劉運(yùn)輝，李國(guó)棟，李 巖

(1．神華科學(xué)技術(shù)研究院有限責(zé)任公司，北京 102211) (2．中國(guó)民航大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津 300300) (3．中國(guó)礦業(yè)大學(xué)(北京)管理學(xué)院，北京 100083)

煤炭產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)層次結(jié)構(gòu)模型研究

劉運(yùn)輝1，李國(guó)棟2，李 巖3

(1．神華科學(xué)技術(shù)研究院有限責(zé)任公司，北京 102211) (2．中國(guó)民航大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津 300300) (3．中國(guó)礦業(yè)大學(xué)(北京)管理學(xué)院，北京 100083)

基于鉆石模型、要素稟賦理論和價(jià)值鏈理論，從產(chǎn)業(yè)宏觀(guān)競(jìng)爭(zhēng)力和企業(yè)微觀(guān)競(jìng)爭(zhēng)力兩個(gè)維度，構(gòu)建了煤炭產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)層次結(jié)構(gòu)模型．結(jié)構(gòu)模型由2個(gè)二級(jí)指標(biāo)，11個(gè)三級(jí)指標(biāo)和31個(gè)四級(jí)指標(biāo)構(gòu)成，涵蓋了產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平、資源要素、市場(chǎng)要素、產(chǎn)業(yè)規(guī)模水平、相關(guān)及支持性產(chǎn)業(yè)5個(gè)方面，企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平、經(jīng)營(yíng)水平、市場(chǎng)化能力、研發(fā)創(chuàng)新能力、資源稟賦和國(guó)際化程度6個(gè)方面．最后通過(guò)層次分析法，構(gòu)造了評(píng)價(jià)指標(biāo)成對(duì)比較矩陣，進(jìn)行了評(píng)價(jià)指標(biāo)的向量計(jì)算和一致性檢驗(yàn)，完成了指標(biāo)的賦權(quán)，并深入分析了指標(biāo)的特點(diǎn)和內(nèi)涵．

國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力;煤炭產(chǎn)業(yè);評(píng)價(jià)指標(biāo);層次分析法

