宋啟凡

摘 要：基于布達(dá)佩斯開放獲取先導(dǎo)計(jì)劃這一綱領(lǐng)性文件對(duì)開放獲取出版和開放獲取存儲(chǔ)作了分類闡述，對(duì)該計(jì)劃的發(fā)展歷史作了簡(jiǎn)要介紹。針對(duì)開放獲取的發(fā)展機(jī)制，分析了其對(duì)現(xiàn)有法律和制度的新要求，出版商對(duì)開放獲取的應(yīng)對(duì)策略，以及開放獲取的傳播約束。最后結(jié)合我國(guó)科技期刊現(xiàn)狀，分析了我國(guó)科技期刊短期內(nèi)應(yīng)當(dāng)面對(duì)的若干發(fā)展問題。

關(guān)鍵詞：開放獲取;布達(dá)佩斯開放獲取先導(dǎo)計(jì)劃;數(shù)字出版;版權(quán)

中圖分類號(hào)：G201 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-8122（2015）03-0114-02

隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的廣泛應(yīng)用，圖書情報(bào)界、出版界逐漸認(rèn)識(shí)到基于訂閱的傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊給學(xué)術(shù)交流帶來了嚴(yán)重的障礙，傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)期刊出版模式已經(jīng)無法滿足科研成果快速、廣泛、高效的傳播要求，加之版權(quán)及各類相關(guān)法律的束縛，越來越多的學(xué)者希望能夠排除各類版權(quán)障礙，使科研成果可以低成本的在互聯(lián)網(wǎng)上傳播。此背景下，2001年12月，開放社會(huì)協(xié)會(huì)及若干機(jī)構(gòu)提出“布達(dá)佩斯開放獲取先導(dǎo)計(jì)劃”，該計(jì)劃首次提出開放獲取概念：文獻(xiàn)在Internet公共領(lǐng)域里可以被免費(fèi)獲取，允許任何用戶閱讀、下載、拷貝、傳遞、打印、檢索、超級(jí)鏈接該文獻(xiàn)，并為之建立索引，用作軟件的輸入數(shù)據(jù)或其它任何合法用途。用戶在使用該文獻(xiàn)時(shí)不受財(cái)力、法律或技術(shù)的限制，而只需在存取時(shí)保持文獻(xiàn)的完整性，對(duì)其復(fù)制和傳遞的唯一限制，或者說版權(quán)的唯一作用應(yīng)是使作者有權(quán)控制其作品的完整性及作品被準(zhǔn)確接受和引用[1]。

一、BOAI成員機(jī)構(gòu)的發(fā)展

2001年是布達(dá)佩斯開放獲取先導(dǎo)計(jì)劃提出的第一年，當(dāng)時(shí)包括開放社會(huì)協(xié)會(huì)在內(nèi)的16家機(jī)構(gòu)簽署了該綱領(lǐng)性文件，到2013年底，簽署該文件的成員機(jī)構(gòu)達(dá)到了676家，這其中除了有Springer、哈佛大學(xué)、NASA等國(guó)際知名高校、科研機(jī)構(gòu)、出版社之外，還吸引了很多來自中國(guó)的機(jī)構(gòu)，比如：國(guó)家圖書館、中科院、武漢大學(xué)等。中科院國(guó)家科技圖書館還與arXiv.org（全球最大的預(yù)印本系統(tǒng)，由美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)和美國(guó)能源部資助，目前由美國(guó)康乃爾大學(xué)管理）合作，成立了中國(guó)arXiv.org服務(wù)工作組（arXiv.org China Service Group），聯(lián)合國(guó)內(nèi)高能物理重要研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)向中國(guó)科研人員推廣arXiv.org，提高我國(guó)科研人員對(duì)arXiv.org的利用率，促進(jìn)國(guó)際范圍的專業(yè)或領(lǐng)域開放知識(shí)庫(kù)的應(yīng)用與發(fā)展。BOAI成員機(jī)構(gòu)的擴(kuò)充，表示更多的機(jī)構(gòu)對(duì)OA的認(rèn)同。

二、開放獲取的兩類傳播途徑

BOAI對(duì)開放獲取的傳播途徑分為兩類：開放獲取期刊及作者自存檔，前者也被稱之為金色通道，后者則為綠色通道。在這之后的十多年間，領(lǐng)先的出版機(jī)構(gòu)也對(duì)這兩種途徑作了各種嘗試。

