徐青卓

[摘要]目前，國(guó)內(nèi)高鐵企業(yè)還未完全實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)一體化，技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率低；研究人員和公司對(duì)技術(shù)成果的專(zhuān)利保護(hù)意識(shí)低；面臨國(guó)外高鐵企業(yè)對(duì)中國(guó)專(zhuān)利市場(chǎng)的占領(lǐng)；高鐵企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)和輸出時(shí)仍處于不利地位等問(wèn)題的存在限制了國(guó)內(nèi)高鐵技術(shù)專(zhuān)利保護(hù)作用的有效發(fā)揮。本文將從我國(guó)高鐵技術(shù)專(zhuān)利保護(hù)方面的現(xiàn)狀著手，針對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行分析，從而提出加強(qiáng)高鐵技術(shù)專(zhuān)利權(quán)保護(hù)的對(duì)策。

[關(guān)鍵詞]高鐵企業(yè)；高鐵技術(shù)；專(zhuān)利權(quán)；專(zhuān)利申請(qǐng)；專(zhuān)利保護(hù)

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2015.23.030

1 我國(guó)高鐵技術(shù)專(zhuān)利保護(hù)方面的現(xiàn)狀

我國(guó)高鐵技術(shù)專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)谶@幾年呈現(xiàn)快速上升的趨勢(shì)，國(guó)內(nèi)高鐵企業(yè)開(kāi)始意識(shí)到專(zhuān)利申請(qǐng)的重要性，加強(qiáng)了對(duì)技術(shù)成果的專(zhuān)利保護(hù)，但是由于起步晚，在技術(shù)專(zhuān)利保護(hù)方面還存在許多不足，受到了來(lái)自國(guó)際上多方面壓力，國(guó)內(nèi)關(guān)于高鐵技術(shù)專(zhuān)利保護(hù)的法律法規(guī)和相關(guān)機(jī)制也不完善，高鐵企業(yè)在技術(shù)轉(zhuǎn)讓貿(mào)易上還處于弱勢(shì)地位。

2 當(dāng)前我國(guó)高鐵技術(shù)專(zhuān)利保護(hù)存在的問(wèn)題

2.1 研究成果雖多而專(zhuān)利申請(qǐng)量少，技術(shù)易流失

根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局近幾年來(lái)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)我國(guó)在高科技研發(fā)成果上每年都會(huì)有新的突破，可以說(shuō)的數(shù)量多，但是每年僅有1萬(wàn)多的研究成果去申請(qǐng)專(zhuān)利，這僅僅占了總量的1/3，其他成果往往因?yàn)闆](méi)有申請(qǐng)專(zhuān)利，而是選擇了論文發(fā)表、學(xué)術(shù)研討以及成果鑒定等一些方式被世界上其他國(guó)家無(wú)償使用。我國(guó)高鐵技術(shù)研究成果雖然在數(shù)量和質(zhì)量上都有一定的優(yōu)勢(shì)，但卻因?yàn)樵趯?zhuān)利申請(qǐng)上做得不到位，導(dǎo)致許多技術(shù)成果被免費(fèi)使用。除此以外，高鐵技術(shù)研究成果的專(zhuān)利申請(qǐng)多數(shù)也僅僅局限于國(guó)內(nèi)，到了國(guó)外就不受法律保護(hù)，這也在很大程度上造成高鐵技術(shù)成果在國(guó)外流失。專(zhuān)利權(quán)本身是有地域性的，在發(fā)達(dá)國(guó)家的研究成果，其公司和研究所在申請(qǐng)本國(guó)專(zhuān)利的同時(shí)，還會(huì)向其他有發(fā)展前景的國(guó)家和地區(qū)申請(qǐng)專(zhuān)利，這樣便能獲得技術(shù)成果在國(guó)際上的專(zhuān)利保護(hù)，反觀國(guó)內(nèi)這些高鐵公司缺乏申請(qǐng)專(zhuān)利的敏感性，忽略了專(zhuān)利申請(qǐng)的地域范圍，導(dǎo)致技術(shù)成果在國(guó)外被免費(fèi)使用。