煤炭在世界經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中扮演著重要角色， 在2013年全球一次能源消費(fèi)中的比重為30%，僅次于石油［1］，在未來(lái)3年，全球煤炭的需求預(yù)計(jì)將增加7億噸［2］．面對(duì)機(jī)遇與挑戰(zhàn)，如何增強(qiáng)煤炭產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力成為澳大利亞、印度尼西亞、美國(guó)、俄羅斯等各國(guó)能源政策研究和制定的重點(diǎn)．而政策要切實(shí)可行，正確評(píng)估煤炭產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力成為一項(xiàng)必不可少的基礎(chǔ)性工作，是一個(gè)具有實(shí)踐指導(dǎo)意義的研究課題．目前許多研究從產(chǎn)業(yè)和企業(yè)層面提出了一系列國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)模型．在產(chǎn)業(yè)層面，文獻(xiàn)［3］提出了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的六要素“鉆石”模型，包括生產(chǎn)因素、市場(chǎng)需求、相關(guān)與輔助產(chǎn)業(yè)、企業(yè)戰(zhàn)略和結(jié)構(gòu)及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、機(jī)遇、政府．以鉆石模型為基礎(chǔ)，文獻(xiàn)［4］強(qiáng)調(diào)了人才要素、資本條件、技術(shù)創(chuàng)新能力在評(píng)價(jià)中的重要作用;文獻(xiàn)［5］則補(bǔ)充了產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和貿(mào)易行為等評(píng)價(jià)維度;文獻(xiàn)［6－8］提出將有貿(mào)易聯(lián)系兩國(guó)的各自鉆石模型結(jié)合形成“雙鉆石”模型，以引入獲取海外市場(chǎng)資源能力和持續(xù)發(fā)展能力作為評(píng)價(jià)的維度;文獻(xiàn)［9－10］將產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力區(qū)分為現(xiàn)實(shí)競(jìng)爭(zhēng)力和潛在競(jìng)爭(zhēng)力，認(rèn)為潛在競(jìng)爭(zhēng)力是實(shí)現(xiàn)未來(lái)現(xiàn)實(shí)競(jìng)爭(zhēng)力的原因;文獻(xiàn)［11］依據(jù)GE/Mckinsey矩陣模型，從產(chǎn)業(yè)吸引力和產(chǎn)業(yè)的勢(shì)兩方面設(shè)計(jì)了產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)模型．在企業(yè)層面，文獻(xiàn)［12］提出的價(jià)值鏈理論是分析企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要理論，指出企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造中的基本活動(dòng)(生產(chǎn)作業(yè)等)和輔助活動(dòng)(人力資源等)兩類(lèi)，共同構(gòu)成了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的來(lái)源;文獻(xiàn)［13］于價(jià)值鏈分析評(píng)價(jià)了中國(guó)房地產(chǎn)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力;文獻(xiàn)［14］強(qiáng)調(diào)了資源的重要性，提出企業(yè)資源競(jìng)爭(zhēng)力，包括人力資源、財(cái)務(wù)資源、信息資源等方面;文獻(xiàn)［15］將企業(yè)內(nèi)在競(jìng)爭(zhēng)力劃分為資源要素、能力要素、潛在要素3個(gè)方面;文獻(xiàn)［16］則將國(guó)家層面的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)與企業(yè)層面的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)相結(jié)合構(gòu)建了一個(gè)判斷矩陣，對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力給予了更加立體的評(píng)判;文獻(xiàn)［17］將宏觀(guān)和微觀(guān)相結(jié)合研究了中國(guó)制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)．綜合前人的各種觀(guān)點(diǎn)，煤炭產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力是一國(guó)的煤炭產(chǎn)業(yè)在擁有有限的煤炭資源和持續(xù)、穩(wěn)定的生產(chǎn)能力的基礎(chǔ)上，通過(guò)科技創(chuàng)新等手段，提高產(chǎn)品性能、降低產(chǎn)品成本，從而在國(guó)際市場(chǎng)上比其他國(guó)家或地區(qū)生產(chǎn)或提供更好的煤炭產(chǎn)品(包括服務(wù))，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和持續(xù)獲得利潤(rùn)的綜合能力．針對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)層面國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，研究初步提出從煤炭產(chǎn)業(yè)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、企業(yè)行為和產(chǎn)業(yè)貿(mào)易角度進(jìn)行評(píng)價(jià)［18－19］．然而，目前關(guān)于煤炭產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力研究尚處于起步階段，提出的指標(biāo)體系較為松散．產(chǎn)業(yè)是企業(yè)的宏觀(guān)體現(xiàn)，企業(yè)是產(chǎn)業(yè)的微觀(guān)構(gòu)成．煤炭產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力是煤炭宏觀(guān)產(chǎn)業(yè)以及構(gòu)成宏觀(guān)產(chǎn)業(yè)的微觀(guān)企業(yè)從資源獲取、生產(chǎn)轉(zhuǎn)化、銷(xiāo)售，到盈利的序列過(guò)程之和，對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)體系也應(yīng)當(dāng)反映出這樣的一系列過(guò)程．文中以鉆石模型、價(jià)值鏈理論和要素稟賦理論為基礎(chǔ)，從煤炭產(chǎn)業(yè)宏觀(guān)競(jìng)爭(zhēng)力和煤炭企業(yè)微觀(guān)競(jìng)爭(zhēng)力兩個(gè)維度，選用層次分析評(píng)價(jià)法(analytical hierarchy process，AHP)，系統(tǒng)構(gòu)建煤炭產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)層次結(jié)構(gòu)模型，構(gòu)造成對(duì)比較矩陣，計(jì)算出每位專(zhuān)家的評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重向量，并提出了基于一致性指數(shù)的加權(quán)算術(shù)平均法以合成所有專(zhuān)家評(píng)價(jià)結(jié)果．

1 評(píng)價(jià)指標(biāo)層次結(jié)構(gòu)模型

層次分析法具體計(jì)算包括如下4個(gè)步驟:①建立層次結(jié)構(gòu)模型;②在專(zhuān)家打分的基礎(chǔ)上構(gòu)造成對(duì)比較矩陣;③計(jì)算權(quán)向量并做一致性檢驗(yàn);④計(jì)算合成權(quán)向量［20］．

1.1 煤炭產(chǎn)業(yè)宏觀(guān)競(jìng)爭(zhēng)力

文中以鉆石模型為基礎(chǔ)，結(jié)合要素稟賦理論，從資源要素、市場(chǎng)要素、生產(chǎn)技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)規(guī)模水平以及相關(guān)及支持產(chǎn)業(yè)等方面(圖1)，構(gòu)建煤炭產(chǎn)業(yè)宏觀(guān)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)層次結(jié)構(gòu)模型．

