孫煜澤，西 寶，李清均

(1.哈爾濱工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，哈爾濱 150001；2.黑龍江省人民政府 政策研究室，哈爾濱 150001)

中國開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型問題研究

孫煜澤1，西 寶1，李清均2

(1.哈爾濱工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，哈爾濱 150001；2.黑龍江省人民政府 政策研究室，哈爾濱 150001)

中國開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型源自于經(jīng)濟全球化深入發(fā)展與本土改革開放跟進(jìn)的交互作用，總體看顯現(xiàn)出時空交互演進(jìn)的規(guī)律性特征，表現(xiàn)為租金激勵所產(chǎn)生的不同層次空間極化效應(yīng)經(jīng)驗：包括“窗口效應(yīng)”“羊群效應(yīng)”和“本地化效應(yīng)”；中國開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型方向是建立自由貿(mào)易區(qū)。

中國開發(fā)區(qū)；發(fā)展轉(zhuǎn)型；租金激勵；空間極化效應(yīng)；區(qū)域發(fā)展

中國改革開放經(jīng)驗證明，開發(fā)區(qū)作為中國實施對外開放戰(zhàn)略的重要載體、促進(jìn)區(qū)域發(fā)展一體化的排頭兵、實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的示范區(qū)，其發(fā)展轉(zhuǎn)型成效決定著我國對外開放的水平、質(zhì)量與效果。本文試圖通過構(gòu)建租金激勵與空間極化效應(yīng)互動關(guān)系的分析框架，聚焦開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型問題，通過追蹤這一領(lǐng)域的研究進(jìn)展，為深化中國開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型研究提供一些新的有益的理論啟示。

一、理論分析

(一)開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型、租金激勵與空間極化效應(yīng)之間的關(guān)系界定

1.研究對象。(1)發(fā)展轉(zhuǎn)型是本文的核心因素，也是研究的中心論題。開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型實踐經(jīng)驗表明，它是開發(fā)區(qū)組織適應(yīng)全球市場競爭需要和全球治理約束雙重疊加作用的發(fā)展產(chǎn)物。開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型現(xiàn)象觀測主要從三個方面考慮：解決中國參與國際產(chǎn)業(yè)分工位置低端問題，關(guān)注其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級；解決土地使用浪費和效率低下問題，關(guān)注開發(fā)區(qū)土地資源的節(jié)約集約；解決環(huán)境可持續(xù)和綠色低碳剛性約束問題，關(guān)注開發(fā)區(qū)自身環(huán)境保護(hù)與修復(fù)以及商品服務(wù)交易和產(chǎn)能輸出的綠色低碳的世界市場準(zhǔn)入和消費者認(rèn)可度。

(2)租金激勵是本文研究的關(guān)鍵因素，也是研究的邏輯起點。無論是政府公共資源合理配置的公共權(quán)力使用，還是企業(yè)經(jīng)濟資源高效配置的私權(quán)強烈逐利，兩者獲取更多的租金都具有天然的經(jīng)濟屬性。當(dāng)技術(shù)與制度創(chuàng)新交互作用產(chǎn)生積極影響與有效作用時，李嘉圖租金、壟斷租金與張伯倫租金、熊彼特租金、組織租金與網(wǎng)絡(luò)租金，以及信息租金[1]，可形成租金激勵的紅利溢出，可以為開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型提供持續(xù)激勵的內(nèi)在動力與財富創(chuàng)造的物質(zhì)支持。

(3)空間極化效應(yīng)是本文研究的度量因素，主要目的是觀測不同租金激勵結(jié)構(gòu)對應(yīng)開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型效果與評估。它既包括生產(chǎn)要素在開發(fā)區(qū)集聚形成的各種收益測度，也包括商品、服務(wù)和產(chǎn)能輸出的對外輻射能力的經(jīng)驗估計。在具體的經(jīng)驗觀察中，具有不同的表達(dá)形態(tài)和空間尺度。

2.三者之間關(guān)系。根據(jù)上述界定，筆者對于開發(fā)區(qū)的發(fā)展轉(zhuǎn)型、租金激勵和空間極化效應(yīng)之間可能存在的各種關(guān)系進(jìn)行初步確認(rèn)。由圖1所示可知，三者之間至少存在三種不同關(guān)系。

