邢曉英

摘 要：在高?？蒲械耐度肱c產(chǎn)出的認(rèn)識方面，至少存在10個誤解：科研經(jīng)費的多少看成是評價科研水平的度量，把科研經(jīng)費區(qū)分檔次或等級，科研經(jīng)費當(dāng)成學(xué)校創(chuàng)收的渠道，科研平臺“私有化”，實驗室和場地有償使用，對不同形式的科研產(chǎn)出價值論高低、講難易甚至相互折算，科研經(jīng)費定量計算科研產(chǎn)出，根據(jù)科研產(chǎn)出分配科研資源等。這些誤解造成了科研資源的浪費和科研產(chǎn)出的扭曲或“垃圾化”。

關(guān)鍵詞：高校；科研；投入；產(chǎn)出；誤解

科研事業(yè)是高等學(xué)校得以存在和發(fā)展的基礎(chǔ)，是創(chuàng)建世界一流大學(xué)的重要方面，是培養(yǎng)人才的搖籃。高等學(xué)校的特色、競爭優(yōu)勢和社會聲譽在一定程度上是通過科研水平來體現(xiàn)的，科研工作對高校人才培養(yǎng)、師資隊伍建設(shè)和社會服務(wù)功能的實現(xiàn)具有重要的促進(jìn)作用。因此，科研工作在高校受到了普遍的重視[1]。相應(yīng)地，科研資源（或科研投入）與產(chǎn)出（也稱科研成果）的管理就成了高?？蒲泄芾淼幕緝?nèi)容。一般科研資源包括科學(xué)儀器設(shè)備資源、科技文獻(xiàn)資源、科學(xué)數(shù)據(jù)資源、專業(yè)技術(shù)資源等[2]。但就高校的科研投入而言，其形式遠(yuǎn)不止這些，至少還包括科研經(jīng)費、科研實驗室（場地）、科研隊伍等?？蒲挟a(chǎn)出的形式更是多種多樣[3]，至少包括科研論文、發(fā)明專利、軟件著作、科技成果、人才培養(yǎng)等。在對科研投入與產(chǎn)出的作用及其相關(guān)關(guān)系方面，存在著很多誤解和歧義，直接影響著科研事業(yè)的健康發(fā)展。本文列舉其中10個，并對其進(jìn)行分類，在此與同行討論。

一、高?？蒲匈Y源（投入）方面的誤解

1.高校科研經(jīng)費的誤解

科研經(jīng)費是一種貨幣形式的科研資源，其額度的多少反映的是所要開展的科研活動需要的經(jīng)費，是科研投入的貨幣度量。科研經(jīng)費的唯一作用就是用來支付科研活動過程中必要的開支和勞務(wù)報酬，是科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所必需的資金保證，其本質(zhì)特性是一種科研資源和科研投入，其數(shù)額的多少應(yīng)當(dāng)由科研活動所需的開支來決定。改革開放以來，我國全社會的科學(xué)研究與開發(fā)經(jīng)費和財政科技經(jīng)費投入（以下簡稱科研經(jīng)費）一直呈現(xiàn)快速增長之勢，近五年來，年均增長率超過了 20%[4]。然而，目前對科研經(jīng)費的認(rèn)識存在很多誤解，導(dǎo)致科研經(jīng)費的運用和管理出現(xiàn)了很多問題。

誤解之一，把科研經(jīng)費的多少看成是評價科研水平的度量。當(dāng)今的科研經(jīng)費經(jīng)常被作為高校綜合實力評價的一個重要指標(biāo)，也經(jīng)常被用來作為學(xué)科評估、重點實驗室建設(shè)驗收等的重要指標(biāo)，還被作為學(xué)科發(fā)展規(guī)劃或一個高校發(fā)展規(guī)劃中必需的一個指標(biāo)。實際上，這完全背離了科研經(jīng)費的本義。科研經(jīng)費是一種科研資源，是科研活動的投資，是一種科研成本成本，不是科研產(chǎn)出，更不是科研成果。這種誤解直接導(dǎo)致了虛報經(jīng)費、夸大經(jīng)費預(yù)算、重申報輕研究等不良現(xiàn)象。

