作者簡(jiǎn)介：楊芹（1991.08-），湖北宜昌人，云南財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究院2013級(jí)研究生，研究方向：國(guó)際貿(mào)易。

摘 要：目前中國(guó)稀土出口面臨諸多問(wèn)題，例如陷入“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”，開(kāi)發(fā)方式粗放，走私嚴(yán)重等。15年我國(guó)正式取消了稀土出口配額制，年內(nèi)還將取消稀土關(guān)稅。在這一“新常態(tài)”下，我國(guó)稀土行業(yè)應(yīng)該積極尋找應(yīng)對(duì)策略，提高中國(guó)稀土資源利用率，以便更好的發(fā)展我國(guó)稀土產(chǎn)品出口貿(mào)易、提高我國(guó)稀土在國(guó)際市場(chǎng)上的話語(yǔ)權(quán)、將資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)。

關(guān)鍵詞：稀土；出口配額制；資源稅；應(yīng)對(duì)策略

自2015年1月1日起我國(guó)正式取消稀土出口配額管理，按相關(guān)方案，企業(yè)僅憑購(gòu)買合同即可領(lǐng)取出口許可證，不再需要配額批文。這標(biāo)志著中國(guó)自1998年開(kāi)始實(shí)施的、備受國(guó)外詬病的稀土出口配額制宣告終結(jié)。

一、我國(guó)稀土出口的現(xiàn)狀及問(wèn)題

稀土素有“工業(yè)維生素”之稱，是極其重要的戰(zhàn)略資源，是國(guó)防工業(yè)以及制造包括iPhone、磁盤驅(qū)動(dòng)器和風(fēng)力渦輪機(jī)在內(nèi)等現(xiàn)代科技產(chǎn)品的重要成分。“中東有石油，中國(guó)有稀土”，稀土是中國(guó)邁進(jìn)世界高端產(chǎn)業(yè)所必須的基礎(chǔ)材料。

1、我國(guó)稀土出口的現(xiàn)狀

中國(guó)以占世界總儲(chǔ)量約23%的稀土資源承擔(dān)了世界90%以上的市場(chǎng)供應(yīng)，而擁有豐富稀土資源的美國(guó)等國(guó)家，并不開(kāi)采自己的稀土，而是大量進(jìn)口中國(guó)稀土。

（1）2004年——2014年中國(guó)稀土產(chǎn)量

從圖1中可以發(fā)現(xiàn)，稀土產(chǎn)量逐年增加，如果按這個(gè)速度增長(zhǎng)，中國(guó)稀土的第一大國(guó)的位置在若干年之后將會(huì)不復(fù)存在。

（2）2004年——2014年中國(guó)稀土出口量及出口額

從圖2中可以看出稀土的出口量從04年至06年是一個(gè)增長(zhǎng)的過(guò)程，而07年和08年稀土出口量大幅下降。稀土的出口額基本上是屬于一個(gè)上漲過(guò)程。從表中得知，稀土的出口量和出口額狀況正在逐步改善。

（3）中國(guó)稀土出口的地理方向

對(duì)外貿(mào)易地理方向是指一國(guó)對(duì)外貿(mào)易額的地區(qū)分布和國(guó)別分布的狀況，即該國(guó)的出口商品流向和進(jìn)口商品來(lái)自哪些國(guó)家、地區(qū)。中國(guó)稀土出口的地理方向則是指稀土出口的主要流向國(guó)家、地區(qū)。資料表明，中國(guó)稀土出口的主要國(guó)家為日本、美國(guó)和法國(guó)。以2004年和2011年，每年出口到這三國(guó)的稀土所占比例為例，如下圖所示：

2、我國(guó)稀土出口存在的問(wèn)題

（1）出口地理方向相對(duì)集中，出口風(fēng)險(xiǎn)較大

從以上分析可以看出，日、美、法三國(guó)的稀土出口占有一直都在75%以上。目前，中國(guó)是世界第一出口大國(guó)，與美日的貿(mào)易與日俱增。特別是在稀土出口的問(wèn)題上，由于出口集中化程度過(guò)高，稀土出口貿(mào)易嚴(yán)重的被這些國(guó)家所制約，其貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)程度將會(huì)大大增加。一方面，當(dāng)這些國(guó)家發(fā)生突發(fā)性的政治經(jīng)濟(jì)事件，會(huì)導(dǎo)致我國(guó)稀土產(chǎn)品出口額減少。2009年發(fā)生的美國(guó)次貸危機(jī)，使得我國(guó)所有稀土產(chǎn)品出口額都急劇下降，對(duì)我國(guó)稀土產(chǎn)品出口企業(yè)造成嚴(yán)重的影響。另一方面，出口市場(chǎng)過(guò)于集中，比如我國(guó)稀土金屬幾乎全部出口至日本，一旦引起貿(mào)易摩擦，將不利于我國(guó)稀土產(chǎn)品出口貿(mào)易的發(fā)展。

