尹海慶 潘君鎮(zhèn) 劉劍鋒

關鍵詞?專利申請質(zhì)量 專利挖掘?創(chuàng)造效率

國家知識產(chǎn)權局于2013年12月出臺了《關于進一步提升專利申請質(zhì)量的若干意見》（以下簡稱《意見》），其中明確提出要提高知識產(chǎn)權質(zhì)量和創(chuàng)造效率，引領知識產(chǎn)權創(chuàng)造主體從注重知識產(chǎn)權數(shù)量向質(zhì)量轉(zhuǎn)變的規(guī)定。在此背景下，引發(fā)了企業(yè)界和學術界對專利申請質(zhì)量的不斷研究，例如：有觀點認為，對來自USPTO的專利申請書進行充分足夠的檢驗，是影響專利質(zhì)量的一個明確的決定因素;專利申請文本的質(zhì)量不僅直接影響專利質(zhì)量，而且直接影響著專利的充分保護問題。本文將從作者的實踐經(jīng)驗出發(fā)，探討專利挖掘在科技項目中的具體應用。

專利質(zhì)量提升流程

專利質(zhì)量提升的環(huán)節(jié)包括專利申請前和專利申請后的答復等環(huán)節(jié)，本論文重點從專利申請前即專利提案階段闡述如何提升專利申請的質(zhì)量。具體流程詳見下圖：

專利在申請前影響專利質(zhì)量的因素主要包括三個方面：（1）專利整體規(guī)劃。專利整體規(guī)劃包括專利申請計劃制定及專利申請任務分解，而專利申請計劃制定具體包括中長期的專利申請規(guī)劃，根據(jù)研究院長期的發(fā)展規(guī)劃，制定未來幾年內(nèi)的專利申請指標，在專利總量達到一定數(shù)量時可以開始著手專利運營;為了更好地實現(xiàn)中長期的專利申請規(guī)劃，還需將其分解為每年可以實施的任務或指標。（2）專利挖掘階段。在研發(fā)項目的立項、研發(fā)過程中以及研發(fā)完成后均涉及專利挖掘，對于研究院大部分1-3年周期的研發(fā)項目而言，專利挖掘伴隨研發(fā)項目的始終;挖掘出的專利提案還需進行評審與評估，對于篩選出的關鍵技術需要重點申請。（3）專利平臺。專利平臺作為一種管理上的輔助手段將專利進行系統(tǒng)管理。專利平臺包括專利管理平臺，當專利數(shù)量比較多時，專利的審查過程、授權情況、繳費情況等需要一個專業(yè)的專利管理平臺進行系統(tǒng)管理，以確保關鍵技術的專利申請和專利維護，避免造成研發(fā)資源的白白浪費;同時專利情報平臺可以輔助管理人員對專利的檢索分析和監(jiān)控，在了解競爭對手專利布局的基礎上提升自身的專利申請質(zhì)量。

專利質(zhì)量提升的具體實施

專利質(zhì)量提升的具體實施涉及的不同的人員，以及在不同階段做的不同事情。具體實施詳見下圖：

如上圖所示，專利申請計劃的制定需要與研究院中長期的發(fā)展戰(zhàn)略相適應，因此在專利申請計劃的制定階段需要研究院的發(fā)展戰(zhàn)略主管、專利管理主管、研發(fā)主管共同參與。專利管理主管從發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和科技研發(fā)規(guī)劃層面制定專利申請計劃。在專利提案階段，專利人員引導研發(fā)人員對創(chuàng)新成果進行專利挖掘，篩選出重點技術領域、一般技術領域，以及重點產(chǎn)品的專利組合申請策略，避免出現(xiàn)專利提案分散的情況。提案評審與評估階段，研發(fā)主管對技術的實施程度、技術的核心程度以及技術的市場推廣情況進行評估，專利管理人員根據(jù)研發(fā)主管的評估調(diào)整重點技術領域和專利申請策略。專利管理平臺對每件專利的申請、審查、授權、轉(zhuǎn)讓等情況進行系統(tǒng)管理，幫助專利管理人員逐步提高對專利質(zhì)量的認識，例如由于專利申請文件沒有撰寫好而導致專利申請最終無法授權，或者受讓人一般在專利的轉(zhuǎn)讓過程中對專利會產(chǎn)生質(zhì)疑等。關于對專利情報平臺的利用，下文將結合具體的案例進行分析。

