王曉亞 謝思全

摘要：文章基于改進(jìn)的知識生產(chǎn)函數(shù)，運(yùn)用面板數(shù)據(jù)，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素進(jìn)行計(jì)量分析。實(shí)證結(jié)果表明，除企業(yè)自身R&D投入外，政府支持對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有明顯的促進(jìn)作用。高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)R&D投入對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出具有明顯而穩(wěn)定的知識溢出效應(yīng)，且研發(fā)機(jī)構(gòu)的知識溢出效應(yīng)大于高校。產(chǎn)學(xué)研合作是促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有效途徑，尤其是高校與企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)同效應(yīng)更高，然而產(chǎn)學(xué)研合作對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的促進(jìn)作用卻均低于政府支持。

關(guān)鍵詞：R&D投入；技術(shù)創(chuàng)新；知識生產(chǎn)函數(shù)；產(chǎn)學(xué)研合作

一、 引言

隨著知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新變得越來越重要?，F(xiàn)實(shí)表明，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素十分復(fù)雜。不僅企業(yè)自身的資源和稟賦是其技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵決定因素，而且大學(xué)的研究也會(huì)影響企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。我國政府為了提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，對企業(yè)的支持也是不遺余力，產(chǎn)學(xué)研合作能增強(qiáng)企業(yè)的研究開發(fā)實(shí)力，優(yōu)化科技資源的配置，使企業(yè)可以充分利用大學(xué)的研究成果，并使之迅速產(chǎn)業(yè)化來促進(jìn)企業(yè)的成長。

可見企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高是諸多因素綜合影響的結(jié)果，如何以最有效的方式通過對可獲取資源的有效配置和利用來增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力，是企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。本文用改進(jìn)的知識生產(chǎn)函數(shù)的框架，對影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的因素進(jìn)行計(jì)量分析，在實(shí)證研究的基礎(chǔ)上對如何促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力提出政策建議。

二、 理論分析與研究假設(shè)

1. 知識生產(chǎn)的投入產(chǎn)出理論。經(jīng)典的投入產(chǎn)出理論研究的是產(chǎn)品的生產(chǎn)，知識與產(chǎn)品一樣，其生產(chǎn)也需要資源投入。Griliches最初提出的知識生產(chǎn)函數(shù)的基本假設(shè)就是將知識的產(chǎn)出看作生產(chǎn)知識的基本投入的函數(shù)。因此，可以認(rèn)為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出是其創(chuàng)新投入的函數(shù)，由于研發(fā)資金是企業(yè)創(chuàng)新投入的主要來源，我們可以據(jù)此做出第一個(gè)假設(shè)：

假設(shè)1：企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的主要決定因素。

2. 知識生產(chǎn)的外部性理論。大量的相關(guān)研究表明，技術(shù)創(chuàng)新的正外部效應(yīng)會(huì)使創(chuàng)新的社會(huì)收益大于私人收益，降低創(chuàng)新主體增加創(chuàng)新投入的積極性，使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新低于社會(huì)的期望值水平。Arrow指出，技術(shù)創(chuàng)新的正外部效應(yīng)會(huì)導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新投資的不足，需要政府的支持來抵消企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的外部性并增加企業(yè)創(chuàng)新收益，從而達(dá)到促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的目的。一些發(fā)達(dá)國家的政府將其R&D資金投入的25%甚至更多投向企業(yè)，在企業(yè)的R&D投入中政府資金所占的比例超過10%。根據(jù)以上的分析，我們可以做出第二個(gè)假設(shè)：

假設(shè)2：政府支持可以提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出。

知識生產(chǎn)外部性的另一個(gè)表現(xiàn)是高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)的知識溢出效應(yīng)。內(nèi)生增長理論認(rèn)為高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)和企業(yè)的研發(fā)部門是進(jìn)行知識生產(chǎn)的三大主體。高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)造新知識、培訓(xùn)創(chuàng)新型人才，不僅在提高教育和科技發(fā)展水平上發(fā)揮著不可替代的重要作用，而且其R&D投入可以強(qiáng)化基礎(chǔ)研究和共性技術(shù)研究，為企業(yè)R&D活動(dòng)的開展創(chuàng)造技術(shù)機(jī)會(huì)，是企業(yè)良好的知識源。據(jù)此可做本文的第三個(gè)假設(shè)：

假設(shè)3：高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)的知識溢出效應(yīng)會(huì)促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