(1)租金激勵與發(fā)展轉(zhuǎn)型之間形成的治理關(guān)系。開發(fā)區(qū)開辦政府(或行政賦權(quán)的開發(fā)區(qū)管委會)與駐區(qū)企業(yè)之間屬于利益共同體、發(fā)展共同體，相互之間圍繞利益發(fā)展與分配，易于達(dá)成行動計劃共識。圍繞發(fā)展轉(zhuǎn)型的目標(biāo)設(shè)定，相互之間也必然形成相互認(rèn)同的租金激勵結(jié)構(gòu)，由此構(gòu)造和形成相互遵守約定的治理關(guān)系，進(jìn)而達(dá)到善治善為的目的。

圖1 中國開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型內(nèi)在機理的三種關(guān)系確認(rèn)

(2)發(fā)展轉(zhuǎn)型與空間極化效應(yīng)之間形成的因果關(guān)系。發(fā)展轉(zhuǎn)型的目的是有效促進(jìn)開發(fā)區(qū)產(chǎn)生空間極化效應(yīng)，因空間極化效應(yīng)的經(jīng)驗度量目的是衡量其發(fā)展轉(zhuǎn)型的行動成效。因此，通過空間極化效應(yīng)測度與評估，確認(rèn)開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型經(jīng)驗成功與否，其存在邏輯關(guān)聯(lián)是不言而喻的。由此證明兩者之間存在著明顯的因果關(guān)系。

(3)租金激勵與空間極化效應(yīng)之間形成的互動關(guān)系。因為兩者之間存在相互作用的機理，在持續(xù)發(fā)出發(fā)展轉(zhuǎn)型指令的動態(tài)過程中，政企對于發(fā)展轉(zhuǎn)型目標(biāo)與行動愿景的高度認(rèn)同，會導(dǎo)致租金激勵與空間極化效應(yīng)之間關(guān)系演化成為動態(tài)化、自適調(diào)整與自我強化的復(fù)雜系統(tǒng)，并產(chǎn)生不同形式租金激勵機制，使給定的政策優(yōu)惠通過制度創(chuàng)新釋放出更多發(fā)展轉(zhuǎn)型紅利，促進(jìn)政企雙方互利、合作和共贏。

(二)開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型租金激勵與空間極化效應(yīng)互動關(guān)系的機理解析

1.政企逐利活動的互惠性分析。開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型為政府與企業(yè)逐利提供了行為選擇的互利合作平臺。經(jīng)濟全球化加速了各國和地方政府經(jīng)濟增長步伐，在政府開辦開發(fā)區(qū)和促進(jìn)其發(fā)展轉(zhuǎn)型提出利益發(fā)展訴求的同時，也要考慮入?yún)^(qū)企業(yè)獲取更多租金收益和拓展新的發(fā)展空間，開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型政企逐利的互惠性，體現(xiàn)出一定的自愿合作特征。有學(xué)者將此稱之為一種利己主義者之間保持合作的最佳策略。但在經(jīng)濟交換中，交換的益處是精確規(guī)定的，并且不需要任何信任。布勞進(jìn)一步解釋道：“它取決于對方做出的報答性回應(yīng)，如果這些預(yù)期的回應(yīng)沒有出現(xiàn)，互惠將會停止?！睘榇耍饨鸺钆c空間極化效應(yīng)互動關(guān)系中的互惠性是有條件的，如果不能產(chǎn)生雙方期待的發(fā)展轉(zhuǎn)型紅利，那么互惠性自然消失。中央政府和地方政府對于開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型的制度性政策優(yōu)惠承諾，必須納入合約激勵與約束系統(tǒng)之中，政府發(fā)展承諾和政策兌現(xiàn)，比考核外資進(jìn)入條件更為重要。因為私人投資回報總是建立在公共服務(wù)對于預(yù)期提升的基礎(chǔ)之上。

