王小瓊

（北京第二外國語學院圖書館 北京 100024）

CALIS與CASHL文獻傳遞系統(tǒng)的比較及其管理使用策略

王小瓊

（北京第二外國語學院圖書館 北京 100024）

對比分析CALIS文獻傳遞系統(tǒng)和CASHL文獻傳遞系統(tǒng)目前可以提供的文獻資源、成員館角色、管理方式等方面的差別,提出成員館結合學校學科設置和用戶特點，采取對用戶進行分類管理、利用管理員“總用戶”身份中轉文獻、利用檢索平臺定位和獲取文獻、利用優(yōu)惠活動節(jié)約費用、利用目錄推送服務、挖掘用戶潛在需求等策略，達到改進文獻傳遞服務質量、提高文獻傳遞服務效率的目的。

文獻傳遞 原文傳遞 CALIS CASHL 管理策略 使用策略

文獻傳遞在我國經(jīng)過了10余年的發(fā)展，目前已經(jīng)建成了一批全國性的、區(qū)域性、省級以及一些學科性、行業(yè)性的文獻傳遞系統(tǒng)，形成了不同區(qū)域、不同學科行業(yè)交錯的文獻傳遞網(wǎng)絡。面對眾多規(guī)模各異、分工不同的文獻傳遞網(wǎng)絡，圖書館僅僅加入某個文獻傳遞系統(tǒng)已經(jīng)不能滿足用戶①的文獻需求，各個文獻傳遞系統(tǒng)也不能孤立地發(fā)展。為了更好地滿足用戶的文獻需求，各種類型的文獻傳遞系統(tǒng)之間開展不同形式的合作是文獻傳遞服務發(fā)展的必然趨勢。例如CALIS文獻傳遞系統(tǒng)，已經(jīng)實現(xiàn)了與國家圖書館、上海圖書館、國家科技圖書文獻中心等公共圖書館和專業(yè)信息機構的合作；同時，一些區(qū)域性的文獻傳遞系統(tǒng)也實現(xiàn)了與全國性文獻傳遞系統(tǒng)的合作，例如BALIS原文傳遞系統(tǒng)與CALIS、CASHL文獻傳遞系統(tǒng)的合作[1]。

在各種文獻傳遞系統(tǒng)充分合作的形勢下，CALIS、CASHL兩個高校系統(tǒng)的文獻傳遞成員館應該對自己在兩個系統(tǒng)中擔任的角色、兩個系統(tǒng)可提供的資源特點、使用方式等有著充分的了解，結合成員館服務對象在學科結構、用戶層次等方面的特點，有針對性地對用戶進行文獻傳遞服務的宣傳和培訓，提高文獻傳遞使用率和滿足率。

1 CALIS與CASHL文獻傳遞系統(tǒng)相關對比

表1 CALIS與CASHL文獻傳遞系統(tǒng)基本情況對比

1.1 資源特點與服務方式

由表1可以看出，從資源特點看，CALIS提供文獻傳遞的資源涵蓋所有學科的中外文文獻資源，文獻類型包括圖書、期刊論文、學位論文、會議論文、專利、標準、報告等多種CALIS成員館擁有的文獻（成員館有特殊規(guī)定的除外），館藏單位包括CALIS高校成員館、國家圖書館、國家科技圖書文獻中心的7家成員館和上海圖書館；CASHL可提供的資源為人文社會科學類外文文獻，類型主要為圖書、期刊、特藏文獻和特色資源，館藏單位為17家中心館[5]。從幾方面對比來看，目前CALIS可以提供的文獻比CASHL可以提供的文獻學科覆蓋更齊全、文獻類型更多、文獻量更大、來源范圍更廣。

從服務方式看，CALIS采用的是中介式服務[6]，用戶提交申請后，申請不是直接發(fā)送到接收請求的服務館，而是由用戶所在館管理員先對申請進行審核，確定本館沒有館藏后，將申請發(fā)送給指定服務館或CALIS調度中心（調度中心根據(jù)館藏信息調度申請）；用戶收到文獻后，管理員要在系統(tǒng)中對申請進行“收到”、“與用戶結算”等處理?？偟膩砜?，中介式服務的管理員對每條申請都是全程參與，一筆成功的申請需要管理員在系統(tǒng)中操作3個步驟。CASHL文獻傳遞為無中介服務，用戶只要是有效用戶并且有保證金余額或透支權限，就可以在系統(tǒng)中對檢索命中文獻向服務館提交申請，不需要管理員審核、轉發(fā)和做任何處理，管理員全程不參與。