1.2 煤炭企業(yè)微觀(guān)競(jìng)爭(zhēng)力

圖1 煤炭產(chǎn)業(yè)宏觀(guān)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)層次結(jié)構(gòu)模型Fig．1 Hierarchical model of evaluation indicators of the coal industry's macro international competitiveness

借鑒價(jià)值鏈理論，依據(jù)煤炭企業(yè)的增值價(jià)值活動(dòng)提煉評(píng)價(jià)指標(biāo)，圍繞企業(yè)的主增值活動(dòng)和輔助增值活動(dòng)，如圖2，構(gòu)建煤炭企業(yè)微觀(guān)競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)指標(biāo)層次結(jié)構(gòu)模型．

圖2 煤炭產(chǎn)業(yè)微觀(guān)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)層次結(jié)構(gòu)模型Fig．2 Hierarchical model of evaluation indicators of the coal industry's micro international competitiveness

2 評(píng)價(jià)指標(biāo)成對(duì)比較矩陣

上文構(gòu)建的煤炭產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)共有n個(gè)二級(jí)指標(biāo)，對(duì)于宏觀(guān)競(jìng)爭(zhēng)力模型，n=5，對(duì)于微觀(guān)競(jìng)爭(zhēng)力模型，n=6．矩陣A是每位專(zhuān)家的成對(duì)比較矩陣，其元素(i，j=1，2，…，n)，滿(mǎn)足aij＞0且若 aij=aikakj，則稱(chēng) A是一致比較矩陣，是理想狀況下的比較矩陣．然而實(shí)際的比較矩陣很難滿(mǎn)足一致性，此時(shí)矩陣A僅是一個(gè)互反矩陣．文中邀請(qǐng)了12位長(zhǎng)期從事煤炭工作，在煤炭領(lǐng)域具有影響力的專(zhuān)家參與打分比較過(guò)程，涵蓋了政府管理部門(mén)、行業(yè)機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)和重要煤炭企業(yè)等．基于專(zhuān)家打分結(jié)果，構(gòu)造如圖3，4所示某專(zhuān)家打分的成對(duì)比較矩陣．其中，數(shù)字含義見(jiàn)表1．

圖3 某專(zhuān)家對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)宏觀(guān)競(jìng)爭(zhēng)力打分成對(duì)比較矩陣Fig．3 An expert's comparison matrix of the coal industry's macro competitiveness

圖4 某專(zhuān)家對(duì)煤炭企業(yè)微觀(guān)競(jìng)爭(zhēng)力打分成對(duì)比較矩陣Fig．4 An expert's comparison matrix of the coal industry's micro competitiveness

表1 專(zhuān)家打分?jǐn)?shù)字含義Table 1 Meanings of an expert's evaluating scores

3 評(píng)價(jià)指標(biāo)向量計(jì)算與一致性檢驗(yàn)

令w=(w1，w2，…，wn)T為每個(gè)二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重，是待求的變量，對(duì)于A(yíng)是一致比較矩陣的情形，有Aw=nw，因此對(duì)w的求解就轉(zhuǎn)變?yōu)榉匠探M(A－nI)w=0存在著非零解，其中，I為n階單位陣．該方程組存在非零解的充要條件為|A－nI|= 0，即n應(yīng)為A的特征根．由于A(yíng)的每一行都是第一行的倍數(shù)，因此，A只有一個(gè)非零特征根(最大特征根)，且該特征根為n．

當(dāng)矩陣A不滿(mǎn)足一致性的時(shí)候，此時(shí)A的最大特征根不再等于n．若w是指標(biāo)的一組權(quán)重，則Aw構(gòu)成了一組新的權(quán)重，該過(guò)程可以不斷迭代，直到滿(mǎn)足Aw=cw，即新權(quán)重之間的比例關(guān)系不再改變舊權(quán)重之間的比例關(guān)系，其中c為一正常數(shù)［21］．由于A(yíng)是一個(gè)正的互反矩陣，根據(jù)Perron-Frobenius定理，矩陣A總存在一個(gè)正的特征根，該特征根的絕對(duì)值大于其他特征根的絕對(duì)值，不妨記為λmax，并且該特征根對(duì)應(yīng)一組正的特征向量．將該特征向量歸一化，即可得到指標(biāo)的最終權(quán)重．