2.2 產(chǎn)學(xué)—體化發(fā)展不成熟，成果轉(zhuǎn)化率低

當(dāng)期我國(guó)高鐵技術(shù)發(fā)明的主體和申請(qǐng)人大多都是在國(guó)內(nèi)的一些研究機(jī)構(gòu)和相關(guān)大學(xué)院校，企業(yè)在科技研究這方面做得很少，也就說(shuō)明我國(guó)的產(chǎn)學(xué)一體化還不成熟，與國(guó)外相比還有很大差距。這種情況導(dǎo)致研究人員的技術(shù)發(fā)明很難快速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，即成果轉(zhuǎn)化率低。并且，國(guó)內(nèi)的許多研究人員，他們雖然具有高超的技術(shù)水平，研究能力強(qiáng)，但是在法律意識(shí)上就很薄弱，只管研究和發(fā)表論文能夠通過(guò)鑒定，不管成果的專(zhuān)利申請(qǐng)和市場(chǎng)運(yùn)作，缺乏對(duì)研究成果的專(zhuān)利保護(hù)意識(shí)。從高鐵企業(yè)來(lái)看，他們自身的創(chuàng)新能力弱，在科技研發(fā)上投入不足，沒(méi)有很好地把“產(chǎn)”和“學(xué)”真正融合起來(lái)。

2.3 我國(guó)高鐵企業(yè)缺少成套技術(shù)輸出的有效機(jī)制

當(dāng)期國(guó)際上高鐵的技術(shù)貿(mào)易主要分為輸出和引進(jìn)兩種形式，具體表現(xiàn)為技術(shù)咨詢與服務(wù)、技術(shù)許可、開(kāi)發(fā)和轉(zhuǎn)讓等，而在方法上多采用以單體設(shè)備交付、設(shè)備成套輸出為載體的“系統(tǒng)技術(shù)貿(mào)易”。而在我國(guó)高鐵企業(yè)多數(shù)都采用的是通過(guò)簽訂合同和乙方進(jìn)行“系統(tǒng)技術(shù)貿(mào)易”合作，但是這種貿(mào)易多是引進(jìn)貿(mào)易。對(duì)于技術(shù)輸出貿(mào)易大都是臨時(shí)合作模式，簽訂的合同也僅僅是針對(duì)某一項(xiàng)技術(shù)輸出，缺乏長(zhǎng)期的有效機(jī)制。

2.4 外國(guó)專(zhuān)利在我國(guó)申請(qǐng)各項(xiàng)專(zhuān)利迅速，加劇市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

現(xiàn)階段，技術(shù)壁壘已經(jīng)成為國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵因素，而技術(shù)壁壘本質(zhì)上就是指專(zhuān)利壁壘。而我國(guó)在專(zhuān)利申請(qǐng)和保護(hù)上做得不到位，常常處于被動(dòng)地位。我國(guó)高鐵企業(yè)雖然起步晚，但是我國(guó)自身具有國(guó)外無(wú)法比擬的優(yōu)勢(shì)，所以發(fā)展速度非常快。然而，當(dāng)我國(guó)高鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速的同時(shí)，國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家的高鐵企業(yè)便早已瞄準(zhǔn)了中國(guó)這個(gè)潛力巨大的高鐵市場(chǎng)，開(kāi)始來(lái)中國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利，當(dāng)我國(guó)高鐵現(xiàn)在已經(jīng)形成規(guī)模，國(guó)內(nèi)也具備了研究和開(kāi)發(fā)新技術(shù)能力和條件的時(shí)候，國(guó)外高鐵公司在國(guó)內(nèi)申請(qǐng)的技術(shù)專(zhuān)利已經(jīng)占了很大先機(jī)，這導(dǎo)致我國(guó)在進(jìn)行高鐵相關(guān)技術(shù)研發(fā)時(shí)，往往會(huì)受到技術(shù)壁壘的制約，無(wú)法實(shí)現(xiàn)技術(shù)國(guó)產(chǎn)化，面臨著“起步就遇到專(zhuān)利的地雷陣”的不利處境。而外國(guó)企業(yè)抓住中國(guó)這個(gè)掣肘，以專(zhuān)利為武器，獲得巨大利益。尤其是我國(guó)已加入WTO，高鐵自主技術(shù)創(chuàng)新的壓力變得更大。