1.2 登錄方式與用戶管理

在CALIS系統(tǒng)中，用戶采用一卡通方式登陸；CASHL文獻傳遞系統(tǒng)中，用戶可以用一卡通方式登陸（登陸信息與CALIS系統(tǒng)一致），也可以在CASHL系統(tǒng)中另行注冊信息并以“直通車”的形式登陸。

對于注冊用戶信息的管理，CALIS系統(tǒng)中成員館管理員可以對本館過期用戶進行“停用標記”，再對停用用戶進行刪除，徹底刪除用戶賬戶；另外，成員館管理員還可以根據(jù)用戶提供的文獻信息代替用戶提交申請，所申請文獻直接發(fā)送給用戶。CASHL文獻傳遞系統(tǒng)中，成員館管理員只能將過期用戶標記為“停用用戶”，不能在管理端對“停用用戶”進行刪除，只有CASHL管理中心才有權對用戶賬戶進行徹底刪除[7]；成員館管理員也不能代替用戶提交申請，用戶必須通過自己登陸才能提交申請。

1.3 成員館角色與管理員職責

CALIS系統(tǒng)中，成員館既是接收文獻的使用館、又是提供文獻的服務館，各個成員館有義務為系統(tǒng)中其它有需求的用戶提供符合本館規(guī)定的文獻傳遞服務。CASHL文獻傳遞系統(tǒng)，是由CASHL的2個全國中心、5個區(qū)域中心和10個學科中心利用CASHL資助購買的人文社會科學類館藏文獻為系統(tǒng)內用戶提供文獻傳遞服務，其它成員館只享受服務、不向外館用戶提供服務。

CALIS系統(tǒng)中，成員館管理員的職責包括管理本館用戶信息、為用戶轉發(fā)申請并處理各種狀態(tài)的申請直到申請完成、為有需求的成員館用戶提供文獻傳遞服務、配合本館及管理中心做本館相關數(shù)據(jù)的統(tǒng)計；CASHL文獻傳遞除服務館外的成員館管理員只對本館用戶進行管理、統(tǒng)計相關數(shù)據(jù)。相對而言，大多數(shù)CASHL成員館管理員比CALIS系統(tǒng)成員館管理員工作職責簡單。

2 兩種文獻傳遞系統(tǒng)的管理與使用策略

文獻傳遞服務的使用取決于可提供文獻的數(shù)據(jù)數(shù)量和質量（數(shù)據(jù)準確性）、系統(tǒng)使用的便捷程度、經(jīng)費是否有保障及宣傳培訓是否到位等因素，圍繞這些因素，成員館管理員可以充分發(fā)揮自己的主觀能動性，做好以下幾項工作。

2.1 用戶管理

2.1.1 對用戶實行分類培訓及管理 成員館可以對本館用戶和潛在用戶根據(jù)其身份、所屬學科進行分組宣傳與培訓。以筆者所在學校為例，在服務對象構成層次方面，以本科生為主、另外有少量碩士研究生和隊伍相對穩(wěn)定的教學研究人員；在服務對象的學科結構方面，大多數(shù)屬于人文社會科學學科范圍，少量屬于工程技術學科范圍。根據(jù)以上情況，管理員將用戶的宣傳培訓和管理分為兩類，第一類是雙系統(tǒng)用戶（同時注冊和使用CALIS和CASHL）：普通教研人員。這類用戶為長期穩(wěn)定的用戶，科研活動相對比較多，對文獻有較多的需求。對這類用戶有必要進行長期、詳細的宣傳和培訓，使用戶了解各系統(tǒng)的特性，以便在使用過程中充分利用各系統(tǒng)的優(yōu)勢，提高用戶檢索和獲取文獻的能力。第二類是單系統(tǒng)用戶（只注冊使用CALIS或CASHL））：個別院系教研人員和學生用戶。這類用戶中，學生用戶基本都是短期用戶，一般只是在撰寫學位論文前搜集資料時會使用文獻傳遞服務，畢業(yè)離校后基本上不再使用，這類用戶適合在撰寫畢業(yè)論文前集中培訓對CALIS系統(tǒng)的注冊和使用，以便畢業(yè)離校時管理員對這些用戶信息進行刪除；另外，個別院系教研人員，例如筆者所在學校從事漢語研究的科研人員，對外文文獻基本沒有需求，不適合在CASHL文獻傳遞系統(tǒng)中進行注冊，以避免產(chǎn)生過多的只注冊不使用、又無法刪除的用戶。

