業(yè)）數(shù)/每千人口研究人員數(shù)/每千人口研發(fā)人員數(shù)，學生數(shù)占研究者數(shù)比例，博士生（注冊或畢業(yè)）數(shù)占研究者數(shù)比例等多個相對指標。數(shù)據(jù)來源包括OECD MSTI、中國教育部、Scopus。

科研產(chǎn)出主題主要考慮發(fā)文情況，包括發(fā)文量、文章被引量、高被引數(shù)量、FWCI，討論了各學科的文章數(shù)量和被引量、被其他國家引用的情況，還將文章下載量作為一個指標，數(shù)據(jù)來源主要是Scopus。endprint

科研合作主題以合作文章為研究對象，并分析了合作者的合作程度與FWCI的關(guān)系，合作程度包括至少有一個非英國研究者的比例、只有英國科研者的文章比例、不同的英國機構(gòu)的文章比例、同一機構(gòu)的文章比例、單一作者的文章比例等多個情況。數(shù)據(jù)來源也是Scopus。

科研生產(chǎn)力分析了每個單位研發(fā)支出的生產(chǎn)力/分部門生產(chǎn)力，以及每位研究者的生產(chǎn)力，這幾項都以發(fā)文數(shù)、文章被引數(shù)、學生數(shù)和研究人員數(shù)來反映，數(shù)據(jù)來源是Scopus和OECD MSTI。

知識交換主題以知識產(chǎn)權(quán)收入、專利申請量、專利被引量、文章跨部門使用情況、研究者跨部門流動情況來表現(xiàn)。數(shù)據(jù)來源有ProTon Europe的每年調(diào)查報告、AUTM STATT數(shù)據(jù)庫、WIPO統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫、LexisNexisUniventio數(shù)據(jù)庫、Scopus、ScienceDirect等。

（3） 報告中定義了很多名詞，并對這些名詞進行了詳細的解釋和解讀，例如field-weighted citationimpact、researchers. active researchers、 mobilityclasses、relative productiviry、relative seniority. activity index等。

3 圖書館如何開展學科競爭力評價

圖書館開展并深化學科競爭力評價，可以從該《科研報告》中得到的啟示有：

（1） 學科競爭力評價首先要有大數(shù)據(jù)的概念和思維。不管是進行何種程度、何種級別的評價，都需要對大量的數(shù)據(jù)進行整理、合并、分析、評價、預測等，只有具備處理大數(shù)據(jù)的意識、能力和技術(shù)手段，才能真正做好學科競爭力評價工作。

（2） 學科競爭力評價要有總體分析和分項分析，突出關(guān)鍵性結(jié)論。現(xiàn)有的評價多是分項分析，或是對分項的簡單總結(jié)，沒有形成一個整體的總結(jié)性評價。《科研報告》的第一部分就是對所討論問題的總結(jié)性描述，給出了關(guān)鍵性結(jié)論，并且在每個主題下都有亮點分析、背景介紹和關(guān)鍵結(jié)論。

（3） 數(shù)據(jù)來源要廣泛。《科研報告》中使用的數(shù)據(jù)不僅包括愛思唯爾的Scopus、ScienceDirect數(shù)據(jù)庫，還使用了國家統(tǒng)計局資料、OECD數(shù)據(jù)、調(diào)查報告等多個數(shù)據(jù)來源，并且對部分數(shù)據(jù)進行了修正和估測，例如圖1中，中國2009年的數(shù)據(jù)是根據(jù)研究者的定義進行了修正，而2008年的數(shù)據(jù)又是根據(jù)2009——2011年的增長速率和2009年的數(shù)據(jù)進行的估測。因此，在開展學科競爭力評價時，不能只局限于目前大家多使用的Web of Science數(shù)據(jù)庫，而應多發(fā)掘其他數(shù)據(jù)來源，如統(tǒng)計報告、調(diào)查報告、各相關(guān)機構(gòu)的官方網(wǎng)站的數(shù)據(jù)等等。