誤解之二，把科研經(jīng)費分等分檔。根據(jù)來源不同，科研經(jīng)費總體上可分為財政經(jīng)費、企業(yè)委托經(jīng)費和自籌經(jīng)費三大類。其中來源于各級財政的科研經(jīng)費（俗稱縱向經(jīng)費），用來開展各級政府批準(zhǔn)的科研活動。與其他兩類經(jīng)費相比，這類經(jīng)費的額度大小和分配具有很大的“長官意志”，這類科研資源的分配存在著嚴(yán)重的不均衡性[5]， 甚至出現(xiàn)了不少專門的咨詢機構(gòu)，利用其與各級政府間的密切聯(lián)系和特權(quán)，進(jìn)行科研經(jīng)費的“中介”服務(wù)。也正是這樣，真正潛心研究的科研人員卻很難獲得這種經(jīng)費支持。這種縱向項目的科研經(jīng)費被看成了一種“獎勵”，只要獲準(zhǔn)了，不論做不做具體的科研，都可以交差。這還不算，有的高校將科研經(jīng)費進(jìn)行分等級，根據(jù)科研經(jīng)費的來源不同取不同的折算系數(shù)，如同樣是科研經(jīng)費，則國家級經(jīng)費、省部級經(jīng)費和企業(yè)委托的科研經(jīng)費折算系數(shù)分別為1.5，1.0，0.5。這些錯誤的認(rèn)識和導(dǎo)向，使廣大科研人員不得不去爭所謂“高等級”的縱向項目，而不愿意開展企業(yè)急需的科研活動，并把大量精力花在“搞關(guān)系、跑經(jīng)費和花經(jīng)費”等非科研活動上，而真正放在科研活動中的精力越來越少。

誤解之三，把科研經(jīng)費當(dāng)成學(xué)校創(chuàng)收的渠道。在不短的一個時期內(nèi)，科研經(jīng)費被當(dāng)成是單位和個人創(chuàng)收的渠道。一筆科研經(jīng)費一入賬，就要提取5%～30%的管理費。這個管理費實質(zhì)上就把專項經(jīng)費變成了學(xué)校的自有資金。還有，來自非政府的科研經(jīng)費入賬時都要支付5%左右的營業(yè)稅?？蒲谢顒蛹炔皇巧唐?，也不是服務(wù)，卻要繳納稅費，這也是對科研經(jīng)費的一種誤解。事實上，這類非政府來源的科研經(jīng)費是企業(yè)精打細(xì)算，經(jīng)過與科研人員反復(fù)討價還價后確定的，可以說這種經(jīng)費是完成其科研任務(wù)必需的經(jīng)費，只有經(jīng)過踏實的科研活動才能完成預(yù)期的任務(wù)。最近國家推行的后補助制度以及強調(diào)企業(yè)在科技創(chuàng)新中的牽頭地位都能夠在一定程度上使科研經(jīng)費真正回歸其本來的地位和作用。

2.高校科研設(shè)備和實驗室的誤解

誤解之四，科研平臺“私有化”?？茖W(xué)研究需要必要的設(shè)備和場地支持，因此國家專門設(shè)有工程技術(shù)研究中心、重點實驗室及檢測中心等科研平臺，并投巨資建設(shè)和維護著這些平臺的先進(jìn)性。一個國家重點實驗室，每年的設(shè)備購置費就是數(shù)千萬，運行費還有上千萬，此外，這些實驗室立足這一平臺，在申請科研經(jīng)費時又有絕對的優(yōu)勢，因此，這些科研平臺的依托單位已經(jīng)占有了具有突出優(yōu)勢的科研資源。但是，不能理解的是，重點實驗室的科研設(shè)施卻被私有化，名義上資源共享，卻要對外有償使用，實際上是把國家財產(chǎn)當(dāng)成了少數(shù)人掙錢的工具。這種科研資源的分配不均衡導(dǎo)致了一邊是設(shè)備閑置，另一邊是因缺乏設(shè)備而無法開展科研活動。據(jù)一項不完全統(tǒng)計，我國大型科研設(shè)備的利用率僅為25%，而發(fā)達(dá)國家的利用率已經(jīng)達(dá)到了170% ～200%[6]。