1.開放獲取期刊。開放獲取期刊是論文在通過同行評(píng)議，并達(dá)到發(fā)表水平的前提下，由期刊網(wǎng)站向外發(fā)布的一種方式，該方式采用讀者免費(fèi)，作者付費(fèi)的盈利模式，可以更為廣泛、廉價(jià)地傳播科研成果，并且可以突破紙質(zhì)期刊出版周期及版面的限制，大大提高科研成果的傳播速度。根據(jù)瑞典隆德大學(xué)的開放存取期刊列表2014年最新數(shù)據(jù)顯示，目前全球在列的開放獲取期刊共9804種。以Springer為例，該公司為旗下所有期刊的作者提供開放獲取服務(wù)，稱之為“Open Choice”，該項(xiàng)服務(wù)的費(fèi)用為3000美元（稅后），并且該費(fèi)用不涵蓋任何其他出版費(fèi)用，如審稿費(fèi)、版面費(fèi)、編輯費(fèi)、彩圖費(fèi)等。從以上數(shù)據(jù)來看，開放獲取模式與期刊盈利不僅不矛盾，而且可以提高期刊的利潤(rùn)：首先，網(wǎng)絡(luò)傳播的成本更低，免去紙質(zhì)出版物的印刷成本和發(fā)行成本;其次，刊文量不再受紙質(zhì)期刊的頁(yè)面限制，直接增加了版面費(fèi)、編輯費(fèi)等收入，并且作者額外支付的開放獲取服務(wù)費(fèi)也是相當(dāng)可觀。2010年夏，Springer 推出了一個(gè)全新的開放獲取期刊系列SpringerOpen，該系列包括了60余種側(cè)重于特定研究領(lǐng)域而徹底開放獲取的期刊，以其中Journal of Computational Surgery為例，2014年1月1日創(chuàng)刊，半個(gè)月就刊文6篇，如果刊文量能夠保持，每年的開放獲取費(fèi)就可達(dá)42萬美元。筆者在對(duì)比了多家開放獲取期刊的服務(wù)費(fèi)后發(fā)現(xiàn)，該費(fèi)用基本在1500美元至3000美元之間，雖然這對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的學(xué)者而言還是相對(duì)高昂的[2]，但是大多數(shù)學(xué)者都有相關(guān)機(jī)構(gòu)的基金支持。

2.作者自存檔。作者自存檔也被稱之為開放存檔，是指作者將預(yù)印版論文存儲(chǔ)在一個(gè)公共平臺(tái)上，供讀者免費(fèi)下載、閱讀、傳閱。該模式最早只是小范圍的交流平臺(tái)，因此作者自存檔平臺(tái)往往具有更強(qiáng)的專業(yè)性，比如國(guó)際知名的作者自存檔平臺(tái)arXiv.org主要以存放物理學(xué)、數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)和定量生物學(xué)領(lǐng)域內(nèi)學(xué)術(shù)論文的電子文庫(kù)。隨著開放獲取理念的廣泛傳播，開放存檔也逐漸成為學(xué)術(shù)成果傳播的主要途徑，如圖1所示，arXiv.org每年論文提交量呈較快增長(zhǎng)趨勢(shì)。

圖1 arXiv.org論文提交量增長(zhǎng)趨勢(shì)

相對(duì)于開放獲取期刊的盈利模式，作者自存檔平臺(tái)更多的是一種公益性質(zhì)的免費(fèi)平臺(tái)。作者在向傳統(tǒng)期刊投稿的同時(shí)，也可將自己的預(yù)印版論文存放在專門的開放獲取知識(shí)庫(kù)中供同行及公眾閱讀，二者并不沖突。數(shù)據(jù)顯示發(fā)表在Astrophysical Journal上75%的文章都以預(yù)印本形式存放于arxiv.org，這些文章的引用率達(dá)到90%。