（2）陷入“比較優(yōu)勢(shì)陷阱有”，有資源無(wú)利益

“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”是指陷入或者陶醉于自己自然資源、成本或既有能力的比較優(yōu)勢(shì)而不能自拔。長(zhǎng)此以往，優(yōu)勢(shì)就會(huì)不斷的削弱，乃至競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)也會(huì)逐漸削弱甚至消失。中國(guó)的稀土資源現(xiàn)在就面臨著這種局面，過(guò)分依賴稀土資源的要素稟賦優(yōu)勢(shì)，陷入了“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”，有資源而無(wú)利益。稀土企業(yè)們?yōu)榱顺隹讷@利，競(jìng)爭(zhēng)激烈且無(wú)序，競(jìng)相壓價(jià)，長(zhǎng)期以低廉的價(jià)格大量出口稀土資源，使國(guó)內(nèi)稀土資源大量流失，儲(chǔ)量?jī)?yōu)勢(shì)不斷減小，稀土價(jià)格在國(guó)際進(jìn)出口貿(mào)易中處于劣勢(shì)和被動(dòng)地位，有資源而無(wú)利益。同時(shí)，在國(guó)際分工中，中國(guó)過(guò)分沉溺于稀土資源的優(yōu)勢(shì)，不重視產(chǎn)業(yè)鏈的建設(shè)與完善，只是一味的低價(jià)向其他國(guó)家出口稀土原材料和初級(jí)產(chǎn)品，而高價(jià)向其他國(guó)家進(jìn)口稀土深加工產(chǎn)品，深陷“初級(jí)產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)陷阱”，利益微薄。

（3）開(kāi)發(fā)方式的粗放

中國(guó)稀土的開(kāi)發(fā)方式包括稀土的開(kāi)采和分離，中國(guó)稀土的開(kāi)采模式，主要是礦洞開(kāi)采，一些大型礦洞在大礦業(yè)的支持下，都能達(dá)到機(jī)械化開(kāi)采，而許多零散的稀土小礦洞，由于大企業(yè)不愿意投資，所以都是由小型企業(yè)乃至私人老板進(jìn)行開(kāi)采，這樣就使得開(kāi)采方式幾乎都是由人工進(jìn)行開(kāi)采。而稀土的分離，也同樣存在著技術(shù)層面的問(wèn)題，稀土分離技術(shù)的不成熟，使稀土的分離不能達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，不能提煉出高質(zhì)量的稀土產(chǎn)品。

（4）外資隱性掌控中國(guó)稀土供應(yīng)鏈

近年來(lái)，中國(guó)實(shí)施的出口配額政策阻斷了外資從中國(guó)直接大批量采購(gòu)稀土產(chǎn)品的供應(yīng)鏈，導(dǎo)致眾多外資紛紛進(jìn)入中國(guó)稀土主產(chǎn)區(qū)，直接與國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行合資生產(chǎn)的方式，從而技巧地繞過(guò)了中國(guó)的出口管制措施，隱性地掌控了中國(guó)稀土供應(yīng)鏈。這種國(guó)外企業(yè)采取與中國(guó)企業(yè)合資方式“曲線救國(guó)”，使得我國(guó)稀土產(chǎn)品出口貿(mào)易條件惡化，在產(chǎn)品出口的價(jià)格以及出口量方面受到嚴(yán)重影響，嚴(yán)重削弱了國(guó)內(nèi)企業(yè)在出口市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。

（5）走私已成產(chǎn)業(yè)鏈，監(jiān)控管理困難

由于中國(guó)逐漸降低的稀土產(chǎn)品出口配額與國(guó)外強(qiáng)勁的市場(chǎng)需求形成鮮明的對(duì)比，使得國(guó)內(nèi)許多私人企業(yè)進(jìn)行稀土走私，從中獲得巨額利潤(rùn)。據(jù)稀土行業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)，2009年中國(guó)正常的稀土出口量為5萬(wàn)噸，而通過(guò)走私流出國(guó)門的超過(guò)2萬(wàn)噸，走私比例達(dá)到正常出口比例的40%左右。2011年海外稀土進(jìn)口數(shù)量統(tǒng)計(jì)是中國(guó)海關(guān)出口數(shù)量統(tǒng)計(jì)的1.2倍，即走私量是正常出口的120%，走私十分猖獗。