根據(jù)每位專(zhuān)家的打分成對(duì)比較矩陣，依據(jù)上述方法求出比較矩陣的最大特征根及其對(duì)應(yīng)的特征向量．以圖3，4比較矩陣為例，令產(chǎn)業(yè)宏觀(guān)比較矩陣為AM，相應(yīng)的最大特征根為λM，特征向量為ωM，微觀(guān)比較矩陣為AE，相應(yīng)的最大特征根為λE，特征向量為ωE．

由AMωM=λMωM并且將特征向量歸一化處理后，可得該專(zhuān)家關(guān)于宏觀(guān)競(jìng)爭(zhēng)力二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重向量wM=(0．075，0．117，0．477，0．130，0．201)T．

由AEωE=λEωE并且將特征向量歸一化處理后，可得該專(zhuān)家關(guān)于微觀(guān)競(jìng)爭(zhēng)力二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重向量wE=(0．070，0．167，0．248，0．101，0．304，0.109)T．

同理，可以按照相同的方法計(jì)算出其他11位專(zhuān)家的權(quán)重向量．表2為12位專(zhuān)家關(guān)于煤炭產(chǎn)業(yè)宏觀(guān)、微觀(guān)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力二級(jí)指標(biāo)打分權(quán)重的計(jì)算結(jié)果．

當(dāng)A不是一致性比較矩陣的時(shí)候，計(jì)算得到的權(quán)重向量與一致性情形下的權(quán)重向量存在差異，為了衡量該差異是否在可接受范圍之內(nèi)，需要進(jìn)行一致性檢驗(yàn)．構(gòu)造一個(gè)以{w1，w2，…，wn}為對(duì)角線(xiàn)元素的n階對(duì)角陣D，且令矩陣E=D－1AD，則矩陣E的元素．根據(jù)該關(guān)系得出:

表2 煤炭產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力二級(jí)指標(biāo)專(zhuān)家打分權(quán)重Table 2 Evaluation weights of second-order indicators of the coal industry's international competitiveness

因此，λmax≥n，當(dāng)且僅當(dāng)?shù)臅r(shí)候取等號(hào)，即當(dāng)A為一致性矩陣的時(shí)候，λmax=n，否則，λmax＞n．據(jù)此，構(gòu)建一致性檢驗(yàn)指標(biāo) C．I．=．I．越小，A約接近一致性矩陣，權(quán)重向量會(huì)越加準(zhǔn)確．仍以上述的比較矩陣為例，在產(chǎn)業(yè)宏觀(guān)競(jìng)爭(zhēng)力權(quán)重計(jì)算中，一致性指數(shù)為:

在微觀(guān)競(jìng)爭(zhēng)力權(quán)重計(jì)算中，一致性指數(shù)為:

同理，可以計(jì)算得出其他11位專(zhuān)家的一致性指數(shù)，見(jiàn)表2．通常，設(shè)定一致性檢驗(yàn)臨界值η，若某專(zhuān)家的評(píng)分一致性大于臨界值，則該專(zhuān)家打分結(jié)果的一致性較低，在權(quán)重計(jì)算中舍去，文中令η= 0．15，從表2可以看到，專(zhuān)家2，5，6，8，12在宏觀(guān)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)中的一致性指數(shù)超過(guò)該臨界值，在后續(xù)計(jì)算中需要舍去;專(zhuān)家4，7在微觀(guān)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)中的一致性指數(shù)超過(guò)該臨界值，在后續(xù)計(jì)算中需要舍去．

4 評(píng)價(jià)指標(biāo)合成權(quán)向量計(jì)算

通過(guò)一致性檢驗(yàn)的專(zhuān)家打分，需要將其權(quán)重向量合成以形成最終的指標(biāo)權(quán)重向量，以反映全部專(zhuān)家的綜合觀(guān)點(diǎn)．文中采用兩種方法合成最終的權(quán)重向量，分別是簡(jiǎn)單算術(shù)平均法和加權(quán)算術(shù)平均法:前者屬于一種非加權(quán)合成方法，而后者則屬于加權(quán)合成方法．簡(jiǎn)單算術(shù)平均法將各位專(zhuān)家的權(quán)重向量進(jìn)行算術(shù)平均得到最終各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重，即在合成過(guò)程中為每位專(zhuān)家賦予相同的權(quán)重．將專(zhuān)家1，3，4，7，9，10，11在宏觀(guān)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)的權(quán)重向量求平均，可得到最終的指標(biāo)權(quán)重向量:

同理，將專(zhuān)家1，2，3，5，6，8，9，10，11，12在微觀(guān)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)的權(quán)重向量求平均，可以計(jì)算出微觀(guān)