2.政企競爭與合作行為的正和博弈分析。當(dāng)開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型作為目標(biāo)指令發(fā)出后，政府公共逐利與企業(yè)私人逐利是一對重復(fù)性博弈行為。因為政企之間利益發(fā)展與分配的競爭與合作處于又斗又和的博弈狀態(tài)。雙方合作共贏關(guān)心的核心問題是如何走出囚徒困境：即從你贏我敗的零和博弈轉(zhuǎn)向互利共贏的正和博弈。開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型過程中的政企之間存在互利互動的博弈情形，兩者行為選擇(合作行動決策)如同獵鹿博弈[3]，即構(gòu)造一種“自然狀態(tài)”，進(jìn)一步優(yōu)化其租金激勵結(jié)構(gòu)，以獲取理想的空間極化效應(yīng)狀態(tài)，使開發(fā)區(qū)政企兩個利益相關(guān)者共同謀劃從無風(fēng)險的獵鹿均衡，轉(zhuǎn)移至有風(fēng)險但回報也比較高的獵鹿均衡問題。可以說，開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型作為一個國家或地區(qū)參與國際貿(mào)易競爭空間節(jié)點，盡可能多地從貿(mào)易中捕捉利益，吸引更多生產(chǎn)性投資來構(gòu)建其國內(nèi)生產(chǎn)基礎(chǔ)，反過來也會增強其國際競爭地位[4]。因此，從博弈行為分析角度看，開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型的租金激勵與空間極化效應(yīng)互動關(guān)系的機制，可以理解為政企雙方逐利競爭與合作過程的博弈規(guī)則轉(zhuǎn)型，即從零和博弈的囚徒困境轉(zhuǎn)向利益捕獲與風(fēng)險共擔(dān)的正和博弈的規(guī)則遵守。

3.政企經(jīng)濟剩余實現(xiàn)最大化的均衡分析。開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟邏輯是出口導(dǎo)致的經(jīng)濟體總剩余增加，筆者運用這一均衡分析模型討論政企雙方是如何促進(jìn)經(jīng)濟剩余最大化的。假設(shè)開發(fā)區(qū)政府可能獲取的消費者剩余為W+X，開發(fā)區(qū)企業(yè)的生產(chǎn)剩余為Y。當(dāng)租金激勵產(chǎn)生了空間極化效應(yīng)時，開發(fā)區(qū)生產(chǎn)企業(yè)供應(yīng)量從QA(為國內(nèi)供需均衡條件下的開發(fā)區(qū)企業(yè)供應(yīng)量)增至QS，出口額度為國內(nèi)生產(chǎn)量和消費量的差額，即QS-QD，促使開發(fā)區(qū)實現(xiàn)發(fā)展轉(zhuǎn)型。直接的效果是：導(dǎo)致產(chǎn)品國際市場價格從PA上升至PW，開發(fā)區(qū)政府的消費剩余下降W，開發(fā)區(qū)企業(yè)生產(chǎn)者剩余上升到Y(jié)+ X+ Z?？偟目?，企業(yè)獲益額增加了X+Z，而政府直接的消費者剩余損失額為X，但換來了開發(fā)區(qū)總剩余增加到Z，而且用Z對政府消費剩余損失進(jìn)行了足夠的補償(見圖2示意)。

圖2 出口對經(jīng)濟剩余最大化的均衡分析

(三)開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型租金激勵與空間極化效應(yīng)互動關(guān)系機制的研究方法與測度分析技術(shù)

租金激勵與空間極化效應(yīng)互動關(guān)系的結(jié)果好壞，直接關(guān)系到開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型水平、質(zhì)量與效果。因為不同租金激勵結(jié)構(gòu)對應(yīng)不同空間極化效應(yīng)的結(jié)果，其實現(xiàn)機制總是互為作用、交互影響的，并不斷調(diào)整優(yōu)化，形成更有利于開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型的發(fā)生條件、實際作用和結(jié)果測度的方法與技術(shù)。