二、出口配額制對(duì)我國(guó)稀土行業(yè)的影響分析

作為世界上稀土資源最豐富的國(guó)家，我國(guó)在稀土市場(chǎng)上占有92%以上的份額。但一直以來(lái)我國(guó)處于稀土出口量不斷增加，而價(jià)格卻不斷下降的尷尬局面。為改變中國(guó)在稀土出口上的被動(dòng)局面，我國(guó)對(duì)稀土出口逐步采取了出口配額、出口關(guān)稅等措施。通過(guò)從理論和實(shí)際兩方面進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，出口配額制對(duì)稀土行業(yè)的影響并沒(méi)有達(dá)到預(yù)期。

1.理論分析

圖3描繪的是中國(guó)的出口稀土配額對(duì)出口國(guó)福利影響的情況。中國(guó)面臨的稀土的總需求曲線是向下傾斜的（Dd+m），包括國(guó)內(nèi)需求及國(guó)外的需求。中國(guó)在稀土市場(chǎng)上是大國(guó)，表現(xiàn)在圖2中就是向下傾斜的國(guó)外需求曲線。點(diǎn)A代表無(wú)限制貿(mào)易下，稀土市場(chǎng)的均衡點(diǎn)，因?yàn)橹袊?guó)在稀土的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢(shì)，所以國(guó)內(nèi)封閉價(jià)格低于稀土的世界價(jià)格。在自由貿(mào)易的情況下，中國(guó)生產(chǎn)S單位的稀土，消費(fèi)D1單位的稀土，以Pw的國(guó)際價(jià)格水平出口（S1-D1）單位的稀土?，F(xiàn)在，中國(guó)實(shí)施出口稀土配額制，配額量為M2（S2-D2），出口商再也不能根據(jù)國(guó)際市場(chǎng)需求隨意出售稀土，廠商面臨新的需求曲線為Dd+配額（M2）。國(guó)內(nèi)價(jià)格降為Pw*，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者剩余的損失為a+b+c+d+f，消費(fèi)者剩余的增加為a+b。由于中國(guó)是稀土生產(chǎn)和貿(mào)易大國(guó)，配額的實(shí)施將會(huì)使得稀土的國(guó)際價(jià)格上升為P。區(qū)域g代表國(guó)外消費(fèi)者多支付的價(jià)格總和，假設(shè)c部分可以全部轉(zhuǎn)換為配額收益，那么總的配額收益是c+g。整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)收益凈變動(dòng)為g-（d+f）。如果g小于d+f，整個(gè)社會(huì)有凈損失，但如果g大于d+f，整個(gè)社會(huì)則可以從配額中獲益。出頭配額政策對(duì)出口國(guó)的福利影響與在出口征稅情況下相似，出口配額政策對(duì)大國(guó)的整體利益是有損還是有利也是不確定的。

因此，我國(guó)對(duì)稀土實(shí)施配額制度，對(duì)我國(guó)的福利影響是不確定的。具體要看在出口配額情況下，貿(mào)易條件利得與生產(chǎn)效應(yīng)+消費(fèi)效應(yīng)的大小關(guān)系：當(dāng)貿(mào)易條件利得>生產(chǎn)效應(yīng)+消費(fèi)效應(yīng)的時(shí)候，我國(guó)的福利水平上升；當(dāng)貿(mào)易條件利得<生產(chǎn)效應(yīng)+消費(fèi)效應(yīng)的時(shí)候，我國(guó)的福利水平降低。

2.實(shí)際影響分析

配額制在最初幾年對(duì)出口影響較大，最近幾年已名存實(shí)亡，因?yàn)楹芏嗯漕~根本就沒(méi)有用完。數(shù)據(jù)顯示，最近三年的稀土出口配額都略高于3萬(wàn)噸，但2012年實(shí)際出口了不到2萬(wàn)噸，2013年和2014年也都沒(méi)有突破3萬(wàn)噸。