即使通過(guò)了一致性檢驗(yàn)，各位專(zhuān)家的一致性程度也不盡相同，一致性指標(biāo)越小的專(zhuān)家打分的可靠性越高，得出的權(quán)重向量越準(zhǔn)確，即一致性指標(biāo)蘊(yùn)含了權(quán)重向量可靠性的信息．因此文中設(shè)計(jì)了加權(quán)算術(shù)平均法為各位專(zhuān)家的評(píng)價(jià)結(jié)果賦權(quán)．利用一致性檢驗(yàn)臨界值η作為參照，確定合成各位專(zhuān)家評(píng)價(jià)結(jié)果的權(quán)重．假設(shè)有k位專(zhuān)家的評(píng)價(jià)通過(guò)一致性檢驗(yàn)，那么專(zhuān)家i(i=1，2，…，k)的評(píng)價(jià)結(jié)果的權(quán)重可以通過(guò)下式計(jì)算:

從上式可以看出，專(zhuān)家打分的一致性越好，其評(píng)價(jià)結(jié)果給予的權(quán)重越大．

對(duì)于宏觀(guān)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)，按照上述公式分別計(jì)算專(zhuān)家1的評(píng)價(jià)結(jié)果的權(quán)重為:

類(lèi)似可以計(jì)算出專(zhuān)家3，4，7，9，10，11的評(píng)價(jià)權(quán)重，從而通過(guò)一致性檢驗(yàn)的專(zhuān)家評(píng)價(jià)在合成中的權(quán)重為(0．188，0．114，0．065，0．188，0．157，0．231，0．056)T．因此，得到的宏觀(guān)指標(biāo)最終的加權(quán)權(quán)重向量為

對(duì)于微觀(guān)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)，專(zhuān)家1的評(píng)價(jià)結(jié)果的權(quán)重為:

類(lèi)似可以計(jì)算出專(zhuān)家2，3，5，6，8，9，10，11，12的評(píng)價(jià)權(quán)重，從而通過(guò)一致性檢驗(yàn)的專(zhuān)家評(píng)價(jià)在合成中的權(quán)重為(0．122，0．036，0．125，0．104，0．078，0．174，0．065，0．104，0．125，0．068)T．因此，微觀(guān)指標(biāo)最終的加權(quán)權(quán)重向量為

圖5，6分別為利用簡(jiǎn)單算術(shù)平均法和加權(quán)算術(shù)平均法計(jì)算的煤炭產(chǎn)業(yè)宏觀(guān)、微觀(guān)二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重結(jié)果．

5 結(jié)論

文中以鉆石模型、要素稟賦理論和價(jià)值鏈理論為基礎(chǔ)，通過(guò)層次分析法，從產(chǎn)業(yè)宏觀(guān)競(jìng)爭(zhēng)力和企業(yè)微觀(guān)競(jìng)爭(zhēng)力兩個(gè)維度，構(gòu)建了煤炭產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)層次結(jié)構(gòu)模型，進(jìn)行了評(píng)價(jià)指標(biāo)的向量計(jì)算和一致性檢驗(yàn)，完成了指標(biāo)的賦權(quán)．所提出的雙維度國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)模型為全面分析煤炭產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提供了一個(gè)可操作的分析框架．針對(duì)多專(zhuān)家指標(biāo)權(quán)重的合成問(wèn)題，提出了基于一致性系數(shù)的加權(quán)算術(shù)平均方法，提升最終指標(biāo)權(quán)重的準(zhǔn)確性．其研究識(shí)別出煤炭產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力在宏觀(guān)層面和微觀(guān)層面的差異性:產(chǎn)業(yè)宏觀(guān)競(jìng)爭(zhēng)力的提升需要重點(diǎn)關(guān)注生產(chǎn)技術(shù)水平、資源要素和市場(chǎng)要素3個(gè)方面，而微觀(guān)競(jìng)爭(zhēng)力的提升則需要重點(diǎn)發(fā)展生產(chǎn)技術(shù)水平、經(jīng)營(yíng)水平、市場(chǎng)化能力3個(gè)方面．此外，對(duì)于煤炭產(chǎn)業(yè)宏觀(guān)競(jìng)爭(zhēng)力而言，資源稟賦占有更高權(quán)重;而對(duì)于煤炭企業(yè)微觀(guān)競(jìng)爭(zhēng)力而言，經(jīng)營(yíng)水平則占有更高權(quán)重．其根本原因在于，宏觀(guān)產(chǎn)業(yè)更多考慮長(zhǎng)期水平，只有充足的資源稟賦才能保證能源安全和能源發(fā)展戰(zhàn)略;而對(duì)于企業(yè)微觀(guān)來(lái)說(shuō)，相對(duì)考慮短期的生存和發(fā)展，只有通過(guò)更好的經(jīng)營(yíng)水平，實(shí)現(xiàn)持續(xù)的盈利，才可能在全球化的競(jìng)爭(zhēng)中具有一席之地．文中評(píng)價(jià)指標(biāo)層級(jí)結(jié)構(gòu)模型的建立給我國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提升提供了一個(gè)可操作的指導(dǎo)性框架，在宏觀(guān)層面，應(yīng)當(dāng)通過(guò)國(guó)際化戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)，繼續(xù)堅(jiān)持煤炭產(chǎn)業(yè)走出去戰(zhàn)略，積極、有序參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，獲取優(yōu)質(zhì)資源，開(kāi)發(fā)新興市場(chǎng);在微觀(guān)層面，煤炭企業(yè)應(yīng)當(dāng)注重研發(fā)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，夯實(shí)競(jìng)爭(zhēng)力提升的技術(shù)基礎(chǔ)，并重視環(huán)境保護(hù)，提升煤炭開(kāi)采資源綜合利用效率．