三、BOAI的發(fā)展機(jī)制

1.版權(quán)歸屬。BOAI初期就明確提出要讓學(xué)術(shù)成果更加順暢地傳播，盡可能降低讀者在使用文獻(xiàn)時(shí)的版權(quán)障礙。如今在數(shù)字出版模式下開放獲取對(duì)傳統(tǒng)出版模式提出了挑戰(zhàn)，傳統(tǒng)出版模式下，作者通過簽署版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，將版權(quán)有償或無償?shù)霓D(zhuǎn)移給出版社，而在OA出版模式下，作者成為版權(quán)的唯一擁有者[3，4]。筆者分析了Springer和Elsevier等出版公司的開放獲取出版協(xié)議，其中都提出文獻(xiàn)在完成開放獲取出版后，版權(quán)仍屬于作者，從這來看新出版模式只是提供了文獻(xiàn)傳播平臺(tái)，促進(jìn)文獻(xiàn)的無障礙傳播，而不發(fā)生版權(quán)轉(zhuǎn)移。

2.OA模式下的利益分配。開放獲取的宗旨就是讀者免費(fèi)，突破版權(quán)的障礙，任何人都可以閱讀、下載、拷貝、傳遞、打印、檢索、超級(jí)鏈接該文獻(xiàn)，從而出版商無法再通過出售文獻(xiàn)從讀者處獲利，如何在新的出版模式下平衡作者、出版商、作者之間的關(guān)系，將成為OA出版的熱點(diǎn)問題[5]。從目前國(guó)外的OA出版模式來看，出版商將盈利對(duì)象由讀者轉(zhuǎn)移到了作者，既作者付費(fèi)讀者免費(fèi)的模式。這種模式之所以可以實(shí)現(xiàn)，主要是因?yàn)閷W(xué)術(shù)文獻(xiàn)與大眾圖書的本質(zhì)區(qū)別，大眾圖書作者的寫作目的就是有償出售版權(quán)從而獲利，而科技工作者發(fā)表文獻(xiàn)的目的是發(fā)布、傳播最新的科技成果而非盈利，所以科技工作者付費(fèi)將自己的科研成果以O(shè)A的方式發(fā)布是可行的。為了在推動(dòng)OA出版發(fā)展的同時(shí)，而不加重科研人員的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，出版商會(huì)提供基金支持，比如Springer的Open Access Funding[6]。

3.文獻(xiàn)完整性約束。讀者是開放獲取的最大受益者，幾乎是無償使用開放資源，當(dāng)然，與此同時(shí)讀者也要承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，規(guī)范對(duì)免費(fèi)文獻(xiàn)的使用。但這并不代表版權(quán)對(duì)文獻(xiàn)的傳播、復(fù)制沒有約束。在開放獲取模式下版權(quán)保護(hù)的核心，是讀者在對(duì)文獻(xiàn)的使用過程中必須保證文獻(xiàn)的完整性，不得在引用中擅自刪改原文，并要標(biāo)明出處，如果要對(duì)原文獻(xiàn)進(jìn)行演繹或者派生，則必須得到授權(quán)[7]。

四、中國(guó)開放獲取科技期刊的短期發(fā)展方向

開放獲取豐富了信息傳播的途徑，突破了傳統(tǒng)出版的概念，對(duì)紙質(zhì)出版造成了前所未有的沖擊[8]。目前我國(guó)的科技期刊大多還是以紙質(zhì)出版為主，為了不影響紙質(zhì)刊物的發(fā)行量，電子版更多是有條件傳播，例如收費(fèi)下載、滯后下載、非全文下載等。但通過對(duì)作者引用參考文獻(xiàn)途徑的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，依然從紙質(zhì)刊物獲取信息的作者比例越來越低，更多的是依靠知網(wǎng)、萬方等國(guó)內(nèi)商業(yè)化網(wǎng)絡(luò)期刊供應(yīng)商獲取信息。這也勢(shì)必影響紙質(zhì)期刊的傳播效率，加之目前網(wǎng)路期刊供應(yīng)商給期刊編輯部的利益分配并不高，使得編輯部在信息傳播的媒介競(jìng)爭(zhēng)及利益分配中越來越被動(dòng)。綜上所述，主動(dòng)的、全面的、及時(shí)的開放獲取模式將是科技期刊的轉(zhuǎn)型方向。