近年來(lái)，由于國(guó)際市場(chǎng)稀土價(jià)格趨高，稀土走私活動(dòng)猖獗。2011年，中國(guó)海關(guān)將稀土列為重點(diǎn)打私項(xiàng)目，全年查獲稀土走私案件10余起。數(shù)據(jù)顯示，2011年國(guó)外海關(guān)的稀土進(jìn)口統(tǒng)計(jì)數(shù)量，比中國(guó)海關(guān)的出口統(tǒng)計(jì)數(shù)量高出1.2倍，也就是說(shuō)走私量是正常出口量的120%。由此來(lái)看，中國(guó)此前費(fèi)勁出臺(tái)的稀土出口配額限制，基本上沒(méi)有起到什么作用。

首先，中國(guó)政府發(fā)布的配額只是一個(gè)籠統(tǒng)的數(shù)字。然而中國(guó)輕稀土存量大、應(yīng)用廣，重稀土資源則稀缺。但由于配額制沒(méi)有對(duì)某種稀土元素的出口進(jìn)行具體限制，導(dǎo)致一些珍貴的稀土元素仍在源源不斷地出口。

其次，出口的前提是開(kāi)采。盡管中國(guó)政府每年都限制稀土的開(kāi)采量，但稀土的實(shí)際產(chǎn)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于國(guó)家下達(dá)的限額。這個(gè)通過(guò)對(duì)圖1和圖2的對(duì)比較可以明顯地發(fā)現(xiàn)。

再次，實(shí)際開(kāi)采量的超標(biāo)，當(dāng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求飽和時(shí)，稀土資源便有大量外流的傾向，這種傾向不是配額能夠抑制的。中國(guó)政府限制出口，但海外市場(chǎng)上需求大于供給，加之高額利潤(rùn)的誘惑，導(dǎo)致稀土走私活動(dòng)猖獗。2009年前后一年的時(shí)間內(nèi)，中國(guó)海關(guān)連續(xù)破獲多起稀土走私大案，涉案稀土總量上萬(wàn)噸，案值2億多元，這個(gè)走私量甚至高于每年中國(guó)正式批準(zhǔn)的出口配額總量，且呈現(xiàn)逐年遞增的趨勢(shì)。

三、“新常態(tài)”下稀土行業(yè)的應(yīng)對(duì)策略

1.取消配額制對(duì)稀土行業(yè)的影響

稀土配額取消意味著更寬松的管制，更自由的競(jìng)爭(zhēng)，這將是中國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)邁向市場(chǎng)化的開(kāi)始。市場(chǎng)將在充分競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)上發(fā)揮作用，更少的國(guó)家干預(yù)也契合了本屆政府簡(jiǎn)政放權(quán)、用經(jīng)濟(jì)手段干預(yù)市場(chǎng)的科學(xué)發(fā)展思路。

此次稀土出口配額的取消將對(duì)我國(guó)稀土價(jià)格、黑色產(chǎn)業(yè)鏈、稀土應(yīng)用環(huán)節(jié)產(chǎn)生不同程度的影響。

在價(jià)格方面，影響稀土價(jià)格的要素主要集中在黑色產(chǎn)業(yè)鏈這一頑疾上。當(dāng)前，在黑色產(chǎn)業(yè)鏈的沖擊下，稀土價(jià)格已經(jīng)處于低谷。數(shù)據(jù)顯示，截至2014年12月，稀土單一氧化物指數(shù)跌破100，下滑至95.66，同比下降36.5%。但目前稀土價(jià)格已經(jīng)接近底部，取消出口配額及關(guān)稅之后，黑色產(chǎn)業(yè)鏈也難以進(jìn)一步拖累稀土價(jià)格。

同時(shí)，取消配額后，國(guó)外需求方在購(gòu)買我國(guó)稀土產(chǎn)品時(shí)將不再受到數(shù)量制約，境外稀土需求有可能增加。但鑒于當(dāng)前稀土國(guó)際多元化供給格局已經(jīng)形成、近年來(lái)我國(guó)出口配額使用率不高、國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不樂(lè)觀等情況，境外稀土需求量不會(huì)太明顯，對(duì)稀土價(jià)格的提振作用亦非常有限。

在黑色產(chǎn)業(yè)鏈方面，近年來(lái)，在國(guó)家有關(guān)部門對(duì)黑色產(chǎn)業(yè)鏈保持高壓打擊下，黑色產(chǎn)業(yè)鏈規(guī)模已被壓縮至較低水平。取消出口配額及關(guān)稅后，很可能使得違法違規(guī)生產(chǎn)規(guī)模再次步入擴(kuò)張通道。其原因是，黑色產(chǎn)業(yè)鏈獲得新的銷售路徑，除了在國(guó)內(nèi)銷售外，還可以直接申領(lǐng)出口許可證合法出口，且無(wú)關(guān)稅影響收益，不必再通過(guò)走私出境，銷售風(fēng)險(xiǎn)降低。