具體案例應用

現(xiàn)把研究院的科研項目“配電網(wǎng)零序電壓柔性控制接地技術”作為一個具體案例，結合上述的專利質(zhì)量提升流程，闡述該項目專利挖掘過程及專利申請質(zhì)量提升策略。

案例背景介紹：該案例研究期限為3年，下面重點針對專利挖掘的實施層面介紹該案例的挖掘過程。

（1）專利挖掘

研發(fā)主管將科研項目“配電網(wǎng)零序電壓柔性控制接地技術”分解為以下4個技術點：（1）建立基于注入零序電流的零序電壓柔性控制理論;（2）建立有源電壓消弧的理論和技術;（3）提出基于PWM有源逆變注入電流信號的接地故障動態(tài)感知理論和接地保護新原理;（4）研制配點網(wǎng)零序電壓柔性控制新型FACTS設備。

（2）技術評審

科技創(chuàng)新團隊的負責人對產(chǎn)出的技術創(chuàng)新點進行技術完整性、技術高度的綜合評審，對關鍵技術進行高中低的分級分類，在此基礎上，專利管理部門可以將精力放在級別高的技術方案的新穎性和創(chuàng)造性檢索上，為構建高價值專利打下良好基礎。

（3）專利檢索

專利管理人員針對“建立基于注入零序電流的零序電壓柔性控制理論”進行了專利檢索：

以創(chuàng)新點“建立基于注入零序電流的零序電壓柔性控制理論”為例進行說明，研發(fā)人員提供的該技術點需要解決的核心問題包括：

分析中性點非有效接地配電網(wǎng)在各種運行條件下的等效電路;

推導注入零序電流條件下的零序電壓計算公式;

比較零序電流從母線或線路或中性點注入的不同;

注入零序電流控制零序電壓的策略和算法。

專利檢索關鍵詞：中性點、配電網(wǎng)

IPC分類號：G01、G01R、G01R27

通過檢索發(fā)現(xiàn)該技術點上的專利總量并不是很多，且每年申請的專利數(shù)量在逐步遞增，如下圖所示：

通過專利權人的分析，可以發(fā)現(xiàn)與廣東電網(wǎng)有限責任公司電力科學研究院性質(zhì)類似的國家電網(wǎng)公司、國電南瑞科技股份有限公司、國網(wǎng)電力科學研究院均有相關專利公開，需要重點關注這些專利的技術特征。

同時從中篩選到一篇相關的專利CN101937024A。專利管理部門需要將特別相關的專利（例如CN101937024A）及時反饋給創(chuàng)新團隊負責人，創(chuàng)新團隊負責人及時組織相關人員將研究思路或階段性成果與CN101937024A進行對比，找到技術區(qū)別點，專利管理部門還可以對找到的技術區(qū)別點進一步檢索，啟發(fā)出新的技術替代方案。

（4）專利申請

研發(fā)人員撰寫好技術交底書之后，專利管理人員在將技術交底書提交給委托的代理機構時，可以同時提交專利檢索報告，在專利檢索報告中，由研發(fā)主管或研發(fā)人員明確哪些是現(xiàn)有技術，哪些是核心的發(fā)明創(chuàng)新點。

最后，專利申請質(zhì)量的提高還包括對代理人撰寫的專利申請文件的質(zhì)量標準要求和審查意見的答復過程，因此還需要考慮對專利代理機構和代理人分別設置不同的質(zhì)量指標。