1.機制構(gòu)成的條件。(1)在能夠促進(jìn)物流成本體系改善的地理空間節(jié)點上實現(xiàn)開放。租金激勵與空間極化效應(yīng)互動關(guān)系的機制構(gòu)成條件，首先是能夠改變貿(mào)易物流成本的重要節(jié)點，實施對外開放。有學(xué)者研究北美自由貿(mào)易區(qū)形成條件時發(fā)現(xiàn)，各種運輸方式的優(yōu)化是降低運輸成本的有效途徑，也是自由貿(mào)易區(qū)形成與發(fā)展的重要條件。

(2)國際對接空間得到有效構(gòu)建。有學(xué)者在研究中國開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗時發(fā)現(xiàn)，存在一個非常重要的機制發(fā)生條件：對接空間是地點空間集中過程與以點帶面空間逐步擴散過程產(chǎn)生了交互作用，不僅是對外開放前沿地帶開發(fā)區(qū)實現(xiàn)發(fā)展轉(zhuǎn)型，也是不斷開辟新的更加適應(yīng)國際化的開放空間典范。這是國際貿(mào)易規(guī)則演進(jìn)與本國現(xiàn)行經(jīng)濟發(fā)展階段制度安排有效對接的一種實現(xiàn)形式，可以確保開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型與全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈和價值鏈融入，也可以提供租金激勵。

(3)進(jìn)出口業(yè)務(wù)通關(guān)便利化得到實現(xiàn)。從政策優(yōu)惠轉(zhuǎn)向制度優(yōu)惠的租金激勵結(jié)構(gòu)設(shè)計，更加強調(diào)空間極化效應(yīng)大量溢出的條件是實現(xiàn)商品生產(chǎn)地與銷售目的地之間、兩個空間節(jié)點上的有效和順暢的“境內(nèi)關(guān)外”運作。這個發(fā)生機制條件，也就是現(xiàn)在流行的新國際貿(mào)易理論解釋，即如何節(jié)約“冰山成本”(包括物理空間的運輸成本、不同經(jīng)濟空間交易成本，以及不同文化差異造成的摩擦成本等)，凸顯特定空間(如保稅區(qū)、自由港區(qū)、出口加工區(qū)、自由貿(mào)易區(qū)等開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型的組織形態(tài))經(jīng)濟報酬遞增。

2.生成機制的主要作用。開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型條件下的租金激勵作用，促進(jìn)空間極化效應(yīng)的生成機制作用至少體現(xiàn)在四個方面：

(1)外部性正向溢出。梁琦教授在推介克魯格曼的空間經(jīng)濟學(xué)理論的序言中，對于經(jīng)濟外部性問題處理方面做出了重要論述。她認(rèn)為，處理好空間經(jīng)濟外部性，核心問題是找到要素向心力形成要素空間集聚的正外部性放大的通道，以及抑制不可流動要素價格貶值、土地租金與各類成本上漲、空間擁堵、環(huán)境承載能力下降等外部性不經(jīng)濟的制度舉措。產(chǎn)業(yè)升級、土地集約和環(huán)境治理還存在不同空間層級(國家主權(quán)層面、區(qū)域統(tǒng)籌層面、地區(qū)地點競爭層面)的外部性問題，僅僅依靠內(nèi)部化處理外部不經(jīng)濟問題，并非唯一性。筆者在與大型跨國公司高級管理人員交流時也發(fā)現(xiàn)，促進(jìn)跨國公司在開發(fā)區(qū)投資、新品開發(fā)、合理配置土地資源、自覺保護(hù)環(huán)境，不只是短期的政策優(yōu)惠起到作用，與國際貿(mào)易慣例相適應(yīng)的新制度安排也能產(chǎn)生決定性的作用。

(2)知識產(chǎn)權(quán)有效保護(hù)。中國臺灣新竹科學(xué)工業(yè)園和出口加工區(qū)的發(fā)展轉(zhuǎn)型，源自于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度形成。臺灣當(dāng)局要求新竹科學(xué)工業(yè)區(qū)入?yún)^(qū)企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費不足銷售收入的2.28%必須離開園區(qū)。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的核心是付費購買科技創(chuàng)新成果，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，形成開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型的知識溢出，為后續(xù)支付學(xué)費的模仿者提供更多收益。知識溢出分為正效應(yīng)和負(fù)效應(yīng)，增加正效應(yīng)和降低負(fù)效應(yīng)，以及強調(diào)個人學(xué)習(xí)和能力提升非常重要。