3. 合作博弈帶來的利益擴(kuò)大——協(xié)同效應(yīng)理論。合作博弈主要關(guān)注理性主體如何通過合作擴(kuò)大自己的利益，合作博弈存在的一個(gè)基本條件是只要能給聯(lián)盟帶來更多的利益，合作就會(huì)存在。產(chǎn)學(xué)研合作能夠融合更廣范圍內(nèi)的信息資源、智力資源、知識資源，將企業(yè)、高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)納入網(wǎng)絡(luò)化的組織進(jìn)行技術(shù)合作，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)與大學(xué)的技術(shù)互補(bǔ)與融合，使產(chǎn)學(xué)研合作產(chǎn)生1+1>2的協(xié)同效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)和大學(xué)的合作雙贏。由此可做第四個(gè)假設(shè)：

假設(shè)4：企業(yè)可以通過產(chǎn)學(xué)研合作提高技術(shù)創(chuàng)新能力。

三、 模型、變量和數(shù)據(jù)說明

1. 模型設(shè)定。Griliches最初提出知識生產(chǎn)函數(shù)描述的是在生產(chǎn)函數(shù)的總體框架下R&D投入與R&D產(chǎn)出之間的關(guān)系，其基本假設(shè)是將創(chuàng)新產(chǎn)出（R&Doutput）看作研發(fā)資本投入（R&Dinput）的函數(shù)：

R&Doutput=R&Dinput（1）

隨后Jaffe（1989）拓展了Griliches的知識生產(chǎn)函數(shù)框架，將知識生產(chǎn)函數(shù)做了如下改進(jìn)：

Pit=AK？琢itL？茁it？著it（2）

其中，P表示新的經(jīng)濟(jì)有用知識（企業(yè)專利數(shù)），K表示R&D經(jīng)費(fèi)投入，L表示科技人力資源投人，？琢、？茁分別為R&D經(jīng)費(fèi)投入和科技人力資源投入的彈性系數(shù)，？著為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

此后，學(xué)者們大多是在Griliches和Jaffe的知識生產(chǎn)函數(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)來研究新問題，本文采用改進(jìn)的Griliches-Jaffe知識生產(chǎn)函數(shù)形式：

Pit=AK？琢itZ？茁it？著it（3）

其中，P為創(chuàng)新產(chǎn)出，K為R&D經(jīng)費(fèi)投入，Z表示其他一系列影響創(chuàng)新產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)社會(huì)變量，？著為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

基于以上認(rèn)識，本文的模型設(shè)定如下：

EPit=AEN？茁1itHI？茁2itINT？茁3itGE？茁4itEHI？茁5itEIN？茁6it？著it（4）

其中，EP是企業(yè)專利申請數(shù)，EN是企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出投入，HI是高校R&D經(jīng)費(fèi)投入，INT是研發(fā)機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)投入，GE是政府對企業(yè)科技活動(dòng)的支持，EHI是企業(yè)與高校的產(chǎn)學(xué)研合作。EIN是企業(yè)與研發(fā)機(jī)構(gòu)的產(chǎn)學(xué)研合作，？著為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

對（4）式兩端取對數(shù)得到待估計(jì)的方程：

lnEPit=？琢+？茁1lnENit+？茁2lnHIit+？茁3lnINT+？茁4lnGEit-？茁5lnEHIit+？茁6lnEINit+？著it（5）

2. 變量說明。

（1）創(chuàng)新產(chǎn)出。專利是衡量技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出成果的常用指標(biāo)。盡管用專利計(jì)量技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平具有一定缺陷，但是專利卻是技術(shù)發(fā)明唯一可以觀察的測度。用專利來衡量創(chuàng)新能力存在一定的片面性，但由于專利數(shù)據(jù)容易獲取，且和創(chuàng)新關(guān)系密切，因此專利仍是衡量創(chuàng)新活動(dòng)的相對可靠的指標(biāo)。本文選擇大中型企業(yè)專利申請數(shù)作為衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)。

（2）企業(yè)R&D投入。大中型工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出能準(zhǔn)確反映出企業(yè)的研發(fā)投入，本文用大中型工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出來衡量企業(yè)研發(fā)投入這一指標(biāo)。

（3）政府對企業(yè)R&D活動(dòng)的支持。本文用大中型企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)籌集中來自政府的資金表示政府對企業(yè)R&D活動(dòng)的支持。這種處理方式存在的問題是科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集與R&D投入的統(tǒng)計(jì)口徑并不完全一致，只有用于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)開發(fā)的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)才能夠計(jì)入R&D投入，而用于技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)改造等方面的開支是不能算作R&D投入的。但我國各類科技統(tǒng)計(jì)年鑒中并沒有完整地列出各年各地區(qū)大中型企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)來源的數(shù)據(jù)，因此，在政府對企業(yè)R&D活動(dòng)的支持上，用各地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集中來自政府的資金替代。