圖5 煤炭產(chǎn)業(yè)宏觀(guān)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力二級(jí)指標(biāo)權(quán)重Fig．5 Weights of second-order indicators of the coal industry's macro international competitiveness

圖6 煤炭產(chǎn)業(yè)微觀(guān)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力二級(jí)指標(biāo)權(quán)重Fig．6 Weights of second-order indicators of the coal industry's micro international competitiveness

基于文中構(gòu)建的煤炭產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)層次結(jié)構(gòu)模型，可選取重要煤炭生產(chǎn)和消費(fèi)國(guó)，以及這些國(guó)家有代表性的企業(yè)進(jìn)行定量研究和分析，另外，進(jìn)一步思考具體指標(biāo)的必要性和測(cè)量性，采用不同的權(quán)重設(shè)定方法進(jìn)行測(cè)算以檢驗(yàn)指標(biāo)權(quán)重的穩(wěn)定性．

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(責(zé)任編輯:曹 莉)

Research on the hierarchical model of evaluation indicators of the coal industry's international competitiveness

Liu Yunhui1，Li Guodong2，Li Yan3
(1．Shenhua Scientific Development Co．Ltd．，Beijing 102211) (2．School of Economy and Management，Civil Aviation University of China，Tianjin 300300，China) (3．School of Management，China University of Mining＆Technology(Beijing)，Beijing 100083，China)

Based on the theories of the diamond model，resource endowment，and the value chain，this research establishes a hierarchical model of evaluation indicators of the coal industry's international competitiveness from both macro and micro perspectives．The whole evaluation system consists of two second-order indicators，eleven third-order indicators，and thirty-one fourth-order indicators．The indicators at the macro level cover the following five aspects related to the coal industry:the production technology level of the industry，the resource factor，the market factor，the industry's size，and auxiliary industries．The indicators at the micro level compose the following six aspects related to a coal company:the production technology level of a company，the operational performance，the ability of marketing，the ability of R＆D and innovation，the resource endowment，and the degree of internationalization．By the AHP method，this research constructs comparision matrices of evaluation indicators，calculates the vector weights of all the indicators，and checks the consistency of each expert's evaluation judgement．In addition，this research analyzes the characteristics and natures of the evaluation indicators．

international competitiveness;coal industry;evaluating indicators;AHP

F407.21;F062.9

:A

:1673－4807(2015)05－0480－08

10．3969/j．issn．1673－4807．2015．05．013

2015－07－09

國(guó)家能源局煤炭重大課題資助項(xiàng)目(SHJT－14－77)

劉運(yùn)輝(1979—)，男，博士，研究方向?yàn)槟茉唇?jīng)濟(jì)、能源管理、能源戰(zhàn)略規(guī)劃、運(yùn)營(yíng)管理等．E-mail:liuyunhui118@163．com

劉運(yùn)輝，李國(guó)棟，李巖．煤炭產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)層次結(jié)構(gòu)模型研究［J］．江蘇科技大學(xué)學(xué)報(bào):自然科學(xué)版，2015，29(5): 480－487．