(3)不斷釋放后市場效應(yīng)。租金激勵強度決定著開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型的空間極化效應(yīng)的顯現(xiàn)程度。這種機制的作用在于：同質(zhì)的工人從事最合適的工作時，廠商可以在技術(shù)空間尋求工人和技術(shù)的最優(yōu)匹配，通過相應(yīng)的外部性獲得集聚效應(yīng)。

(4)形成中心—外圍式的空間結(jié)構(gòu)。在國際市場中心地形成要素、資本、技術(shù)、知識、商品的再生產(chǎn)創(chuàng)新高地，中心區(qū)域空間要素聚集力與商品、技術(shù)擴散力形成循環(huán)因果關(guān)系的良性互動，D—S模型予以了恰當(dāng)性解釋，并構(gòu)建了“冰山交易成本”技術(shù)的理論體系，詮釋其空間距離運輸存在產(chǎn)品的制度化“損失”，同時也將新經(jīng)濟地理與國際貿(mào)易理論進(jìn)行深度融合。為了促進(jìn)國際市場驅(qū)動中心—外圍空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化，C—P模型理論著眼于市場接近效應(yīng)(是指壟斷型企業(yè)選擇市場規(guī)模較大區(qū)位進(jìn)行生產(chǎn)，并向規(guī)模較小的市場區(qū)域出售產(chǎn)品的行為)、價格指數(shù)效應(yīng)(是指企業(yè)空間集中對于當(dāng)?shù)鼐用裆畛杀镜挠绊?、市場擁擠效應(yīng)(是指不完全競爭性企業(yè)趨向選擇競爭者較少的區(qū)位)系統(tǒng)研究發(fā)現(xiàn)，前兩個效應(yīng)促成空間聚集，形成向心力；后一種效應(yīng)形成空間擴散力，體現(xiàn)生產(chǎn)要素的離心力，兩者之間在均衡情形下的中心—外圍空間結(jié)構(gòu)的生產(chǎn)、消費者行為選擇，即在偏好、技術(shù)、開放度以及初始的要素稟賦方面都是對稱的，短期與長期均衡的改變條件成為國際市場中的貿(mào)易流動關(guān)注的核心話題。

3.機制作用效果測度的研究視角與測度方法技術(shù)。在開放情形下，開發(fā)區(qū)利益主體通過優(yōu)化租金激勵結(jié)構(gòu)，不斷凸顯空間極化效應(yīng)促進(jìn)其發(fā)展轉(zhuǎn)型。作為高級發(fā)展主體，他們正是運用這種稀有資源形成的進(jìn)入障礙來創(chuàng)造各種“租金”，以不同地理尺度的空間極化效應(yīng)，為其具體績效測度提供一些有用的研究方法與估計技術(shù)。

(1)空間極化效應(yīng)本質(zhì)的不同政策解釋。開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型作為非均衡經(jīng)濟的重要載體與交易創(chuàng)新平臺，通過租金激勵凸顯空間極化效應(yīng)的響應(yīng)機制源自于區(qū)域自然優(yōu)勢開發(fā)機制、開發(fā)區(qū)網(wǎng)絡(luò)集群共享機制和國家出口導(dǎo)向戰(zhàn)略實施政府干預(yù)機制等效應(yīng)持續(xù)疊加，出現(xiàn)了出口效應(yīng)。經(jīng)濟地理學(xué)者對特殊地點空間的均衡效應(yīng)給予持續(xù)不斷的解釋：施勒發(fā)現(xiàn)區(qū)域發(fā)展出現(xiàn)地理集中現(xiàn)象；佩魯研究發(fā)現(xiàn)國家層面的經(jīng)濟增長極落在特殊經(jīng)濟區(qū)組織上；赫希曼研究發(fā)現(xiàn)，國家發(fā)展戰(zhàn)略空間擺布上出現(xiàn)一串不均衡發(fā)展鎖鏈，在特殊優(yōu)惠政策區(qū)域優(yōu)先發(fā)展“主導(dǎo)部門”經(jīng)濟，空間極化效應(yīng)具體化為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的“關(guān)聯(lián)效應(yīng)”,開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型凸顯空間極化效應(yīng)，在空間地理分布上，既有“涓滴效應(yīng)”(商品和技術(shù)擴散)，促進(jìn)開發(fā)區(qū)對于響應(yīng)區(qū)、出口目的地做出積極回應(yīng)；也包括“極化效應(yīng)”(要素回流)凸顯，持續(xù)保持開發(fā)區(qū)通過發(fā)展轉(zhuǎn)型，鞏固和擴大核心區(qū)的發(fā)展制高點和政策創(chuàng)新策源地的制度創(chuàng)新優(yōu)勢。