（4）高等學(xué)校和研發(fā)機(jī)構(gòu)的R&D投入。本文用高等學(xué)校R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、研發(fā)機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出來衡量高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)R&D投入的知識溢出效應(yīng)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。

（5）產(chǎn)學(xué)研合作。與政府對企業(yè)R&D活動(dòng)的支持分析類似，用研發(fā)機(jī)構(gòu)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集中來自企業(yè)的資金衡量企業(yè)與研發(fā)機(jī)構(gòu)的合作對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響；用高?？萍蓟顒?dòng)經(jīng)費(fèi)籌集中來自企業(yè)的資金表示企業(yè)與高校的合作對企業(yè)專利產(chǎn)出的影響。

3. 數(shù)據(jù)。選用面板數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)進(jìn)行實(shí)證分析，樣本截面單元為全國31個(gè)省市，由于數(shù)據(jù)不全或估計(jì)方法的需要，剔除了海南、西藏和青海，數(shù)據(jù)時(shí)間跨度為2001年～2010 年。本文研究的樣本數(shù)據(jù)來自于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》 （2001-2010）。由于在創(chuàng)新過程中科研資金從投入到產(chǎn)出需要一定的時(shí)間，知識溢出也存在一定的滯后期，因此我們在使用Griliches-Jaffe知識生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行估計(jì)時(shí)，假定知識生產(chǎn)的投入與產(chǎn)出有一個(gè)兩年的固定時(shí)滯，為消除價(jià)格因素的影響，將R&D投入，科技經(jīng)費(fèi)籌集資金按GDP平減指數(shù)折算到1978年的水平，為了消除可能存在的異方差，所有變量都取自然對數(shù)。

四、 實(shí)證結(jié)果分析

1. 變量描述性統(tǒng)計(jì)。表1描述了各變量的總體特征?？傮w來說，企業(yè)的R&D支出最多，大大高于研發(fā)機(jī)構(gòu)和高校，而研發(fā)機(jī)構(gòu)的R&D支出又明顯多于高校。政府對企業(yè)的支持資金相比企業(yè)的R&D資金來說，只占有很小比例。產(chǎn)學(xué)研合作的資金相對匱乏，無論是高校與企業(yè)的合作資金，還是研發(fā)機(jī)構(gòu)與企業(yè)的合作資金都很少，這說明高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集資金主要來自于政府，企業(yè)的資金只占很小一部分。

2. 模型回歸結(jié)果。研究所選取的變量由于是用R&D經(jīng)費(fèi)和科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集資金表示的，所以變量之間都有或多或少的相關(guān)性，對于相關(guān)性很強(qiáng)的變量，我們將采用逐項(xiàng)回歸的方法，以消除多重共線性。具體的回歸結(jié)果如表2所示。

模型一表示當(dāng)只選取一個(gè)解釋變量企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出時(shí)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，該變量對企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出具有顯著的正向關(guān)系（在1%水平上顯著），這驗(yàn)證了本文的第一個(gè)假設(shè)。

模型二表示在企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)投入的基礎(chǔ)上，引入政府對企業(yè)的支持時(shí)，回歸結(jié)果顯示，政府支持會(huì)顯著促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力（在1%的水平上顯著）。這驗(yàn)證了本文的第二個(gè)假設(shè)。

模型三表示將政府對企業(yè)的支持、高校的R&D經(jīng)費(fèi)投入和研發(fā)機(jī)構(gòu)的R&D經(jīng)費(fèi)投入同時(shí)進(jìn)行回歸，以檢驗(yàn)三者對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。雖然三者的R&D投入都對企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出有正的影響（均在1%的水平上顯著），這驗(yàn)證了本文的第四個(gè)假設(shè)，但研發(fā)機(jī)構(gòu)對企業(yè)的知識溢出效應(yīng)最明顯。這驗(yàn)證了本文的第三個(gè)假設(shè)。

模型四關(guān)注政府支持，產(chǎn)學(xué)研合作對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。結(jié)果顯示，政府支持、產(chǎn)學(xué)研合作都能顯著促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新（均在1%的水平上顯著），這驗(yàn)證了本文的第四個(gè)假設(shè)，但是企業(yè)與研發(fā)機(jī)構(gòu)的產(chǎn)學(xué)研合作效率最低。

總體來說，模型的擬合效果比較理想，基本上印證了我們的假設(shè)，可以得出關(guān)于R&D投入、產(chǎn)學(xué)研合作與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出分析的總體結(jié)果：企業(yè)R&D投入、高等學(xué)校和研發(fā)機(jī)構(gòu)R&D投入、政府對企業(yè)的支持以及產(chǎn)學(xué)研合作都會(huì)促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)的知識溢出效應(yīng)和產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)同效應(yīng)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響存在差異，研發(fā)機(jī)構(gòu)R&D投入的知識溢出效應(yīng)對企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出作用更加明顯，而高等學(xué)校與企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)同效應(yīng)對企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出作用更加明顯，但是目前來看高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)的產(chǎn)學(xué)研合作對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的促進(jìn)作用卻均低于政府支持。