由于國(guó)內(nèi)期刊開放獲取發(fā)展階段相對(duì)滯后，與國(guó)外較為成熟的投稿、審稿、錄用、出版全部線上完成，無印刷工序及版面頁(yè)數(shù)束縛的開放獲取模式不同，國(guó)內(nèi)基本是將開放獲取作為紙質(zhì)期刊的一種輔助手段，即先出版紙質(zhì)期刊，再開放獲取電子版。這就必然存在一個(gè)問題，即基于紙質(zhì)刊物的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是否適用于開放獲取的網(wǎng)絡(luò)傳播模式。目前大多數(shù)國(guó)內(nèi)開放獲取期刊并未與作者簽署有效的開放獲取協(xié)議，這也從某種程度上增加了著作權(quán)糾紛的風(fēng)險(xiǎn)。在這個(gè)問題上，我們也可借鑒國(guó)外期刊的處理方式，比如是美國(guó)科學(xué)公共圖書館創(chuàng)辦的開放獲取《PLOS ONE》對(duì)所有發(fā)表的作品采用創(chuàng)作共用署名許可（CCAL）。在 CCAL 條件下，作者保留文章版權(quán)的所有權(quán)，但是允許任何人下載、重用、重印、修改、分發(fā)，從《PLOS ONE》中復(fù)制的文章，只要對(duì)原始作者和來源標(biāo)注引用，無須經(jīng)過作者和出版商的許可即可使用[9]。隨著開放獲取在中國(guó)的逐步成熟，相關(guān)的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)該制定的更加明確和具體，這才有利于開放獲取能夠繼續(xù)良性的發(fā)展。布達(dá)佩斯開放獲取先導(dǎo)計(jì)劃使人們對(duì)開放獲取的定義、內(nèi)涵、形式有了基本的共識(shí)，打破了學(xué)術(shù)研究傳播的人為障礙，也為開放獲取之后的快速發(fā)展打下了基礎(chǔ)，之后隨著更多的機(jī)構(gòu)加入到BOAI以及經(jīng)費(fèi)資助機(jī)構(gòu)的支持，開放獲取也逐漸進(jìn)入了穩(wěn)步發(fā)展階段。目前，OA出版對(duì)傳統(tǒng)出版的挑戰(zhàn)主要體現(xiàn)在出版商不再對(duì)版權(quán)有絕對(duì)的控制，這勢(shì)必會(huì)影響到其既得利益，如何激勵(lì)出版商推動(dòng)OA發(fā)展，是未來法律和相關(guān)制度需要面對(duì)的新問題。具體到我國(guó)的現(xiàn)狀，做好傳統(tǒng)出版業(yè)向多媒體出版的轉(zhuǎn)型，完善相關(guān)的行業(yè)規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn)，提升科技期刊辦刊人的意識(shí)與理念，強(qiáng)化出版單位的軟硬件配套，為開放獲取在中國(guó)的發(fā)展?fàn)I造出良好的成長(zhǎng)環(huán)境，是目前行業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)。

參考文獻(xiàn)：

[1]BOAI. The Budapest Open Access Initiative after 10 years.[EB/OL]. http：//www.budapestopenaccessinitiative.org/.

[2]Springer company. Policies of Springer Open Publications [EB/OL]. http：//www.springeropen.com/.

[3]韓紅，劉晟，姜恩波.版權(quán)制度對(duì)開放獲取的影響綜述—開放獲取的法律視角分析[J].情報(bào)理論與實(shí)踐，2011（3）.

[4]潘慧芳.開放獲取中的版權(quán)問題[J].青年文學(xué)家，2012（1）.

[5]許榮榮，趙建華.美國(guó)開放獲取政策對(duì)中國(guó)的啟示[J].科技情報(bào)開發(fā)與經(jīng)濟(jì)，2008（30）.

[6]付晚花，肖冬梅.英國(guó)RCUK開放獲取政策及其分析[J].出版發(fā)行研究，2008（4）.

[7]The DOAJ Team.The Europeana Libraries Project[EB/OL].http：// www.doaj.org/about#europeana.

[8]武學(xué)良，肖宏，劉清.中國(guó)科學(xué)院科技期刊開放獲取問題分析及發(fā)展探討[J].中國(guó)科技期刊研究，2012（4）.

[9]韓婧.《PLOS ONE》開放獲取出版模式研究[J].編輯學(xué)報(bào)，2014（2）.

[責(zé)任編輯：傳馨]