(2)空間極化效應(yīng)經(jīng)驗觀察的不同尺度界定。從國際層面看，空間極化效應(yīng)屬于軸心效應(yīng)。當(dāng)自由貿(mào)易協(xié)定簽訂后，締約國的國家地點競爭優(yōu)勢形成，新的共同市場對于參與國際產(chǎn)業(yè)分工與協(xié)作產(chǎn)生了再配置效果，總體出現(xiàn)軸心效應(yīng)，使輪軸國出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)，在輪軸國出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)分散化效應(yīng)。與此同時，對于非締約國產(chǎn)生“貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)”，促進(jìn)他們加入分享開放成果。這是解決開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型國際化的重要觀察角度與參與國際競爭的根本考量。但軸心效應(yīng)具體估計需要進(jìn)一步細(xì)化到如下主權(quán)國家層面具體考量：從國家宏觀層面看，空間極化效應(yīng)屬于“窗口效應(yīng)”，經(jīng)濟學(xué)家克魯格曼在著名的《收益遞增和經(jīng)濟地理》一文中特別強調(diào)，空間經(jīng)濟學(xué)向主流經(jīng)濟學(xué)回歸，為國家開放經(jīng)濟地方化與參與國際貿(mào)易發(fā)展提供了分析視角。從區(qū)域中觀層面看，空間極化效應(yīng)屬于“羊群效應(yīng)”，“羊群效應(yīng)”源自于股市投資的散戶跟隨大戶投向產(chǎn)生的跟從效應(yīng)。開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型作為區(qū)域增長工具，其產(chǎn)生的跟隨效應(yīng)是指具有絕對戰(zhàn)略領(lǐng)先地位的開發(fā)區(qū)通過報酬遞增和技術(shù)創(chuàng)新相互作用實現(xiàn)了人力資本外部性溢出，由此促進(jìn)次級開發(fā)區(qū)在發(fā)展轉(zhuǎn)型過程中產(chǎn)生學(xué)習(xí)效應(yīng)。有學(xué)者解釋為中央地方實現(xiàn)分稅制后，競爭機制條件之一是改善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，地方政府改善開發(fā)區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施吸引外資進(jìn)入的投資競賽動機不言而喻。其實“窗口效應(yīng)”是區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施“廊道”效應(yīng)的具體體現(xiàn)，開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型的租金激勵設(shè)定為優(yōu)化基礎(chǔ)設(shè)施為重點的投資競賽，勢必形成圍繞廊道范圍的效益梯度場，由廊道效益為中心向外圍逐步衰減，呈現(xiàn)出距離衰減規(guī)律性。從地區(qū)微觀層面看，空間極化效應(yīng)屬于本地化效應(yīng)，作為個體開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型績效考察，實際是將中心—外圍模型進(jìn)行微觀化處理，為尋求產(chǎn)業(yè)集聚與擴散之間的均衡條件與實現(xiàn)機制，聚焦新的研究目標(biāo)。根據(jù)新經(jīng)濟地理學(xué)的冰山型運輸成本理論分析，人們主要聚焦交易成本較少、貿(mào)易自由化程度與地區(qū)工資水平，以及知識溢出決定的微觀層面的空間極化效應(yīng)。