五、 結(jié)論與建議

企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響因素是復(fù)雜而多方面的，企業(yè)是社會(huì)創(chuàng)新的主體，影響企業(yè)創(chuàng)新能力的因素和提高企業(yè)創(chuàng)新能力的措施都應(yīng)該值得關(guān)注并深入研究，結(jié)合本文的實(shí)證分析結(jié)果，我們提出以下建議：

（1）確保企業(yè)自身研發(fā)投入的穩(wěn)定增加。由于研發(fā)的投資風(fēng)險(xiǎn)較高，企業(yè)更加傾向于依靠簡單的擴(kuò)大再生產(chǎn)獲得生存和發(fā)展，科研資金不足是我國企業(yè)普遍存在的問題。因此，企業(yè)不僅需要優(yōu)化其內(nèi)部資源的配置，提高資源的使用效率，還需要增強(qiáng)競爭意識和危機(jī)意識，高度重視創(chuàng)新活動(dòng)，將科研經(jīng)費(fèi)的增加作為企業(yè)的一個(gè)長期戰(zhàn)略導(dǎo)向。

（2）繼續(xù)保持政府對企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的支持。有研究表明，政府對企業(yè)直接的資金支持不利于企業(yè)的創(chuàng)新。阻礙論過多地強(qiáng)調(diào)了公平競爭環(huán)境的營造，以及政府額外資金的擠出效應(yīng)，并沒有考慮我國的現(xiàn)實(shí)情況，目前我國企業(yè)普遍研發(fā)經(jīng)費(fèi)不足，技術(shù)落后，加之大學(xué)的知識擴(kuò)散能力差，產(chǎn)學(xué)研合作效率低，政府給企業(yè)的研發(fā)注入資金，能有效消除企業(yè)研發(fā)的外部性，是促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的一個(gè)必要措施。

（3）增加高校的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，提高其知識擴(kuò)散能力。大學(xué)的知識不僅能促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，而且大學(xué)的基礎(chǔ)研究還能突破技術(shù)創(chuàng)新的天花板，在促進(jìn)社會(huì)知識生產(chǎn)和技術(shù)進(jìn)步上起到關(guān)鍵作用。改革開放以來，我國政府不斷加大科技經(jīng)費(fèi)的投入力度，較之企業(yè)來說高等學(xué)校和研發(fā)機(jī)構(gòu)占據(jù)了國家科技經(jīng)費(fèi)的大部分，但是相比研發(fā)機(jī)構(gòu)高校的科技經(jīng)費(fèi)仍然捉襟見肘。因此應(yīng)該增加高校的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，加大其知識溢出效應(yīng)對企業(yè)創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用。

（4）加強(qiáng)官產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制設(shè)計(jì)，增進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作效率，尤其是研發(fā)機(jī)構(gòu)與企業(yè)的合作效率。我國高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)的科技資金主要來自于政府，這造成了其參與產(chǎn)學(xué)研合作的積極性不高，加之產(chǎn)學(xué)研自發(fā)合作的動(dòng)力機(jī)制不足，因此我國產(chǎn)學(xué)研合作效率低下，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家和地區(qū)，尤其是研發(fā)機(jī)構(gòu)，其產(chǎn)學(xué)研合作的效率甚至低于高校。因此在促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作中，要強(qiáng)調(diào)發(fā)揮政府的作用。政府的引導(dǎo)作用，可以溝通企業(yè)與大學(xué)的合作，建立高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)和企業(yè)聯(lián)動(dòng)的R&D合作機(jī)制。此外，政府可以發(fā)揮政策制定者的優(yōu)勢，對研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行體制改革，促進(jìn)研發(fā)機(jī)構(gòu)與企業(yè)的接軌與良性互動(dòng)，提高產(chǎn)學(xué)研合作效率。

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基金項(xiàng)目：2011年度教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目，教育部重點(diǎn)研究基地政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心課題（項(xiàng)目號：11JJD790045）。

作者簡介：謝思全（1951-），女，漢族，重慶市人，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所副所長、教授、博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)槭袌鼋?jīng)濟(jì)運(yùn)行、中國經(jīng)濟(jì)問題；王曉亞（1982-），女，漢族，河北省石家莊市人，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所博士生，研究方向?yàn)槭袌鼋?jīng)濟(jì)運(yùn)行、中國經(jīng)濟(jì)問題。

收稿日期：2015-02-16。