（4） 評價內(nèi)容要全面。《科研報告》涉及6大主題，包括資金、人力、發(fā)文、合作、生產(chǎn)力、知識交換等多方面內(nèi)容，而國內(nèi)圖書館目前開展的學科競爭力評價，多是只考慮了發(fā)文數(shù)量、被引數(shù)量、篇均被引數(shù)、高被引論文數(shù)量等這些屬于發(fā)文和合作主題的指標，而對資金、人力等考慮不夠，且在評價合作水平時，對各種合作程度的分析不夠細致。因此在開展學科競爭力評價時，需將資金投入產(chǎn)出、人員建設(shè)情況、人員流動及其影響考慮進去，形成一個全面系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)化評價體系。

（5） 指標多使用相對指標。絕對指標反映的是一定時間、一定條件下的絕對數(shù)值，且只能進行同類對比，而相對指標不僅可使我們更清楚地認識現(xiàn)象之間的關(guān)系，使不能直接對比的現(xiàn)象找到可以對比的基礎(chǔ)，例如使不同學科、不同時間的兩個指標進行對比分析。《科研報告》使用了人均數(shù)值、年均數(shù)值、相對份額、歸一化影響因子等相對指標，使不同國家、不同學科都可以進行比較。

（6） 趨勢分析很關(guān)鍵。目前圖書館開展的學科競爭力評價工作主要是針對過去的，但前瞻性或者預測性信息才是科研管理人員最關(guān)注的。《科研報告》使用系列指標揭示了影響未來科研地位的多種趨勢?？梢姡瑢W科競爭力評價不僅要對學科過去的成績做出鑒定和比較，更重要的是對未來的發(fā)展趨勢進行預測和規(guī)劃，這才是評價的最終目的。

（7） 多使用可視化表現(xiàn)方式?！犊蒲袌蟾妗吩趯Χ鄠€指標和多學科進行綜合分析時使用了雷達圖（見圖2），在多個指標分析時，將三個指標融合到一個圖示中（見圖3），另外還有合作網(wǎng)絡(luò)圖（圖4）、柱狀圖、競爭優(yōu)勢分析圖、關(guān)鍵詞圖等多方面的可視化展示?？梢暬乖u價的指標變得生動易讀，在開展學科競爭力評價時，不能只是羅列數(shù)字和文字，圖示等可視化手段不可缺少。

（8） 增加訪談、問卷等輔助內(nèi)容。《科研報告》在科研合作和知識交換兩個主題中，都使用了訪談的方式，關(guān)于科研合作的訪談問題是國際合作的動力和利益、尋找國際合作者的過程和改善國際合作的障礙和可能性，關(guān)于知識交換的訪談問題是知識交換的驅(qū)動和利益、發(fā)現(xiàn)知識交換參與者的過程以及改善知識交換的障礙和可能性。訪談這種方式在目前國內(nèi)圖書館的學科競爭力評價還沒有使用，而這種方式可以對數(shù)據(jù)分析的結(jié)論進行補充或佐證，或者對數(shù)據(jù)的異常作出解釋，因此是值得使用的新方式。

（9） 替代計量學的使用。替代計量學，或者稱補充計量學，是Web2.0環(huán)境下的一種新興的計量方法，是一種對論文的影響力進行評價的補充性指標?！犊蒲袌蟾妗分械奈恼孪螺d量即是一個替代計量學意義上的指標。替代計量學的指標體系也很豐富，例如論文的下載量、訪問量、文獻傳遞量以及推送、標簽、注釋、排名、推薦、轉(zhuǎn)載的數(shù)量等，都可以用來作為評價指標。表1是所有可用的替代計量學評價指標及其分類。

4 小結(jié)

雖然目前基于不同指標體系、不同方法的學術(shù)競爭力評價研究產(chǎn)生了很多版本的高校排名，但由圖書館的學科館員來完成學科競爭力評價，還是屬于探索性的工作。我們不能只局限于使用數(shù)據(jù)庫進行簡單的數(shù)據(jù)分析，而要以大數(shù)據(jù)思維為指導，綜合運用多種數(shù)據(jù)來源、多樣化的指標體系、多種方法，進行系統(tǒng)的資料收集、數(shù)據(jù)分析、趨勢預測和可視化展示，完成一個系統(tǒng)、全面、結(jié)構(gòu)化的學科競爭力評價報告，才能更好地為學科發(fā)展服務。endprint