二、中國開發(fā)區(qū)研究進(jìn)展

1.總體情況。中國開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型原動力是深化改革開放，人們關(guān)切中國開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型研究的角度一般鎖定在空間節(jié)點向更大空間拓展的時空有序擴散上。如地點開放資源稟賦條件與開發(fā)區(qū)策源地的發(fā)展轉(zhuǎn)型相匹配。當(dāng)生產(chǎn)要素被轉(zhuǎn)移到邊境地區(qū)和港口城市時，進(jìn)入國外市場的成本較低，形成規(guī)模經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)集聚，成為開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟規(guī)律性體現(xiàn)。中國改革開放順應(yīng)了這種規(guī)律性，即經(jīng)濟向沿海地區(qū)集聚。國際貿(mào)易加強了中國主要港口的集聚力，珠江三角洲沿海地區(qū)涌現(xiàn)了大量新興城市。這種地理空間布局，改變了中國區(qū)域和城市的經(jīng)濟格局，沿海城市與大城市擁有較快的經(jīng)濟增長速度。開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型屬于國家戰(zhàn)略層面的增長極戰(zhàn)略，開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型實質(zhì)屬于制度創(chuàng)新和改革先行試點區(qū)域，實施成功后再向全國推廣。世界銀行一份研究報告發(fā)現(xiàn)，對中國特區(qū)經(jīng)濟(開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型)演化經(jīng)驗，可以界定為提供某種激勵的限定地理區(qū)域。

2.實證研究。租金激勵與空間極化效應(yīng)互動關(guān)系對于解釋中國開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型具有一定解釋力。從機理研究方面看，制度激勵是開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型形成極化效應(yīng)取得的共識性理論分析成果，制度激勵功能在于產(chǎn)權(quán)、契約和對投資者保護(hù)，陸軍等人研究強調(diào)，減稅讓利仍然是開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型的政策優(yōu)惠。從數(shù)值模擬與計算機仿真研究方面看，將開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型界定為新生產(chǎn)函數(shù)，是實現(xiàn)新的生產(chǎn)要素與條件的最佳組合。開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型涉及“流”的協(xié)調(diào)統(tǒng)籌，需要構(gòu)建復(fù)合系統(tǒng)模型處理。開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型屬于工業(yè)系統(tǒng)生態(tài)化演進(jìn)的過程，非線性數(shù)學(xué)模型分析證明，開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型的產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)存在多樣化的發(fā)展機制。從空間極化效應(yīng)經(jīng)驗關(guān)注和程度分析看，開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型具有“窗口效應(yīng)”。中央政府設(shè)定開發(fā)區(qū)的目標(biāo)定位時，定位為“四個窗口”，即爭做全國的技術(shù)、管理、知識和對外政策的窗口。測度的結(jié)果是：萬分之七的國土面積創(chuàng)造了全國7%的GDP貢獻(xiàn)、12%的工業(yè)增加值貢獻(xiàn)、6%的稅收貢獻(xiàn)和1/3的外資利用貢獻(xiàn)。其“窗口效應(yīng)”的貢獻(xiàn)機制表現(xiàn)為示范效應(yīng)、競爭效應(yīng)、關(guān)聯(lián)效應(yīng)和人員培訓(xùn)效應(yīng)。黃靜、柯昇沛觀測了開發(fā)區(qū)在內(nèi)的31個省市區(qū)城市土地開發(fā)與投資行為的面板數(shù)據(jù)，從土地交易價格與交易量兩個維度，構(gòu)建了“羊群效應(yīng)”模型，實證沒有發(fā)現(xiàn)明顯的“羊群效應(yīng)”的投資跡象，有學(xué)者將此概括為“由核心到外圍”的梯次區(qū)域開發(fā)模式。大連市的“一島十區(qū)”的層級開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型模式是典型的“羊群效應(yīng)”模型。本地化效應(yīng)指在開發(fā)區(qū)要素集聚和資本相對集中的情形下，無形資源、企業(yè)內(nèi)部資源、開發(fā)區(qū)關(guān)系資源、異質(zhì)性租金以及創(chuàng)造性破壞，形成了強大的產(chǎn)業(yè)集群租金溢出機制。