對用戶實行分類培訓及管理，可以減少管理員的工作量，也可以減少注冊后不使用文獻傳遞服務的“休眠”用戶，控制注冊用戶數(shù)量、提高注冊用戶的活躍程度，便于管理員及系統(tǒng)管理中心對用戶信息進行維護管理。

2.1.2 重視用戶的活躍程度 作為文獻傳遞成員館，一些中小型高校圖書館在文獻傳遞服務的使用中不能單純追求在各個系統(tǒng)中的注冊用戶數(shù)量，尤其是像CASHL文獻傳遞系統(tǒng)，管理員沒有刪除用戶的權限，評價成員館文獻傳遞工作時不能過分看重成員館在系統(tǒng)中的注冊用戶數(shù)量，而應注重用戶的活躍程度（使用情況）。對于零散需求的用戶，管理員可以利用自己注冊的個人賬戶為這類用戶提交文獻傳遞申請，并向實際用戶轉發(fā)接收到的文獻。在實際工作中，管理員應權衡充當文獻傳遞服務“中轉員”角色所需的時間精力與培訓管理“一次性”用戶或偶爾使用文獻傳遞用戶所花的時間精力，來決定如何滿足這部分用戶的零星需求。

2.2 充分結合使用兩個平臺，檢索、定位和獲取文獻

CALIS的E得檢索平臺整合了各成員館的文獻資源，用戶在E得檢索平臺中可以實現(xiàn)對本館資源的“一站式”檢索、獲知檢索結果在本館資源中的收藏情況，對于本館沒有收藏的文獻，可以通過館藏信息獲悉文獻館藏地、可以提供的服務類型等，并根據(jù)館藏地和服務類型選擇是否對命中文獻提交文獻傳遞申請[8]。CASHL提供的檢索平臺只整合了服務館館藏信息，服務館外的成員館館藏信息在檢索系統(tǒng)中沒有體現(xiàn)，用戶對于在CASHL檢索到的文獻，無法直接獲知它們在所屬成員館是否有收藏。所以，CASHL用戶適合先在E得檢索平臺中進行檢索、定位文獻，對于本館無收藏而又有需求的人文社會科學類外文文獻，再到CASHL系統(tǒng)中提交申請，達到減少管理員的干預、提高傳遞效率的目的。

2.3 利用優(yōu)惠活動節(jié)約經(jīng)費

CALIS和CASHL文獻傳遞除了日常的經(jīng)費補貼外，每年都會舉行一些文獻傳遞優(yōu)惠活動，優(yōu)惠期間對文獻傳遞申請費用提供不同程度的補貼。比如CASHL中心每年3月成立周年及9月教師節(jié)舉辦針對系統(tǒng)自身注冊用戶（注：CASHL的優(yōu)惠活動只針對系統(tǒng)自己的注冊用戶，一卡通登陸用戶暫時不能享受優(yōu)惠服務）的優(yōu)惠服務；另外還有時間和主題不固定的優(yōu)惠活動，比如針對不同地區(qū)、不同學科的優(yōu)惠活動[9]。每次活動優(yōu)惠幅度不同，有時費用全免、有時按篇收取少量費用。文獻傳遞管理員做好各個服務系統(tǒng)的宣傳培訓、引導用戶利用優(yōu)惠活動期間提交申請，可以為成員館或成員館所屬組織節(jié)省大量費用，有利于促進文獻傳遞工作的開展。

2.4 做好目錄推送服務、挖掘潛在文獻需求

期刊文獻尤其是原版外文期刊文獻，以其能及時反應學科研究動態(tài)而深受科研人員青睞，是科研人員進行科學研究的重要文獻來源，也是文獻傳遞中的主要文獻類型。近年，我國通過各種渠道采購的外文期刊數(shù)據(jù)庫越來越多，覆蓋的外文期刊品種也日益增多，但一些專業(yè)性外文原版學術期刊的最新內容，仍然只能通過紙質文獻滿足。對于這類文獻，可通過文獻傳遞服務獲取最新目錄，再根據(jù)用戶對目錄所提供內容的需求提交文獻傳遞請求，最終及時獲取最新文獻。