只是，如果單純?nèi)∠麑?duì)稀土的出口管制，帶來(lái)的一個(gè)必然結(jié)果是稀土出口市場(chǎng)的混亂，包括中國(guó)出口廠商增多，相互壓價(jià)行為可能再度抬頭，最后的結(jié)果是國(guó)內(nèi)環(huán)境遭殃，資源價(jià)值低估，外國(guó)廠商受益。最壞的情況是重新回到老路上，國(guó)外的企業(yè)拿著訂單到國(guó)內(nèi)找企業(yè)尋求報(bào)價(jià)，引得企業(yè)競(jìng)相壓價(jià)銷售，“稀土的價(jià)格可能又要回到白菜價(jià)'。

因此，在遵從WTO裁決撤銷相關(guān)出口管制的同時(shí)，中國(guó)必須改善對(duì)稀土等資源性產(chǎn)品的管理制度。

2.應(yīng)對(duì)策略

（1）必須遵從市場(chǎng)規(guī)則和國(guó)際貿(mào)易規(guī)則，不必在出口數(shù)量上作出硬性規(guī)定，避免授人以柄，引發(fā)新的很可能敗訴的官司。

（2）加強(qiáng)國(guó)內(nèi)監(jiān)管。稀土市場(chǎng)之所以混亂，很多廠商無(wú)序開(kāi)采，嚴(yán)重破壞環(huán)境，走私行為則屢禁不止很大一部分是因?yàn)楸O(jiān)管的不到位。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2011年海外稀土進(jìn)口統(tǒng)計(jì)是中國(guó)海關(guān)出口統(tǒng)計(jì)的1.2倍，也就是說(shuō)走私量是正常出口的120%，政府完全可以提高企業(yè)開(kāi)采門檻，對(duì)稀土資源開(kāi)采進(jìn)行整合，包括推動(dòng)稀土企業(yè)兼并重組，同時(shí)嚴(yán)厲打擊走私和破壞環(huán)境行為。

新的《環(huán)境保護(hù)法》今年1月1日開(kāi)始施行。我們要以史上最嚴(yán)環(huán)保法實(shí)施為契機(jī)，整合黑作坊與小企業(yè)，支持有能力的稀土開(kāi)采企業(yè)做大做強(qiáng)，同時(shí)取消配額管理代之以提高資源稅，加強(qiáng)我國(guó)在稀土資源方面的定價(jià)權(quán)與話語(yǔ)權(quán)，減少惡性競(jìng)爭(zhēng)，防止寶貴的稀土資源以白菜價(jià)流出。

（3）提高資源稅代替關(guān)稅

為了避免稀土低價(jià)出口，國(guó)家能掌握一定的稀土定價(jià)權(quán)，未來(lái)國(guó)土資源部很可能提高稀土的開(kāi)采成本，上調(diào)稀土礦原礦資源稅稅額標(biāo)準(zhǔn)，以從量計(jì)征改為從價(jià)計(jì)征作為應(yīng)對(duì)之策。出口稅對(duì)限制出口的作用立竿見(jiàn)影，但也很容易被人詬病。取消出口稅，其結(jié)果是出口價(jià)降低，但這為提高資源稅率創(chuàng)造了條件，國(guó)家依然對(duì)稀土出口掌握主動(dòng)權(quán)，也不至于因稀土白菜價(jià)讓大好資源便宜了外國(guó)廠商。

當(dāng)然，對(duì)國(guó)內(nèi)稀土使用商而言，稀土內(nèi)外價(jià)格的大致接近，提高了它們的稀土使用成本，從而降低了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。但市場(chǎng)遵循的是平等競(jìng)爭(zhēng)，中國(guó)制造商也不能總依靠奶瓶，完全可以通過(guò)挖潛創(chuàng)新，創(chuàng)造出新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

只要有關(guān)部門和地方政府真正從國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)利益出發(fā)，一定會(huì)找到應(yīng)對(duì)的策略。我們不能容忍的是，不能做到全國(guó)一盤棋，而是各個(gè)地方各個(gè)企業(yè)打起自已的小算盤，舍不得眼前的一點(diǎn)小利益，狂采濫采直至挖光挖盡，留下千古罵名。

（作者單位：云南財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究院）

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