誤解之五，科研實驗室有償使用。很多高校為了緩解科研實驗室缺乏的問題，別出心裁地設(shè)計了科研實驗室收費制度。從房地產(chǎn)的角度看，似乎是個合理的做法。然而，從高校教師職責(zé)出發(fā)來看，則是很難理解的。高校教師的基本任務(wù)是科研與教學(xué)，沒有科研的教學(xué)難以有持久的活力，沒有教學(xué)的科研又失去了“師”的含義。既然如此，教師為了完成自己的本職工作，必須開展科學(xué)研究，而高?？蒲袇s需要繳納實驗室房屋租賃費，這就等于告訴教師，科研工作是你自己的事情，與學(xué)校無關(guān)。更加可笑的是，高校要求這種實驗室房屋租賃費只能用科研經(jīng)費支付，而國家的科研經(jīng)費預(yù)算中又不允許列支這筆費用。因此，這種實驗室有償使用本質(zhì)上是公有科研資源的私有化，會進(jìn)一步加劇科研資源的分配不公和出現(xiàn)變相挪用科研經(jīng)費的情況。

二、高?？蒲挟a(chǎn)出的誤解

科研活動的產(chǎn)出形式多種多樣，至少包括科技論文、科技成果、發(fā)明專利、軟件著作及人才培養(yǎng)等五個方面。不同的科研活動，其產(chǎn)出形式不同。科研論文是基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的主要產(chǎn)出形式，科技成果和發(fā)明專利則是科技攻關(guān)、技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品研發(fā)的主要產(chǎn)出形式，軟件著作和人才培養(yǎng)則是高?？蒲械囊环N特殊的產(chǎn)出形式。此外，不同的科研人員，受其知識結(jié)構(gòu)、思維特點等的限制，其科研產(chǎn)出形式也會存在差異。這本來是正?，F(xiàn)象，然而，科研管理中經(jīng)常忽視了科研產(chǎn)出的多樣性，出現(xiàn)了一些誤解。

誤解之六，科研產(chǎn)出數(shù)量可以相互折算。高?？蒲挟a(chǎn)出的形式包括科技論文、鑒定和登記的科技成果、發(fā)明專利及人才培養(yǎng)等多個方面?？萍颊撐闹冈趯W(xué)術(shù)刊物上發(fā)表的最初的科學(xué)研究成果；鑒定和登記的科技成果指在各類科研工作的研究或開發(fā)課題的基礎(chǔ)上，經(jīng)過科技人員調(diào)查分析、探索觀察、試驗研究和辨證思維活動完成的，向國家科技管理部門登記，并經(jīng)過其審查鑒定，具有一定學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱脙r值的創(chuàng)造性成果；發(fā)明專利指對產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案；人才培養(yǎng)是指通過科研活動培養(yǎng)的科研人才?？梢姴煌问降目蒲谐晒从车氖强蒲谢顒硬煌漠a(chǎn)出，它們之間有一定的聯(lián)系，但是無法相互替代。這種誤解必然產(chǎn)生一種導(dǎo)向，使科研產(chǎn)出形式出現(xiàn)扭曲，背離其應(yīng)有的形式，向折算系數(shù)或分值高的形式趨同，于是就形成了很多“垃圾”成果。

誤解之七，不同形式的科研產(chǎn)出價值可以論高低。人們習(xí)慣認(rèn)為，科研產(chǎn)出是一種成果，既然是成果，當(dāng)然就有高低、貴賤之分，于是出現(xiàn)了是專利技術(shù)重要還是科技論文重要、是著作價值大還是鑒定成果價值大等一系列無謂的爭論。這種問題就像是一定要將自然界的動物與植物區(qū)分誰對人類更重要一樣。事實上，科研活動不同，其產(chǎn)出形式必然存在區(qū)別。這種區(qū)別只是形式不同，沒有價值的區(qū)別，非要把一篇研究論文與一件發(fā)明專利論個高低是沒有意義的。當(dāng)然，這里并不否認(rèn)相同形式的科研產(chǎn)出的確存在價值高低的區(qū)別。