3.規(guī)范研究。2003年，著名學(xué)者呼吁，應(yīng)把中國開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型鎖定在自貿(mào)區(qū)建設(shè)上。在整合保稅區(qū)資源，實現(xiàn)港區(qū)聯(lián)動方面，全國13個城市有“港口+國家級開發(fā)區(qū)(或者經(jīng)濟特區(qū))+保稅區(qū)”這種特定組合。從中國開發(fā)區(qū)治理與地方政府體制改革角度看，依托蘇南模式，構(gòu)建“中心—多中心”的國家級、省級和市地縣開發(fā)區(qū)網(wǎng)絡(luò)互動，是開發(fā)區(qū)進(jìn)行“時空壓縮”的兩個路徑，有利于開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型與租金激勵資源整合。把中國經(jīng)濟增長奇跡現(xiàn)象比作“紅皇后的奔跑”的美國學(xué)者研究認(rèn)為，開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型的重要舉措是：確保跨國企業(yè)持續(xù)不斷地將知識和技術(shù)轉(zhuǎn)移到中國，以獲得更大的市場份額。郝壽義研究團(tuán)隊研究濱海新區(qū)開發(fā)開放對策時提出自主創(chuàng)新體制機制；借鑒美國經(jīng)驗，允許企業(yè)對進(jìn)出口實物實行一周集中申報一次，為企業(yè)節(jié)約報關(guān)費用；允許開發(fā)區(qū)內(nèi)銀行逐步實現(xiàn)利率市場化；積極完善適應(yīng)境外股權(quán)投資和離岸業(yè)務(wù)發(fā)展的稅收政策；開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型的路徑是，貿(mào)易自由化、服務(wù)便利化和業(yè)態(tài)高端化。楊繼瑞認(rèn)為產(chǎn)業(yè)園區(qū)與城市互動發(fā)展，長三角開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型出路在全國具有引領(lǐng)性。

三、結(jié) 語

世界開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型歷史演化的內(nèi)在動力是經(jīng)濟全球化與貿(mào)易自由化，階段性跨越的契機是由局部開放向更大領(lǐng)域的開放拓展。當(dāng)代各國和經(jīng)濟組織都試圖通過實施新開放戰(zhàn)略，采取資源配置調(diào)整機制，找到供求新平衡，推動現(xiàn)行開發(fā)區(qū)向制度普惠型自貿(mào)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型。中國開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型順應(yīng)新一輪高水平對外開放趨勢，其發(fā)展轉(zhuǎn)型應(yīng)鎖定在關(guān)稅水平消減、投資便利化、實行負(fù)面清單制度安排的制度創(chuàng)新目標(biāo)上，以為全國經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型提供持續(xù)發(fā)展動力。

中國開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型顯現(xiàn)出時空交互演進(jìn)的規(guī)律性特征，租金激勵產(chǎn)生不同層次的空間極化效應(yīng)經(jīng)驗：包括“窗口效應(yīng)”、“羊群效應(yīng)”和本地化效應(yīng)；中國開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型方向是建立自由經(jīng)濟貿(mào)易區(qū)。

盡管如此，從這一領(lǐng)域研究進(jìn)展看，它仍然處于碎片化狀態(tài)，還需要從租金激勵與空間極化效應(yīng)互動關(guān)系角度進(jìn)行深化研究。這可能是新的研究期待與理論創(chuàng)新點。

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[2] 陳富國.放松規(guī)制與強化規(guī)制[M].上海：上海生活·讀書·新知三聯(lián)書店出版社,2001:86.

[3] 斯科姆斯.獵鹿與社會結(jié)構(gòu)的進(jìn)化[M].上海：上海世紀(jì)出版集團(tuán),2011：8-11.

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[責(zé)任編輯：房宏琳]

2015-08-03

國家社會科學(xué)基金重點項目“中國城市化過程與區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展研究”(12AGL010)；黑龍江省政府重大攻關(guān)課題“中國經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型政府公共治理研究”(GC12D107)

孫煜澤(1975—)，男，博士研究生，從事公共政策研究；西寶(1970—)，男，教授，博士生導(dǎo)師，從事城市化和公共管理研究；李清均(1962—)，男，處長，從事空間經(jīng)濟學(xué)研究。

F127

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1002-462X(2015)10-0109-05