以筆者所在學校為例，近年學校著力發(fā)展金融等經(jīng)濟學方面的學科，但本館在這方面的文獻積累滿足不了教學研究人員的需求。如金融學科的核心期刊“The Review of Financial Studies”，因經(jīng)費等問題圖書館暫時不能滿足教師推薦訂購紙本期刊，截至2014年7月10日，收錄這種期刊全文的數(shù)據(jù)庫JSTOR能提供這種期刊全文的最新期次為2010年23卷第12期，摘要的最新期次為2013年26卷第9期，另有EBSCO可以提供的最新目次摘要為2014年27卷第7期。為了滿足本校用戶對這種期刊最新出版內容的需求，管理員把從EBSCO獲取的這個期刊的最新目次摘要，定期發(fā)送給相關的教學研究人員，再由教學研究人員根據(jù)自己的需要向國家圖書館等館藏單位提交文獻傳遞請求（截至2014年7月10日，國家圖書館能提供文獻傳遞的最新期次為2014年27卷第6期）。通過目錄的主動推送，既能避免索取全本期刊帶來的版權隱患，又能挖掘并滿足相關研究人員的潛在文獻需求。

3 結語

不同行業(yè)、不同學科文獻傳遞系統(tǒng)之間的合作，可以大大拓展成員館獲取文獻的范圍。在系統(tǒng)間不斷加強合作的趨勢下，成員館管理員所面臨的是動態(tài)地跟蹤各文獻傳遞系統(tǒng)的變化和發(fā)展、充分了解各文獻傳遞系統(tǒng)的優(yōu)勢和劣勢，不斷調整服務策略、制定適合自身用戶的個性化方案，加快文獻傳遞服務響應速度、提高文獻傳遞服務滿足率，最終達到改進文獻傳遞服務質量、提供文獻傳遞服務效率的目的，實現(xiàn)以文獻傳遞服務延伸成員館館藏文獻的作用。

［1］汪永紅,黃智武.BALIS原文傳遞服務系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展研究［J］.圖書館學研究，2014（2）：59-64.

［2］中國高等教育數(shù)字圖書館［EB/OL］.［2014-04-17］.http://www.calis.edu.cn.

［3］中國高校人文社會科學文獻中心［EB/OL］.［2014-04-17］.http://www.cashl.edu.cn.

［4］張藝繽，郭勁赤.CASHL與NSTL文獻傳遞服務及用戶體驗之比較研究［J］.大學圖書情報學刊，2011（4）：34-37，51.

［5］康美娟.整合CALIS、CASHL、NSTL文獻傳遞系統(tǒng)實現(xiàn)文獻資源全面共享［J］.農業(yè)圖書情報學刊，2012（10）：31-33.

［6］彭立偉.CALIS文獻傳遞現(xiàn)狀研究及建議——以天津師范大學圖書館為例［J］.圖書館工作與研究，2014（1）：67-69.

［7］王小瓊，南玉霞.評BALIS原文傳遞系統(tǒng)［J］.圖書館學刊，2009（6）：68-70.

［8］蔣悟生.應用“e得文獻獲取服務門戶”，深入開展CALIS共享文獻服務——以天津師范大學圖書館為例［J］.農業(yè)圖書情報學刊，2012（12）：12-16.

［9］肖 景.談發(fā)揮CASHL文獻傳遞優(yōu)惠活動的作用［J］.圖書館工作與研究，2012（4）：66-68.

（責任編校 田麗麗）

Comparison of the Literature Delivery System of CALIS and CASHL and the Strategies for Their Management and Use

Wang Xiaoqiong
Library of Beijing International Studies University,Beijing 100024,China

Based on an analysis of the differences between CALIS and CASHL in literature resources,members’role and management mode,this article maintains that the quality and the efficiency of literature delivery service can be improved by exercising classified management of users,transiting the literature for them,locating and acquiring literature through the retrieval platform,reducing expenditure in the preferential periods and excavating potential needs through recommendation with book lists according to the disciplines of the school and the characteristics of the users.

literature delivery;delivery of the original text;CALIS;CASHL;strategy for management;strategy for use

G252.4

王小瓊，女，1973年生，碩士，副研究館員，發(fā)表論文20余篇。

①注:本文中的“用戶”指在各文獻傳遞系統(tǒng)中注冊的讀者。