劉淑萍

摘要：投入產出理論與DEA方法的結合使用，為評價各個系統的投入產出效率提供了重要的理論依據和技術手段，同時在當今社會，安全投入產出的研究也越來越重要。因此，本文對近期的相關文獻進行了總結整理，發(fā)現基于DEA的投入產出模型應用廣泛，但基于DEA模型的安全投入產出評價模型還處于發(fā)展的初級階段，應用范圍狹窄。

關鍵詞：DEA模型；投入產出理論

一、前言

20世紀30年代，投入產出理論形成于美國。W.Leontief于1931年開始對投入產出技術進行全面系統的研究，計劃編制投入產出表，并于1953年正式發(fā)表。1986年，A.Charnes、W.W.Cooper和魏權齡首次提出了DEA模型的雛形-C2W模型。經過多年的補充完善，DEA模型首次應用在評價為弱智兒童開設的公立學校的項目上。后期，許多學者成功的將投入產出和DEA模型結合起來使用，發(fā)揮了兩者共同的優(yōu)勢。

安全生產作為一項基本需求，企業(yè)對于它的注重程度也在不斷的提高。二十世紀八十年代以來，我國的安全生產保障機制也逐漸建立起來，為指導企業(yè)的安全生產提供了依據。雖然企業(yè)的安全工作的各個環(huán)節(jié)在不斷完善，但市場經濟的環(huán)境下，企業(yè)往往過分追求經濟利益，忽略了安全投入，導致一些不必要的事故發(fā)生，反而使經濟利益下降。因此建立安全投入產出的DEA模型用于指導企業(yè)和社會組織的安全投資顯得越來越有意義。本文從投入產出DEA評價模型和安全投入產出兩個方面，對已有的文獻進行總結。

二、投入產出的DEA評價模型文獻總結

基于DEA的投入產出評價模型大多被應用在評價科學技術效率、高等教育投入產出率、城市環(huán)境投入產出率、物流產業(yè)投入產出率、農林業(yè)投入產出率、文化和服務業(yè)的投入產出率等六個主要方面。依據上述分類，對2002年以來有關的17篇文章進行總結。

1、科學技術效率

2004年，時鵬將、許曉雯、蔡虹運用數據對投入型DEA、產出型DEA以及投入-產出型DEA三種模型進行了比較分析，得出第三種模型的技術效率相對較低。2005年趙敏首次提出運用DEA概論和全局DEA評價模型構建科技投入產出的DEA評價模型。并選取某省會城市1996年-2000年的科技投入產出數據進行了實證，并對DEA模型的DEA有效和非DEA有效做出了經濟意義的解釋。2009年，樊宏、李虎采用DEA方法對1987-2007年廣東省的科技投入產出效率進行測量評價。得出結論為：投入產出率與經濟增長率密切相關，呈現正相相關關系；科研人員的素質和研發(fā)投入決定了高科技投入產出率的高低。2011年，陳燕武[1]借用福建省多個地市04到08年的大量數據，運用復合DEA方法、非參數方法DEA和Malmquist指數分析法，對科技投入產出效率進行了測度。結果證實技術進步是影響投入產出規(guī)模和效率的關鍵因素，因此政府要不斷加強和鞏固技術進步對經濟整體的拉動效應，加大科技研發(fā)投入的同時加強科技創(chuàng)新。

2、高等教育投入產出率

2012年，符銀丹、陳衛(wèi)東、陳士俊[2]分析了我國“985”所有高校的科技投入產出效率。選取創(chuàng)新基礎能力、環(huán)境支持能力、創(chuàng)新產出能力和成果轉化能力作為四個投入指標，專著數量，國外及全國性刊物發(fā)表論文數、鑒定成果、技術轉讓當年實際收入等作為四個產出變量，結合DEA模型，分析2008年的科技投入產出效率，得出部分高校處于DEA有效，部分高校處于非DEA有效；同時得出由規(guī)模無效導致了非DEA有效。要妥善處理技術提升和規(guī)模擴張之間的關系，實現規(guī)模有效，才能有效的提高高?？萍纪度氘a出效率。2013年，王巍、王志潔、劉宇[3]新構建了高等教育投入產出的DEA模型，并對來自于9所高校的數據進行了實證，找出非有效性單元，并提出改進措施。