誤解之八，科研產(chǎn)出的不同形式難易有別。有人說，發(fā)表科技論文的成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于取得申請專利。稍微的投入，就可以發(fā)表科技論文，獲得獎勵，卻未必能申請到發(fā)明專利[7]。其實，科研活動本身有難易之差，但是其產(chǎn)出形式之間卻并不能區(qū)分難易。如果完成了一個科研活動，形成一個發(fā)明專利和形成一篇科研論文，孰難孰易是沒有意義的。當(dāng)然，這里并不否認(rèn)相同形式的科研產(chǎn)出的確存在難易區(qū)別，沒有人否認(rèn)產(chǎn)出一本百萬字專著的難度比一本不足10萬字的專著難。這種對不同的科研產(chǎn)出論難易的思想也容易導(dǎo)致科研產(chǎn)出的趨同，不利于科研產(chǎn)出發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

三、科研資源利用效率的誤解

必須承認(rèn)，科研投入與科研產(chǎn)出之間有一定的聯(lián)系。然而，在科研投入與科研產(chǎn)出之間的關(guān)系方面也存在誤解。

誤解之九，根據(jù)科研投入定量計算科研產(chǎn)出。有的學(xué)校將科研投入與產(chǎn)出建立定量聯(lián)系，將一定的科研經(jīng)費折算一篇論文，或者將1篇論文折算20萬元科研經(jīng)費。這種將科研投入與科研產(chǎn)出之間進(jìn)行定量轉(zhuǎn)換的思想違背了科研的特性。科研是一種高級的創(chuàng)造性勞動，需要一定的投入，但是投入與產(chǎn)出的聯(lián)系又很難用確定的模型來求解。因此，期望根據(jù)科研投入額度來預(yù)測或折算科研產(chǎn)出是會令人失望的。根據(jù)科研經(jīng)費定量預(yù)測科研成果也是個誤解，因為目前科研經(jīng)費額度是根據(jù)科研活動所需的開支進(jìn)行的預(yù)算確定的，而不同的科研活動其產(chǎn)出效率是不同的，所以根據(jù)科研經(jīng)費計算科研產(chǎn)出是不現(xiàn)實的。當(dāng)然，擁有巨額的科研經(jīng)費卻沒有科研產(chǎn)出的現(xiàn)象肯定是有問題的。

誤解之十，根據(jù)科研產(chǎn)出分配科研資源。在科研資源緊缺的形勢下，人們總想找到一種合理分配科研資源的定量依據(jù)。不少情況下會根據(jù)以往的科研產(chǎn)出或承諾的科研產(chǎn)出來分配科研資源，號稱是“扶強不扶弱”，或者是“提高投入產(chǎn)出率”。實際上，歷史上的科研產(chǎn)出業(yè)績是在歷史的科研活動中形成的，新的科研活動是否與其研究能力和學(xué)術(shù)專長相一致是決定其科研產(chǎn)出的關(guān)鍵，所以，不能根據(jù)歷史的產(chǎn)出業(yè)績來分配未來的科研資源。更不能依靠其口頭承諾科研產(chǎn)出的多少來分配科研資源。分配科研資源分配的真正依據(jù)是科研需要。

參考文獻(xiàn)：

[1][4][5]何光喜，趙延?xùn)|，楊起全.我國科研資源分配不均等程度初探——對科研人員經(jīng)費集中情況的分析[J].中國軟科學(xué)，2014 （06）： 58—66.

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[3][7]周瑩瑩.從我國科研產(chǎn)出的三個統(tǒng)計指標(biāo)看科研成果評價體制[J].中國農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2004（04）：89—93.

（作者單位：中央民族大學(xué)哲學(xué)與宗教學(xué)學(xué)院）