3 中國(guó)高鐵技術(shù)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)對(duì)策

3.1 積極適應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際環(huán)境變化

知識(shí)產(chǎn)權(quán)最初的目的就是保護(hù)自己國(guó)內(nèi)的智力成果。但是隨著國(guó)家貿(mào)易的產(chǎn)生和發(fā)展，智力成果也突破了國(guó)界限制，剛開(kāi)始智力成果必然無(wú)法在國(guó)外也獲得保護(hù)，勢(shì)必會(huì)到國(guó)際經(jīng)濟(jì)和科技文化交流造成影響，于是在多國(guó)的溝通呼吁和協(xié)商下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際體系建構(gòu)而成，國(guó)家之間可以互相申請(qǐng)專(zhuān)利，特別是科技革命時(shí)代的到來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際化保護(hù)趨勢(shì)日益明顯。因此，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也需要適應(yīng)國(guó)際發(fā)展形勢(shì)，加入?yún)^(qū)域或全球?qū)＠贫?，激發(fā)國(guó)內(nèi)自主科技研發(fā)的潛力和速度，實(shí)現(xiàn)與全球?qū)＠贫纫惑w化的順利接軌。

3.2 借鑒相關(guān)專(zhuān)利權(quán)海外保護(hù)的經(jīng)驗(yàn)

我國(guó)高鐵技術(shù)專(zhuān)利的保護(hù)比僅僅是在機(jī)制上需要完善，更重要的是對(duì)《專(zhuān)利法》進(jìn)行補(bǔ)充和修繕，這樣我國(guó)高鐵技術(shù)等一些專(zhuān)利技術(shù)才能更好地受到法律保護(hù)。然而，我國(guó)《專(zhuān)利法》的實(shí)施較晚，相關(guān)經(jīng)驗(yàn)不足，還存在許多漏洞，我們可以借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家在這方面的有效做法，來(lái)對(duì)我國(guó)專(zhuān)利保護(hù)法律進(jìn)行完善。在此以美國(guó)為例，美國(guó)聯(lián)邦政府成立后的第2年就制定了專(zhuān)利法案，剛開(kāi)始以注冊(cè)制為主進(jìn)行保護(hù)，后來(lái)發(fā)展到以審查制和專(zhuān)門(mén)化為主，今天形成了以確認(rèn)和保護(hù)專(zhuān)利權(quán)益為核心的專(zhuān)利法。隨著美國(guó)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，其專(zhuān)利法律制度也更加系統(tǒng)化和科學(xué)化。我們可以看到美國(guó)專(zhuān)利法能夠及時(shí)根據(jù)社會(huì)發(fā)展需要進(jìn)行調(diào)整，并且能夠充分吸收相關(guān)利益主體的意見(jiàn)，加強(qiáng)了對(duì)專(zhuān)利權(quán)保護(hù)，為促進(jìn)美國(guó)技術(shù)成果研發(fā)提供了有效的法律保障。

3.3 完善有關(guān)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同法律適用的規(guī)定

在有關(guān)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的法律適用上，我國(guó)不能采用一般的國(guó)家貿(mào)易合同規(guī)則，要從多方面因素綜合考慮，包括以合同交易為基礎(chǔ)以及管理管制和反壟斷方面，都要全面權(quán)衡。

由于我國(guó)市場(chǎng)換技術(shù)的策略失準(zhǔn)，使得企業(yè)的創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力不成正比，主要原因就是我國(guó)在技術(shù)引進(jìn)貿(mào)易時(shí)，技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同法律適用不當(dāng)，導(dǎo)致我國(guó)企業(yè)失利，甚至對(duì)于核心技術(shù)無(wú)法獲得。因此，我們必須借鑒其他國(guó)家的有效做法，針對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓制定專(zhuān)門(mén)法律法規(guī)，改變我國(guó)在技術(shù)轉(zhuǎn)讓貿(mào)易中的弱勢(shì)地位。

3.4 我國(guó)政府要加強(qiáng)對(duì)技術(shù)專(zhuān)利的重視和保護(hù)

在科技發(fā)展迅速的時(shí)代背景下，我國(guó)政府應(yīng)該抓住機(jī)遇，采取有效措施，加強(qiáng)對(duì)技術(shù)專(zhuān)利的保護(hù)。一是要簡(jiǎn)化使用強(qiáng)制許可的程序；二是要提升專(zhuān)利審查的水平，要建立一支優(yōu)秀的專(zhuān)利審查員和專(zhuān)利法官隊(duì)伍；三是要建立統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院和知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)構(gòu)；四是要建立包括政府、社會(huì)行業(yè)組織相結(jié)合的專(zhuān)利監(jiān)管體系；五是要加緊在國(guó)外進(jìn)行高鐵技術(shù)的專(zhuān)利申請(qǐng)；六是要加強(qiáng)對(duì)高鐵企業(yè)相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的指導(dǎo)和幫助，增強(qiáng)其專(zhuān)利申請(qǐng)的意識(shí)和專(zhuān)利保護(hù)的能力。