3、城市環(huán)境投入產出率

2002年楊開忠、謝燮選取1999年統計年鑒的數據，對中國城市的投入產出效率進行DEA分析，提出改善投資環(huán)境是提高投入產出效率的關鍵，同時認為由于地理位置和政治影響造成北京、天津兩地的投入產出為非DEA有效。2011年張慶民、歐陽俊、王海燕[4]借用2008年統計年鑒數據，運用DEA的方法，對我國十大城市群與環(huán)境污染治理相關的技術效率、純技術效率以及規(guī)模效率進行測度，并對如何治理環(huán)境污染提出了合理化的建議。

4、物流投入產出率

2011年邱國斌、柳鍵[5]運用全國31省市自治區(qū)2008年的數據建立了投入產出效率的模型用于評價物流企業(yè)的投入產出效率，得出物流行業(yè)投入產出平均總體效率是0.71，平均純技術效率是0.79，平均規(guī)模效率是0.9；得出處于DEA總體無效的省市自治區(qū)有22個之多。2012年，雷勛平、劉思峰、RobinQiu[6]對運用CCR模型及C2GS2模型對物流產業(yè)效率測度進行了實證研究。運用我國31個省、市、自治區(qū)2008年的物流產業(yè)的投入產出相關數據進行了分析，得出以北京為代表的城市出現投入冗余，以內蒙古為代表的城市出現產出率不足，并對出現問題的原因進行了分析歸納，提出解決意見。

5、農林業(yè)投入產出率

2013年杜娟[7]建立了DEA模型用于評價農業(yè)科技的投入產出率，選用農業(yè)科技投入的方向、比重、力度、以及創(chuàng)新產出水平四個評價指標，對糧食主產區(qū)和非主產區(qū)做出了量化對比，由投入規(guī)模不當和產出不足造成我國部分農業(yè)產區(qū)出現非DEA有效。2012年田淑英、許文立[8]構建了我國林業(yè)投入產出效率的DEA模型，得出影響我國林業(yè)投入產出效率的主要因素是林業(yè)第一產業(yè)產值和林業(yè)勞動投入。同時結合了現實背景對出現這一結果的原因進行了分析，總結出資金利用率不該，人力投入不足和林業(yè)經濟發(fā)展水平不高三個原因。

6、文化和服務業(yè)投入產出率

2010年王勇、蔣萍[9]利用DEA模型，對文化產業(yè)投入產出效率進行充分的實證分析。得出對文化產業(yè)投入產出率影響最大的因素是環(huán)境因素，并且這種影響程度西部大于東、中部；投入產出效率較低，規(guī)模效率較低成為文化產業(yè)的普遍現象，同時各地區(qū)的差異較大；同時本文就提高我國的文化產業(yè)的投入產出效率提出了針對性較強的建議。

三、安全投入產出文獻綜述

隨著經濟的發(fā)展，才出現了安全投產出的概念，由于安全投入產出在國內的起步較晚，僅在21世紀初才出現此方面的文章，本文選取自2001年以來的8篇文章按時間順序進行了如下總結：

2001年黃盛仁、陸萬雨、張建虎系統的介紹了安全生產投入產出理論，運用經濟學的知識，建立了安全生產投入產出表，并且建立一系列的模型和消耗系數，為分析安全投入產出是否合理提供了理論依據。

2004年陳萬金、劉素霞、楊濤不僅對安全投入進行了重新分類，并且對類別下的具體的安全指標進行了重新界定，最終形成了七個方面，由三十四個指標構成。最后給出了每個指標的計量方法和計量單位，為指導企業(yè)優(yōu)化安全投入提供了可行性較高的指導方案。

2007年田水承、楊波、李紅霞將安全投入產出表應用于煤礦工業(yè)企業(yè)，目的是建立安全投入與安全產出之間的關系，為煤礦企業(yè)優(yōu)化安全投資提供了理論依據。

2011年莫依雯[10]以安全工程的專業(yè)視角研究了企業(yè)安全生產與安全投資的關系，著重研究了安全投入、安全產出以及安全投入產出比三個問題，為企業(yè)進行合理的安全經濟管理提出政策建議。

2012年梁美健、吳慧香[11]選取煤業(yè)集團6個煤礦的安全投入產出的具體數據，運用數據包絡分析法進行分析，發(fā)現煤礦的安全投資不穩(wěn)定，建議煤礦企業(yè)對安全投資加強持續(xù)性。

2014年曾鳴、丁士、王致杰、劉珊珊、薛松[12]建立了基于DEA的供電企業(yè)的安全投入產出模型，在界定供電企業(yè)安全投入和安全產出的基礎上，為模型選取了7個輸入和2個輸出指標，便于供電企業(yè)制定措施提高安全投入產出效率。

最后選取西南某省的9個地區(qū)的供電企業(yè)的安全投入產出數據，進行了實例分析，找出每個供電企業(yè)在安全投入環(huán)節(jié)存在的問題，并提出相應的改進措施，為供電企業(yè)調整輸入輸出指標提供參考。

2014年童磊、王良玉、丁日佳[13]建立了煤礦安全投入產出表，在確定煤礦安全投資系數和事故損失消耗系數的基礎上，以事故損失消耗系數、直接消耗系數、安全投資系數和生產性投資系數為參數，建立了前期生產和安全投資與后期產量、安全效益間的動態(tài)方程，運用此模型可以為煤炭企業(yè)制定年初安全投入計劃提供依據。

四、結論與啟示

通過總結以上文獻，可得出2008年以前文獻為8篇，2008年以后的文獻為17篇，這說明在這方面的研究越來越多，并且基于DEA的投入產出模型應用領域也越來越廣泛。但安全投入產出才處于起步階段，對于基于DEA的安全投入產出評價模型的研究較少，其實際應用領域僅限于供電企業(yè)和煤礦企業(yè)，應用范圍狹窄。例如基于DEA的安全投入產出模型還可以應用于油田企業(yè)，化工企業(yè)等。

通過本文的總結，我們可以得到的啟示如下：投入產出模型主要建立企業(yè)投入與產出之間的關系，在評價投入產出效率的同時就規(guī)模效率，純技術效率進行分析，得出影響投入產出總效率的主要影響因素。對于投入產出率的研究有利于發(fā)現企業(yè)和社會組織安全投資和安全效益中存在的問題，并且為后人建立油田企業(yè)安全生產投入產出均衡模型提供了理論依據。因為安全是經濟發(fā)展到一定階段的產物，我國隨著經濟的發(fā)展，人們對安全才慢慢重視起來。也因此，對于安全投入產出理論的探討也才處于起步階段，對于基于DEA的安全投入產出評價模型的研究較少，其實際應用領域僅限于供電企業(yè)和煤礦企業(yè)，并沒有應用到油田企業(yè)。

目前，有關油田企業(yè)安全的研究大都集中于安全生產標準化生產、安全生產管理、安全現狀、安全文化建設等方面，很少有文獻對油田企業(yè)的安全投入產出效益進行研究。楊寧首次對油田企業(yè)的安全投資進行具體分析，但是對于油田企業(yè)具體生產過程的安全投入是否合理未做說明，同時也不能評價企業(yè)安全投資是否達到規(guī)模經濟，由此可見此方向理論缺口還很大。（作者單位：中國石油大學（華東））

參考文獻：

[1]陳燕武. 基于復合DEA和Malmquist指數的科技投入產出效率評價[J]. 運籌與管理.2011，12（20-6）.196～204

[2]符銀丹，陳士俊，陳衛(wèi)東. 基于DEA的我國“985”高?？萍纪度氘a出效率分析[J]. 天津大學學報.2013.14（2），128～132

[3]王巍，王志潔，劉宇新. 高等教育投入產出的DEA規(guī)模效率研究[J]. 中國管理科學.2013.11，726～729

[4]張慶民，王海燕，歐陽俊. 基于DEA的城市群環(huán)境投入產出效率測度研究[J]. 中國人口資源與環(huán)境.2011.21（2），19～23

[5]柳鍵，邱國斌. 基于DEA模型的我國物流投入產出效率分析[J]. 物流工程與管理.2011，1（33）.5～9

[6]雷勛平，RobinQiu，劉思峰. 基于DEA的物流產業(yè)效率測度實證研究[J].華東經濟管理.2012.26（7）.62～66

[7]杜娟. 基于DEA模型的我國農業(yè)科技創(chuàng)新投入產出分析[J].科技進步與對策.2013.30（8）.82～85

[8]田淑英，許文立. 基于DEA模型的中國林業(yè)投入產出效率評價[J].資源管理.2012，10（34）.1944～1950

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[13]童磊，王良玉，丁日佳. 煤礦安全動態(tài)投入產出模型研究[J]. 煤炭科學技術.2014，42（5）.58～61